EMS内审员培训

1、CQC-14000持续培训 2004年12月 版权所有1EMS内审员教师培训交流内审员教师培训交流CQC-14000持续培训 2004年12月 版权所有2nISO14001标准的修订情况简介标准的修订情况简介nISO14001:2000版标准与版标准与1996版版标准的对照讲解标准的对照讲解CQC-14000持续培训 2004年12月 版权所有3ISO14001标准的修订历程标准的修订历程 ISO14001：nCD1发布：发布：2001年年12月月nCD2发布：发布：2003年年1月月nDIS发布：发布：2003年年8月月nFDIS发布：发布：2004年年8月月26日日n正式出版：正式出版：2

2、004年年12月月CQC-14000持续培训 2004年12月 版权所有4修订因素修订因素 n驱动因素驱动因素n进一步改进与进一步改进与ISO9001:2000的兼容性的强烈的兼容性的强烈要求要求n标准应用的经验要求对某些现有条款予以澄清标准应用的经验要求对某些现有条款予以澄清n部分国家翻译的需要部分国家翻译的需要n限制因素限制因素n一些国家希望细微修订或不修订一些国家希望细微修订或不修订n出于自身利益不愿意向出于自身利益不愿意向ISO9001:2000趋同趋同CQC-14000持续培训 2004年12月 版权所有5修订范围修订范围 n成员机构强烈支持成员机构强烈支持有限的修订有限的修订n标准

3、修订仅限于：标准修订仅限于：n改进与改进与ISO9001:2000兼容性兼容性n澄清现有条款澄清现有条款CQC-14000持续培训 2004年12月 版权所有6标准修订的主要变化标准修订的主要变化n改进与改进与ISO9001：2000兼容性兼容性n增加了一些新的定义增加了一些新的定义n使标准的条文表述更加清晰使标准的条文表述更加清晰n改进了法律要求条款和附件改进了法律要求条款和附件CQC-14000持续培训 2004年12月 版权所有7标准转换期标准转换期 n2004年年11月月15日至日至2006年年5月月15日为日为1996版标准版标准到新版标准到新版标准EMS认证的转换期。认证的转换期。

4、 n转换准备期（转换准备期（2004年年11月月15日日-2005年年5月月15日）日） n转换实施期（转换实施期（2005年年5月月15日日-2006年年5月月15日）在日）在此期间，对已获得此期间，对已获得1996版标准认证的组织的审核版标准认证的组织的审核计划中，审核准则宜包括新版标准。对已获得计划中，审核准则宜包括新版标准。对已获得1996版标准认证的组织，认证机构可根据组织的版标准认证的组织，认证机构可根据组织的申请，依据新版标准，结合年度监督审核和复评进申请，依据新版标准，结合年度监督审核和复评进行转换审核，或实施转换专项审核。行转换审核，或实施转换专项审核。 n在在2006年年5

5、月月15日之后，认证机构不可再颁发依据日之后，认证机构不可再颁发依据1996版标准认证的认证证书。版标准认证的认证证书。 CQC-14000持续培训 2004年12月 版权所有8ISO14001术语修订术语修订 n增加了增加了7个术语个术语n修订了修订了7个术语个术语n6个术语保持不变个术语保持不变CQC-14000持续培训 2004年12月 版权所有9ISO14001术语修订术语修订 增加了增加了7个术语：个术语：n审核员、不符合、纠正措施、预防审核员、不符合、纠正措施、预防措施、文件、记录、程序措施、文件、记录、程序n等同采用了等同采用了ISO9000:2000标准中的标准中的定义定义CQ

6、C-14000持续培训 2004年12月 版权所有10ISO14001术语修订术语修订 修订了修订了7个术语：个术语：n持续改进、环境影响、环境管理体持续改进、环境影响、环境管理体系、环境方针、环境管理体系审核系、环境方针、环境管理体系审核/内部审核、环境表现、污染预防内部审核、环境表现、污染预防CQC-14000持续培训 2004年12月 版权所有11持续改进持续改进 n不断不断对环境管理体系对环境管理体系进行强化进行强化的过的过程，目的是根据组织的环境方针，程，目的是根据组织的环境方针，实现对整体环境绩效的改进。实现对整体环境绩效的改进。注注:该过程不必同时发生于活动的所该过程不必同时发生

7、于活动的所有方面。有方面。n增加增加“不断不断”，意在强调，意在强调“持续持续”CQC-14000持续培训 2004年12月 版权所有12环境影响环境影响 n全部或部分地由组织的全部或部分地由组织的环境因素环境因素（产品、活动或服务）（产品、活动或服务）给环境造成给环境造成的任何有害或有益的变化。的任何有害或有益的变化。 n进一步明确环境因素与环境影响进一步明确环境因素与环境影响之间的关系，表述更清楚、直接之间的关系，表述更清楚、直接CQC-14000持续培训 2004年12月 版权所有13环境管理体系环境管理体系 n整个管理体系的一个组成部分，包括为制订、实施、实现、评审和整个管理体系的一个

8、组成部分，包括为制订、实施、实现、评审和保持环境方针所需的组织结构、计划活动、职责、惯例、程序和资保持环境方针所需的组织结构、计划活动、职责、惯例、程序和资源。源。n组织管理体系的一部分，用来制定和实施环境方针组织管理体系的一部分，用来制定和实施环境方针，并管理其环境，并管理其环境因素因素。注注1：管理体系是用来建立方针和目标，并进而实现这些目标的一：管理体系是用来建立方针和目标，并进而实现这些目标的一系列相互关联的要素的集合系列相互关联的要素的集合。注注2：管理体系包括组织结构、计划活动、职责、惯例、程序：管理体系包括组织结构、计划活动、职责、惯例、程序（3.19）、）、过程过程和资源。和资

9、源。n表述方法进行了调整；表述方法进行了调整；n强调环境因素的管理是环境管理体系的目的；强调环境因素的管理是环境管理体系的目的；n增加增加ISO9000:2000关于管理体系的定义，加强对环境管理体系的理关于管理体系的定义，加强对环境管理体系的理解；解；n在管理体系中增加在管理体系中增加“过程过程”的内容。的内容。CQC-14000持续培训 2004年12月 版权所有14环境方针环境方针 n组织对其全部环境表现（行为）的意图与原则的声明，组织对其全部环境表现（行为）的意图与原则的声明，它为组织的行为及环境目标和指标的建立提供了框架。它为组织的行为及环境目标和指标的建立提供了框架。n由最高管理者

10、就组织的环境绩效所正式表达的总体意图由最高管理者就组织的环境绩效所正式表达的总体意图和方向。和方向。n注：环境方针为注：环境方针为采取措施采取措施，以及建立环境目标和环，以及建立环境目标和环境指标提供了一个框架。境指标提供了一个框架。 n表述方法进行了调整；表述方法进行了调整；n强调强调“最高管理者最高管理者”和和“正式表达正式表达”，进一步强调其权威，进一步强调其权威性及规范性；性及规范性；n增加增加“采取措施采取措施”，突出环境方针的指导作用不仅限于，突出环境方针的指导作用不仅限于环境目标指标。环境目标指标。CQC-14000持续培训 2004年12月 版权所有15环境管理体系环境管理体系

11、-内部审核内部审核n环境管理体系审核：客观地获取证据并予以评价，以判断一环境管理体系审核：客观地获取证据并予以评价，以判断一个组织的环境管理体系是否符合该组织所规定的环境管理体个组织的环境管理体系是否符合该组织所规定的环境管理体系审核准则的一个系统化，并形成文件的验证过程，包括将系审核准则的一个系统化，并形成文件的验证过程，包括将这一过程的结果呈报管理者。这一过程的结果呈报管理者。 n内部审核：内部审核：客观地获取审核证据并予以评价，以判定组织对客观地获取审核证据并予以评价，以判定组织对其设定的环境管理体系审核准则其设定的环境管理体系审核准则满足程度满足程度的系统的、的系统的、独立的、独立的、

12、形成文件的过程。形成文件的过程。注：在许多情况下，尤其是对于小型组织，独立性可以通过注：在许多情况下，尤其是对于小型组织，独立性可以通过与所审核活动无责任关系来体现。与所审核活动无责任关系来体现。 n术语名称发生变化，强调为第一方审核，以免混淆；术语名称发生变化，强调为第一方审核，以免混淆；n强调独立性，以保证客观性。强调独立性，以保证客观性。CQC-14000持续培训 2004年12月 版权所有16环境绩效环境绩效n组织基于其环境方针、目标和指标，控制其环境因组织基于其环境方针、目标和指标，控制其环境因素所取得的可测量的环境管理体系的成效。素所取得的可测量的环境管理体系的成效。 n组织对其环

13、境因素进行管理所取得的可测量的结果。组织对其环境因素进行管理所取得的可测量的结果。注：在环境管理体系的条件下，可对照环境方针、环境目标、注：在环境管理体系的条件下，可对照环境方针、环境目标、环境指标环境指标及其它环境绩效要求及其它环境绩效要求对结果进行测量。对结果进行测量。 n表述方法进行了调整；表述方法进行了调整；n进一步明确了测量环境绩效的依据。进一步明确了测量环境绩效的依据。CQC-14000持续培训 2004年12月 版权所有17污染预防污染预防n采用防止、减少或控制污染的各种过程、惯例、材料或产品，采用防止、减少或控制污染的各种过程、惯例、材料或产品，可包括再循环、处理、过程更改、控

14、制机制、资源的有效利用可包括再循环、处理、过程更改、控制机制、资源的有效利用和材料替代等。和材料替代等。注：污染预防的潜在利益包括减少有害的环境影响、提高效益和降低成本。注：污染预防的潜在利益包括减少有害的环境影响、提高效益和降低成本。 n为了降低有害的环境影响而采用（或综合采用）过程、惯例、为了降低有害的环境影响而采用（或综合采用）过程、惯例、技术技术、材料、产品、材料、产品、服务或能源服务或能源以避免、减少或控制任何类型以避免、减少或控制任何类型的的污染物或废物污染物或废物的产生、排放或废弃。的产生、排放或废弃。 注：注：污染预防可包括对源的削减或消除，过程、产品或服务的更改、资源污染预防

15、可包括对源的削减或消除，过程、产品或服务的更改、资源的有效利用、材料或能源替代、再利用、回收、再循环、再生和处理。的有效利用、材料或能源替代、再利用、回收、再循环、再生和处理。 n表述方法进行了调整；表述方法进行了调整；n进一步明确了污染预防的目的；降低有害的环境影响，从进一步明确了污染预防的目的；降低有害的环境影响，从“污染污染”到到“污污染物及废物染物及废物”的明确；的明确；n增加了污染预防的方式和途径。增加了污染预防的方式和途径。CQC-14000持续培训 2004年12月 版权所有184环境管理体系要求环境管理体系要求n仍为仍为17个要素个要素CQC-14000持续培训 2004年12

16、月 版权所有194.1总要求总要求n组织应建立并保持环境管理体系，其要组织应建立并保持环境管理体系，其要求在整个条款求在整个条款4中予以描述。中予以描述。（1996）n组织应按照本标准的要求建立、组织应按照本标准的要求建立、以文件以文件描述描述、实施、保持和、实施、保持和持续改进持续改进环境管理环境管理体系体系，并确定它将如何实现这些要求。，并确定它将如何实现这些要求。组织应组织应界定界定并以并以文件描述文件描述环境管理体系覆环境管理体系覆盖的盖的范围范围。（2004）CQC-14000持续培训 2004年12月 版权所有204.1总要求的变化总要求的变化 n强调持续改进强调持续改进EMSn要

17、求体系文件化要求体系文件化n要求明确文件化地界定体系的范围要求明确文件化地界定体系的范围CQC-14000持续培训 2004年12月 版权所有214.2环境方针环境方针(1996) 最高管理者应制定本组织的环境方针并确保它：最高管理者应制定本组织的环境方针并确保它： a a、适合于组织活动、产品或服务的性质、规模适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响；与环境影响； b b、包括对持续改进和污染预防的承诺；包括对持续改进和污染预防的承诺； c c、包括对遵守有关环境法律、法规和组织应遵包括对遵守有关环境法律、法规和组织应遵守的其他要求的承诺；守的其他要求的承诺； d d、提供建立和评审

18、环境目标和指标的框架；提供建立和评审环境目标和指标的框架； e e、形成文件，付诸实施，予以保持，并传达到形成文件，付诸实施，予以保持，并传达到全体员工；全体员工； f f、可为公众所获取。可为公众所获取。CQC-14000持续培训 2004年12月 版权所有224.2环境方针环境方针(2004) 最高管理者应规定本组织的环境方针并确保它最高管理者应规定本组织的环境方针并确保它在环境管理在环境管理体系的覆盖范围内体系的覆盖范围内： a.a.适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响；适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响； b.b.包括对持续改进和污染预防的承诺；包括对持续改进

19、和污染预防的承诺； c.c.包括对遵守包括对遵守与环境因素有关与环境因素有关的适用的法律法规和其它要的适用的法律法规和其它要求的承诺；求的承诺； d.d.提供建立和评审环境目标和指标的框架；提供建立和评审环境目标和指标的框架； e.e.形成文件，付诸实施，并予以保持；形成文件，付诸实施，并予以保持； f. f.传达到传达到所有所有为组织或代表组织工作为组织或代表组织工作的人员；的人员； g.g.可为公众所获取。可为公众所获取。 CQC-14000持续培训 2004年12月 版权所有234.2环境方针的变化环境方针的变化 n强调环境方针建立、实施和保持的范围强调环境方针建立、实施和保持的范围n明

20、确遵守的是与环境因素有关的法律及明确遵守的是与环境因素有关的法律及要求要求n传达的范围有所扩大，增加了代表组织传达的范围有所扩大，增加了代表组织工作的人员工作的人员CQC-14000持续培训 2004年12月 版权所有24(1996) 组织应建立并保持程序，用来确定其活动、组织应建立并保持程序，用来确定其活动、产品或服务中它能够控制，以及可以期产品或服务中它能够控制，以及可以期望它施加影响的环境因素，以便判定那望它施加影响的环境因素，以便判定那些对环境具有重大影响，或可能具有重些对环境具有重大影响，或可能具有重大影响的因素。组织应确保在建立环境大影响的因素。组织应确保在建立环境目标时，考虑到与

21、这些重大影响有关的目标时，考虑到与这些重大影响有关的因素。因素。 组织应及时更新这方面的信息。组织应及时更新这方面的信息。 CQC-14000持续培训 2004年12月 版权所有25(2004) 组织应建立、组织应建立、实施实施并保持一个或多个程序，用来：并保持一个或多个程序，用来： a) a)识别其识别其环境管理体系覆盖范围内环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服的活动、产品和服务中它能够控制或务中它能够控制或能够施加影响能够施加影响的环境因素，的环境因素，此时应此时应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素；产品和服务

22、等因素； b) b)确定对环境具有，或可能具有重大影响的因素确定对环境具有，或可能具有重大影响的因素（即（即重要环境因素）重要环境因素）。 组织应将这些信息组织应将这些信息形成文件形成文件并及时更新。并及时更新。 组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对重要环境因素加以考虑。重要环境因素加以考虑。 CQC-14000持续培训 2004年12月 版权所有26n进一步明确进一步明确“实施实施”程序程序n明确环境因素识别的范围明确环境因素识别的范围n“可望施加影响可望施加影响”明确为明确为“能够施加影响能够施加影响”n明确了记录的要求明确了记录的要

23、求n强调了重要环境因素的为强调了重要环境因素的为EMS的控制核心的控制核心CQC-14000持续培训 2004年12月 版权所有27法律与其他要求（法律与其他要求（19961996） 组织应建立并保持程序，用来确定它的组织应建立并保持程序，用来确定它的活动、产品或服务中环境因素的适用活动、产品或服务中环境因素的适用法律，以及它所应遵守的其他要求，法律，以及它所应遵守的其他要求，并建立获取这些法律和要求的渠道。并建立获取这些法律和要求的渠道。 CQC-14000持续培训 2004年12月 版权所有28法律法规和其他要求（法律法规和其他要求（20042004） 组织应建立、组织应建立、实施实施并保

24、持一个或多个程序，并保持一个或多个程序，用来：用来： a) a)识别适用于其活动、产品和服务中环境因识别适用于其活动、产品和服务中环境因素的法律法规要求和其他应遵守的要求，并素的法律法规要求和其他应遵守的要求，并建立获取这些要求的渠道建立获取这些要求的渠道; b)b)确定这些要求如何应用于它的环境因素；确定这些要求如何应用于它的环境因素； 组织应确保在建立、实施和保持环境管理体组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对这些适用的法律法规和其它要求加系时，对这些适用的法律法规和其它要求加以考虑。以考虑。CQC-14000持续培训 2004年12月 版权所有29n增加增加“确定法规要求如何应用

25、于其环境因素确定法规要求如何应用于其环境因素”的过程的过程CQC-14000持续培训 2004年12月 版权所有30(1996) 组织在建立与评审环境目标时，应考虑法律与其他要求，它自身的组织在建立与评审环境目标时，应考虑法律与其他要求，它自身的重要环境因素、可选技术方案、财务、运行和经营要求，以及各相重要环境因素、可选技术方案、财务、运行和经营要求，以及各相关方的观点。关方的观点。 目标和指标应符合环境方针，并包括对预防污染的承诺。目标和指标应符合环境方针，并包括对预防污染的承诺。 a、规定组织每一有关职能和层次实现环境目标和指标的职责；规定组织每一有关职能和层次实现环境目标和指标的职责；

26、b、实现目标和指标的方法和时间表。实现目标和指标的方法和时间表。 如果一个项目涉及到新的开发和新的或修改的活动、产品或服务，如果一个项目涉及到新的开发和新的或修改的活动、产品或服务，应对有关方案进行修订，以确保环境管理与该项目相适应。应对有关方案进行修订，以确保环境管理与该项目相适应。 CQC-14000持续培训 2004年12月 版权所有31(2004) 组织应针对其内部有关职能和层次，建立、组织应针对其内部有关职能和层次，建立、实施实施并保并保持形成文件的环境目标和指标。持形成文件的环境目标和指标。 如可行，目标和指标应可测量。如可行，目标和指标应可测量。目标和指标应符合环境目标和指标应符

27、合环境方针，包括对污染预防、方针，包括对污染预防、持续改进和遵守法律法规和持续改进和遵守法律法规和其他要求的承诺其他要求的承诺。 组织在建立和评审目标指标时，应考虑法律法规与其他组织在建立和评审目标指标时，应考虑法律法规与其他要求，以及它自身的重要环境因素。此外，还应考虑要求，以及它自身的重要环境因素。此外，还应考虑可选技术方案、财务、运行和经营要求，以及各相关可选技术方案、财务、运行和经营要求，以及各相关方的观点。方的观点。 组织应制定、组织应制定、实施实施和保持一个或多个旨在实现其目标和和保持一个或多个旨在实现其目标和指标的方案，其中应包括：指标的方案，其中应包括： a)a)规定组织内各有

28、关职能和层次实现目标和指标的职责，规定组织内各有关职能和层次实现目标和指标的职责， b)b)实现目标和指标的方法和时间表。实现目标和指标的方法和时间表。 CQC-14000持续培训 2004年12月 版权所有32 n条款合并（与条款合并（与9001的兼容）的兼容）n增加增加“符合法律与其他要求与持续改进的承符合法律与其他要求与持续改进的承诺诺”，逻辑上更合理，逻辑上更合理n环境目标指标环境目标指标“如可行，目标和指标应可测量如可行，目标和指标应可测量”从术语中移至此处从术语中移至此处CQC-14000持续培训 2004年12月 版权所有33(1996) 为便于环境管理工作的有效开展，应当对作用

29、、职能和为便于环境管理工作的有效开展，应当对作用、职能和权限作出明确规定，形成文件，并予以传达。权限作出明确规定，形成文件，并予以传达。 管理者应为环境管理体系的实施与控制提供必要的资源，管理者应为环境管理体系的实施与控制提供必要的资源，包括人力资源和专项技能、技术以及财力资源。包括人力资源和专项技能、技术以及财力资源。 组织的最高管理者应指定专门的管理者代表，无论他组织的最高管理者应指定专门的管理者代表，无论他（们）是否还负有其他方面的责任，应明确规定其作（们）是否还负有其他方面的责任，应明确规定其作用、职责和权限，以便：用、职责和权限，以便： a a、确保按照本标准建立、实施与保持环境管理

30、体系要确保按照本标准建立、实施与保持环境管理体系要求；求； b b、向最高管理者汇报环境管理体系的运行情况以便评向最高管理者汇报环境管理体系的运行情况以便评审，并为环境管理体系的改进提供依据。审，并为环境管理体系的改进提供依据。 CQC-14000持续培训 2004年12月 版权所有34(2004) 管理者应确保为环境管理体系的管理者应确保为环境管理体系的建立、建立、实施、保持和实施、保持和改进改进提供必要的资源。资源包括人力资源和专项技能、提供必要的资源。资源包括人力资源和专项技能、组织的组织的基础设施基础设施 、技术以及财力资源。、技术以及财力资源。 为便于环境管理工作的有效开展，应当对人

31、员的作用、职为便于环境管理工作的有效开展，应当对人员的作用、职责和权限做出明确规定，形成文件，并予以传达。责和权限做出明确规定，形成文件，并予以传达。 组织的最高管理者应任命专门的管理者代表，无论他（们）组织的最高管理者应任命专门的管理者代表，无论他（们）是否还负有其他方面的责任，应明确规定其作用、职责和是否还负有其他方面的责任，应明确规定其作用、职责和权限，以便：权限，以便： a)a)按照本标准的规定建立、实施和保持环境管理体系；按照本标准的规定建立、实施和保持环境管理体系； b)向最高管理者报告环境管理体系的运行情况以供评审，向最高管理者报告环境管理体系的运行情况以供评审，并提出改进建议并

32、提出改进建议。 CQC-14000持续培训 2004年12月 版权所有35 n名称发生变化名称发生变化n顺序发生变化，强调资源的充分性，顺序发生变化，强调资源的充分性，强调强调改进改进体系所需的资源体系所需的资源n资源的概念有所拓展，增加资源的概念有所拓展，增加“组织组织的基础设施的基础设施 ”n明确要求管理者代表明确要求管理者代表提出改进建议提出改进建议CQC-14000持续培训 2004年12月 版权所有36 组织应确保组织应确保所有为它或代表它从事组织所确定的、所有为它或代表它从事组织所确定的、可能具有重可能具有重大环境影响的工作的人员，都具备相应的能力。该能力基于必大环境影响的工作的人

33、员，都具备相应的能力。该能力基于必要的教育、培训，或经历。组织应保存相关的记录。要的教育、培训，或经历。组织应保存相关的记录。 组织应确定组织应确定与它的环境因素和环境管理体系有关与它的环境因素和环境管理体系有关的培训需求并的培训需求并提供培训，提供培训，或采取其它措施或采取其它措施来满足这些需求。来满足这些需求。应保存相关的记应保存相关的记录录。 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，使组织应建立、实施并保持一个或多个程序，使为它或代表它工为它或代表它工作作的人员都意识到：的人员都意识到： a)符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性；符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性

34、； b)他们工作活动中他们工作活动中重要环境因素重要环境因素和实际的或潜在的环境影响，和实际的或潜在的环境影响，以及个人工作的改进所能带来的环境效益；以及个人工作的改进所能带来的环境效益； c)他 们 在他 们 在实 现 环 境 管理体系要求实 现 环 境 管理体系要求 方面的作用与 职 责 ；方面的作用与 职 责 ；d)偏离规定的运行程序的潜在后果。偏离规定的运行程序的潜在后果。CQC-14000持续培训 2004年12月 版权所有37 n名称及内容的顺序发生变化，强调能力的具备名称及内容的顺序发生变化，强调能力的具备n涉及的范围有所拓展，包括涉及的范围有所拓展，包括“所有为它或代表它所有为

35、它或代表它从事从事”n进一步明确培训需求的对象是进一步明确培训需求的对象是“与环境因素和环与环境因素和环境管理体系有关境管理体系有关”n提出满足培训需求的方式不仅是提供培训，可提出满足培训需求的方式不仅是提供培训，可采采取其它措施取其它措施，如招聘、转岗等，如招聘、转岗等n要求员工熟悉其工作活动中的要求员工熟悉其工作活动中的“重要环境因素重要环境因素”及及“实现环境管理体系要求方面实现环境管理体系要求方面”的作用与职责的作用与职责CQC-14000持续培训 2004年12月 版权所有38 组织应建立并保持一套程序，用于有关其组织应建立并保持一套程序，用于有关其环境因素和环境管理体系的：环境因素

36、和环境管理体系的： a、组织内各层次和职能间的内部信息交流；组织内各层次和职能间的内部信息交流； b、外部相关方联络的接收、文件形成和外部相关方联络的接收、文件形成和答复。答复。 组织应考虑对涉及重要环境因素的外部联组织应考虑对涉及重要环境因素的外部联络的处理。并记录其决定。络的处理。并记录其决定。 CQC-14000持续培训 2004年12月 版权所有39（2004） 组织应建立、组织应建立、实施实施和保持一个或多个程序，和保持一个或多个程序，用于有关其环境因素和环境管理体系的用于有关其环境因素和环境管理体系的 a)组织内部各层次和职能间的信息交流；组织内部各层次和职能间的信息交流； b)接

37、收外部相关方交流的信息、形成文件并接收外部相关方交流的信息、形成文件并作出作出回应回应。组织应决定是否就其重要环境因素与外界进组织应决定是否就其重要环境因素与外界进行信息交流，并将其决定形成文件。如决定行信息交流，并将其决定形成文件。如决定进行外部交流，则应规定交流的方式并予以进行外部交流，则应规定交流的方式并予以实施。实施。CQC-14000持续培训 2004年12月 版权所有40的变化的变化 n“答复答复”改为改为“回应回应”，含义不一样，含义不一样n要求组织应决定是否就其重要环境因素与要求组织应决定是否就其重要环境因素与外部进行交流，并将其决定形成文件。如外部进行交流，并将其决定形成文件

38、。如果决定与外部交流，组织果决定与外部交流，组织应规定交流的方应规定交流的方式并予以实施式并予以实施n重要环境因素外部交流的主动性进一步提重要环境因素外部交流的主动性进一步提高，决定权交组织，且要求进一步明确高，决定权交组织，且要求进一步明确CQC-14000持续培训 2004年12月 版权所有41 组织应以书面或电子形式建立并保持组织应以书面或电子形式建立并保持下列信息：下列信息： a、对管理体系核心要素及其相互作对管理体系核心要素及其相互作用的描述；用的描述； b、提供查询相关文件的途径。提供查询相关文件的途径。 CQC-14000持续培训 2004年12月 版权所有42 环境管理体系文件

39、应包括：环境管理体系文件应包括： a)环境方针、目标和指标；环境方针、目标和指标； b)对环境管理体系的覆盖范围的描述；对环境管理体系的覆盖范围的描述； c)对环境管理体系主要要素及其相互作用对环境管理体系主要要素及其相互作用的描述；相关文件的查询途径；的描述；相关文件的查询途径； d)本标准要求的文件，包括记录；本标准要求的文件，包括记录； e)组织为确保对涉及重要环境因素的过程组织为确保对涉及重要环境因素的过程进行有效策划、运行和控制所需的文件，进行有效策划、运行和控制所需的文件，包括记录。包括记录。CQC-14000持续培训 2004年12月 版权所有43 n名称发生变化名称发生变化n与

40、与ISO9001要求兼容要求兼容n要求进一步明确和具体要求进一步明确和具体n强调以重要环境因素为核心强调以重要环境因素为核心CQC-14000持续培训 2004年12月 版权所有44 组织应建立并保持一套程序，以控制本标准所要求的所有文件，从组织应建立并保持一套程序，以控制本标准所要求的所有文件，从而确保：而确保： a、文件便于查找；文件便于查找； b、对文件进行定期评审，必要时予以修订并由受权人员确认其适宜对文件进行定期评审，必要时予以修订并由受权人员确认其适宜性；性； c、凡对环境管理体系的有效运行具有关键作用的岗位，都可能得到凡对环境管理体系的有效运行具有关键作用的岗位，都可能得到有关文

41、件的现行版本；有关文件的现行版本； d、迅速将失效文件从所有发放和使用场所撤回，或采取其他措施防迅速将失效文件从所有发放和使用场所撤回，或采取其他措施防止误用；止误用； e、由于法律和（或）保留信息的需要而保存的失效文件予以适当标由于法律和（或）保留信息的需要而保存的失效文件予以适当标识。识。 所有文件均须字迹清楚，标明日期（包括修订日期），标识明确，所有文件均须字迹清楚，标明日期（包括修订日期），标识明确，妥善保管，并在规定期间内予以留存。应规定并保持有关建立和修妥善保管，并在规定期间内予以留存。应规定并保持有关建立和修改各种类型文件的程序与职责。改各种类型文件的程序与职责。 CQC-140

42、00持续培训 2004年12月 版权所有45 n应对本标准和环境管理体系所要求的文件进行控制。记录应对本标准和环境管理体系所要求的文件进行控制。记录是一种特殊类型的文件，应按照的要求进行控制。是一种特殊类型的文件，应按照的要求进行控制。 n组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以便：组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以便： na) 在文件发布前进行审批，以确保其适宜性；在文件发布前进行审批，以确保其适宜性； nb) 必要时对文件进行评审和修订，并重新审批；必要时对文件进行评审和修订，并重新审批； nc) 确保对文件的更改和现行修订状态做出标识；确保对文件的更改和现行修订状态做出标识； nd

43、) 确保在使用外能得到适用文件的有关版本；确保在使用外能得到适用文件的有关版本； ne) 确保文件字迹清楚，标识明确；确保文件字迹清楚，标识明确； nf) 确保对策划和运行环境管理体系所需的外部文件做出标确保对策划和运行环境管理体系所需的外部文件做出标识，并对其发放予以控制；识，并对其发放予以控制； ng) 防止对过期文件的误用。如出于某种目的将其保留，要防止对过期文件的误用。如出于某种目的将其保留，要做出适当的标识。做出适当的标识。 CQC-14000持续培训 2004年12月 版权所有46 n与与ISO9001要求兼容要求兼容n要求比以前更合理要求比以前更合理CQC-14000持续培训 2

44、004年12月 版权所有47 组织应根据其方针、目标和指标，确定与所标识的重要环组织应根据其方针、目标和指标，确定与所标识的重要环境因素有关的运行与活动。应针对这些活动（包括维护工境因素有关的运行与活动。应针对这些活动（包括维护工作）制订计划，确保它们在程序规定的条件下进行。程序作）制订计划，确保它们在程序规定的条件下进行。程序的建立应符合以下要求：的建立应符合以下要求： a、对于缺乏程序指导可能导致偏离环境方针、目标与指标对于缺乏程序指导可能导致偏离环境方针、目标与指标的运行，应建立并保持一套以文件支持的程序；的运行，应建立并保持一套以文件支持的程序； b、在程序中对运行标准予以规定；在程序

45、中对运行标准予以规定； c、对于组织所使用的产品和服务中可识别的重要环境因素，对于组织所使用的产品和服务中可识别的重要环境因素，应建立并保持一套管理程序，并将有关的程序与要求通报应建立并保持一套管理程序，并将有关的程序与要求通报供方和承包方。供方和承包方。 CQC-14000持续培训 2004年12月 版权所有48 n组织应根据其方针、目标和指标，识别和策划与组织应根据其方针、目标和指标，识别和策划与所确定的所确定的重要环境因素有关重要环境因素有关的运行，以确保它们的运行，以确保它们并通过下列方式在规定的条件下进行：并通过下列方式在规定的条件下进行：na)建立、建立、实施实施并保持一个或多个成

46、文的程序，以并保持一个或多个成文的程序，以控制因缺乏控制因缺乏成文成文程序可能导致偏离环境方针、目程序可能导致偏离环境方针、目标和指标的情况；标和指标的情况； b)在程序中规定运行在程序中规定运行准则准则； c)对于组织所使用的产品和服务中所确定的重要对于组织所使用的产品和服务中所确定的重要环境因素，应建立、环境因素，应建立、实施实施并保持程序，并将适用并保持程序，并将适用的程序与要求通报供方及合同方。的程序与要求通报供方及合同方。CQC-14000持续培训 2004年12月 版权所有49 n运行活动不再强调运行活动不再强调“包括维护工作包括维护工作”，因为这没有必要因为这没有必要n以前以前“

47、所标识的所标识的”概念进一步明确为概念进一步明确为“所确定的所确定的”CQC-14000持续培训 2004年12月 版权所有50 组织应建立并保持程序，以确定潜在的组织应建立并保持程序，以确定潜在的事故或紧急情况，做出响应，并预防或事故或紧急情况，做出响应，并预防或减少可能伴随的环境影响。减少可能伴随的环境影响。 必要时，特别是在事故或紧急情况发生必要时，特别是在事故或紧急情况发生后，组织应对应急准备和响应的程序予后，组织应对应急准备和响应的程序予以评审和修订。以评审和修订。 可行时，组织还应定期试验上述程序。可行时，组织还应定期试验上述程序。 CQC-14000持续培训 2004年12月 版

48、权所有51 n组织应建立、组织应建立、实施实施并保持一个或多个程序，用并保持一个或多个程序，用来确定来确定可能对环境造成影响可能对环境造成影响的的潜在潜在的紧急情况的紧急情况和事故，并规定响应措施。和事故，并规定响应措施。n组织应对组织应对实际发生的实际发生的紧急情况和事故做出响应，紧急情况和事故做出响应，并预防或减少伴随的有害环境影响。并预防或减少伴随的有害环境影响。n组织应定期评审其应急准备和响应程序。必要组织应定期评审其应急准备和响应程序。必要时对其进行修订，特别是在事故或紧急情况发时对其进行修订，特别是在事故或紧急情况发生后。生后。 n可行时，组织还应定期试验上述程序。可行时，组织还应

49、定期试验上述程序。 CQC-14000持续培训 2004年12月 版权所有52 n进一步明确进一步明确“潜在的紧急情况和事故潜在的紧急情况和事故”的范围为的范围为“可能对环境造成影响的可能对环境造成影响的潜潜在的紧急情况和事故在的紧急情况和事故” n将其分为将其分为“潜在的潜在的”和和“实际发生实际发生的的”，对于以前发生的情况的处理要，对于以前发生的情况的处理要求明确。求明确。n明确明确必须必须进行定期评审进行定期评审CQC-14000持续培训 2004年12月 版权所有53 组织应建立并保持一套以文件支持的程序，对组织应建立并保持一套以文件支持的程序，对可能具有重大环境影响的运行与活动的关

50、键特可能具有重大环境影响的运行与活动的关键特性进行例行监测和测量。其中应包括对环境表性进行例行监测和测量。其中应包括对环境表现、有关的运行控制、对组织环境目标和指标现、有关的运行控制、对组织环境目标和指标符合情况的跟踪信息进行记录。符合情况的跟踪信息进行记录。 监测设备应予校准并妥善维护，并根据组织的监测设备应予校准并妥善维护，并根据组织的程序保存校准与维护记录。程序保存校准与维护记录。 组织应建立并保持一个以文件支持的程序，以组织应建立并保持一个以文件支持的程序，以定期评价对有关环境法律、法规的遵循情况。定期评价对有关环境法律、法规的遵循情况。 CQC-14000持续培训 2004年12月

51、版权所有54 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，组织应建立、实施并保持一个或多个程序，对可能具有重大环境影响的运行的关键特对可能具有重大环境影响的运行的关键特性进行例行监测和测量。程序中应规定将性进行例行监测和测量。程序中应规定将监测环境绩效、运行控制、目标和指标符监测环境绩效、运行控制、目标和指标符合情况的信息形成文件。合情况的信息形成文件。组织应确保所使用的监测和测量设备经过组织应确保所使用的监测和测量设备经过校准或验证，并予以妥善维护。应保存相校准或验证，并予以妥善维护。应保存相关的记录。关的记录。CQC-14000持续培训 2004年12月 版权所有55 为了履行对合规性的承诺，组

52、织应建立、实施并为了履行对合规性的承诺，组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用环境法保持一个或多个程序，以定期评价对适用环境法律法规的遵守情况。律法规的遵守情况。 组织应保存对上述定期评价结果的记录组织应保存对上述定期评价结果的记录。 组织应评价对其他要求的遵守情况。为此，组织组织应评价对其他要求的遵守情况。为此，组织可以把它和中所要求的评价一起进行，也可以另可以把它和中所要求的评价一起进行，也可以另外制定程序，分别进行评价。外制定程序，分别进行评价。 组织应保存对上述定期评价结果的记录组织应保存对上述定期评价结果的记录。CQC-14000持续培训 2004年12月 版权所有5

53、6 n.1.2 ）两个条款，其目的进一步强调法律）两个条款，其目的进一步强调法律及其他要求评价的重要性及其他要求评价的重要性n不再强调文件支持的程序不再强调文件支持的程序n“校准校准”改为改为“校准或验证校准或验证”，更合理，更合理n增加了增加了“其它要求其它要求”遵循情况的评价遵循情况的评价n增加了评价记录的要求增加了评价记录的要求CQC-14000持续培训 2004年12月 版权所有57 组织应建立并保持一套程序，用来规定有关的组织应建立并保持一套程序，用来规定有关的职责和权限，对不符合进行处理与调查，采取职责和权限，对不符合进行处理与调查，采取措施减少由此产生的影响，采取纠正与预防措措施

54、减少由此产生的影响，采取纠正与预防措施并予完成。施并予完成。 任何旨在消除已存在和潜在不符合原因的纠正任何旨在消除已存在和潜在不符合原因的纠正或预防措施，应与该问题的严重性和伴随的环或预防措施，应与该问题的严重性和伴随的环境影响相适应。境影响相适应。 对于纠正与预防措施所引起的对程序文件的任对于纠正与预防措施所引起的对程序文件的任何更改，组织应遵照实施并予以记录。何更改，组织应遵照实施并予以记录。 CQC-14000持续培训 2004年12月 版权所有58 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来处理实组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来处理实际或潜在的不符合，采取纠正措施和预防措施。

55、程序际或潜在的不符合，采取纠正措施和预防措施。程序中应规定以下方面的要求：中应规定以下方面的要求： a)识别和纠正不符合，并采取措施减少所造成的环境影识别和纠正不符合，并采取措施减少所造成的环境影响；响；b) 对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取措施对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取措施避免重复发生；避免重复发生； c) 评价采取预防措施的需求；实施所制定的适当措施，评价采取预防措施的需求；实施所制定的适当措施，以避免不符合的发生；以避免不符合的发生； d) 记录采取纠正措施和预防措施的结果；记录采取纠正措施和预防措施的结果； e) 评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性。评审所采取

56、的纠正措施和预防措施的有效性。 所采取的措施应与问题和环境影响的严重性相适应。所采取的措施应与问题和环境影响的严重性相适应。 组织应确保对环境管理体系文件进行必要的更改。组织应确保对环境管理体系文件进行必要的更改。 CQC-14000持续培训 2004年12月 版权所有59 n与与ISO9001内容的整合内容的整合n要求更明确，合理要求更明确，合理CQC-14000持续培训 2004年12月 版权所有60 组织应建立并保持一套程序，用来标识、保存组织应建立并保持一套程序，用来标识、保存与处置有关环境管理的记录。这些记录中还应与处置有关环境管理的记录。这些记录中还应包括培训记录和审核与评审结果。

57、包括培训记录和审核与评审结果。 环境记录应字迹清楚，标识明确，具备对相关环境记录应字迹清楚，标识明确，具备对相关活动、产品或服务的可追溯性。对环境记录的活动、产品或服务的可追溯性。对环境记录的保存和管理应使之便于查阅，避免损坏、变质保存和管理应使之便于查阅，避免损坏、变质或遗失。应规定其保存期限并予记录。或遗失。应规定其保存期限并予记录。 组织应保存记录，在对其体系及自身适宜时，组织应保存记录，在对其体系及自身适宜时，用来证明符合本标准的要求。用来证明符合本标准的要求。 CQC-14000持续培训 2004年12月 版权所有61 n组织应根据需要，建立并保持必要的记组织应根据需要，建立并保持必要的记录，用来证实符合其环境管理体系和本录，用来证实符合其环境管理体系和本标准的要求，以及所取得的结果。标准的要求，以及所取得的结果。 n组织应建立、实施并保持一个或多个程组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于记录的标识、存放、保护、检序，用于记录的标识、存放、保护、检索、留存和处置。索、留存和处置。