2019年基金从业资格考试模拟试题及答案：私募股权投资(备考16)

1、12019 年基金从业资格考试模拟试题及答案：私募股权投资（备考 16 ）1. A 基金公司首发某开放式基金，其基金合同规定“本基金认购人数应不少于 200 人，方可以向证监会办理备案手续”，请问此条 规定体现了证券投资基金的哪个特点？（）A. 集合理财B. 组合投资C. 风险投资D. 信息透明【答案】A【解析】基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资， 表现出一种集合理财的特点。 通过汇集众多投资者的 资金，积少成多，有利于发挥资金的规模优势，降低投资成本。2. 基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起（）日内披露临时报告。A. 3B

2、. 2C.12D.5【答案】B【解析】基金信息披露应遵循及时性原则，该原则要求以最快 的速度公开信息，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说 明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起 2 日内披露临时报告3. 以下不符合基金职业道德规范的是()。A. 管理人利益优先B. 守法合规C. 诚实守信D. 保守秘密【答案】A【解析】我国基金职业道德主要包括：守法合规、诚实守信、 客户至上、忠诚尽责和保守秘密。4. 基金销售机构在关于销售人员的管理中，应记录的内容不包括()。A. 销售人员的行为B. 社会关系C. 奖惩情况D. 诚信记录【答案】B【解析】基金销售机构应该建立科学的聘用、培训、考评

3、、晋 升、淘汰等人力资源管理制度，确保基金销售人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。 这就要求基金销售机构应加强对销 售人3员的日常管理，建立管理档案，对销售人员行为、诚信、奖惩等 情况进行记录。5. 货币市场基金，不仅计提管理费和托管费，还计提（）。A. 赎回费用B. 转换费用C. 销售服务费用D. 申购费用【答案】C【解析】不同基金类别的管理费和托管费水平存在差异。即使 是同一类别的基金，计提管理费的方式也可能不同。例如，有的管理 人会在招募说明书中约定，如果基金资产净值低于某一标准将停止计提管理费；对于 些特殊的基金品种，如货币市场基金，不仅计提管理费和托管费，还 计提销售服

4、务费用。6. 关于 ETF,以下说法正确的是（）。A. 无论是机构投资者还是中小投资者，均可以在一级市场进行ETF 套利B. 投资者向基金公司赎回 ETF，获得现金C. ETF 申购时可使用一篮子股票D. 折价套利会增加 ETF 的总份额4【答案】C【解析】A 项，在一级市场上，只有资金达到一定规模的投资 者（基金份额通常要求在 30 万份以上）可以随时在交易时间内进行以 股票换份额 伸购）、以份额换股票（赎回）的交易，中小投资者被排斥 在一级市场之外。B 项，ETF 申购需要拿这只 ETF 指定的一篮子股票 来换取;ETF 赎回时得到的不是现金，而是相应的一篮子股票；D 项, 折价套利会导致

5、 ETF 总份额的减少。7. 基金销售人员引导客户办理开户、认购等业务手续，不能通过（）。A. 基金销售人员接受客户现金代为办理B. 代销机构的销售网点C. 代销机构的网上交易系统D. 基金管理公司的网上交易系统【答案】A【解析】基金销售人员应当引导投资者到基金管理公司、基金 代销机构的销售网点、 网上交易系统或其他经监管部门核准的合法渠 道办理开户、认购、申购、赎回等业务手续，不得接受投资者的现金，不得以个人名义接受投资者的款项。8. 关于投资者教育，以下说法错误的是（）。A. 权益保护教育号召投资者主动参与保护自身权益B. 各国投资者教育机构都首先致力于普及证券市场知识和宣传 证券市场法规

6、5C. 投资者教育主要包括证券市场基础知识教育和投资者权益保护教育D.投资决策教育指导投资者分析问题、获取信息、进行理性选择【答案】C【解析】C 项，综合当前投资者教育的理论和实践，投资者教育主要包含三方面的内容：投资决策教育：资产配置教育；权益 保护教育。9. 基金销售机构包括基金管理人以及经（）认定的可以从事基金销售的其他机构。A. 基金托管人B. 中国证监会C. 证券交易所D. 中国证券登记结算公司【答案】B【解析】基金销售机构是指从事基金销售业务活动的机构，包括基金管理人以及经中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）认定的可以从事基金销售的其他机构。10. 基金管理公司合规管理的基本原

7、则不包括（）。A. 独立性原则6B. 成本收益原则C. 专业性原则D.客观性原则【答案】B【解析】基金管理公司合规管理的基本原则包括：独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则和协调性原则。11. 私募基金募集完毕，私募基金管理人根据基金业协会的规定，办理基金备案手续应当提交的基本信息不包括()。A. 私募基金的类别B. 私募基金的主要投资方向C. 私募基金的发售公司D. 私募基金的基金合同、公司章程或者合伙协议【答案】C【解析】 私募投资基金监督管理暂行办法规定，各类私募基 金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送以下基本信息：主要投资方向及根据主要投资

8、方向注明的基金类别基金合同、公司章程或者合伙协议：采取委托管理方式的，应当 报送委托管理协议；基金业协会规定的其他信息。12. 根据中国证券投资基金业协会的有关规定， 下列属于会员权 利7的是()。A. 按规定缴纳会费B. 遵守协会的有关规定及各项决议C.维护协会的合法权益和声誉D.参加协会的活动，获得协会提供的服务【答案】D【解析】ABC 三项均属于中国证券投资基金业协会会员的义务73.根据基金销售费用其他规范，以下表述错误的是()。A.基金管理人和基金销售应当在基金销售协议中明确约定销售 费用的结算方式和支付方式B. 除客户维护费外，基金管理人和基金销售机构不得就销售费 用签订其他补充协议

9、C. 客户维护费从基金管理费和基金销售服务费中列支D. 基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定，依 据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费【答案】C【解析】C 项，客户维护费从基金管理费中列支。14.私募基金管理人未按规定及时填报业务数据或者进行信息 更新的，将()。8I 被中国证券投资基金业协会责令改正II 在一年累计两次以上未按时填报业务数据、进行信息更新的 情况下，中国证券投资基金协会可对主要责任人员采取警告措施皿.在一年累计三次以上未按时填报业务数据、进行信息更新的 情况下，中国证券投资基金业协会进行公开通报IV .情节严重的向中国证监会报告A.I、H、皿、Wb.

10、inc.i、u、wD.I、H、皿【答案】C【解析】根据私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）第三十七条规定，私募基金管理人未按规定及时填报业务数据 或者进行信息更新的，基金业协会责令改正；一年累计两次以上未按 时填报业务数据、进行信息更新的，基金业协会可以对主要责任人员采取警告措施，情节严重的向中国证监会报告。15.关于担任基金托管人的条件，以下说法正确的是（）。A. 有符合证券投资基金法和公司法规定的章程9B. 注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本C. 主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩，良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录D. 净资产和风险控制指标符合有关规定【答案】D【解析】担任基金托管人，应当具备下列条件：净资产和风 险控制指标符合有关规定；设有专门的基金托管部门；取得基金从 业资格的专职人员达