ISO9001+ISO14001+ISO45001质量环境职业健康安全管理体系内审检查表

1、原创作者：李柏伦翻版盗卖必追究责任原创作者：李柏伦翻版盗卖必追究责ISO9001+ISO14001+ISO45001质量环境职业健康安全管理体系内审检查表内审员:受审部门管理层、管理者代表受审核部门负责人审核日期2020-05-15审核标准检查内容和方法审核记录审核判定QES4.14.14.11、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占用率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监

2、视、评价和更新？3、企业启尢对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？4、后无文审组织的相关文件？行业地方的新的法规要求？5、组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？1、查管理手册里有企业简介，能充分反应公司内部情况。2、查管理评审内容，有对公司内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新3、相关信息有监视和评审。4、定期更新了法规要求5、查看风险和机遇的识别、应对措施和评价表，对公司面监的内外因素都做了详细的描述，并列出了相应的风险和机遇，对公司面临的风险和机遇制定了相应的应对措施。V4.24.24.21、公司是否收集相关方需求及期望（上级及主要供方及客户）

3、包括：？顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性？已与顾客或外部供应商达成的合同？行业规范及标准？和社区团体或非政府组织的协议？法规法案？备忘录？许可，执照或其他授权形式？监管机构发布的制度？条约，公约及草案？和公共机构及顾客的协议？组织要求？自愿原则或行为规范？自愿标示或环境承诺？组织契约合同的承担义务2、与QEOK夫的相美方是谁?这些相美方1、查相美方的需求和期望识别评价清单，收集了相关方的需求和期望。2、查相美方的需求和期望识别评价清单，主要相关方有供应商、顾客、银行、员工、客户、周边公司、外来访问者、政府部门等V第1页共17页原创作者：李柏伦翻版盗卖必追究责任原创作者：李柏伦翻版盗卖必

4、追究责的有美需求和期望有哪些？这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严格执行？有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？4.34.34.31、公司是否有明确的管理体系的范围？并且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相美方要求和公司广品服务；2、公司的管理体系范围是否形成文件，并得到保持？E/S:组织有无界定管理体系的范围的文件？E/S:确定的地理管理边界有哪些，表述是否准确？S:有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件？查看J公司相应的资料，公司的体系范围主要是硒鼓的生产。确定的管理边界是：XXX1、提供了管理手册、程序文件、三阶文件有按照标准

5、要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件，得到有效实施。V4.44.44.41为满足质量环境职业健康安全管理体系总要求，公司采取什么措施确保公司管理体系运行的有效性、充分性并实施不断改进？1.通过定期/不定期组织内审、管理评审、公司会议、监督检查、数据分析、制定纠正和预防措施等措施确保公司管理体系持续有效的运行及实现不断持续改进。V5.15.15.11、最高管理者采取怎样的措施保证管理体系承诺的实现？2、如何确保顾客和相关方的要求得到确定及满足？实施那些相关制度。1、询问管理者代表：定期进行内审管理评审，对管理体系的适宜性、有效性、充分性进行评价，不定期对外招聘合适、适宜公司发

6、展需要的技术人才、优秀人才，确保实现公司的总目标。确保为公司建立和改进管理体系配备必要的人力资源和设备配备。2、.定期/不定期对顾客进行回访调查、在签定合同前，由主管部门组织对合同草案进行评审及顾客满意度调查回访和售后回访，了解增强顾客满意度等来满足。V5.25.25.2公司采取何种措施保证实现公司管理方针。询问管理者代表，通过定期/不定期V7第2页共17页原创作者：李柏伦翻版盗卖必追究责任原创作者：李柏伦翻版盗卖必追究责内审、管理评审、公司会议、数据分析等等措施保证实现公司管理方针。5.35.35.31、最高管理者如何保证公司部门、人员的职责、权限得到规定和有效沟通？查组织机构设置是否启义动

7、。2、公司内部建立了哪些沟通方式，以确保管理体系功效运行1、询问负责人：公司目前吾B门、人员的职责、权限、沟通已顺畅，组织机构设置及职责分工符合公司运行发展需要，暂未出现此方面修改2、询问负责人：通过办公会议、每月例会、内部沟通等渠道，来确保公司内部沟通顺畅。V5.41、最高管理者如何按照规定保证员工对职业健康安全有效参与和协商,方式有哪些？2、员工参与和协商的具体体现有哪些，参与和协商的结果如何体现、1、询问负责人，公司目前通过任命的方式，任命林小燕为安全事务代表，代表员工参与职业健康安全运行过程中涉及健康安方面的问题和意见进行了沟通，有书面建议的形式。2、查职业健康风险与机遇控制措施评审表

8、及环境职业健康安全管理方案均有员工代表参与记录V6.26.26.21、公司建立的管理目标、指标实现情况如何？询问管理者代表：公司管理目标及各部门目标、目标自公司导入体系以来，均得以有效实现。今年的实现情况待管理评审时统计V6.3询问管理层，公司的管理体系是否发生变更？当发生更改时如何进行策划和实施？考虑哪些相关影响因素？询问管理者代表，目前管理体系暂无发生变更。V7.17.1.17.17.11、公司是否有对为满足质量管理体系要求的人力资源、材料、能力、信息、设施等进行评估？2、公司是否识别各种现有制约，即为减少不良影响或达成目标需要什么，以及需要什么措施？E/S:组织为建立、实施、保持和持续改

9、进管理体系所需的资源有哪些？是否配备所需的1、公司管理层对公司运行所需资源有评估，提供资源满足要求。2、公司提供了相关的资源以满足运作的需要。V7第3页共17页原创作者：李柏伦翻版盗卖必追究责任原创作者：李柏伦翻版盗卖必追究责人员、基础设施？如何确定、提供并维护所需的环境？9.29.29.21）公司是否定期进行内部审核？2）内部审核的频次和结果是否满足企业体系运行要求？3）是否选定适合的内审员进行内审？4）是否确定每次内审的准则和范围？5）内审结果是否上报相关管理者？6）内部审核中发生的问题是否采取纠正？7）内部审核相关文件是否有保留？1、公司体系运行以来第一次进行内部审核。2、公司一年进行一

10、次内审，能满足公司体系运行要求。3、公司的内审员都经过培训，培训合格后任命，内审员审核时没有出现审核自己部门的现象。4、已确定了内审的准则和范围5、内审报告提交总经理6、已对内审不符合进行纠正7、都保留了内审文件V9.39.39.3公司是否定期召开管理评审？并在管理评审中确定体系的运行是否适宜、充分和有效，并与组织的战略方向一致？E/S:管理评审输入资料是否满足要求？是否包括以为管理评审采取措施的情况？环境目标的实现程度？组织环境绩效方面的信息？资源的充分性？来自相美方的有美信息交流？应对风险和机遇米取的措施是否有效？有无改进的机会？管理评审输出资料是否满足要求？并保留形成文件的信息？体系改进有关的信息？环境目标为实现时需要采取的措施？改进管理体系与其他业务过程融合的机遇？任何与组织战略方向相关的结论？管理评审输入资料是否满足标准的要求?Q管理评审输出资料是否满足标准的要求？并保留形成文件的信息？有哪些改进的机遇？查公司的管理评审计划，有进行管理评审，确定了体系的适宜、充分和功效。各部门提供的管理体系运现状及改进建议作为管理评审输入内容符合要求，有目标的实现程度，有改进的机会管理评审输出满足要