因果关系在渎职类犯罪案件认定中的把握11

1、因果关系在渎职类犯罪案件认定因果关系在渎职类犯罪案件认定中的把握中的把握 我国刑事法律对渎职罪因果关系的规定我国刑事法律对渎职罪因果关系的规定我国刑法所规定的，客观上符合渎职犯罪构成要件的危害行为与危害我国刑法所规定的，客观上符合渎职犯罪构成要件的危害行为与危害结果之间存在的，能够决定或影响刑事责任的引起与被引起的关系结果之间存在的，能够决定或影响刑事责任的引起与被引起的关系渎职犯罪作为结果犯，不仅要求行为人要有滥用职权、玩忽职守等渎渎职犯罪作为结果犯，不仅要求行为人要有滥用职权、玩忽职守等渎职类行为的表现，而且在客观方面还必须具有职类行为的表现，而且在客观方面还必须具有“致使公共财产、国家致

2、使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失和人民利益遭受重大损失”这一结果条件，渎职行为与这一危害结果这一结果条件，渎职行为与这一危害结果之间还必须存在刑法上的因果关系之间还必须存在刑法上的因果关系滥用职权、玩忽职守等渎职犯罪的因果关系滥用职权、玩忽职守等渎职犯罪的因果关系是基于行为人严重不负责任，不履行或不正是基于行为人严重不负责任，不履行或不正确履行职责造成重大损失而成立，是一种兼确履行职责造成重大损失而成立，是一种兼具事实性和法律性的因果关系，该因果关系具事实性和法律性的因果关系，该因果关系具有其特殊性具有其特殊性渎职犯罪因果关系的特殊性渎职犯罪因果关系的特殊性1、与行为人履行职责行为的作为

3、和不作为密切相关、与行为人履行职责行为的作为和不作为密切相关2、渎职行为与危害后果之间既有直接的因果关系，也有间接的、渎职行为与危害后果之间既有直接的因果关系，也有间接的 因果关系因果关系特点一特点一渎职犯罪是国家机关工作人员徇私舞弊、滥用职权或玩忽职守，超越渎职犯罪是国家机关工作人员徇私舞弊、滥用职权或玩忽职守，超越职权，违法决定、处理其无权决定、处理的事项，或者违反规定处理职权，违法决定、处理其无权决定、处理的事项，或者违反规定处理公务，或者不履行、不正确履行职责，或者故意违背事实和法律行驶公务，或者不履行、不正确履行职责，或者故意违背事实和法律行驶职权，致使公共财产、国家和人民利益遭受重

4、大损失的行为，从犯罪职权，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的行为，从犯罪的因果关系看，既有不作为，也有乱作为，但都是与其职责密切相关，的因果关系看，既有不作为，也有乱作为，但都是与其职责密切相关，是以行为人担负特殊职责为前提条件。如玩忽职守罪，只能是行为人是以行为人担负特殊职责为前提条件。如玩忽职守罪，只能是行为人不履行特定的职责，因而，特定的作为义务就构成了玩忽职守罪的基不履行特定的职责，因而，特定的作为义务就构成了玩忽职守罪的基本前提，同时也使玩忽职守罪因果关系具有了特殊性本前提，同时也使玩忽职守罪因果关系具有了特殊性特点一案例特点一案例某地两名警察以吸毒为由将在家哺育婴儿的某女子

5、传唤，且不顾该女某地两名警察以吸毒为由将在家哺育婴儿的某女子传唤，且不顾该女的申诉，将未满三岁的女婴独自一人留在家里，又未安排其他人员对的申诉，将未满三岁的女婴独自一人留在家里，又未安排其他人员对该女婴进行照料，致使七天后该女婴饿死在家里。检察机关为此以玩该女婴进行照料，致使七天后该女婴饿死在家里。检察机关为此以玩忽职守罪对这两名警察立案侦查，法院经审理以两名警察在履行职责忽职守罪对这两名警察立案侦查，法院经审理以两名警察在履行职责中，对该女婴未进行有效安置，其不作为的行为对该女婴的死亡具有中，对该女婴未进行有效安置，其不作为的行为对该女婴的死亡具有因果关系为由，认定其玩忽职守罪成立，依法判处

6、两人刑罚因果关系为由，认定其玩忽职守罪成立，依法判处两人刑罚特点二特点二渎职犯罪中的危害后果的发生，往往并不是行为人的滥用职权、玩忽渎职犯罪中的危害后果的发生，往往并不是行为人的滥用职权、玩忽职守等失职渎职的单一原因造成的，许多情况下，渎职犯罪中的重大职守等失职渎职的单一原因造成的，许多情况下，渎职犯罪中的重大损失是多种因素交织而成的，既有直接因素也有间接因素损失是多种因素交织而成的，既有直接因素也有间接因素一、认定因果关系的基本思路一、认定因果关系的基本思路（一）渎职类犯罪因果关系的形式（一）渎职类犯罪因果关系的形式（二）渎职类犯罪因果关系认定把握的难点（二）渎职类犯罪因果关系认定把握的难点

7、（三）渎职犯罪因果关系判断和认定的几种方法（三）渎职犯罪因果关系判断和认定的几种方法（一）渎职类犯罪因果关系的形式（一）渎职类犯罪因果关系的形式1、一因一果、一因一果2、一因多果、一因多果3、多因一果、多因一果4、多因多果、多因多果在一行为引起的多结果中分析主要结果与次要结果、直接结果与间接结果，对定罪量刑具有重要意义分析多个原因在造成结果中所起到作用的大小，从而确定渎职行为对危害结果产生的作用的大小司法实践中较易认定典型表现形式存在于重特大安全生产责任事故、食品安全事件等所涉及的渎职犯罪中（二）渎职类犯罪因果关系认定把握的难点（二）渎职类犯罪因果关系认定把握的难点1、直接与间接因果关系以及责

8、任人的划分、直接与间接因果关系以及责任人的划分 渎职行为相对于直接导致危害结果发生的中介因素而言，其与危害结果之间的因果关系程度相对较弱，如果单渎职行为相对于直接导致危害结果发生的中介因素而言，其与危害结果之间的因果关系程度相对较弱，如果单纯从自然主义的、简单存在论的角度，不透过现象抓住本质，渎职行为与危害结果之间的因果关系很可能逃逸出司法纯从自然主义的、简单存在论的角度，不透过现象抓住本质，渎职行为与危害结果之间的因果关系很可能逃逸出司法机关的审查视野，司法实践中往往很难认定，影响案件的查办和认定机关的审查视野，司法实践中往往很难认定，影响案件的查办和认定2、对多因一果关系中直接责任人的认定

9、、对多因一果关系中直接责任人的认定 危害结果由多个因素交织造成，在危害后果确定的情况下，如何确定责任人的责任显的十份重要，司法实践中危害结果由多个因素交织造成，在危害后果确定的情况下，如何确定责任人的责任显的十份重要，司法实践中主要依行为人的渎职行为对危害结果的作用大小来判定行为人承担渎职刑责与否主要依行为人的渎职行为对危害结果的作用大小来判定行为人承担渎职刑责与否3、决策行为、执行行为与危害后果之间因果关系的问题、决策行为、执行行为与危害后果之间因果关系的问题 近年来，随着有关制度特别是权利运行机制的健全和完善，很多渎职行为往往发生在组织单位集体决策之后，近年来，随着有关制度特别是权利运行机

10、制的健全和完善，很多渎职行为往往发生在组织单位集体决策之后，有的具体行为甚至是对集体决策决定的不完整执行，这就涉及对于集体决策能否追究个人责任、集体责任和个人责任有的具体行为甚至是对集体决策决定的不完整执行，这就涉及对于集体决策能否追究个人责任、集体责任和个人责任如何划分等问题如何划分等问题（三）渎职犯罪因果关系判断和认定的几种方法（三）渎职犯罪因果关系判断和认定的几种方法1、从渎职行为人的行为对危害结果的作用力大小上来判断因果关系的、从渎职行为人的行为对危害结果的作用力大小上来判断因果关系的强弱和责任的大小强弱和责任的大小2、从渎职行为对危害后果产生的可能性来判断是严重违反职责还是一、从渎职

11、行为对危害后果产生的可能性来判断是严重违反职责还是一般违反职责般违反职责3、要分清渎职人员职责范围与直接责任的关系、要分清渎职人员职责范围与直接责任的关系4、从造成损害后果原因的多重性、必然性以及决定性与否来确定因果、从造成损害后果原因的多重性、必然性以及决定性与否来确定因果关系之有无关系之有无1 1、从渎职行为人的行为对危害结果的作用力大小上来判断因果关系的强、从渎职行为人的行为对危害结果的作用力大小上来判断因果关系的强弱和责任的大小弱和责任的大小王某身为煤炭安全生产监督管理人员对其辖区内煤炭企业长期存在的王某身为煤炭安全生产监督管理人员对其辖区内煤炭企业长期存在的盗采滥挖、超瓦斯施工等安全

12、隐患不予纠正，导致该矿继续挖煤，最盗采滥挖、超瓦斯施工等安全隐患不予纠正，导致该矿继续挖煤，最终因矿工在井下使用明火，引起瓦斯爆炸，致使数十人伤亡，此案中，终因矿工在井下使用明火，引起瓦斯爆炸，致使数十人伤亡，此案中，虽然瓦斯爆炸的最直接原因是矿工违章在井下使用明火，但王某监管虽然瓦斯爆炸的最直接原因是矿工违章在井下使用明火，但王某监管不到位对危害后果的发生起了重要作用，因此，应追究王某的渎职罪不到位对危害后果的发生起了重要作用，因此，应追究王某的渎职罪责任责任2 2、从渎职行为对危害后果产生的可能性来判断是严重违反职责还是一般、从渎职行为对危害后果产生的可能性来判断是严重违反职责还是一般违反

13、职责违反职责某公安局某公安局“110”指挥中心工作人员宋某、陈某接到市民有关犯罪嫌疑指挥中心工作人员宋某、陈某接到市民有关犯罪嫌疑人正在实施杀人的电话举报后，不但不出警、不采取相关措施予以有人正在实施杀人的电话举报后，不但不出警、不采取相关措施予以有效制止，反而骂打电话的人神经病并将电话线拔掉，致使凶手杀死效制止，反而骂打电话的人神经病并将电话线拔掉，致使凶手杀死3人、人、杀伤杀伤5人，造成恶劣的社会影响。办案中，宋、陈二人的渎职行为并不人，造成恶劣的社会影响。办案中，宋、陈二人的渎职行为并不必然导致危害后果的产生，它只是有可能发生这种危害结果，这种后必然导致危害后果的产生，它只是有可能发生这

14、种危害结果，这种后果的产生最终取决于多方面的因素，既有行凶者的直接原因，也有身果的产生最终取决于多方面的因素，既有行凶者的直接原因，也有身为警察的宋某、陈某不及时采取措施加以制止的原因。其中，宋某、为警察的宋某、陈某不及时采取措施加以制止的原因。其中，宋某、陈某违反职责的严重程度使损害结果发生的危险性大增，在这种情况陈某违反职责的严重程度使损害结果发生的危险性大增，在这种情况下，就应当认定宋某和陈某的玩忽职守行为与重大损失之间存在刑法下，就应当认定宋某和陈某的玩忽职守行为与重大损失之间存在刑法上的因果关系上的因果关系3 3、要分清渎职人员职责范围与直接责任的关系、要分清渎职人员职责范围与直接责

15、任的关系如果行为人不是在其法定职责和特定义务范围内的作为或不作为，而如果行为人不是在其法定职责和特定义务范围内的作为或不作为，而造成重大损失的，行为人就不负直接责任。如果分工不清，职责不明，造成重大损失的，行为人就不负直接责任。如果分工不清，职责不明，就以其实际工作范围和公认的职责作为认定责任的依据就以其实际工作范围和公认的职责作为认定责任的依据在司法实践中，对于一些重特大安全事故类的渎职犯罪，由于事故原在司法实践中，对于一些重特大安全事故类的渎职犯罪，由于事故原因的多样性和违章作业的最直接性，导致在渎职行为与重大劳动安全因的多样性和违章作业的最直接性，导致在渎职行为与重大劳动安全事故的因果关

16、系上，行业主管部门与司法机关之间、司法机关之间及事故的因果关系上，行业主管部门与司法机关之间、司法机关之间及司法人员之间多有不同认识。有一种意见认为，渎职行为不是事故的司法人员之间多有不同认识。有一种意见认为，渎职行为不是事故的直接原因，违章作业才是引发事故的根本原因，其实，这就涉及一个直接原因，违章作业才是引发事故的根本原因，其实，这就涉及一个职责的划分和责任大小的问题，如果行为人不属于具体施工人员，但职责的划分和责任大小的问题，如果行为人不属于具体施工人员，但其不认真履行监管职责，最终导致严重危害后果发生，可以认定行为其不认真履行监管职责，最终导致严重危害后果发生，可以认定行为人的渎职行为

17、与事故本身存在必然的因果关系，其应当承担相应的法人的渎职行为与事故本身存在必然的因果关系，其应当承担相应的法律责任律责任4 4、从造成损害后果原因的多重性、必然性以及决定性与否来确定因果关、从造成损害后果原因的多重性、必然性以及决定性与否来确定因果关系之有无系之有无江西省龙南县检察院查办的该县国有资产管理局副局长廖某、局长蔡某涉嫌玩忽职守一江西省龙南县检察院查办的该县国有资产管理局副局长廖某、局长蔡某涉嫌玩忽职守一案被判无罪，对我们反渎侦查破案活动中如何正确认定因果关系极具启示意义案被判无罪，对我们反渎侦查破案活动中如何正确认定因果关系极具启示意义龙南县汽运公司实行国有民营，民营者徐晓勇担任该

18、公司法定代表人后，该公司向中国龙南县汽运公司实行国有民营，民营者徐晓勇担任该公司法定代表人后，该公司向中国银行龙南支行申请贷款用于资金周转，中行龙南支行遂与该公司签订房屋抵押合同，该银行龙南支行申请贷款用于资金周转，中行龙南支行遂与该公司签订房屋抵押合同，该合同约定龙南支行同意以县汽运公司服务大楼作抵押借贷合同约定龙南支行同意以县汽运公司服务大楼作抵押借贷20万元给该公司。后徐晓勇到万元给该公司。后徐晓勇到龙南县国有资产管理局要求出具国有资产抵押贷款的许可证明，时任局长、副局长的蔡龙南县国有资产管理局要求出具国有资产抵押贷款的许可证明，时任局长、副局长的蔡某和廖某违反江西省国有小型工业企业试行

19、国有民营暂行规定中某和廖某违反江西省国有小型工业企业试行国有民营暂行规定中“民营者必须确保民营者必须确保国有资产的完整，不得以租赁的国有资产进行抵押国有资产的完整，不得以租赁的国有资产进行抵押”的规定，商议后由廖某执笔，以该的规定，商议后由廖某执笔，以该局名义出具了一份同意国有民营企业限汽运公司以国有固定资产到中行龙南县支行进行局名义出具了一份同意国有民营企业限汽运公司以国有固定资产到中行龙南县支行进行抵押贷款的证明，且该证明未限制贷款的金额、次数和时间。徐晓勇将此证明交至中行抵押贷款的证明，且该证明未限制贷款的金额、次数和时间。徐晓勇将此证明交至中行龙南支行，并以县汽运公司服务大楼做抵押多次

20、从该行贷款总计龙南支行，并以县汽运公司服务大楼做抵押多次从该行贷款总计33.1万元。由于徐晓勇万元。由于徐晓勇经营不善，贷款到期未还，中行龙南支行遂诉至赣州市中院，该中院判决对汽运公司服经营不善，贷款到期未还，中行龙南支行遂诉至赣州市中院，该中院判决对汽运公司服务大楼依法拍卖以抵付欠款本息。至案发，徐晓勇仍未偿还所贷款本息。蔡某、廖某玩务大楼依法拍卖以抵付欠款本息。至案发，徐晓勇仍未偿还所贷款本息。蔡某、廖某玩忽职守案由龙南县检查机关诉至该县法院并一审被判有罪，二人上诉，赣州市中院审理忽职守案由龙南县检查机关诉至该县法院并一审被判有罪，二人上诉，赣州市中院审理后认为：从法律因果关系和从贷款合同

21、生效的时间上及出具后认为：从法律因果关系和从贷款合同生效的时间上及出具“证明证明”的时间上看，该国的时间上看，该国资局出具的证明并不是贷款合同生效的条件，也就是说证明出具与否并不是汽运公司与资局出具的证明并不是贷款合同生效的条件，也就是说证明出具与否并不是汽运公司与银行借贷关系成立的必要条件，其次，根据银行借贷关系成立的必要条件，其次，根据“民营者个人不得以租赁的国有资产进行抵民营者个人不得以租赁的国有资产进行抵押押”这一规定，徐晓勇与银行签订的贷款合同中的抵押条款是无效条款，处分抵押物是这一规定，徐晓勇与银行签订的贷款合同中的抵押条款是无效条款，处分抵押物是没有法律依据的，蔡某、廖某二人出具

22、证明与汽运公司的损失之间没有必然的因果联系，没有法律依据的，蔡某、廖某二人出具证明与汽运公司的损失之间没有必然的因果联系，其行为不构成玩忽职守罪。其行为不构成玩忽职守罪。二、认定渎职犯罪因果关系应把握的重点二、认定渎职犯罪因果关系应把握的重点（一）准确把握涉嫌行为与损害后果之间因果关系的紧密度，以确定（一）准确把握涉嫌行为与损害后果之间因果关系的紧密度，以确定罪与非罪或者建议适用量刑等最终性处理结果罪与非罪或者建议适用量刑等最终性处理结果（二）一定程度低履行了职责的情形要考虑因果关系的疏密度、说服（二）一定程度低履行了职责的情形要考虑因果关系的疏密度、说服力，以及行为人的行为是否是导致危害后果的必然原因，以确定罪与力，以及行为人的行为是否是导致危害后果的必然原因，以确定罪与非罪以及诉讼阶段推进非罪以及诉讼阶段推进（三）构成渎职类犯罪的行为和结果之间必须是必然的因果联系（三）构成渎职类犯罪的行为和结果之间必须是必然的因果联系三、在反渎侦查实战中要注意解决好客观归责的问题三、在反渎侦查实战中要注意解决好客观归责的问题（一）注意区分客观归责与客观归罪的不同（一）注意区分客观归责与客观归罪的不同 所谓的客观归罪是指单纯、死板地从结果推断原因的做法，以此认定