浙江省2022年下半年基金从业资格：期货市场的交易制度模拟试题资料.docx

1、浙江省2015年下半年基金从业资格：期货市场的交易制度模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格°一、单项选择题共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意在基金募集期间，最主要的信息披露文件有A. 基金合同基金招募说明书B. 基金托管协议基金年度审计报告1. 首次公开发行股票的定价方式是询价方式A. 协商定价方式上网竞价方式B. 市价折扣方式以下属于我国基金交易费用的有A. 印花税开户费B. 过户费经手费2. 目前，我国债券型基金的认购费率通常在0以下。A. 0.5%1%B. 1.5%2%二、多项选择题（共34题，每题2分。每题的备选

2、项中，有多个符合题意）从事基金销件的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销传人员从业考试，考试科目为 通过者获得基金销售从业许可。A. ?证券市场根底知识？B. ?证券投资基金？C. ?证券发行与承销？D. ?证券投资基金销告根底知识？3. 证券投资基金的市场营销不包含的活动有产品组合设计B.售后效劳C. 基金投资基金销告4. 基金产品风险等级应当至少包括低风险等级A. 中风险等级无风险等级B. 高风险等级以下关于我国证券交易所的说法，不正确的选项是A. 实行自律管理不以盈利为目的B. 是基金市场的监管机构对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责二、多项选择题共36题，每题2

3、分。每题的备选项中，有多个符合题意)两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为A. 金融股权金融期货B. 金融互换构造化金融衍生工具5. 以下属于货币证券的有商业汇票A. 商业本票金融债券B. 银行汇票关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的上市交易规那么，以下说法错误的选项是A. 上市首口的开盘参考价为前一工作口的基金份额净值实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%,从上市首日开场实行B. 买入申报数虽为100份及其整数倍，缺乏100份的局部可以卖出基金申报价格最小变动单位为0.01元6. 场外认购LOF份额，应使用上海人民币普通证券账户A. 深圳人

4、民币普通证券账户中国结算公司上海开放式基金账户D.中国结算公司深圳开放式基金账户7. 目前我国各家商业银行推广的_是构造化金融衍生工具的典型代表之一。A. 资产构造化理财产品利率构造化理财产品B. 股权构造化理财产品挂钩不同标的资产的理财产品8. 以下各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是_。A. 总资本和资本充足率符合有关规定设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员到达法定人数B. 有符合要求的营业场所、平安防范设施和与基金托管业务有关的其他设施有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度9. 基金信息披露的内容不包括募集信息披露A. 预期信息披露运作信息披露B. 临时信息披露我国目前

5、只能由_担任基金管理人。A. 商业银行基金管理公司B. 基金注册登记机构i正券公司10. 基金产品的风险等级一般不包括高风险等级A. 中风险等级低风险等级B. 无风险等级以下关于QDII基金申购和赎回的说法，正确的有_。A. 申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点“未知价”是申购赎回的原那么，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进展计算B. “金额申购，份额赅回"是申购赋回的原那么当日的申购与赎回申请nJ以随时撤销11. 以下各项中，_不是基金营销特殊性的主要表达。A. 效劳性专业性B. 持续性广泛性12. 基金的销传过程中，客户追踪的具体做法有及时更新原有

6、的客户记录A. 定期向客户提供有用的信息效劳对客户的财务情况、投资情况进展跟踪B. 针对市场变化及时提供新的效劳和产品?证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定?要求销售机构信息管理平台应_。A. 具备基金销传业务信息流和资金流的监控核对机制具备基金销售费率的监控机制B. 具备基金销售人员的管理、监视和投诉机制支持基金销售适用性原那么在基金销售业务中的运用13. 备兑权证通常由_发行。A. 证券交易所投资银行B. 上市公司中国证监会14. 根据运作方式的不同，基金可以分为封闭式基金和开放式基金A. 契约型基金和公司型基金公募基金和私募基金B. 主动型基金和被动型基金根据我国的相关规定，以卜不属

7、于私募证券的是_。A. 证券公司的资产管理产品基金管理公司的专户理财产品B. 发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券上市公司采取定向增发方式发行的有价证券15. 基金信息披露的内容不包括募集信息披露A. 预期信息披露运作信息披露B. 临时信息披露投资者预计某上市公司自一年后开场分发红利，红利为每年4元/股，必要的收益率为8%,那么该公司股 票的理论价格为_元/股。A. 3240B. 508016. 以下关丁基金分类的说法，正确的有根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金A. 依据投资目标的不同，町以将基金分为主动型基金与被动型基金特殊类型基金包括交易型开放式指

8、数基金(ETF)与上市开放式基金(10F)等B. 根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分 析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行，这是基金销皆监管中的A. 市场准入监管日常持续监管B. 现场检查非现场检查17. 开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的_时，为巨额赎回。A. 3%5%B. 10%20%18. 基金宣传推介材料可以违规承诺收益或者承担损失A. 夸大或者片面宣传基金登载基金的过往业绩B. 登载单位或者个人的推荐性文字金融衍生工具的特征有_。A

9、. 跨期性杠杆性B. 联动性高风险性19. 以下关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法，不正确的选项是_。A. 投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户己开设证券账户的投资者不能再重复开设基金账户B. 基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易每个投资者凭个人身份证可以开设2个基金账户20. 根据现行法规，申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之是最近3个会计年度的年末净资 产均不低于()亿元人民币。A. 15B. 102021. 结合严密的行动方案。A. 行动方案组织构造B. 决策和奖励制度人力资源和企业文化22. 在基金营销组合的四大要素中，_的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以

10、便捷的方式购置基金产 品，提供持续效劳。A. 产品费率B. 渠道促销23. 如果基金名称显示投资方向，应当有_以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。A. 50%60%B. 70%80%24. 基金交易费中，由证券公司向基金收取的是佣金A. 过户费经手费B. 证管费是基金管理公司最根本的一项业务。A. 基金的募集与销售投资管理业务B. 基金运营投资咨询效劳25. 基金信息披露义务人的信息披露活动存在的现象时，将被贵令改正，警告，并处分款。A. 信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准那么的规定信息披露文件不符合中国证监会相关编报规那么的规定B. 未按规定履行信息披露文件备案

11、、置备义务年度报告的财务会计报告未经审计即予披露26. 分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。其报送内容不包括基金宜传推介材料的形式A. 基金宣传推介材料的用途说明基金管理公司督察长出具的合规意见书B. 基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件债券从发行之H起至偿清本息之日止的时间是指A. 债券持有期限债券发行期限B. 利息转让期限债券有效期限27. 当客户选择IFA购置.基金时，IFA首先要做的是_。A. 了解你的产品B. 了解你的客户C. 了解你的价值D. 了解你的效劳28. 基金份额净值等于_除以基金当前的总份额。A. 基金资产

12、总值B.基金资产净值C.基金公允价值D.基金资产估值债券和其他证券三大类，是按照_来分类的。A. 证券发行主体的不同是否在证券交易所挂牌上市交易B. 募集方式的不同证券所代表权利性质的不同29. ?证券投资基金销售管理方法?规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近_年没有挪用客户资产等 损害客户利益的行为。A. 12B. 3530. 关于基金管理人，以下认识错误的选项是_。A. 在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担设立基金管理公司必须经国务院批准B. 基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责基金管理人是基金的募集者和管理者31. 对基金营销反响弱的客户更加重视基金产品的未来收益A. 新产品、新效劳销件机构的营销和效劳B.