《微观经济学：原理与模型》第08章市场失灵与微观经济政策第05节公共物品(讲)

1、微观经济学：原理与模型第8章市场失灵与微观经济政策rI第一节垄断;第二节非对称信息:!第三节外部性第四节科斯定理第五节公共物品!第五节公共物品一、私人物品与公共物品二、公共物品的最优数量一、私人物品与公共物品私人物品(personal goods),是指所有权属于个人的物品，具备竞争性和排他性，能够过市场机制达到资源优化配辂的产品。一个人使用或消费私人物品意味着他人不能同时使用或消费该物品。例如，i一双鞋不可能同时供两个以上的人穿在脚上。 私人物品的这种排他性也称之为消费上的“ 竞争性 ” 。市场机制良好运行是以私人物品为基础的。 具有私人物品属性的资源要实现最佳的配置效率， 主要应该在明确界

2、定的产权束和相应的立法保障的基础上， 市场机制交易来实现的。公共物品 (public goods) ， 是指具有非竞争性和非排他性，不能依靠市场机制实现有效配辂的产品。具体说是指这样一类物品，它一旦提供出来， 生产者就无法排斥那些不为物品付费的个人使用， 或者排他的成本过高以至于变得难以实现。 公共物品在消费或使用上是不排他的，每个人对公共物品的消费，均不会造成其他人消费的减少。公共物品的自然属性或技术属性决定了要排斥某些人使用或消费公共物品一般是不可能的， 或者说排他的费用太高。 生活中公共物品同私人物品一样不可缺少，诸如国防、警察、公交运输、广播电视、灯塔等无一例外地直接影响着人们的日常生

3、活。 公共物品所具备的非排他属性导致公共物品存在着外部性问题。二、公共物品的最优数量私人物品的排他性特点， 可以按边际效益等于边际成本原则确定其最优产量， 而公共物品的非排他性决定的外部件， 其最优数量的确定较为复杂。如图8-所示:OQo图8-4公共物品的最优产量（注：公共物品的市场需求曲线，不是个人需求曲线之和，每个消费者的消费量与总消费量相等，所有消费者支付价格总和等于总消费量所支付的全部价格。）图中，横轴代表公共物品数量Q,纵轴代表公共物品价格P , S为 公共物品的供给曲线。Da, Db为消费者A和B对公共物品的需求曲 线，D为公共物品的总需求曲线。公共物品的总需求曲线不是A, B的需

4、求曲线Da和Db的水平相加，而是Da和Db的垂直相加和，即公 共物品的总需求量不是Qa+Qb,而是Q。而总需求量的支付价格OPo 为 OPa +OPb。这里的问题：为什么Qo是公共物品的最优数量？因为企业的边 际成本曲线们就是企业的供给曲线，即公共物品的供给曲线S就是公 共物品的边际成本曲线，所以，公共物品数量为Qo时，其边际成本MC 为OP。又知消费者的需求曲线就是企业的边际收益曲线，全部公共品的需求曲线就是全部企业的边际收益曲线。 所以，D为全部公共物 品的边际收益曲线，即公共物品为 Qo时，其边际收益MR为OP。上述分析表明，在Qo点，MC=MR,所以Qo为公共物品的最优产量。实际讲授微

5、观经济学：原理与模型第8章市场失灵与微观经济政策第一节垄断第二节非对称信息第二节外部性第四节科斯定理第五节公共物品第五节公共物品在现实生活中，能够满足人们需要的产品有两类，一类是天然产 品，如阳光、空气等，这类产品的获得不必耗费经济资源；另一类是 经济产品，如服装、食品等，这类产品的获得必须以耗费经济资源为 代价。经济产品又有 私人产品与公共产品之分。第1小节公共产品的基本特征和供给主体的确定IF；8. 5. 1. 1公共产品的基本特征；8. 5. 1. 2公共产品供给主体的确定:8. 5. 1. 1公共产品的基本特征II (1)非竞争性(Non-Rivalness)I1 (2)非排他性(No

6、n-Excludability) 一般认为，公共产品（Public Goods）的严格定义是萨缪尔森 （P. Samuelson）给出的。1按照他的定义，纯粹的公共产品 是指这样 一种产品，即每个人消费这种产品不会导致别人对该产品消费的减 少。萨缪尔森还以数学形式表述纯私人产品与纯公共产品之间的区 别。对于纯私人产品而言，nX V 工 Xii 1即某一商品的总量（X）等于每一消费者i所消费的该商品数量（X）的 总和，这说明私人产品 在效用上具有可分割性。对于纯公共产品而言，X -Xi即对于任何一个消费者i来说，他所消费的公共产品数量（Xi）就是全 社会的公共产品总量（X）,这说明公共产品在效用

7、上具有不可分割性。与私人产品相比较，纯粹的公共产品具有以下两个基本特征：非竞争性和非排他性。Samuelson, P. A., 1954, The Pure Theory of Public Expenditure , Review of Eeonomics and Statistics , November.（1）非竞争性（Non-Rivalness）非竞争性即某人对公共产品的消费不排斥和妨碍他人同时享用， 也不会因此减少他人消费该种公共产品的数量或质量 。这就是说，对 于既定的公共产品产出水平，消费者人数的增加所引起的 边际成本等 于零。可见，这里所说的边际成本是指“边际分配成本”而非“

8、边际 生产成本”，也就是指将一定数量的某种公共产品分配给任何一个新 增消费者的边际成本等于零，至于新增一个单位公共产品的边际生产 成本永远大于零，因为纯公共产品数量的增加也是以追加资源投入为 条件的。比如海上灯塔是典型的公共产品， 增加一艘船经过暗礁时的 边际成本为零，但再造一座灯塔的边际成本大于零。图1揭示了这两种成本的区别。图中纵、横轴分别表示成本和数量，图（a）表明，一旦向某人提 供了一定数量的公共产品，那么，在这个既定的数量范围内，无论添 加几个消费者，其边际成本均等于零；图（b）则假定，纯公共产品的 平均成本固定不变，如每单位为 200元，那么，其边际成本也为200 元，说明生产该产

9、品的边际成本始终大于零。10成本成本200 j200 I：n j-Oo O公共产品数量(b) I消费者数量图1消费和生产纯公共产品的边际成本非排他性(Non-Excludability)非排他性即在技术上无法将那些不愿意为消费行为付款的人(即 “免费搭车者”)排除在某种公共产品的受益范围之外；或者在技术上虽然可以排他，但排他的成本很高，以致于在经济上不可行。同时, 任何人也不能用拒绝付款的办法，将与其消费偏好不一致的公共产品 排除在他的消费范围之外。比如国防就具有这样的性质，不可能排斥 任何一位公民从国防安全中受益。在现实生活中，同时具备非竞争性和非排他性的纯公共产品并不多见，更为普遍的是介于

10、私人产品与公共产品之间的混合产品。混合产品(Mixed Goods),又称准公共产品(Quasi-Public Goods),是指既有私人产品性质又有公共产品性质的商品或劳务。通常是指虽具有 非竞争性但又具有排他性的商品或劳务， 如公园、桥梁、学校、医院、 有线电视等。这类产品可以将“免费搭车者”排除在受益范围之外， 因而其收益可以定价，供给成本也有望得到补偿，从这一点看具有私 人产品性质；然而，对于受益范围之内的消费者而言， 在未出现拥挤 现象之前，大家可以同时享用互不影响，从这一点看又具有公共产品 性质。至于虽具有竞争性但又具有非排他性的商品或劳务，在现实生活 中也是存在的，如公共草原，随

11、着消费者人数的增加会出现拥挤现象， 每个消费者的消费会影响他人的消费，边际分配成本大于零；但是不 可能把“免费搭车者”排除在受益范围之外，或者成本太高。经济学 中通常把这种情况归结为 公共资源(Public Resource)。那么，如何判定公共产品与非公共产品呢？首先要看该产品是否 存在竞争性，然后看是否存在排他性。具体判定步骤如图2所示。根据上述判定方法，大致可以归纳出以下三种类型的产品： 一是 同时具有竞争性和排他性的纯私人产品， 如食品、服装等；二是同时 具有非竞争性和非排他性的纯公共产品， 如国防、治安等；三是具有 非竞争性和排他性的混合产品。有两点必须注意：一是公共产品可能属于最终

12、消费品， 也可能具 有中间投入品性质。比如天气预报作为公共产品，是人们生活所必须 的，也是农业、交通运输业等必备的生产要素。2二是从物理特征看， 公共产品可以是有形产品，也可能是无形产品。比如制度安排、产权 保护、法治秩序等与道路、绿化等相比较，可能属于无形公共产品。8. 5. 1. 2公共产品供给主体的确定 ；公共产品的非竞争性和非排他性特征， 决定了竞争性的市场不可；能提供公共产品。；既然私人部门提供公共产品会产生低效率， 那就只能依靠公共部I门来提供。I公共产品的非竞争性和非排他性特征，决定了竞争性的市场不可 能提供公共产品。这是因为：一方面，非竞争性使新增一个消费者的 边际成本等于零，

13、这就意味着，如果按边际成本定价，公共产品必须 免费供给。这样，私人部门供给公共产品的成本无法补偿； 另一方面, 非排他性使公共产品无法从技术上排他，“免费搭车”问题不可避免。 这样，私人部门供给公共产品的成本就不可能通过市场得到补偿 。当然，如果让私人部门提供公共产品，并不意味着供给量肯定等 于零。因为现实生活中有不少人以追求道义为目的， 愿意提供一点公 共产品。比如，某家庭可能从行走方便出发，将自家门口的一段泥泞 小道铺成水泥路面，尽管这段路面会给过往行人也带来好处。这种公 共产品虽然由私人部门提供，但不是依靠市场机制而是依靠“道德机 制”得以实现，其结果必然是产量的严重不足，不可能满足资源

14、有效 配置的要求。如图3所示。在图3中，纵、横轴分别为公共产品和私人产品的数量，AB为生产可能性边界，Il、I2和I3是社会无差异曲线，E点表示两类产品 的组合所表示的社会福利达到最大化。 若由私人部门提供，两类产品 的组合只能在C点，这样就会造成效率损失，无差异曲线Il和I3之间 社会福利水平的差额就是损失的数量。公共产品图3公共产品私人提供的低效率既然私人部门提供公共产品会产生低效率， 那就只能依靠公共部门来提供。从上面的分析看，私人部门不愿充分供给公共产品， 主要 的困难在于供给成本无法补偿，公共部门的性质决定它可以解决这个 困难，一方面，公共部门追求社会目标，为全体社会成员提供共同消

15、费的服务，本来就是社会目标的应有之义；另一方面，公共部门的核心是政府部门，政府部门拥有向社会成员征税的权力， 税收是确保公 共产品供给成本得到补偿的最好途径。从这个意义上说，“天下没有免费的午餐”，表面上，公共产品免费享用，事实上也是以纳税为代 价的。必须指出，公共产品由公共部门来提供并不表明这些公共产品必 须由公共部门来生产，即公共提供(Public Provision)不等于公共生 产(Public Production)。公共提供无非是强调这种产品要通过预算 程序来供给，消费者通常可以免费获得。但是产品的生产可由公共部 门来承担，也可以由私人部门来承担。公共部门提供公共产品也未必能使社会

16、福利达到最大化， 即不一 定会使两类产品的组合落在E点，但是一般情况下不会低于C点，或 者说相对接近于E点。这就是所谓公共部门供给公共产品的低效率。 低效率包括配置低效率和X-无效率。配置低效率是指处于公共产品供给者地位的官僚，为追求其自身 利益最大化，有意创造“引致需求” (Caused Demand)这种引致需求 使公共产品供给过多。比如，官僚为追求声望、编审费及稿酬，热衷 于兴办刊物并在系统内外发行，这种做法实际上超出了广大纳税人对 公共产品的需求，从而造成配置低效率。X-无效率是指机构臃肿、人浮于事、办事拖拉等现象，表明政府 预算经费的一部分白白地被浪费掉而没有用于公共产品供给上，换言

17、之，官僚没有在生产可能性边界上运行， 而是在该边界内的某一点上 运行。本章小结一、垄断必然存在低效率，垄断存在价格高、产量低，不能实现帕累 托最优，政府应通过制定和实施反垄断法。保护合法竞争，反对垄断。二、非对称信息是指市场上买卖双方所掌握的信息是不对称的， 具结 果造成市场失灵或市场无效率，导致产生逆向选择、委托代理等问题。逆向选择是指在买卖双方信息不对称的情况下， 差的商品总是将好的 商品驱逐出市场。至于委托代理问题，可从外部规范竞争和内部增强 约束角度采取措施加以解决。三、外部性是指单个家庭或厂商的经济活动对其他家庭或厂商的外部 影响，能给其他家庭或厂商带来好处的称为外部经济，能给其他家庭 或厂商造成危害的称为外部不经济。外部性可分为生产的外部经济和外部不经济、消费的外部经济和外部不经济。 外部经济和外部不经济 都不利于资源优化配辂。可采取征税和补贴、企业合并、 明确产权等 办法解决外部性问题。四、产权是指个人使用资资源或资产的权力，包括所有权、占有权、 收益权和处辂权。交易费用是产权理论的基础性范畴， 是指个人交换 其对资源权力所花费的费用。只要存在交易费用，产权制度就对经济 活动有影响。科斯定理表明：只要产权是明确的，并且市场交易费用 为零者很小，无论在开始时产权归谁，市场均衡的最终结果都是有鼓 率的。五、公共物品是指具有非竞争性和非排他