第二章第四节厄威克系统化管理原则

1、厄威克的系统化行政管理原则林德尔林德尔厄威克简介厄威克简介 林德尔林德尔福恩斯福恩斯厄威克（厄威克（Lyndall Fownes Urwick）（）（18911983年）年） ，是英国著名的管理史学家、，是英国著名的管理史学家、教育学家教育学家，在英国，在英国牛津大学牛津大学受过教育。受过教育。由于他在一战和二战期间曾出色地在英由于他在一战和二战期间曾出色地在英国皇家军队中服役，并得到中校军衔，国皇家军队中服役，并得到中校军衔，所以素有所以素有“厄威克厄威克中校中校”的美称。的美称。 他在他在19201928年间是朗特里公年间是朗特里公司的组织甘特图表的秘书，司的组织甘特图表的秘书，19281

2、933年间担任设在日内瓦年间担任设在日内瓦的国际管理协会的首任会长，并且的国际管理协会的首任会长，并且是伦敦的厄威克和奥尔管理咨询合是伦敦的厄威克和奥尔管理咨询合伙有限公司的董事长，直到退休。伙有限公司的董事长，直到退休。 厄威克在管理学方面的主要贡献是把古典管理理论系统化 。他在对诸如法约尔、泰勒、福莱特、穆尼这样一些著名管理学家的著作进行研究发现时，这些重要的管理学家虽然没有或者很少从对方的思想中吸取营养，但是他们却常常采用类似的研究途径，并且提出了一些尽管词句不同但在内容上却相似的原理。这些管理学家虽然具有不同的文化背景、属于不同的国家、从事不同的职业，但是他们却提出了一些类似的概念。因

3、此，厄威克认为，实际上已经存在着一种很有用而且很可靠的管理知识，需要做的是把这些知识相互联系起来。 厄威克一生中的著述颇多，尤其是撰写和编辑过许多管理学方面的著作，其中主要包括：明日的管理(1933年)、管理的职能(1934年)、行政科学论文集(1937年，与古利克合编)、行政的要素(1944年)、科学的组织原则（1938年)以及管理备要(1956年)等。 “我从那时起下定决心，如果我活下来了，我从那时起下定决心，如果我活下来了，这就是我必须要做的事这就是我必须要做的事进入商界，进入商界，不仅仅是为了赚更多的钱，而是因为它不仅仅是为了赚更多的钱，而是因为它本身就是一件有才智的、吸引人的职本身就

4、是一件有才智的、吸引人的职业。业。” 一、对前人管理理论的归纳和总结 从基本因素从基本因素一个工人在某一时间一个工人在某一时间从事的生产过程从事的生产过程出发来考虑问题。出发来考虑问题。工商企业管理技巧的整个新态度正是由工商企业管理技巧的整个新态度正是由此发展出来的。他自己把这种新态度叫此发展出来的。他自己把这种新态度叫做做“精神革命精神革命”。2020世纪最好和最现代世纪最好和最现代的管理哲学正是由此得到启发的。的管理哲学正是由此得到启发的。 林德尔林德尔. .厄威克厄威克厄威克的古典管理理论示意图管理过程包括的职能1计划2组织甲等级层次乙授权丙确定任务3、控制甲配备人员乙选择和安置人员丙惩

5、罚受支配于科学调查的原理 确定出的原则1预测2协调甲权力乙领导丙专业化3指挥甲集权乙报酬丙平等结果是1秩序2稳定3主动性4集体精神 厄威克关于一般管理理论的言论和著述，是根据法约尔的管理五要素即计划、组织、指挥、协调和控制来展开的。在讨论这些要素的过程中，厄威克多年以来一直在收集和整理构成一个完美组织所需的各种原则。厄威克认为，管理过程由三个职能组成：计划、组织和控制。这三个职能的指导原则是预测、协调和指挥。他认为，进行控制必然要运用指挥原则，即指导和监督下级的活动。在这里，法约尔仅把指挥看作是指挥看作是一个单独的要素，而厄威克则把这个概念提高成一项一个单独的要素，而厄威克则把这个概念提高成一

6、项原则了原则了。 首先：首先：关于管理的计划和组织职能，厄威克完整地采纳了法约尔关于计划职能的分析和穆尼关于组织职能的分析，即仍认为组织职能有着等级原则、授权和确定工作任务等三种派生职能.。 其次是关于管理的控制职能其次是关于管理的控制职能：厄威克从控制职能中推论出了一些职能和原则，他认为控制的派生职能同组织的人事因素有关，主要包括配备人员、控制的派生职能同组织的人事因素有关，主要包括配备人员、挑选人员、安置人员和惩罚。其中，配备人员的职能包括安排管理人员担任一种职务，根据其能力确定他们的权力与责任；挑选和安置管理人员和一般职工，不仅要按照工作的要求，而且也要根据公平报酬原则来决定；对下级的日

7、常监督，包括惩罚活动，是为了保证已达成的协议得到遵守，而平等或公平的原则是惩罚职能的基础。 最后，厄威克在对管理理论的综合中总结了管理的间最后，厄威克在对管理理论的综合中总结了管理的间接目标，即秩序、稳定、主动性和集体精神接目标，即秩序、稳定、主动性和集体精神。他认为，如果管理人员在履行他们的职能时多少注意到一些适当的原则，那么这四个目标是可以达到的。 上图中的内容是以厄威克的分析为基础的，同时也反映了后人对厄威克思想的理解，它不仅概括了泰罗、法约尔、穆尼等人的主张，也包含着厄威克本人对控制职能的理解。图中可明显看出，厄威克从泰罗那里吸取了管理要以科学调查为指导原则科学调查为指导原则的思想，强

8、调了强调了对工作的管理可以通过对工作场所本身收集的客观资对工作的管理可以通过对工作场所本身收集的客观资料的分析来进行，他认为这是指导所有管理职能的基料的分析来进行，他认为这是指导所有管理职能的基本原则。本原则。 总之：厄威克对“科学管理”和古典组织理论的综合与归纳，反映了古典管理理论的实质，即“所有的管理原则相配合于一个相互平衡和相互关联的总体之中”。二、行政管理普遍原则的系统化概括二、行政管理普遍原则的系统化概括 厄威尔一直都致力于使范围广泛的行政管理原则获得公认并进而建立起专门的行政管理学的知识体系。厄威克在他于1933年发表的明日的管理中首先提出了所谓“组织的纯理论”这一概念。在1938

9、年发表的组织的科学原则一书中，又将这一概念概括为可以应用于所有组织的八条原则。在他看来，下列原则对于一般行政组织的管理都具有普遍适用性：1 1、目标原则；、目标原则； 2 2、人员与组织结构相适应原则、人员与组织结构相适应原则 3 3、单头领导原则；、单头领导原则；4 4、 “ 专业参谋与一般参谋专业参谋与一般参谋” 共存原则共存原则 5 5、授权原则、授权原则 6 6、责权相符原则、责权相符原则 7 7、明确性原则、明确性原则8 8、控制性原则、控制性原则 1目标原则 组织目标是组织活动的方向和标准，组织有了目标，其成员才能有所适从，明确清晰的目标既是组织存在的前提又是其群体凝聚力的基础，所

10、以厄威克早在其1938年出版的科学的组织原则一书中就将目标原则作为行政组织管理的重要原则之一提出来，并认为所有的组织都应当确定出一个明确的目标。 2人员与组织结构相适应的原则 此原则亦称“为组织机构配备合适人员”原则。厄威克把组织解释为“决定某种目的(或“计划”)需要一些什么活动，并把这些活动分成一些能分配给各个人的小组”。厄威克提醒人们，必须以“一种冷静的、超然的态度”来对待组织，如同绘制一份工程设计图那样，不考虑到目前在组织中的任何个人，没有任何倾向性地确定相应的组织机构，然后再采取步骤“为组织机构配备合适的人员”，以便人员适应于组织结构。 3单头领导原则 此原则亦称“一人管理原则”，即在

11、一个组织中应该由一个领导者承担管理职责。厄威克提醒人们不要用委员会来进行管理。在他看来，在一个组织中运用委员会的形式进行管理，不可避免地会导致行动迟缓、笨重累赘、铺张浪费、难以协调和效率低下等不良后果，而单头领导则权力集中、责任明确、指挥统一、行动迅速，有助于行政管理效率的提高。 4、“专业参谋和一般参谋”共存的原则 厄威克一方面坚持“一人管理原则”，另一方面也认识到，由于组织规模的扩大和工作量的增加，行政领导者需要越来越多的专家和专业工作者来协助其工作，因此，他主张加强和发展“职能”部门或“参谋”部门。他认为，“专业参谋”的职能主要是作为行政领导者的专业咨询人员，而不应拥有行政指挥的实权，这

12、些专家只应该通过说服，通过“思想的权威”来取得成果。 为了改进行政领导者的工作，厄威克认为，除了“专业参谋”以外，还必须增加一种“一般参谋”，以便帮助行政领导者承担指挥、控制和协调这些中心职责。他认为，这种一般参谋不同于专业参谋，其职能不限于提供建议，而是拟订和传达命令、追踪下级工作的进展情况并协助对专业参谋的工作进行协调，而他们本身并不从事任何专业的工作。 对一般参谋，他特别强调的一点就是要记住，他们不是以自己的身份，而只是作为上级的代表来进行指挥的，而且他们指挥的内容只限于上级决定的范围之内。厄威克强调指出，这种一般参谋的工作宗旨只是在于使行政领导者免除某些事务的负担，使他能够扩大控制幅度

13、并集中精力于最重要的问题。 5“授权原则” 即行政领导者要能够把某些职权授予下级人员。厄威克在其行政的要素一书中曾指出，缺乏恰当授权的勇气和如何进行授权的知识，是组织失败的最常见原因之一。他认为，尽可能地授权是行政领导人员进行有效工作的最重要条件。他强调指出，高级主管人员在行使职能时，要依据泰勒的“例外原则”，即只从事那些与已订立标准相距甚远的例外事项的工作，例行的事务的都要授权给下级去做。 6“责权相符原则” 即有权必须有责，权责必须相符。厄威克在行政的要素一书中指出，只把责任加在某些管理人员身上是不够的，还必须授予他们履行这些责任所必将的权力。他还进一步指出，被授予权力的人必须对下级的所有

14、工作承担个人责任；在各级管理人员中，责任和权力都必须相称。 7明确性原则 即是指各种职责都应当有明确清晰的界线，要使从上到下的每一个组织成员都明确地了解并承认各自的职责，而且每一职位的职、权、责以及各个职位之间相互关系均应以书面的形式确定下来并传达给组织的所有成员。 8“控制幅度原则” 所谓控制幅度，即是指每一个上级直接领导的下属的人数。厄威克认为，一个行政领导人员直属的下级人员数量应有一定的限度，宜小不宜大。他在行政的要素一书中指出，每一个上级领导人员直接领导的下级人员不应超过五人，至多不能超过六人。 这是因为领导人员所必须监督控制的不仅仅是每一个单一的下属人员，而且还包括各个下属人员之间繁

15、杂的相互关系是否协调。他说，如果下级人员的人数以算术级数增加，那么需要由上级领导人员加以注意的下级人员之间相互关系的排列和组合则是以几何级数增加的。所以，行政领导人员直接管辖和控制的下属人数不应超过一定的限度。对厄威克系统化管理原则的批评和评价 厄威克在行政管理学上的主要贡献在于他对西方古典管理原则进行了系统化。但在二战以后，即受到猛烈的批评与攻击。1946年，赫伯特西蒙就首比攻击这些原则只是一些谚语，够不上“原则”这个荣衔。他列出了古典行政学的四条行政原则，即专业化分工、统一命令原则、控制幅度原则、集团化原则逐条加以分析批判，这其中包括厄威克提出的统一命令（即单头指挥原则）和控制幅度原则。

16、对于单头领导或“一人管理”的原则，西蒙则认为，命令是以权威为基础的，而权威既有源于层级地位的，也有源于专长知识技术的。但是，单头领导的原则规定下级人员只接受其直属领导人员的命令，而源于专长的权威者的命令则必须通过层级上的最高行政领导才能生效，这又增加了沟通的历程，在很大程度上也会妨碍组织的工作效率。所以，西蒙认为，该项原则必须修改为：当两种权威的命令发生冲突时，只应有一个人作最后决定。 就控制幅度原则而言，西蒙不赞成厄威克关于控制幅度宜小不宜大的观点。他认为，控制幅度与层级多少有着密切的关联，在规模庞大、人员众多的机关，控制幅度小，层级必然增多，而层级增多则必然会导致上下级之间的沟通更加困难，

17、进而会严重地妨碍组织助工作效率。 尽管厄威克关于行政组织管理原则的一系列思想曾遭到了批评，但是我们要看到，厄威克提出的行政管理原则所受到的批评和攻击相对而言毕竟只是少数，而且其所受到的批评，只是说不能对其提出的某些原则作极端的解释和运用而已。在一般情况下，行政组织的管理还是有原则可循的，而且要使组织结构完整严密，运用灵活方便，也不能不遵循一定的原则。 现代行政管理的实践也表明，厄威克提出的组织管理原则在很大程度上是具有可行性的，诸如多届美国行政改革委员会就在很大程度上接受了他提出的行政组织管理原则，而且他提出的许多管理原则和理论观点已经成为研究正式组织所不可缺少的理论。 三、简评 1 1 、主要