2015年基金从业资格考试模拟试题及答案

1、2015年基金从业资格考试模拟试题及答案 一、 单选题旨与（）有关的活动而产生的证券D .项目1.资本证券是扌A .商业投资 B .金融投资 C .房地产投资 投资2.按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）A .C .公募和私募证券内证券和国际证券1市证券 B . 国D .政府证券和公司证券3.证券的持有人可按自己的需要灵活地转让证券以换 取现金，是证券的（）特征、匕B .收益,、匕C .流动性D .风险性4.股份公司在股票市场上筹集的资金是公司的（）A .长期负债 B .应付账款 C .资本公积 D.自有资 本B .发行市场和D.国内市场和国5.证券市场按品种结构关系，可以分为（）A .股

2、票市场、债券市场和基金市场 流通市场C .集中市场和场外市场 际市场6.证券自律性组织包括（）A .证券交易所和证券监管机构 券行业协会B 证券交易所和证C .证券监管机构和证券行业协会 券行业协会D .证券公司和证7.股票持有人有权参与公司重大决策的特性，属于股 的（）特征、匕B .收益,、匕C .流动性D .参与性A .债券与股票都有可能获取一定的收益，债券能进 行权利的行使和转让B .债券与股票都有可能获取一定的收益，并进行权利的行使和转让C .债券与股都有可能获取一定的收益，股票能进行权利的行使和 转让D .债券与股票都不一定获取收益，但能进行权 利的行使和转让9.先在期货市场卖出期货

3、，当现货价格下跌时以期货 市场的盈利弥补现货市场的损失从而达到保值的期货 交易方式是（）。BA .多头套期保值 B .空头套期保值C.交叉套期保值D.平行套期保值10.我国上海证券交易所和深圳证券交易所的最高权 力机构是（）。A会员大会 B .理事会 C .专门委员会 D.董事会11.贴现债券到期时按（）偿还。发行价格 B .市场价格C .面金额 D .本息总12.()在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对 的补偿。BA .信用风险 B.购买力风险 C.经营风险 D.财务 风险13.收益和风险的基本关系是（）风险越大，收益率越小B .风险越大，收益率越C.关系风险与收益率无关D .风险与收

4、益率呈反向变化14.在我国台湾省和日本，证券投资基金一般被称为 （）。C司基金 B. 金D .私募基金单位信托基金 C.证券投资信托基15.下面的特征中不属于证券投资基金的是（）A .集合理财，专业管理B .组合投资，分散风险C .严格监管，信息透明D .收益平稳，风险较小16.证券投资基金的当事人一般是指基金的（）A .发起人、管理人和投资人B 管理人、份额持有人托管人和C .托管人、发起人和投资人D 受益人、投资人管理人和。C海外及殖民地政府信托” B .富来明创立的 定国投资信托17.全球第一个公司型开放式投资基金是（）A. 英国“苏格兰美C .波土顿“马萨诸塞投资信托基金” D .麦哲

5、伦基金18.()在我国证券投资基金发展史上，。D“老基金”特指1949年以前组建的基金1979年改革开放之前组建的基金1991 年1海证券交易所成立之前组建的基金1997年11月14日证券投资基金管理暂行办法 出台之前组建的基金的证券基金组织在他国发行证券基金单位并 券市场的证券亠玉19.将募集的资金投资于本国或第三国证 投资基金是（）。CA .全球基金 B .国际基金 C .离岸基金 D.在岸基 金20.发行总额不固定，基金单位总数随时增减，没有 固定的存续期限，投资者可以按基金的报价在规定的营业场所申购或赎回基金单位的基金是（）。AA .开放式基金B .圭寸闭式基金 C .对冲基金 D.契

6、约型基金21.主要投资于各种国债、金融债及公司债等的基金 类型是（）。BA .股票基金B .债券基金 C .混合基金 D.货币市场基金22.持有一定时期后（一般是35年，最长也可达10年），投资者会获得投资本金的特定百分比（例如100 %的本金）的回报，如果运作成功，投资者还会得 到额外收益的基金是（）23.成长型基金B 收入型墓金保本基金QDII 指（）B平衡型基金合格境外机构投资者B .合格境内机构投资者合格基金投资者 D .合格证券投资者24.是（）关于交易型开放式指数基金，以下说法不正确的。D以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象 本质上是一种指数基金C .可以进行套利交易25.A

7、ETF交易不会出现折价或溢价交易有关基金评级的特点表述，不正确的有（） 基金评级必须针对同一类型的基金来进行基金评级是基于历史业绩的评价 丘星级基金有可能在未来一段时间内表现很差 五星级基金在被评级时收益率必须为正值26.公司型基金中持有人在基金公司中的地位类似于 亠般股份有限公司中的（）。AA 股东B 董事C 监事D 经理27.我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应 不低于（）人民币。B8000万元 B1亿元 C12000万元 D15000 万28.（）是基金管理公司的核心业务。投资运作管理业务B 基金募集与销售业务基金行政业务 D 受托资产管理业务29.A在我国，基金管理公司一般采取的

8、组织形式是（）A有限责任公司B 合伙制 C 合作制 D 股份有限公司B 全面性原则C 审慎、适30.以下不属于基金管理公司制定内部控制制度的原 则的是（）。DA .合法、合规性原则 时性原则D .成本效益原则31.基金管理公司内部控制包括（）和内部控制制度 两个方面。DA .内部控制理论 标D .内部控制机制B .内部控制方法C .内部控制目32.任。在我国，基金托管人由（）批准的商业银行来担D中国证监会 B 中国人民银行中国人民银行和中国证监会D 中国证监会和中国银监会司、（）、基o A33.以开放式基金为例，在托管银行内部的基金托管 业务流程主要分四个阶段：签署基金合金运作和基金终止A基金

9、募集 金清算B基金申请 C基金财产保管 D .基金资34. 基金投资活动中的核心环节是（）A .基金的募集 B .基金的登记C .基金的托管D .基金的交易算，进而确定B35. 基金资产的估值是指根据相关规定对基金资产和 基金负债按一定的价格进行评估与计（）与单位基金费产净值的过程。C .基金负债净A .基金资本净值B .基金资产净值值D .单位基金负债净值36. 依据经基金资产估值后确定的基金资产净值而计 算出的（），是计算基金申购与赎回价格的基础。A .基金单位资产净值B .基金单位负债净值C .基金单位资本净值D .基金交易价格37. 以下（）不属于基金估值的对象A .基金所持有的股票B

10、 .估值日基金的交易额C .基金所持有的债券D .基金的权证38. （）是指基金管理人管理基金资产而向基金收取 的费用。AA .基金管理费D .基金运作费B .基金托管费C .证券交易费39. 我国基金管理费和基金托管费按照（）基金资产 净值的一定比例计提。AA .前B .前一周C.1 一月 D.本月40.值结果计算基金资产净值基金会计需要（）对基金资产进行估值，并对估。 AA .逐日B .隔日C .按月D .按年作日）赎回了基金份额,C那么投资者41.投资者在2007年8月3日（周五，法定节假日 前最后一个享有收益的期限至（）A . 8月3日B. 8月4日C. 8月5日D. 8月6日 42.

11、对企业投资者买卖基金份额暂免征收（）A .消费税B .房产税C .增值税D .印花税个人所得税43.对个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，在 对个人买卖股票的差价收入未恢复征收 以前，暂不征收（）。AA .个人所得税B .营业税C .消费税税D .企业所得44.人们的金融产品选择依赖于两个因素:()AA .外在因素和内在因素B .心理因素和内在因素C .个人自身的因素和内在因素 因素D .外在因素和外部45.在我国，大众投资群体仍主要以（） 资产。B为主要金融、儿。A .股票投资 B .银行储蓄 C .基金D .债券46.保守型投资者最有可能投资A .股票型基金B .混合型基金C .债券型基

12、金 D .货币型基金47.（）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者 提供的最具个性化的服务。CA电话服务中心 信C“B自动传真、电子邮箱与手机短 对一 ”专人服务D邮寄服务48.赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总 额的（），并应当归入基金财产。C、儿。15 % B 20 % C 25 % D 30 %49.时,封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的（） 该基金不能成立。B50 % B 80 % C 90 % D 100 %以在基金契约和招募说 明书规定的期限内只接受申购，不办理赎回,期限最长不得超过（）个月。 B50.开放式基金成立初期，可A1B3C6D951. 一般来说，开放式基

13、金的申购赎回价是以（）为 基础计算的。AC .基A .基金单位资产净值B .基金市场供求关系金发行时的面值 D .基金发行时的价格52. LOF份额的申购、赎回采取（）方式A .份额申购，份额赎B .金额申购,金额赎回C .金额申购，份额赎D .份额申购,金额赎回53. 封闭式基金资产净值公告的时间频率是（）A .每交易日公开 1次B .至少每周公开C.至少每周公开 2次D .至少每月公开54. 托管人召集基金份额持有人大会时，应至少提前（）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。AA. 30B. 20C. 15D . 4055. 基金年度报告的披露时间为每个基金会

14、计年度结 束后（）内。DA . 15 日 B . 30 日 C . 60 日 D . 90 日56. 按披露（）的不同，货币市场基金收益公告可分 为三类，封闭期的收益公告、开放日的收益公告和节 假日的收益公告。AA .时间B .性质C .特点D.方式57. 编造并且传播影响证券交易的虚假信息、扰乱证 券交易市场的行为属于（）。DA .操纵证券市场罪B .内幕交易罪 C.诱骗他人买-t卖证券罪D .编造并传播证券交易虚假信息罪58.1993年12月29日B . 1994年1月1日1994年7月1日D1999年12月25日59.证券市场监管的主要手段是（）A经济手段B法律手段 C 行政手段 D自律

15、方式60.每个季度结束后（）内，基金管理人应编制完投 资组合公告。AA15日B30日C60日D90 日61.以下（）属基金定期报告。A基金资产净值公告B公开说明书C基金持有人大会决议D澄清公告62.（）是对信息披露操作的时间要求。A全面性B真实性C及时性D公平性63. QDII前公布招募说明书、基金合同及其基金管理人应该在基金份额发售的（）日 他文件。BD （）:作日基金份10%，自上市首100份或其整数倍,A2B3C4D5 64. ETF上市后要遵循的交易规则不正确的是 A基金上市首日的开盘参考价为前- 额净值。B基金价格涨跌幅比例为 日起实行C基金买入申报数量为不足100份的可以卖出 D.

16、基金申报价格最小变动单位为0.005元65.投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构一 般在（）日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。BT+OB . T+1C . T+2D . T+366.我国货币市场基金的申购采用（）原则。确定价B .未知价法 C .账面价值 D .估计价值证券投资基金法规定：基金管理人应当自开67.放式基金设立申请获得批准之日起（）个月内进行设 立募集。CA . 1B. 3C. 6D. 9 68.封闭式基金发行募集成功后，取得证券交易所批 准后在市场上进行交易的活动称为（）。C寸闭式基金设立B.封闭式基金募集寸闭式A .基金交易 D .封闭式基金开69.时,放封闭式

17、基金募集的资金小于该基金批准规模的（） 该基金不能成立。B50 % B . 80 % C . 90 % D . 100 %根据有关规定，我国封闭式基金的募集期限为自 基金批准之日起（）内。 CA .一个月B.】个月C.三个月D .四个月ABCD4、不定选择题题71.有价证券是指A .标有票面金额B .证明持有人有权按期取得一定收入C .持有人可以自由转让和买卖 权关系D .反映所有权或债72.下列属于有价证券的有（）。ABCDA .提货单B .银行汇C.支票D .仓库栈单73.未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证 券是指（）。ABA .非挂牌证券内证券市证券 C .场外证券D .场74

18、.公募证券与私募证券的不同之处在于（）。ABCA.审核的严格程度不同B .发行对象特定与否C .采取公示制度与否D .是否上市与否75.证券市场的主要功能包括（）。ABCA .筹资功能B .证券资产的定价功能C.资本配置功能D .宏观调控功能76.我国政府承诺证券业 有（）。ACD5年过渡期间对外开放的内容A .外国证券机构可以直接从事B股交易B .外国证券机构可以申请成为中国证券交易所的正式会员49 %C .允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资 基金管理业务，外资比 例不超过 33 %，加入 3年后外资比例不超过D .加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司, 外资比例不超过 1/3

19、77.参与证券投资的金融机构包括（）。BCDA .企业B .商业银行 C .证券经营机构D .保险公78.证券公司的主要业务有（）。ABCDA .承销和自营证券B .证券经纪 C.受托资产管理D .证券投资咨询79.证券业协会的职责包括（）。ABDA .履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法 律B .维护会员的合法权益.审批证券的发行D .组织培训和开展业务交流80.证券监管机构的主要职责是（）。BCD制定交易规则 B .负责监督有关法律法规的执行负责保护投资者的合法权益 序的证券市场81.记名股票的特点有（）。ACDA .股东权利归属于记名股东B .安全性较差C .转让时须履行登记手续D

20、 便于挂失82.普通股股东的义务包括（）。ABA .遵守公司章程B .依其所认购的股份和入股方式缴纳股金C .每年定时参加股东大会D .审阅公司财务报表的真实性83.市场利率通过（）的途径影响股票价格。ABCA .可分散风险B .不可回避风险C.不可分散风险A .改变公司利息负担B .改变资金流向C.改变投资者融资成本D 改变投资者预期84.根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证 分为（）。ABCA .股权类权证 股权证85.我国目前主要的场外交易市场有（）B .债权类权证 C .其他权证。ABCD .认A .代办股份转让系统B 股份报价试点转让C .银行间市场 D .交易所市场86.系统

21、风险主要包括（）。ABCDA .政策风险 B .经济周期性波动风险C .利率风险 D .购买力风险87.非系统风险也可称为（）。ADA .成长型基金B .价值型基金D .可回避风险88.与私募基金相比，公募基金具有（）特点。A .运作上受到的限制和约束较少 发售B .面向社会公众D .投资C .投资者的资格和人数常受到严格的限制 风险较高89.股票基金根据投资对象的差异，可分为（）ABCDA .股票基金 B .债券基金 C .货币市场基金D .混合基金90.ABCD货币市场基金不得投资于以下（）金融工具。A .股票B .可转换债券C .剩余期限超过 397天的债券D .信用等级在 AAA 以下

22、的企业债券91.境外的保本基金提供的类型有（）ABCA .本金保证 证B .收益保证 C .红利保证D .风险保92.对于基金经理的分析主要包括的内容有（）。ACDA .学历及工作经验B .性别、年龄C .资产管理业绩评估D .投资风格93.ABD按基金持股的价值倾向，可以将基金分为（）C .保守型基金 D .平衡型股基金94.基金持有人的义务包括（）。ABCDA .遵守基金契约B .缴纳基金认购款项C .承担基金亏损 D .不从事有损基金的活动95.基金管理人的主要业务和职责是（）BC。A .保管基金财产 B .管理基金资产C .发起设立基金 D .向基金持有人支付基金收益96.基金运营事务

23、是基金投资管理与市场营销工作的 后台保障，它通常包括（）ABCDC .基金清算A .基金注册登记B.核算与估值D .信息披露97.基金管理公司治理结构通常应当符合的要求有（）ABCDA .股东会、董事会、监事会和经营层之间的职责明 确，既相互协助又相互制衡B .股东会、董事会、监事会和经营层按照有关法规、 公司章程和基金合同的规定分别行使相应的职权C .实行独立董事制度，并保证独立董事充分发挥作 用D .建立完善的内部监督和控制机制C .定期信息披露D.临时信息披露98.ABCD关于基金托管人，下列说法正确的是（）A .基金托管人主要是对基金管理机构的投资操作进 行监督和保管基金资产B .基金

24、托管人是基金持有人权益的代表C .基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商 业银行担任D .基金托管人对所托管的基金承担着重要的法律及 行政责任99.基金托管人内部控制原则包括（）。ABCA .合法性原则D.集B .及时性原则C .有效性原则集中性原则100.根据证券、期货投资咨询管理暂行办法的有 关规定，申请设立证券投资咨询的机构应当具备的条件包括（）。BCDA .有200万元以上的注册资本B .有公司章程C.有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人 员D .有固定的业务场所及与业务相适应的通讯及其他 信息传递设施101.基金的信息披露主要包括（）。ABD102.我国基金管理公司的一般决

25、策程序是（）。ABCDA .公司研究发展部提出研究报告B .投资决策委员会审议和决定基金的总体投资计划C .基金投资部制定投资组合的具体方案D .风险控制委员会提出风险控制建议103.ABCD基金管理公司风险控制制度体系由（）构成。A .公司章程 B .内部控制大纲C .基本管理制度D .部门规章制度104.基金资产的估值是根据相关规定确定（）的过 程。BDC.基金负债价A .基金资产总值B .基金资产净值值D .单位基金资产净值105.下列与基金有关的费用可以在基金资产中列支的有（ABCD ）A .基金管理人的管理费B .基金托管人的托管费C.销售服务费 D .基金合同生效后的信息纰漏费10

26、6.界定基金会计的责任主体的意义在于（）。BDA .将基金的管理主体和基金持有人的经营活动区别B .将基金的管理主体和基金的经营活动区别开来C .将基金托管人所管理的不同基金之间的经营活动 区分开来D .将基金管理公司管理的不同基金之间的经营活动 区分开来107.基金会计核算的权益事项包括了（）。ABCA .新股B .红股C .红利D .债券108.依照财政部、国家税务总局关于证券投资基金 税收问题的通知规定，对（）买卖基金的差价收入征收营业税。ABA .银行B .非银行金融机构 构C.个人D .非金融机109.基金市场营销的特征有（） ABCA .服务性B .专业性C.持续性D .特定性11

27、0.为找到和实施最好的营销组合，基金管理公司在 营销过程管理中要进行（）。ABCDC .市场营销实A .市场营销分析B .市场营销计划施D .市场营销控制111.营销环境中的微观环境指与公司关系紧密、能够 影响公司服务客户能力的各种因素，主要包括（）ABCDA .销售渠道 B .客户C .竞争对手 D .公众112.基金销售机构在评估各种不同的细分市场进而选 择资金的目标市场时，必须考虑的因素有（）。ABCDA .细分市场的规模B .细分市场的成长性C .细分市场结构的吸引力D .销售机构的资源113.证券投资基金销售适用性指导意指导意见规定，基 金投资者的风险承受能力类型至少应包括（）。AB

28、D平衡型D .保守型。ABCDA .积极型B .稳健型C.114.基金组合投资的步骤可表述为（）A .组合投资目标的设计B .组合投资的配置策略C .组合投资的品种选择D .组合投资的调整策略115.销售促进包括各种多属于短期性的刺激工具，用 以次级投资者较迅速和较大量购买某一基金产品基金业常用的销售促进手段有（）。ABCDA .销售点宣传B .投资者交流C .激励手段 D.费率优惠116.基金营销推广的主要形式有（）。ABCDA .开展基金理财沙龙B .召开基金投资策略C .举行基金产品推介会D 在媒体开设投资理财专栏117.ABCD基金宣传推介材料不能使用下列（）语言。A .尽享牛市 B

29、.坐g享财富增长，安心享受成长C .净值归一 D .预购从速，申购良机118.基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销 售活动时，不得有下列情形（）ABCDB .对投资者A .挪用投资者的交易资金或基金份额 做出盈亏承诺C .代理客户进行基金认购D .承诺利用基金资产进行利益输送119.封闭式基金的主要常规收费项目包括（）。ABDD .分120. 下列关于（）。B寸闭式基金交易的特点表述有误的是A .基金单位的买卖采用 先原则价格优先，时间优先”的优A .交易佣金 B .过户登记费C .转托管收费红手续费B .基金父易量可由投资者决定C .基金单位的交易价格以基金单位资产净值为基础, 受市场

30、供求关系的影响而波动121.在证券市场的营业日内可以随时买卖基金单位申请设立证券投资基金时，基金发起人应提交的 申报材料包括（）。ABCDA .发起协议 B .基金契约 C .托管协议 D.招募说 明书122.股票、债券型基金的申购赎回原则有（）AC未知价”交易原则B .“已知价”原则“金额申购、份额赎回 赎回”原则”原则D . “份额申购、金额123.出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时 的资产组合状况决定（）ADA .接受全额赎D .部分延期赎B .拒绝全额赎C.全部延期赎124.开放式基金的非交易过户包括（）。ABCDC .捐赠D .基金的无偿A .继承B.司法强制执行 划拨D .

31、现金替125. ETF申购对价是指投资者申购基金份额时应交付 的（）。ABCDA .现金差额 B .其他对价 C .组合证券 代126.境内基金管理公司申请合格境内机构投资者资格, 应当具备的条件包括（）。ACD200A .净资产不少于2亿元人民币，经营基金管理业务以上，最近一个季度末资产管理规模不少于亿元人民币B .具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关 专业资质的中级以上管理人员不少于2名C .具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验人 员不少D .最近3年没有受到监管机构的重大处罚127. QDII基金申购与赎回的原则是（）。AC未知价”交易原则B“已知价”原则C“金额申购、份额赎回

32、 赎回”原则原则D“份额申购、金额带来的低效无序BD性。A .道德困境B .逆向选择 C险过度竞争 D .道德风129. 基金管理人编制基金（） 公告，同时分别报送中国证监会和 交易所备案。BCD,经托管人复核后予以 市的证券基金A .临时报告B.年度报报壬年度报告 D .季度128. 通过强制性信息披露，迫使隐藏的信息得以及时 和充分地公开，从而消除（）问题 状况，提高证券市场的有效，130. 为明确信息披漏义务人的责任，提醒投资者注意 投资风险，目前法规规定应在年度报告的扉页中就（）方面做出提示。ABCDA .管理人和托管人的披漏责任B .管理人管理和运用基金资产的原则C .投资风险提示D

33、提示度报告中注册会计师出具非标准无保留意见的131. 基金年度报告披露的持有人信息主要有()ABC】市基金前 10名持有人的名称、持有份额及占 总份额的比例B .持有人结构，包括机构投资者、个人投资者持有 的基金份额及占总份额的比例C 持有人户数、户均持有基金单位D 基金持有人的住所132. 有关中国证券业协会的主要职责，说法正确的有()。ABDA .组织会员单位从业人员的业务培训B .对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠 纷进行调解C 对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为 进行查处D 收集整理证券信息，为会员提供服务133.公司法的核心在于保护()的合法权益，维 护社会经济秩序。

34、ABDA 公司B 股东C 经理D 债权人134.在申购价格的确定中，基金管理人接到投资人的A.当日公布的基金单位净值B .当日公布的基金单位净值加一定的申购费用C .当日公布的基金单位净值加一定的申购费用加其 他附加费用D .以上都不正确135.基金的日常监管由（）来具体实施。ABCDA.中国证监会基金部B .证监局136.规定，信息管理平台是指基金销售机 金销售业务相关的信息系统，主要包括（）C .证券交易所 D .中国证券业协会基金公司会员部根据证券投资基金销售业务信息管理平台管理 构适用的与基。ACDA .前台业务系统 B .中台业务系统C.后台业务系统 D.应用系统的支持系统B .以吸

35、弓137.基金销售人员在从事基金销售活动中，不得有下 列行为（）。ABCDA .在销售活动中为他人牟取不正当利益 客户为目的，向他人提供基金未公开的信息C .接受投资者全权委托D .承诺利用基金资产进行QDII基金首次募集。BC利益输送138.为使得基金合同生效，有关 应符合的条件的说法，正确的有（）A .只能以人民币募集200人，封闭式基B .募集金额不少于2亿元人民币C .开放式基金份额持有人不少于 金份额持有人不少于 1000人D .按统一的面值 1元进行募集139.在ETF的募集期内，根据投资者认购渠道的不 司，可分为（）AA .场内认购和场外认购B .集体认购和个人认购C .公开认购

36、和私人认购D .有偿认购和无偿认购140.设立封闭式基金主要程序有:()。ABCA. 确定基金发起人，拟定基金方案 基金的相关文件B .提交设立C .监管机构审核与批准D .基金的发行.、判断题1.所谓虚拟资本是以有价证券形式存在，并能给持有 者带来一定收益的资本。A2.货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索 取权的有价证券。A3.凭证式国债和圭寸闭式基金交易凭证属于非B市证券。4.格林期货香港公司是首家在香港地区开业的内地期 货公司分支机构。B141.当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较短的债 券，这样可以避免市场利率下降而负担较高的利息A143.期货价格发现功能是指142.证券公司

37、债券属于企业债而非金融债。中竞价的特点，未来 的期货价格就是未来的现货价格，这样期货价格就成 为现货成交价的基础。 B 144.股票的发行价格不得低于票面金额。145.债券票面利率的高低直接影响债券发行人的筹资成 本和投资者的投资收益。 A性。B146. 经济周期是引起股市周期波动的根本原因，因而 股市的周期波动与经济周期具有同步响，但公司147. 公司债的还本付息受法律保护，除非公司破产清 算，一般情况下不受企业经营状况的影 的盈利变化同样可能使公司债的价格呈现同方向变动。A149.资者的基金集合起来，形成独立资产,148. 证券投资的风险性越咼，意味着遭受损失的可能 性越大，其收益率会越低

38、。B证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投 由基金托管 人托管，基金管理人管理，以投资组合的方法进行证 券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式A 150.基金托管人必须定期向投资者公布基金的投资运 营状况。B151.在我国，基金托管人的主要职责是承担基金份额 的的销售与注册登记工作152.2001 年 9 月，业由封闭式向开放式跨越“华安创新”诞生标志着我国基金A进行委托，通过证券交易所和基金登记 成交易确认和账户管理等。B、.才155.目标成长型基金以追求资产的长期增值和盈利为基本A156.AETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点。157.要统计指标费用率是评价基金运作效率和

39、运作成本的。A个重153.开放式基金的交易中，投资人通过证券营业网点 结算机构完154.美国主要以公司型基金为主，我国证券投资基金 类型主要是公司型基金。A158.在其他条件相同的情况下，信用等级较高的债券， 收益率较低；信用等级较低的证券，收益率较高般而言，灵活配置型基金、偏股型基金的风险A159.较高，但预期收益率也较高。160. 资产估值增值潜力分析对于预测基金长期业绩走 势有较好的知道作用，还可以对基金资产组合的潜在风险起预警作丿161. 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作 环节，覆盖所有的部门、岗位和人员，这体现了内部控制的有效性原则。B162. 资金清算环节的主要风险点是基

40、金资金清算和交 收不及时，从而延误成交时间。A163.截至2007年底，证券投资咨询机构中具有基金 代销业务资格的仅有两家。B164.料涉及重大事项发生重大变化的，申请 化之日起的 10 料。B申请基金代销业务资格的机构在申请期间申请材 人应当自变 个工作日内向中国证监会提交更新材165. 基金绩效衡量不同于对基金组合本身的衡量，必 须对投资能力以外的因素加以控制或进行可比性处理。A166. 赎回的投资者从基金中获取的金额是基金在市场 上按当初申购时的市场价格.B167. 在对基金资产估值时还需注意价格操纵和滥估问 题。A168. 在我国，基金日常估值由基金管理人和基金托管 人同时进行。A任。

41、A169. 我国基金资产估值的责任人是基金管理人，但基 金托管人对管理人的估值结果负有复核170. 按照有关规定，发生的基金运作费如果影响基金单位净值小数点后第四位的，即发生的费用大于基金净值万分之一的，应采用预提或待摊的方法计入基金损益。B171. 公允价值变动损益指基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失，并于 估值日对基金资产按公允价值估值时予以确认172. 基金份额持有人在开放式基金的利润分配过程中 为作出分配方式选择的，基金管理人将其分配方式默认为分红再投资转换为基金份额。B173.对个人投资者从基金分配中获得的企业

42、债券差价 收入，应按照税法规定征收个人所得税，税款由基金在分配时依法代扣代缴。A因素。 A174.营销的宏观环境指能够影响整个微观环境的广泛 的社会性因素，包括人口、经济、政治、法律、技匕等术、文化175.基金营销推广活动不得和基金管理公司或其他媒 体或机构联合举行。B176.基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、 基金招募说明书相符，与备案的材料一致。A177.证券从业人员取得执业证书后，与原执业机构 解作日除聘用关系或变更执业机构的，应在5个内向中国证券业协会报告，由中国证券业协 会变更其执业注册登记。B 178.投资者参与认购开放式基金，分开户、认购、确 认三个步骤。A179.在基金募集期内购买基金份额的行为通常被称为 “基金的认购180.基金管理人接到投资人的购买申请时，应按当日公布的基金单位净值加一定的申购费丿 格。A作为申购价181.基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生 的权益由基金公司代为行使。B182. QDII基金的认购渠道与认购程序与一般开放式 基金的相关操作基本一致。A183.目前我国各