国际政治经济学期末复习提纲

1、国际政治经济学期末复习提纲主要的理论流派霸权稳定论一、霸权稳定论兴起的现实背景总括：20世纪70年代相互依存论兴起是对变革的顺势反应，解释国际体系中国家间经济上的相互依存现象；而霸权稳定论则是则是对同一时期出现危机的系统反思，关注维持和管理相互依存的国际体系。1.资本主义第二黄金期（危机潜藏） 世界贸易的飞速发展：主要工业化国家的经济飞速增长，商贸增长速度超过国民生产总值 国际经济制度建设：布雷顿森林体系确立的国际制度表现为，国际货币领域额规定汇率制；国际贸易领域关贸总协定；国际金融领域的IMF和WB 美国以霸权身份建立起新的国际体系(70年代后，发达工业国陷入十年滞涨阶段，高失业、高通胀、低

2、增长，固定汇率结束，美国霸权衰落)二、理论兴起与主要关怀（一）关于国际体系与霸权美国霸权衰落及资本主义世界经济体系的危机，促使学者开始探讨霸权国家和国际级体系管理之间的关系，这是霸权稳定论的逻辑起点。Q1：对国际体系及相关问题的认识国际体系定义：体系是一种通过以某种控制形式进行的（霸权主导模式），通过有规则的互动（国际机制、制度、规则的建立）而连接在一切的多种多样行为者的结合体（霸权国与一般强国）。 Q2：国际体系的控制方式和国际政治变革的类型（霸权主导下的控制和霸权周期过程中的变革）控制方式 国际体系中的政治联盟之间的权力分配（传统现实主义和新现实主义的联盟理论解释美国联盟战略对战后世界的控

3、制） 威望等级（美苏在两极世界中的地位）国际体系中权力与规则 （第二个黄金期建立起来的资本主义世界体系） 变革类型 体系的变更（组成国际体系的行为者的性质的变化，主要强国身份的替换） 系统性变革(国际体系的控制或统治形式的变化,欧洲多极均势变为了后来的霸权主导模式) 行为体互动形式的变化（国际体系中的行为者之间的政治经济，以及其他方面的互动或使各种进程的变化）Q3 ：理解霸权国身份的三种模式（何谓霸权，不同视野的统观，） 基本力量模式 : 霸权就是在物质力量和物质资源具有绝对优势（关键的四种资源是原材料、资本、市场、高附加值产品生产中的竞争优势）。吉尔平国际关系政治经济学强调了市场规模（庞大的

4、霸权国市场规模，开放和抗拒敌友）、货币（储备货币地位）、经济的灵活行和流动性（霸权国改造自己以及全球适应能力强于垄断和自给自足） 力量激活（行动）模型: 霸权就是一个国家有能力，且有意愿为维持主宰国家间关系制定必要规则 （基欧汉霸权之后）（后霸权解释模式认为基本力量模式解释的局限性，能力和意愿同时不可少）。 马克思主义霸权模型：基本不强调不重视霸权这个概念，但沃勒斯坦认为霸权存在于资本主义世界体系的国家体系之中，霸权是一种机制存在：某一大国在大国间竞争中，将其任何领域原则与意愿加于国家体系中。 意识形态“霸权”：权力是以各方共同同意的形式出现 （二战后美欧大西洋联盟的存在）Q4：霸权和国际体系

5、稳定（三大问题之一，经济领域和政治军事领域的不同路径） 世界经济领域霸权 查尔斯·金德尔伯格1929-1939年世界经济萧条将霸权国的领导权和世界经济体系稳定联系起来，开放自由的世界需要一个居霸主地位的强国。在讨论英国没有能力而美国缺乏意愿致使危机横行的情况后，金氏的结论是：国际体系内部必须而且只能有一个霸权国家来制定有效的国际机制，维持经济健康成长而避免混乱产生。吉尔平（国际关系政治经济学）认为霸权、自由意识形态和共同利益是自由市场出现发展的前提。 世界政治和军事霸权 （世界政治中的战争与变革有系统论述，吉尔平从现实主义对国际体系统治形式的分类）是对Q2论述的扩展，国际体系中的政治

6、联盟之间的权力分配，包括帝国主义霸权主义结构，威权同盟（普遍而持久）；二元结构下两强控制和调节各自范围内及相互间互动关系；多极均势结构，更多国家通过施展外交手段和挑起公开冲突来控制相互行为。威望等级（具有一定的特殊内容的命令将为一定人群所服从的可能性）军事实力的声望是威望通用货币符号，威望同战争之间的关系十分密切。国际体系中权力与规则：习惯与国际条约的积淀，三个方面涉及。主要是外交行为和政治往来受制于详尽系统法典；某些战争法规；国家之间经济和其他领域交往的体系规则。规则以共同利益和价值为基础，但主要依据还是一个社会体系中居支配地位集团或国家的利益权力需求。 霸权和国际体系稳定要注意的具体问题Q

7、(1)霸权国家利益 金德尔博格关注的霸权国花费代价维持体系的问题。吉尔平认为维持体系的主动力是霸权国家的目标和利益，对外政策都是围绕自己切身利益制定的。国际领域中国家利益是多样化的目标群，国家的战略追求是令人满意的战略而不是单一目标的最大化，对权力和财富的追求缺一不可Q 国际体系公共利益 他国接受霸权国统治以及认同合法性基础很大程度上来源于公益的提供。而统治权合法性基础的三个相关因素是：强国在最近霸权战争中的胜利，以及强加自我意志于他国的能力，签订确立现状条约和为现存秩序制定章法的权威性；支配地位大国提供了经济秩序或国际安全的公共物品；意识形态宗教或其他方面共有价值观念的一系列国家支持一方面来

8、源于共同利益的存在，这些国家可以从霸权国家主导建立的国际经济体制中获益；另一方面其他国家对自由的市场秩序和理念感兴趣，霸权国家可以鼓励但不能强迫其他国家遵守相关规则；最后是来自在意识形态、宗教或其他方面有一套共同的价值观念。） 霸权国的统治为其他国家接受的关键是公共品的提供，建立在最惠国待遇上的一视同仁原则和无条件互惠原则基础上的自由开放贸易制度稳定的国际货币国际安全的提供。但是搭车行为的不可避免又成为一种困局。Q 国际体系中的相互受益 既对霸权国有好处，又对体系成员有好处，是相互收益过程。吉尔平从历史经验发掘只有英帝国统治和美国治下和平出现过这种情况。 相互受益是霸权国合法性的基础，也是国际

9、体系稳定的基础。Q5 霸权周期和国际体系的变革（三大问题之二，霸权国家的兴衰与国际体系变革的关系） 霸权周期的概念：指霸权国从兴起到衰退的整个历史时期，世界政治中的长周期同霸权国家的兴衰密切相关。乔治·莫德尔斯基的五个长周期（探索长周期）；沃勒斯坦从世界经济系统不断周期性出现垄断的逻辑出发，认为国家体系在其运行过程中会存在长周期变动，既“霸权周期”；吉尔平将国际政治的转变描述为帝国周期，国际体系就是以这些霸权国的兴衰为特征。不同霸权在各领域优势的发挥不尽相同，兴衰基本上都会经历上升阶段（ascending hegemony）胜利阶段（hegemonic victory）霸权成熟阶段（

10、hegemonic maturity）霸权衰落阶段（declining hegemony）。真正的霸权数量稀少但达到霸权的时间短暂。根据吉尔平的看法，相继占支配地位的国家大国的扩张一直到进一步变革和扩张的成本与收益之间达到一种平衡为止（边际成本的均衡）。 国际体系达到平衡，一旦达到这种平衡状态，占支配地位的国家内外部环境的发展就开始破坏这种平衡。霸权周期的动力：成本与收益（导致衰落的潜在原因）吉尔平认为霸权周期的动力是经济成本问题（两个不同时期但霸权周期动力不变），帝国周期取决于以农业为基础的社会结构。帝国的扩张收缩需要达到成本与资源的平衡；现代国家体系中，成本收益同样是霸权周期的动力（和帝国

11、时期的区别主要是三点：民族国家的出现，建立于现代科学基础上的持续经济增长以及世界性市场的出现，产生了近代欧洲均势体系与20世纪霸权体系）。根据效益递减规律，收益减少成本增加限制了霸权国继续扩张之能力。沃勒斯坦的思路也是这样，国家体系中霸权不是一种存在状态，是大国相互竞争中的点，霸权统治时期国家体系是暂时稳定的，追求霸权是各国目标。Q（1）关于成本收益与霸权国衰落的问题（一种解释霸权衰落的视角，体系与国内影响）从成本收益的角度而言， 维持霸权的成本趋于上升，特别是面临支付的成本大于所获得的收益，这是霸权主导模式中的一个必然出现的问题。换言之，是国家间的不平衡增长改变了变革国际体系的成本（扩张和崛

12、起的成本同时改变），也改变了国家是否想变革国际体系的动机。 就霸权国内的安排来说，成本收益核算体现为对国民收入分配比例的争夺，霸权国的国内消费和为保护自由体制而付出的防务开支比国民储蓄和生产性投资增长更快，霸权国家经济上无力负担成本，霸权必衰。霸权衰落的另一个原因就是之前提过的搭便车行为。Q6 霸权战争与国际体系的变革（三大问题之三，霸权维持稳定体系失衡出现霸权战争变革国际体系基本规则）霸权国在体系失衡和新兴国家挑战下的对策（两条路线图）：增加资源，寻求增加保持在体系中地位和承担义务所需资源 减少成本 减少承担义务和相应成本，有限收缩。但历史证明第一种路线难以实现，收缩带来霸权国和新兴国矛盾尖

13、锐。解决结构和权力再分配之间不平衡的主要手段是霸权战争，是大国相对地位的最终测定。国际体系的系统性变革主要体现为居支配地位的国家的兴衰变迁霸权战争一直是世界政治体系变革的基本机制霸权国家与挑战国家（新兴国家）之间的互动是国际政治体系变迁的主要动力。Q7 霸权稳定论的缺陷和质疑（衰落派和复兴派）来自于罗伯特·基欧汉霸权之后，霸权稳定论的局限性在三个问题上得到体现。 霸权与国际合作基本逻辑：霸权是国际合作的充要条件，霸权之后合作可能性很小。吉尔平的观点是，只有在霸权存在的情况下，一种特殊类型的国际经济秩序，即自由经济秩序才能繁荣和充分发展。国际机制理论认为霸权后合作可行，基于共有利益创造

14、合作机制，；霸权衰退不足以改变机制自主性维持。 霸权和国内因素霸权稳定论对国内政治、利益和问题所做预测不够充分，比如精英阶层为维护自身利益而维护国际体系和国际经济制度的跨国联盟。霸权和社会联系过分强调国家和政府对市场经济的影响，忽视各个社会之间多渠道联系的复杂情况。衰落派l 对霸权是否衰落问题，基欧汉后霸权理论l 保罗·肯尼迪 ：过度扩张导致衰退l 搭便车行为l 新的更有竞争力的国家l 均势必然存在复兴派l 美国拥有特权和优待（亨廷顿）l 美国拥有结构性权力和软权力（苏珊斯特兰奇：失落霸权存在的神话）l 英国的经验不具有普遍意义 l Gramscian 强调意识形态霸权l Ikenb

15、erryt重视对美国霸权的路径依赖l Wohlforth 提出了单极稳定世界新自由制度主义复合相互依赖理论一、复合相互依赖兴起的背景20世纪60年代国际社会出现了一些本质的变化，主要表现在：美元浮动（“双挂钩”规则的改变，固定汇率时代结束）；石油冲击（发展中国家首次以经济手段对发达国家采取行动，有重要政治意义。反映经济依存如何转化为政治力量的现实）；贸易保护主义（浮动汇率、能源价格上涨、日本竞争力增强；NICs进入世界市场、滞涨衰退贸易自由化减慢，贸易保护主义抬头）“低层次政治”上升为“高层次政治”，相互依存在70年后期最为系统理论被提出。代表作有理查德·库珀（哈佛教授），而基欧汉与

16、奈被认为是集大成者。二、主要观点和理论关怀Q1 相互依存的定义世界政治中的相互依赖，指的是以国家之间或不同国家的行为体之间相互影响为特征的情形。依赖指的是为外力所支配或受其巨大影响的一种状态。Q2 对相互依存理解需注意的问题相互依存不意味着互利彼此交往活动付出代价才称得上是相互依存。因此互利不一定，冲突可能更多。相互依存论主张，相互依存的双方只存在相对收益和分配，即相对受益和相对受损，相互依存并不意味着没有冲突。相互依存并不意味着“非零和”传统国际政治不一定是“零和”政治，而经济上相互依存也不一定是“非零和”政治。经济相互依存也包含着竞争，即便合作会带来纯利润也是如此。相互依存并不意味着完全平

17、等相互依存不能局限于相互之间均等的依存。通常情况下，最有可能为行为者提供影响力的是相互依存关系中的不对称情况，依存性较小的行为体将相互依存关系作为一个筹码，在某一问题或其他领域与依存性较大的行为体进行讨价还价。Q3 权力与相互依存：敏感性和脆弱性（最为关键的问题之一）由于相互依存中权力来源更加复杂，所以敏感性与脆弱性就是需要区分的概念。敏感性 指的是某些政策框架内做出反应的程度：一国变化导致另一国家发生有代价变化的速度有多快，所付出的代价多大。敏感性不仅要以跨国界的交往数量来确定，而且以交往变化所付代价对社会和政府产生的影响来衡量。注意：前提假设是这种框架不变，它产生于一个政策框架内各种政策的

18、相互作用过程敏感性相互依存不是单一要素作用，而是各种要素相互作用的结果。敏感包括了经济、政治、社会。 脆弱性 可以定义为行为体因为外部事件强加的代价而遭受的损失的程度。脆弱性相互依赖是衡量在一段时间内行为体适应变化的环境所做出调整的代价。换言之，就是相互依存被切断时所蒙受的损失程度。相互依存的脆弱性程度取决于各行为体获得可替代选择的相对能力以及为此所付的代价。Q4复合相互依赖的特征 各社会之间的多渠道联系（针对反驳国家是最重要行为体现实主义理论模型第一假设）这种渠道主要有三类：国家之间的关系，权势人物之间正式非正式；跨政府关系，非权势人物之间正式非正式；跨国家关系，跨国公司行为。 问题之间没有

19、等级之分（针对反驳世界政治中问题有等级之分） 国家之间关系的议程是由许多并不清楚等级排列的问题构成的。国内问题和对外问题之间区别并不明确。 军事力量起着次要的作用（针对反驳军事力量是最有效手段现实主义理论模型第二假设）相互依存占主导地位的情况下，军事力量并不总是被当作一个国家反对另一个国家的手段。联盟间问题军事力量占主导，但在解决盟国间经济问题分歧时，军事力量毫无作用。以上三个特征正是复合相互依赖存在的基本条件。Q5 复合相互依赖转化为现实政治权力 （复合相互依存的政治过程）以上三个特征产生了不同的政治过程，也就是把权力资源转化为控制结果的能力。与主要特征相关的政治过程有：（注意和现实主义进行

20、对比）图表 联系战略传统方法将一切问题与占支配力量的军事和经济能力联系在一起，世界政治被看作是一体的。在复合相互依赖条件下，基于之前的特征条件将不同问题联系起来变得困难且代价过高。联系战略复杂切代价十分高。 议程设置传统分析过于重视军事和安全实务，以它们来确定国际关系的议题，忽略了其他非军事问题，也忽视了议题形成的过程。议题产生的政治变得更加微妙多样化，所以在确定关系议题时，要考虑议题形成的政治过程（国内问题被塞到国际问题之列）。 跨国及跨政府关系复合相互依赖条件下，各社会之间的联系多渠道，国内国际政治区别模糊；政治联盟不受国界限制，而超国家关系对政治讨价还价结果的也想也越来越大。比如跨国公司

21、既是独立行为，也可能成为政府操纵的工具。因此需要重视跨国和跨政府政策网络对国际关系的影响。 国际组织的作用传统的现实主义将安全问题作为首要问题，因此国际组织发挥作用的空间就很小。相互依存由于问题联系的不完全，且存在跨国公司和跨政府联盟，所以国际组织的潜在作用大大加强。它的作用体现在：有助于国际议题的确定 汇聚各国官员，确定问题组合方式 成为问题联盟的催化剂和弱国提出主张及推行联系政策的场所新自由制度主义的国际机制理论 一、国际机制与相互依存的关系（附克拉斯纳对国际机制的定义）相互依存论者把对相互依存关系产生影响的一系列具有主导性的安排称为国际机制。相互依存关系发生的场所往往是：使行为规范化以及

22、控制行为结果的规则、规章、以及程序的网络之中。二、对国际机制问题的主要观点和理论关怀Q1 国际机制的概念（名词解释）克拉斯勒：在一个特定的国际关系领域，围绕行为体的预期汇聚而形成的隐含或明示的原则（principles）、规范( norms)、规则（rules）和决策程序（decision-making procedures） Q（1）原则是对事实、因果关系及公正的信念，是行为主体参与国际机制所追求的目标。（关于对世界如何运作的理论陈述）Q（2）规范（规则）是由权利与义务所界定的行为准则构成。（原则与规范是定义国际机制特征的核心要素）Q（3）规则（规定）是对行为的特别规定和禁令，比规范更具有特

23、定性和专门性。（通常是调和原则与规则之间的矛盾）Q（4）决策程序 被普遍认可的决定和执行集体选择政策的习惯。（行动方案）以上是自由主义国际机制理论关于国际机制四个主要构成要素的具体解释Q2 国际机制的功能 明确法律责任：通过强制性的协定或者协议限制行为体的相互背叛和搭便车；同时也可以激励行为体遵守国际机制的原则、规则、规定和决策程序，通过奖惩措施确定了行为体行动的合法化范围。国际制度可以促进国家行为责任化，国际制度不仅可以影响国家的利益，还能影响国家的偏好。 监督功能：可以帮助行为体解决利益分配中的冲突，制度有利于利益冲突的国家在国际制度中讨价还价 。 降低交易成本：机制平台为国家间在长期交往

24、中无形中降低了交易成本降低不确定性：通过信息交流降低信息不对称性。国际机制可针对具体问题制定规定，降低了国家的不负责行为；机制的持续性可以降低短期利益驱动下的冒险行为，缓解道德风险。国际机制有助于形成理性预期。Q3 国际机制与合作（三种合作的形式）Q（1）合作的前提假定：无政府状态并不一定无序 理性自私的国家间的交往不一定只是冲突，民族国家将国家利益置于首要考虑，合作可能是效益较高的实现国家利益的方式。 共同利益并不一定导致合作 （之前提到过）以上前提假定是自由制度主义对现实主义命题的吸收与修正Q（2）合作的三种形式：和谐 是指这样一种状态，在这种状态中，行为者的政策（追求自己利益的最大化）能

25、够自动地促进其他行为者目标的实现。合作 是通过谈判的过程（政策协调）将各个个体或组织的行动变得相互一致起来，通过政策协调，行为者的行为调整到适应其他行为者或可以预料的偏好时，合作就会出现。纷争 是这样一种状态，各国政府视彼此的政策为达到他们目标的障碍，并认为对方都为政策协调上的限制因素都负有责任。Q（3）博弈论囚徒困境中的合作：（最新进展）理性选择与国际机制：博弈论引入国际机制的设计与谈判的分析囚徒困境与国际互惠贸易及公共物品的管理的分析Q4 国际机制研究中的相关问题权力、相互依赖与国际机制（国际机制研究的成果） 跨国关系及国际组织等非国家因素纳入国际政治经济学的分析中，将其系统化。对国家中心

26、的理论提出挑战的同时，又对自由主义经济学中认为不存在任何冲突的观点做了修正。 将权力与相互依存结合，对拓宽了国际关系研究的视角。20世纪50、60年代的现实主义将权力视为国际关系的主导因素。相互依存将经济利益和政治代价结合，从成本收益来分析权力。 将国际机制与相互依存结合起来，为后来国际机制研究以及新自由制度主义的提出奠定了基础几大理论范式对国际机制问题的涉及，形成了国际机制理论。以此问题为核心，出现了新自由制度主义。Q5 相互依存论之后围绕国际机制展开的批判Q（1）国际机制与霸权国关系（来自霸权稳定论）霸权稳定论认为国际机制需要制定者，也需要维持者，主体是霸权国家。基欧汉提出“机制功能理论”

27、，认为霸权衰退后相互依存仍在，机制一旦产生就按照自己逻辑来运行。Q（2）国际机制与国家利益问题（来自国家中心主义）国际制度主义又称新制度自由主义。克拉斯纳和吉尔平认为国际机制并不单独发挥作用。相互依存论者与新现实主义结合行程，转向已有的国际制度如何影响冷战后欧洲国际战略。西方马克思主义依附理论一、依附理论兴起的背景二战的结束对于国际体系的变动和发展中国家的发展都是重大转折，殖民体系解体随之而来的就是首要的发展问题。广大发展中在脱离殖民体系之后希望建立拥有独立主权地位，同时经济上独立于以前西方宗主国。但事实上这种依赖关系是确实存在的，且越来越来强，因此各种现代化理论兴起。帕森斯的社会现代化理论；

28、阿尔蒙德和阿普特尔的政治现代化理论；罗斯托的经济成长阶段论。依附理论兴起于拉丁美洲，50年代“现代化理论”面临种种挑战，为其提供了现实条件和理论氛围。 理论来源普雷维什的结构主义分析：同西方自由主义经济学家不同的“中心外围”理论，既依附理论。保罗·巴兰强调了先进的工业化国家与落后的国家之间存在对抗性。外国资本主义与发展中国家的国内精英联合共同阻碍和限制发展中国家的工业化进程。普雷维什的中心外围主要包含三个内容： 中心外围体系是一个动态统一的体系，中心外围都是世界经济体系的组成部分，它们的形成是技术进步在资本主义世界经济体系中生成和传播的不平衡性决定的。中心和外围之间存在结构差异。中心

29、地区经济结构具有同质性，外围地区结构具有异质性。中心和外围国家之间的关系是不平等的二、主要理论流派和理论关怀Q1 依附的定义多斯·桑托斯：所谓依附就是指的这样一种情况，某些国家的经济取决于他们所从属的另外一些经济的发展与扩张。两个或两个以上的经济社会之间的相互依存关系，这些经济社会与世界贸易之间的相互依存关系，在有些国家（统治国）只能依此作为扩张的反映时，就采取了依附的形式。（ 是一种自觉和不自觉基于历史结构和路径依赖的发展状态）这种经济上的相互关系是一种双重关系：发达国家对几乎所有领域的垄断，对发展中国家经济和社会上全面扩张和渗透，造成后者对前者的全面依附发展中国家发展道路的选择，

30、选择依附于发达国家或跨国公司造成贫穷落后。Q2 依附的形式仍采用多斯·桑托斯的分类总结： 殖民地依附：1619世纪，是商业和金融资本与主要的殖民主义国家宗主国控制殖民地的经济关系金融工业依附：出现于19世纪末期， 其特征是大资本占据主导地位，通过对原材料生产以及农矿产品的投资出现一种面向国际市场的单一产品生产的生产结构，是一种“依附于外国的发展”新依附： 二战后出现的新形式，以跨国投资为主要基础，国内工业生产依靠出口，因为需要保持传统的出口产业因而也保留了落后的生产关系。工业发展往往受国际收支波动的影响。工业的发展受中心国家技术垄断的左右。新依附关系中，如果附属国内部结构和统治国外部

31、关系不变的话，不平等关系就不会改变，这种结构存在加深的危险。Q3 依附理论的首要理论假设中心-外围结构中心-外围结构不仅存在于国际体系中，也存在于国家内部。这种结构一方面影响发达国家和发展中国家之间的相互关系，对发展中国家更种问题（贫困、失业、国贸、外援）有着广泛的影响。具体主要内容： 单一资本主义世界市场：国际体系中只存在一个市场，所有国家都在这个界市场中（第一假设） 不等价交换：发达中心区和不发达的边缘区存在不等价交换关系，有一种剥削和被剥削关系。不等价交换关系既存在于中心区和边缘区贸易之中，也存在于多国公司对南方的投资之中。（第二假设） 二元社会结构 ：发达和不发达这种二元社会结构不仅存

32、在于国际体系中，也存在于不发达国家内部。Q4 依附理论的主要流派及其观点激进的依附论：1.弗兰克的宗主和卫星论 发展中国家的贫困是宗主国对殖民地剥削造成的历史遗留现今发达国家对发展中国家控制造成的 宗主卫星关系不仅存在于发达国家和发展中国家之间，也存在于发展中国家内部的政治经济关系中双重的宗主和卫星关系使不平等秩序固定化卫星国的经济社会发展程度与其对宗主国之间的密切程度成反比卫星国切断与宗主国的关系才能实现自主发展。 2.阿明的中心外围的积累模式 中心国家资本主义是自主式的积累，外围地区发展则是一种外围资本主义，具有共同的社会形态。 在国营部门，农业资本主义占主导地位。外围地区的统治阶级是适应

33、出口需要的庄园主，农业资产阶级带来了农业危机。产生了一个追随占统治地位的外国资本的当地资产阶级。外围是由联系性较差的不同部分组成，内部的脱节影响到阶级认知。无产阶级化的现象具有不完全的特点。外围地区的无产阶级比中心地区受剥削程度更高 具有当代外围地区所特有的特殊官僚主义发展的趋势，官僚机构始终是依附性的。主流的依附论：多斯·桑托斯新依附论 （正统的依附论）着重指出新依附对发展中国家的限制: 发展中国家建立一个符合跨国公司利益而非国内利益的经济结构和技术结构发展中国家的发展受国际收支和外汇储备的制约发展中国家的发展受工业化国家技术垄断的制约.落后经济的分析要考察社会经济实体各不相同的内

34、部因素以及与世界经济的联系才能确定这种联系对社会经济和政治的影响。改良的依附论：卡多索和法雷托的依附性发展分析框架力图对依附的多样化做出解释.提出了联系型发展的可能： 发展和依附是同时发生，并存的一个过程，而不是相互对立，相互排斥的两个范畴。重视国家内部的社会结构，影响外围国家发展的关键力量是政治性安排，政治联盟（ 国际资本与当地资本的联合，国家也参与其中）是依附性发展和转变的保证。Q5依附论的共性不发达和依附是资本主义制度的产物，即世界性的资本主义生产体系及其形成的国际分工格局和不平等的国际经济秩序。依附论者都反对发展中国家照搬发达国家的经验，尤其反对西方的现代化理论普雷维什提出外围国家自主

35、发展工业化战略，反对以往的外向型发展战略（出口导向战略）Q6 依附论的贡献和批评贡献：继承发展了马克思主义政治经济学传统，应用于国际经济秩序分析中，对西方“存在普遍现代化模式”论断进行了否定。是世界体系论的思想渊源。批评意见：马克思主义体系内部对依附论的批判，依附论者是民族主义者而非马克思主义者没有对基本概念进行明确界定，依附和发展是什么？从方法论角度，用一个变量解释不同的结果是不科学的：二分法进行概念化不科学对第三世界的发展预期是不完全正确的：中国和东亚国家的经验世界体系论一、世界体系论兴起的背景 世界体系论和依附理论的区别联系世界体系论是继承了古典马克思主义政治经济学学术传统的另一理论体系

36、。与依附理论的联系：观点接近、共同的国际社会现实背景、依附论者后多加入。 与依附理论的区别：依附论先于世界体系论，成为后者的学术思想渊源依附论关注拉丁美洲发展，世界体系论关注资本主义世界体系本身的发展以及出于其中所有国家和地区的发展。世界体系论相比后者有完整的理论体系和分析方法 世界体系论兴起的社会现实和学术思想渊源现代化及其批判（之前在依附论部分提过）对一系列现代化理论的质疑批判，“发展”问题是的发达国家和发展中国家变为了一个整体。南北问题开始成为此时期最重要的问题。 世界体系论的学术思想起源和方法论起点熊皮特 资本主义、社会主义和民主 ：对资本主义社会进行了批判，认为资本主义是一个创造性毁

37、灭过程。资本主义社会孕育这反资本主义的观点。这将导致资本主义的失败（批判资本主义）波拉尼 大转变：我们时代的政治经济起源 ：提出了市场威胁着人、自然和社会的著名论断。（批判自我调节的市场）普雷维什 我的发展思想的五个阶段、 拉美的经济发展及其主要问题:著名的依附论，成为后来世界体系论的思想来源，“中心外围”的结构观点。方法论上的三个起点：法国年鉴学派：以布罗代尔为代表的 长时段和大范围的历史分析法。主张对全人类活动及其相互关系进行研究康德拉基耶夫的周期理论：经济周期问题，在世界经济发展过程中，增长和停滞的时间节点。 马克思对资本积累的分析：世界体系论继承了古典马克思主义四个理论范式，剩余转让、

38、资本积累、工资水平、以及资本主义体系。二、主要的观点和理论关怀Q1 世界体系论的主要内容世界体系的概念世界体系是一个整体性经济单位,有其整体的发展与变化规律,并支配和制约着各个国家和地区的局部的发展与变化。整体大于部分之和，现代世界作为一个整体所具有的现代特征以及各个地区卷入现代资本主义的方式和过程,特别是各个地区在现代世界所处的地位以及由此产生的各个局部社会的现代特征,都必须在这个体系中来理解。 根据沃勒斯坦的简要定义：世界体系是一个实体，这是实体具有单一的劳动分工和多元文化。 世界体系研究的主要问题包括： 周期与趋势、商品链、霸权和竞争、 地区性和半边缘性、融入与边缘化、反体系运动 ，家庭

39、、 科学和知识等，总括起来集中在经济、政治、文明三个层面。作为一个体系，它主要涉及三个方面，即世界经济、世界政治（体系）和文明。 三者的关系：世界体系首先是、也主要是世界经济体系，世界政治体系是世界经济体系的自然衍生物，文明的不同形态在世界经济体系中被整合被归位。 Q2 单一世界经济涉及的三个问题 世界体系的起源和形成对资本主义世界体系产生具有决定意义的三个因素是： 地理大发现，资本主义的劳动分工、欧洲相对强大的国家机器。因为地理大发现 改变了世界贸易，为欧洲提供了新的原料产地和产品市场，劳动分工产生了一种全新的控制形式，强大的国家机器保证了垄断利润的实现，因此，欧洲经济在15世纪后期度过了危

40、机，并在16世纪前后过渡到资本主义世界经济，资本主义世界经济体系正式形成。 世界体系的运作和机制沃勒斯坦认为世界体系一旦建立就围绕着两个二分法进行，一是阶级、无产阶级和资产阶级，二是经济专业化的空间等级，中心地区和边缘地区。“不等价交换”和“资本积累”是这个体系运行的动力。资本积累过程的不等价交换存在于无产阶级和资产阶级之间，也存在于核心区域和边缘区域之间。名词解释：历史发展令人惊异之处并不在于无产阶级化程度之高，而是无产阶级化程度之低。在无产阶级内部，还存在无产阶级和半无产阶级的分化。半无产阶级化：，无产这并不是指个人，是指家庭，家庭是从事各种活动的单位，既包括男人为主的生产性劳动，也包括以

41、妇女和老人儿童为主的非生产性劳动，后者的存在使大量工人生活在半无产阶级化的状态，同时也降低了工人的最低工资。 超剥削：工资劳动的雇主不仅得到他/她所创造的剩余价值，而且得到家庭中其他成员创造的剩余价值。 三个地带和不等价交换关系世界范围的劳动分工将世界划分为三个地带： 核心地区、半边缘地区、和边缘地区，半边缘地带介于这二者之间,这类国家既受中心国家控制,同时又可部分地控制边缘国家,如拉美一些经济强大的国家和欧洲的整个边缘地带以及部分亚非国家。半边缘地区是一个世界经济体不可缺少的结构性要素。资本主义体系能够运作至今，就在于核心地区和边缘地区存在不等价交换关系。不等价交换通过许多机制进行，比如殖民

42、垄断贸易，当代跨国公司内部转换。（2）融入（incorporation）与边缘化(peripheralization)霍普金斯和伊曼纽尔沃勒斯坦：资本主义世界体系运作机制经常使用的另外两个重要范畴。在资本主义体系和未进入资本主义体系的国家之间存在着 融入和边缘化的关系。融入和边缘化是从不同的角度对同一过程的观察。前者是指 世界体系之外的国家和地区不断进入世界体系的过程，后者是指世界体系不断包纳新的国家和地区的过程 （一个问题的两种不同视角）。 世界体系的周期和趋向周期（cycles）和取向(trends) 与“长时段”方法相关。关于世界体系在时间空间上有两条主轴，周期和趋向是世界体系在时间方面

43、的体现。 两种周期世界体系的周期存在停滞和扩张两阶段的交替。，即康氏的停滞和上升阶段，停滞先于扩张。停滞为扩张提供了三个要素,第一要素是为资本集中提供了机会,第二要素是停滞过程中出现的阶段斗争以及由此引起的收入分配的变化使需求扩大,第三要素是在边缘地区产生了大批的低工资工人。在此基础上，世界体系论者还接受“特长周期”。沃勒斯坦将 二段的周期分解为四个阶段，根据利润高低和供需分解为高工资和低工资两个部分，在高工资和低工资商品的供需并不是完全同步的。 五种趋向：商品化、机械化、合同化、相互依存、两极化Q3 世界政治体系：多层次的国家体系 资本主义世界体系在政治上的独特特征就是多重国家并存，国家和国

44、家体系是资本主义世界经济的独特产物。世界体系论者关心三个问题国家与国家体系：所有国家从一开始就存在于国家体系中，有如下的特征。国家主权有限性（不是完全的自治，而是合法性的相互制约）；国家力量等级性（国家处于权力等级之中）；国家力量的均衡性（遵循势力均衡原则） 国家与世界体系：两种国家与世界经济的关系劳动分工是资本主义世界经济的基础，而国家体系是资本主义世界经济的政治体现。资本主义世界经济的政治特征存在两重结构：核心国家和边缘国家。伴随着的是两个过程：核心区的“中心化”和边缘区的“边缘化”。反体系运动：民族主义运动；社会主义劳工运动资本主义体系就是在经济上追求利润最大化、政治上追求霸权地位的推动

45、下不断发展，又处于不断的危机中呈周期性变化。Q4 资本主义的文明体系沃勒斯坦认为将文明放在一个历史体系中来分析不同文明之间的关系，涉及结构问题。几种特征：追求科学是文明的象征，资本主义体系是一种科学化的特殊文明。具有普遍性的文明，资本主义体系通过追求普遍性的表述同化和整合不同种族的精英，造就一个世界范围的精英统治阶级。 边缘区对中心区文明的两难反应：在现代世界体系下，各种文化已开始趋同，其本质就是中心国家文明模式的普遍化（接受或者不接受）。 Q5 评价世界体系理论重要影响的三方面： 对国际关系政治经济相结合的研究：70年代研究的最明显特征 对世界政治的长周期研究：对整个资本主义世界体系的周期进

46、行研究，不同于霸权稳定论只关注霸权国家的周期。经济周期是最基本的，左右霸权周期。 对国际体系的研究：把资本主义世界体系作为一个历史体系进行研究是世界体系论的核心问题。运用马克斯主义观念来理解世界政治经济发展的一个里程碑。对第三世界国家的发展和资本主义世界体系的演进过程提出了独到见解。主要缺陷：在对资本主义体系分析中过分强调外部因素而忽视内部因素对欠发达国家的影响，是其主要的理论缺陷1500年以前的世界体系是否存在，世界体系特征、世界体系未来是社会主义还是其他、世界体系论是否是新理论都是争论的焦点考克斯的批判理论（完全以课件为主，名词解释和简答的可能性大）Q1 代表作与核心思想社会力量、国家与世

47、界秩序( Social Forces， States，and World Orders， 1981 ) 、生产、权力和世界秩序( Production， Power， and World Order， 1987）核心思想：世界经济正在发生深刻的变化，要远比经济相互依赖更为复杂，需要从一种整体的视角来看待。 这种新的调整就是出现跨国规模上的生产一体化，这是一种新的秩序和新的历史结构，核心是社会力量的变革性重组，出现了伴随或是超越民族阶级结构的全球阶级结构。Q2 理论渊源：葛兰西学派的实践哲学与政治斗争考克斯运用葛兰西的历史唯物论和政治霸权理论来分析世界政治经济体系，并对其他主流国际关系理论进行批

48、判，谋求通过分析目前的全球政治经济体系的矛盾来探索建立公正的世界新秩序的途径。 （颠覆批判，规范化和后现代的理论）葛兰西的历史唯物主义观：（他称之为实践哲学） 客观物质性：是人类历史具体的实践创造的，是一种主观与客观的统一，不是一种“外在给定的客观”。葛兰西强调人的主观能动性在塑造社会现实中的积极作用，人对社会矛盾的反思产生主观反应，而这种主观反应可以指导人的实践，强调思想的变化是社会整体的变化的产物并能对其他社会过程产生影响。 政治霸权：“霸权”指的是一种领导权，它既有强制的意义，更有意识形态认同的含义。葛兰西认为，西方发达国家之所以在经历了一次次经济危机后仍能保持资本主义，关键在于它有一个

49、稳定的维护资本主义的市民社会；在这种市民社会之下，所有的社会关系都被资本主义同化了。在发达国家，资产阶级的霸权一方面表现为资产阶级国家通过强制手段维持社会体制，另一方面则表现为国家通过市民社会(指教会、媒体、工会和学校等民间组织)教育民众认同资本主义生产关系，从而形成强大的保护资本主义的“碉堡工事网”。 历史集团： 在形态上是指物质环境、意识统一起来并通过制度来表达的一种霸权现实，在社会力量上是指霸权阶级与从属阶级之间的团结。 批判理论： 在20世纪80年代兴起的一种反实证主义认识论基础的国际关系理论，批判理论认为理论总是服务于一定的人和一定的目的，脱离政治目标的理论是不存在的，因而国际关系研

50、究无法做到价值中立。理论研究的目的是揭示各种理论所受到的社会的、文化和意识形态的影响，反思国际政治中的压迫，追问现存世界秩序的起源、实质，质疑其现实世界和秩序的合理性，批判理论旨在消除主客体对立和人的异化，以寻求更加适合人类解放的国际政治实践模式。Q3 理解考克斯的批判理论如何看待霸权秩序： 社会关系是生产关系的体现，生产关系造就了各种社会力量及其意识形态，形成了社会的权力关系，国家的性质就是由国内社会力量之间的权力关系决定的。一个阶级取得社会的霸权意味着它不仅拥有支配社会的强制力量，而且其意识形态得到了社会其他阶级的认同，在社会中建立一个“历史集团”。霸权的世界秩序则是由世界主导国家的社会关

51、系向世界扩张的结果，是霸权国国内的生产关系、社会秩序和政治秩序推广到国际层面，在整个世界建立了类似国内的社会政治经济秩序，以利于它获得政治、经济利益。考克斯对全球化世界秩序的批判：战后的世界秩序是建立在福利国家和“妥协的自由主义”的经济基础上的，而正在发展的经济全球化产生的矛盾与冲突则破坏了这两个基础。这为建立新的世界秩序提供了条件 全球范围内更灵活的生产模式导致了资本结构性权力的加强和有组织的工人阶级力量的衰落 ；“超自由主义的国家（hyperliberalist state) ”不像福利国家那样对社会低层的经济要求提供基本保障，而只对资本自由与利润负责，从而使国家的合法性处于认同的“代表性

52、危机”之中；在国际关系层面，支撑过去霸权世界秩序的“历史集团”处于分裂的过程中，跨国的统治阶级和国家对其他从属阶级和国家越来越依赖强制的领导，而不是一种霸权的领导。世界秩序存在着变革的可能。这种变革的可能正通过一系列反对全球化的社会运动和第三世界的反抗全球化思潮体现出来。 工人阶级应该在这一方面起领导作用，建立一种反霸权的“历史集团”，加强各种反霸权力量之间的协调、团结，为各种反霸权运动提供一种新世界秩序的意识形态。（经济全球化和新生产模式对传统“历史集团”和霸权通知的瓦解作用明显。新世界秩序建立迫在眉睫，不仅是一种物质上的可能，也需要意识上反霸权力量的共识和协调一致。）Q4 其理论的批判性（

53、结构之前的批判观点） 国际政治结构是建立在世界分工基础上的上层建筑，它不是无政府的，而是一个霸权国家通过国际生产关系建立的国际统治结构，是一种历史时代的产物，不具有给定性。 国家不是一种方法论个体主义下的原子化个体，而是一种世界生产关系和国内生产关系历史具体的产物(或者说市民社会的产物) 。 国家的“理性”(身份与利益)也具有历史具体性，不具有跨历史的永恒性。权力绝非是一种纯物质的强制，它还包括意识形态的认同，它产生于社会化的过程之中 批判理论就是要质疑国际政治现实的给定性，从生产关系的角度来分析其内在的变化性，关注整个体系变化，并寻找矛盾和冲突的根源。 结构性权力国家主义的研究路径吉尔平、卡

54、岑斯坦、克拉斯纳一、国家主义兴起的背景70年代随着布雷顿森林体系的衰落、日本和欧洲经济的复苏以及美国霸权的衰落，出现了对资本主义世界经济冲击重大现象。包括日本和新兴工业化国家的兴起；美国带头推行新贸易保护主义；欧洲区域一体化的深化。而这一时期，沿袭古典重商主义政治经济学传统并与后来国际关系领域中现实主义结合最为突出的是国家主义理论（经济现实主义、经济民族主义、新重商主义）。国家主义集中于国家的行为以及国家利益对国际经济关系的影响，推动了国际政治经济学中的国家权力结构分析方法（和苏珊斯特兰奇的结构性权利说相比较）的发展。二、主要观点和理论关怀Q1 国家主义的基本观点国家主义并没有一种系统的政治经

55、济学理论体系，国家主义者在强调国家利益和国家实力上是一致的，但对具体问题的关注论述却不同。对国家利益的界定：国家主义的方法一定要从定义其核心决策者所追求的目标开始，这些目标可以被称为是国家利益。国家利益就是建立在一系列可以转换的偏好，这些偏好是比较持久的，并且和社会的总体目标相联系，但这些目标的存在并不意味它们能够被实现。国际关系中的现实主义方法一直认为国际体系中的其他要素使国家领导者无所适从，而国家主义的分析方法在坚持同样的假设的同时，强调强加于国家的国内压力；在国际关系的结构主义分析方法中，国家是弹子游戏中的一个球，其内部构成不受外在压力的影响，而在国家主义的分析方法中，国家是一系列核心决

56、策制度和 规则，这些制度和规则既要面对国内的反对又要面对国外的挑战。决定一个国家克服国内压力的能力的核心特征是该国在与它自己的社会的联系中建立它的力量。自主的实体(autonomousentity),理性地在国际国内追求国家利益,国家利益不是抽象的,而是具体而实在的。Q3 三位巨匠的观点 吉尔平美国的实力与跨国公司：对外投资的政治经济学对跨国公司和跨国经济关系的政治基础分析，推动了国际政治经济学中国家权力分析法的复兴。在批判自由主义“主权困境“模式、马克思主义依附模式、重商主义模式的同时，以市场（经济力量）和政治（国内和国际政策）与对外投资的相互关系为切入点，对其主张的国家权力分析方法在国际经济关系中的应用进行了详细论述。彼得·卡岑斯坦国内和国际力量与对外经济政策战略将国内政治结构和国际力量相结合，对不同发达国家的对外经济政策进行比较分析，解释不同发达工业国家在现实中追求不同的对外经济战略。权力和富裕之间：发达工业国家的对外经济政策一书将这些观点系统化，这种研究方法被称为“比较研究分析方法“。 国际力量法和官僚政治法对国际力量的关注尤其有利于分析对外经济政策选择的范围；而对官僚因素的分析则可以说明战略的偶然性。但两