船舶碰撞事故调查处理要点探析

1、船舶碰撞事故调查处理要点探析日照海事局 况小勇内容摘要:通过对船舶碰撞事故调查的要点进行分析，提出了对船舶碰撞事故进行处理的原则和方法，以及安全建议，对指导海事调查部门实施船舶碰撞事故调查有一定的现实意义。关键词：碰撞事故 调查处理 安全建议近年来，随着海运业的快速发展，大量船舶频繁活动于港口和海上交通要道，海上通航密度急剧增加，重大海上交通事故时有发生。船舶碰撞事故因涉及到多艘船舶，甚至是多个国家，且可能引起连带的海域环境污染或海上通航环境的恶化，受到最广泛的关注。为减少事故发生，保障海上航行安全，国内外许多专家、学者对船舶碰撞问题进行了深入的研究，并提出海事预防建议和措施，对促进海上交通安

2、全起到了重要作用。笔者通过对碰撞事故调查处理方法、特点、要领等的分析，希望为参与海事调查处理工作的同仁提供参考。1.船舶碰撞事故调查要点简单地说，海事调查就是运用各种合法手段，围绕着“发生了什么，怎样发生”，通过搜集证据资料认定事实的过程。船舶碰撞事故，主要从现场勘查、值班情况及航行期间机器、设备运行、船舶在碰撞过程中的行动等方面进行调查。国际海事委员会（CMI）在1987年船舶碰撞损害赔偿公约（草案）即里斯本规则（草案）对船舶碰撞草拟了两个新的定义。1）船舶碰撞系指船舶间，即使没有实际接触，发生的造成灭失或损害的任何事故。2）船舶碰撞系指一船或多船的过失造成两船或多船间的相互作用引起的灭失或

3、损害，而不论船舶间是否发生接触。1.1船舶碰撞事故调查基本思路长期以来，海事调查工作走入了这样一个误区：将调查的主要目的放在解决民事纠纷上，在进行海事调查时，不自觉地将航海人员的技术操作做为调查的主要内容。我们知道，船舶处于人机环管这个系统中，船舶发生事故，就是人机环管系统中的一个或几个因素造成的。因此海事的发生有船舶设计、维修、检验的原因，有航海环境的原因，也有人员方面的原因，海事调查应从系统的各方面找原因。只有应用系统论的观点进行调查分析，查明事故的原因，才能客观全面地提出预防措施和建议。应该指出的是，重大恶性船舶碰撞事故应邀请当地政府或司法部门一起调查，如果涉及刑事或触犯刑律应移交司法部

4、门进行处理。1.2碰撞事故调查要点基本程序通常情况下海事调查包括初步调查、正式调查和补充调查,其程序为事故受理-事故现场勘察-询问笔录-取证-旁证，调查内容包括：（1）搜集证据。包括客观证据：即物证和书证;现场勘察碰撞点和碰撞夹角；照片和录像资料等。主观证据：以提纲形式询问当事人；获取当事人提交的事故报告和陈述意见；检验与鉴定意见。（2）研究分析和查明原因。（3）形成调查报告，包括既定事实的陈述、海事调查官做出的事故原因及促成因素的结论、提供给安全管理人员的建议。（4）判明责任,以利于调解、诉讼或仲裁需要。初步调查 在正式展开调查之前，调查人员应首先根据事故信息的来源，或者当事人对事故的简要介

5、绍，了解事故的基本情况，并以此来决定搜集证据的步骤和内容。事故的基本情况包括：事故发生的时间、地点；事故造成的损害，如船舶损坏、沉没、人员伤亡、污染等；当事船舶的情况，如船舶种类、国籍、是否有船逃逸等；当事人的情况，所载货物的情况；通航环境的情况及其他有关情况。证据搜集（）现场勘查对船舶或设施的受损情况进行勘查，包括碰撞留下痕迹的形状、面积、深度等，以便对碰撞的情形如碰撞的部位、碰撞交点、碰撞的程度有一个初步的了解；是对碰撞留下的油漆或其他残余物进行取样作为物证，这在查找肇事船时尤为重要；对通航环境，包括助航标志、水深情况的勘查等。（）值班情况包括个人经历、资格和当天的身体状况等（可参照一般资

6、料中事故有关人员情况的内容），以此判断其是否称职或能否完成职责，以及他所提供的证据是否可靠。（3）船舶行动1）了望。由那些人负责了望，在何处了望、了望的方法和手段；了望发现（听到或看到）的情况；对当时的局面是如何估计的；对他船动态的判断，锚泊、作业还是在航？航向、航速如何等。2）航速碰撞前使用了哪些航速或车速、使用的时间，当时的环境和情况如何？以此判断该船是否用安全航速行驶。3）如何判断碰撞危险是否进行了连续观测，结果如何，包括来船方位、距离、航向、航速的变化等；判断存在碰撞危险的时间、手段和依据；当时两船所处的局面或态势等。4）避碰行动包括采取行动（使用声号、转向、用车、抛锚等）的时间、相对

7、方位、距离；谁下令、谁操作；行动产生的效果及查核的情况。5）是否与来船保持联系以及声号、灯号、等的使用情况6）碰撞情况，包括碰撞时间、碰撞交角、碰撞部位、碰撞力度及造成的损坏，碰撞时的余速，车和舵所处的状态等。7)碰撞后的行动，包括与对方联系的情况、进行自救或救助的情况、采取措施减少损失的情况等。调查官应根据了解到的船舶在不同的船位、航向、航速以及船舶间的方位、距离变化等情况，描绘出船舶的航迹线及碰撞形势图。管理等方面的调查 如果海事局调查官认为或在调查中发现了管理或其他方面存在问题时，也应对其进行调查，以便进一步了解事故深层次的原因。这种调查应主要从以下几个方面进行：（1）船舶经营人（可能也

8、是船东）调查内容包括：1） 经营人的经营范围、经营方式、运作程序等；2） 安全管理机构的设置、人员组成（是否有专业资格）、职责及运作情况；3） 是否建立了安全管理体系，体系是否完善、是否正常运作；4） 对船舶的管理，有哪些规章制度或操作规程；5） 对船员的管理，如何培训、选用和配员，如何进行安全意识教育，有那些管理规定等；6） 与船舶是否保持密切的联系，对船员提出的意见或建议如何反馈；7） 安全与生产发生矛盾时，船长的意见是否得到尊重；8） 对船舶的指令等。（2）海事机关海事机关对船公司、船舶、货物、船员、通航环境的监督管理情况，如航标设置、VTS服务、规章宣传、海图资料、航行警告、体系审核、

9、考试发证、危险货物审批等，以及管理的方式、方法、手段及具体执行情况等，是否存在违反有关规定的行为或在工作上存在不足，有无人为疏忽等。（3）其他部门如引航、代理、港口、码头、修/造船厂船检、运输管理等单位或部门进行作业或管理的方式、方法、手段及具体情况。2.船舶碰撞事故处理要点2.1船舶碰撞事故的处理原则依据中华人民共和国海上交通事故调查处理条例第四章“查明事故发生的原因，判明当事人的责任，构成重大事故的，通报当地检察机关”的精神，船舶碰撞事故调查工作结束后，主管机关根据事故发生的原因、损失情况及事故性质，得出事故结论并作出处理意见。如对有关当事人及当事方进行的行政处罚有警告、罚款、扣留，吊销船

10、员职务证书等，如果是外籍船员或设施工作人员，可以予以警告、罚款或将其过失情况通报其所属国家的主管机关。对于重大恶性交通事故，主管机关依据最高人民检察院等有关文件的精神，根据事故等级和损失情况，依法通报或移交司法机关追究当事人的刑事责任。2.2船舶碰撞事故调查报告编写及结案在完成事故调查、原因分析和责任认定后，主管机关应编写水上交通事故调查报告，调查报告的内容取决于事故的性质及主管机关调查的深度。调查报告应以标准格式撰写，其内容应分为摘要、事实描述、调查官的意见、附录四个部分，对船舶碰撞事故全面、详细地进行剖析。调查报告完成后，应提交上级主管机关审阅，并由其决定是否采取进一步行动。如有必要，可以

11、将报告提交给部海事局审阅，重大事故及涉外事故的调查报告必须提交部海事局审核。事故的结案是指海事机关完成了对事故事实的调查，查明原因，判明责任，对在事故中负有责任的当事方或人员实施了行政处罚，提交的调查报告通过审核，针对事故的原因提出了加强安全管理的建议并监督落实（打捞、清污、调解等不作为事故结案的标准）。2.3安全分析和安全管理建议水上交通事故调查的目的最终的从事故中吸取经验教训，防范同类事故的再次发生。因此，在查明事故的原因或可能原因后，调查人员应提出加强安全管理方面的具体建议，安全管理建议可以是管理方面的，也可以是技术方面的；可以对日常的安全管理提出加强或改进的建议，也可以对现行的法规或规

12、范提出完善或修改的建议。安全建议可以通过正式发文、在定期或不定期刊物发表、召集有关部门或人员参加座谈会或讨论会等形式提出，以达到各方面共同预防水上交通事故，保障海上人命和财产安全，以及保护海洋环境为目的，海事机关应跟踪并监督安全建议的实施。3.船舶碰撞事故调查与处理问题探析3.1船舶碰撞事故调查船舶碰撞事故的调查工作是一项政策性、专业技术性较强的工作，同时，事故调查的成效将对水上交通安全监督管理工作产生较大的影响，所以船舶碰撞事故的调查又是一项艰巨的工作。由水上交通事故引起的民事纠纷案件，不同于一般的民事案件，它必须是先由主管机关认定其责任，即由交通主管机关调查处理，查明事故发生的原因，判明当

13、事人的责任。构成重大事故的，须通报给当地检察机关。所有这些民事诉讼是不可逾越的行政程序，由于水上交通事故专业性强，所涉及的范围较广和现场特殊环境条件的限制，因而，更显示出了水上交通事故的复杂性和专业性。事故调查的工作人员必须具有良好的政治素质、优良的技术技能和强烈的事业心，工作、生活作风正派，对工作大公无私。3.2船舶碰撞事故处理事故处理工作通常带来两种结果：一是公正的、合理的，并经得起历史考验，二是不公正的，经不得驳斥的。因此，船舶碰撞事故处理工作并不是件简单的处理日常纠纷的工作，它既有科学性和法规性，又带有实践性技术性。船舶碰撞事故处理工作要特别注意政策、法令和法规的运用，同时要结合航海技

14、术实践以及与之相关的各种辅助或间接因素，如船员心理学、生理功能等等。在处理工作中切忌片面的、主观的乱下决定，要实事求是，依法有据，教育有面，做到处理工作有条不紊。船舶碰撞事故处理工作中涉及问题较多，面也较广。除了国家历年颁布的事故处理文件外，还有水路货物运输规则、水路货物运输合同实施细则、水路货物运输管理规则以及其他的国家政策法令法规等可以参照。因此，在处理事故中要熟悉，掌握和运用好这些文件，使事故处理工作有条不紊。除此之外，还应在实践工作中不断探索事故的原因，找出事故的规律性东西，做到防患于未然。3.3事故处理的工作重点船舶碰撞事故处理工作的重点是提出安全管理的建议。从1988年交通部呈送国

15、务院审批的中华人民共和国海上交通事故调查处理条例的内容看，海事调查处理工作分为调查、处理和调解三大部分。将处理工作进一步划分，又有分析事故原因及当事方的责任，视情节给予行政处罚和根据事故原因提出加强安全管理的建设三个方面。就调查、处理和调解三者的相互关系来说，调查是基础，是前提，工作重点应该放在调查上，调查这一环节做好了，处理和调解才能做好。由于国内调查受经费、人力和技术手段所限，在海事调查环节上与国外相比，我们尚存在不少的差距，需要逐步加强。就处理和调解两者而言，处理是海事部门“应当”做的工作，调解 是“可以”做的工作，故前者是工作的重点。从国外情况看，有些国家关于海事调查处理的分工很细，调

16、查（包括查明原因、提出建议）、处理（指确定行政违法责任并给予行政处罚）、调解分别由不同的机构承担。我国规定由同一机构进行这三项工作，这三项工作既有联系又有独立性，因此就有必要依法并尽力做好这项工作，不能偏废。从上述工作分类来看，海事调查处理工作大致可归结成下图所示的工作流程：接收事故报告查明事故原因，吸取事故教训提出预防类似事故发生的建议 确定当事人有无行政违法责任，视情节给予行政处罚调查事故经过搜集事故证据 调解事故引起的民事纠纷，达成损害赔偿的协议 从我国海上交通安全和海事调查处理法规的有关规定考虑。海事部门在对海事调查取证后应将查明原因、吸取教训、提出建设作为工作重点，这是加强海上交通安

17、全管理，保障船舶、设施和人命财产安全的主线。抓住了这根主线，海事部门的行政机关性质、海事调查处理的行政管理性质以及海上安全监督的工作性质就可以更好的体现。在海事处理经历重大改革之后，有些人认为搞海事调查处理而不搞民事纠纷调解就降低了这项工作的重要地位，或这项工作就缺少了“吸引力”，这是不对的。从安全管理角度看，海事调查处理仍是海事部门的一项非常重要的工作，而且这项工作对于海事调查处理人员要求很高。在国外，担任海事调查处理的工作人员需要比海事部门其他专业工作人员具有更高的资力（大部分都是资深的船长）。4.结束语在现今航运业快速发展的时代，船舶碰撞事故的发生不仅给航运界带来麻烦，也给国家和船公司造成重大财