第二章_建设工程监理企业

1、第第二二章建设工程监理企业章建设工程监理企业学习目标学习目标： 了解了解工程监理企业的分类、设立条工程监理企业的分类、设立条件、申报条件、资质等级管理；件、申报条件、资质等级管理；熟悉熟悉工工程监理企业与工程建设其他各方面的关程监理企业与工程建设其他各方面的关系及如何选择工程监理企业；系及如何选择工程监理企业；掌握掌握工程工程监理企业经营活动的内容及基本准则。监理企业经营活动的内容及基本准则。知识要点知识要点能力要求能力要求相关知识相关知识工程监理企业的分工程监理企业的分类类熟悉工程监理企业的分类熟悉工程监理企业的分类按组建方式、资质等级、专业按组建方式、资质等级、专业类别对工程监理企业分类类

2、别对工程监理企业分类工程监理企业的资工程监理企业的资质管理质管理能熟练描述工程监理企业能熟练描述工程监理企业甲级、乙级和丙级资质甲级、乙级和丙级资质的具体内容的具体内容甲级、乙级和丙级资质监理企甲级、乙级和丙级资质监理企业等级标准和业务范围业等级标准和业务范围工程监理企业经营工程监理企业经营活动准则活动准则能熟练描述工程监理企业能熟练描述工程监理企业的经营活动准则的经营活动准则工程监理企业的经营活动准则工程监理企业的经营活动准则工程监理企业市场工程监理企业市场经营内容经营内容(1)熟悉工程监理费用的构熟悉工程监理费用的构成成(2)掌握工程监理费用的计掌握工程监理费用的计算方法算方法(1) 工程

3、监理业务的获得途径工程监理业务的获得途径(2) 工程监理费用的计算工程监理费用的计算监理企业与建设各监理企业与建设各方关系方关系熟悉工程监理企业与业主、熟悉工程监理企业与业主、承包商的关系承包商的关系工程监理企业与业主、承包商工程监理企业与业主、承包商的关系的关系学习要求： 目目 录录 第一节第一节 工程监理企业概述工程监理企业概述 第二节第二节 工程监理企业的设立工程监理企业的设立 第三节第三节 工程监理企业的资质及管理工程监理企业的资质及管理 第四节第四节 工程监理企业的经营管理工程监理企业的经营管理 第五节第五节 工程监理企业的服务内容工程监理企业的服务内容 第六节第六节 工程监理服务收

4、费工程监理服务收费 第七节第七节 工程监理企业与工程建设各方的关系工程监理企业与工程建设各方的关系 第八节第八节 工程监理企业的选择工程监理企业的选择第一节概述第一节概述一、工程监理企业的概念一、工程监理企业的概念 企业企业是指一切从事生产、流通或服务性活动，是指一切从事生产、流通或服务性活动，以谋取经济利益为目的的经济组织。以谋取经济利益为目的的经济组织。 工程监理企业工程监理企业是指取得工程监理企业资质证书，是指取得工程监理企业资质证书，具有法人资格的监理公司、监理事务所和兼承监理具有法人资格的监理公司、监理事务所和兼承监理业务的工程设计、科学院所及工程建设咨询的单位业务的工程设计、科学院

5、所及工程建设咨询的单位。（工程监理企业是监理工程师的执业机构）（工程监理企业是监理工程师的执业机构） 工程监理企业工程监理企业必须具备的三个必须具备的三个基本条件基本条件： 一是持有监理企业资质证书；一是持有监理企业资质证书； 二是持有监理企业营业执照；二是持有监理企业营业执照； 三是从事建设工程监理业务三是从事建设工程监理业务。法人：法人： 法人法人是指具有民事权利能力和民事行为能力，是指具有民事权利能力和民事行为能力，依法独立享有民事权利、承担民事义务的社会组织。依法独立享有民事权利、承担民事义务的社会组织。 法人是相对于自然人的另一民事主体。法人是相对于自然人的另一民事主体。 法人是法律

6、赋予社会组织的一种民事主体资格，法人是法律赋予社会组织的一种民事主体资格，即法律上的即法律上的“人格人格”。 条件：条件：依法成立（经过审批）；依法成立（经过审批）； 具有必要的独立财产；具有必要的独立财产； 有自己的名称、组织机构和场所；有自己的名称、组织机构和场所； 能独立承担民事责任。能独立承担民事责任。二、工程监理企业的分类二、工程监理企业的分类 工程监理企业根据不同的分类方法有不工程监理企业根据不同的分类方法有不同的分类同的分类。 常见的有：常见的有： 按隶属关系、按隶属关系、 按经济性质、按经济性质、 按资质等级按资质等级、 按组建方式等。按组建方式等。（一）按隶属关系（一）按隶属

7、关系 （独立法人和附属机构工程监理企业）（独立法人和附属机构工程监理企业） 1.1.独立法人工程监理企业独立法人工程监理企业 独立法人是指由工商行政管理部门按照独立法人是指由工商行政管理部门按照 企业法人应具有的条件进行审查，对符合条件企业法人应具有的条件进行审查，对符合条件的予以登记注册，领取营业执照。（对于不具的予以登记注册，领取营业执照。（对于不具备开展监理业务能力的，没有取得建设部门颁备开展监理业务能力的，没有取得建设部门颁发的工程监理企业资质证书的单位，工商行政发的工程监理企业资质证书的单位，工商行政管理部门不得受理。）如：管理部门不得受理。）如：XXXX监理公司。监理公司。按隶属关

8、系按隶属关系2.2.附属机构工程监理企业附属机构工程监理企业 附属机构亦称为附属机构亦称为“二级机构二级机构”，是指，是指企业法人中专门从事工程建设监理工作的企业法人中专门从事工程建设监理工作的内设机构内设机构。 例如：科研单位、咨询单位和设计单例如：科研单位、咨询单位和设计单位的监理部。位的监理部。（全民所有、集体所有和私有监理企业）（全民所有、集体所有和私有监理企业）1.1.全民所有制工程监理企业全民所有制工程监理企业 在工程监理制度推行初期，由于我国是社会在工程监理制度推行初期，由于我国是社会主义制度经济体制，所以大多数监理企业是从原来主义制度经济体制，所以大多数监理企业是从原来的企事业

9、单位中分离出来或重新组建的，人员也是的企事业单位中分离出来或重新组建的，人员也是如此。其组建性质是按照国有企业的，所以就有产如此。其组建性质是按照国有企业的，所以就有产权不清、管理体制不健全、分配制度不合理、职工权不清、管理体制不健全、分配制度不合理、职工积极性不高、市场竞争力不强等国企的特点。随着积极性不高、市场竞争力不强等国企的特点。随着市场化的发展和法治的完善，这种全民所有制工程市场化的发展和法治的完善，这种全民所有制工程监理企业逐步被监理企业逐步被独立法人工程监理企业所取代。独立法人工程监理企业所取代。( (二二) )按经济性质分按经济性质分按经济性质按经济性质2.2.集体所有制工程监

10、理企业集体所有制工程监理企业 我国虽然提倡集体所有制企业，但是我国虽然提倡集体所有制企业，但是由于在管理和分配上容易出现矛盾等原因，由于在管理和分配上容易出现矛盾等原因，所以这个性质的企业并不是很多，这几年所以这个性质的企业并不是很多，这几年随着观念的转变和制度的完善才逐步兴起。随着观念的转变和制度的完善才逐步兴起。按经济性质按经济性质3.3.私有工程监理企业私有工程监理企业 国外已经成熟，我国还没有被法律所国外已经成熟，我国还没有被法律所承认，属于承认，属于“无限责任无限责任”经营，一旦发生经营，一旦发生责任事故，私有工程监理企业要赔偿所有责任事故，私有工程监理企业要赔偿所有因为自己的责任而

11、产生的直接损失，甚至因为自己的责任而产生的直接损失，甚至要赔偿间接损失，这样企业经营风险比较要赔偿间接损失，这样企业经营风险比较大。大。( (三三) )按资质等级分按资质等级分1.1.甲级工程监理企业甲级工程监理企业 国务院建设行政主管部门负责甲级工程监理国务院建设行政主管部门负责甲级工程监理企业设立的资质审批，企业设立的资质审批，可以承接一、二、三等工可以承接一、二、三等工程的监理业务。程的监理业务。2.2.乙级工程监理企业乙级工程监理企业 省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门负责定级审批乙级工程监理企业，国务院所部门负责定级审批乙级工程监理企业，

12、国务院所属铁道、交通、水利等部门负责本部门直属乙级属铁道、交通、水利等部门负责本部门直属乙级工程监理企业的定级审批。工程监理企业的定级审批。可以承接核定的工程可以承接核定的工程类别中的二、三等工程的监理业务。类别中的二、三等工程的监理业务。按按资质等级资质等级3.3.丙级工程监理企业丙级工程监理企业 省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门负责定级审批丙级工程监理企业，国务院所部门负责定级审批丙级工程监理企业，国务院所属铁道、交通、水利等部门负责本部门直属丙级属铁道、交通、水利等部门负责本部门直属丙级工程监理企业的定级审批。工程监理企业的定级审批。只能承

13、接核定的工程只能承接核定的工程类别中的三等工程的监理业务。类别中的三等工程的监理业务。( (四四) )按工程类别分按工程类别分（业务范围的划分，并非专业性质）（业务范围的划分，并非专业性质）( (五五) )按组建方式分按组建方式分（股份公司、合资工程监理企业和合作工程监理企业股份公司、合资工程监理企业和合作工程监理企业）1.1.股份公司股份公司 (1)(1)有限责任公司：有限责任公司：有限责任公司是指由有限责任公司是指由2 2个以上、个以上、5050个以下的股东共同出资，股东以其出资额对公司个以下的股东共同出资，股东以其出资额对公司承担有限责任，公司以全部资产对公司的债务承担承担有限责任，公司

14、以全部资产对公司的债务承担责任。责任。 (2)(2)股份有限公司：股份有限公司：股份有限公司是指以其全部资股份有限公司是指以其全部资本分为等额股份，并通过发行股票筹集资本，股东本分为等额股份，并通过发行股票筹集资本，股东以其所持股份为限对公司承担责任，公司则以其全以其所持股份为限对公司承担责任，公司则以其全部资产对公司的债务承担责任的企业法人。（工程部资产对公司的债务承担责任的企业法人。（工程监理企业大多属于这种类型）监理企业大多属于这种类型）2.2.合资工程监理企业合资工程监理企业 合资工程监理企业是由两家或两家以合资工程监理企业是由两家或两家以上的工程监理企业共同合作而组建的工程上的工程监

15、理企业共同合作而组建的工程监理企业监理企业，包括中外合资。包括中外合资。 合资各方按照出资额的多少或者合资合资各方按照出资额的多少或者合资章程的约定在对合资工程监理企业承担责章程的约定在对合资工程监理企业承担责任的同时享有相应的收益权和管理权任的同时享有相应的收益权和管理权。3.3.合作工程监理企业合作工程监理企业 合作工程监理企业是针对技术复杂或者规合作工程监理企业是针对技术复杂或者规模较大的建设工程，一家工程监理企业难以胜模较大的建设工程，一家工程监理企业难以胜任时，由两家或者两家以上的监理企业共同合任时，由两家或者两家以上的监理企业共同合作监理并组成经工商局作监理并组成经工商局注册注册的

16、合作工程监理企的合作工程监理企业。业。 未经注册的不成为未经注册的不成为合作工程监理企业合作工程监理企业，属属于临时性于临时性，以独立法人的资格享有民事权利并以独立法人的资格享有民事权利并承担民事责任。合作各方依据合作章程享受权承担民事责任。合作各方依据合作章程享受权益并承担责任。益并承担责任。三、三、工程项目的等级划分工程项目的等级划分工程类别工程类别一等工程一等工程二等工程二等工程三等工程三等工程 一般一般工业与民工业与民用工程用工程一般建筑一般建筑工程工程2525层以上层以上30m30m跨以上跨以上16162525层层242430m30m跨跨1616层以下层以下24m24m跨以下跨以下高

17、耸构筑高耸构筑物物 200m 200m100100 200m200m 100m2020万万m m2 210102020万万m m2 2 10 500m 500m100100 500m500m 100m 100m 100m总长总长 1000m 1000m单跨单跨 40m 40m总长总长 200m 200m单跨单跨 40m 40m总长总长 200m 200m城市道路城市道路快速路快速路主干路主干路次干路次干路第二节工程监理企业的设立第二节工程监理企业的设立一、工程监理企业设立的基本条件一、工程监理企业设立的基本条件 1 1、有固定的办公场所有固定的办公场所； 2 2、有一定数量的专门从事监理工作有

18、一定数量的专门从事监理工作的工程经济、技术人员，而且专业基本的工程经济、技术人员，而且专业基本配套和有高级专业职称人员配套和有高级专业职称人员； 3 3、有一定数额的注册资金有一定数额的注册资金； 4 4、拟订有工程监理企业章程拟订有工程监理企业章程； 5 5、有主管单位的，要有主管单位有主管单位的，要有主管单位同意设立工程监理企业的批准文件同意设立工程监理企业的批准文件； 6 6、拟从事监理工作的人员中，有拟从事监理工作的人员中，有一定数量的人员已取得国家建设行政一定数量的人员已取得国家建设行政主管部门颁发的主管部门颁发的“监理工程师资格证监理工程师资格证书书”。设立基本条件设立基本条件二、

19、工程监理企业筹备设立时应准备的材料二、工程监理企业筹备设立时应准备的材料1.1.需要准备的材料需要准备的材料 1) 1)筹备设立工程监理企业的申请报告。筹备设立工程监理企业的申请报告。 2) 2)必要时，应提交设立工程监理企业的可行性必要时，应提交设立工程监理企业的可行性研究报告。研究报告。3)3)有主管单位时，主管单位同意设立工程监理有主管单位时，主管单位同意设立工程监理企业的批准文件。企业的批准文件。4)4)拟订的工程监理企业组织机构方案和主要负拟订的工程监理企业组织机构方案和主要负责人的人选名单。责人的人选名单。 5)5)工程监理企业章程工程监理企业章程( (草案草案) )。6)6)已有

20、的从事监理工作的人员一览表及有关证件。已有的从事监理工作的人员一览表及有关证件。 7)7)已有的可应用于监理工作的机械、设备一览表。已有的可应用于监理工作的机械、设备一览表。8)8)开户银行出具的验资证明。开户银行出具的验资证明。9)9)建设监理行政主管部门对其资质审查后，出具建设监理行政主管部门对其资质审查后，出具的批准申请的书面意见，包括核准的业务范围。的批准申请的书面意见，包括核准的业务范围。10)10)办公场所所有权或使用权的房产证明。办公场所所有权或使用权的房产证明。需要准备的材料需要准备的材料2.2.申请报告申请报告 1)1)单位名称和地址。单位名称和地址。 2) 2)法定代表人或

21、者组建负责人、技术负责人的姓名、法定代表人或者组建负责人、技术负责人的姓名、年龄、学历及工作简历。年龄、学历及工作简历。 3) 3)拟担任监理工程师人员一览表，包括姓名、年龄、拟担任监理工程师人员一览表，包括姓名、年龄、专业、职称和专业、职称和“培训结业合格证书培训结业合格证书”或者或者“监理工程监理工程师资格证书师资格证书”的号码。的号码。4)4)单位所有制性质及章程单位所有制性质及章程( (草案草案) )。5)5)有上级主管部门的，上级主管部门同意设立工程监有上级主管部门的，上级主管部门同意设立工程监理企业的批准文件。理企业的批准文件。6)6)注册资金数额。注册资金数额。7)7)工程监理企

22、业的业务范围和服务宗旨。工程监理企业的业务范围和服务宗旨。3.3.工程监理企业章程工程监理企业章程1)1)申请设立的工程监理企业的名称、性质和办公申请设立的工程监理企业的名称、性质和办公地点。地点。2)2)开展监理业务的范围，经营活动的宗旨、任务。开展监理业务的范围，经营活动的宗旨、任务。3)3)注册资金数额。注册资金数额。4)4)工程监理企业的组织原则和机构设置方案，主工程监理企业的组织原则和机构设置方案，主要人选名单。要人选名单。5)5)工程监理企业的经营方针、议事规则。工程监理企业的经营方针、议事规则。6)6)工程监理企业的法定代表人。工程监理企业的法定代表人。7)7)关于工程监理企业解

23、体、变更等事项的规定。关于工程监理企业解体、变更等事项的规定。三、设立工程监理企业的申报及审批程序三、设立工程监理企业的申报及审批程序1.1.建设行政主管部门对申报设立工程监理企业的资建设行政主管部门对申报设立工程监理企业的资质审查质审查2.2.工商行政管理部门对申请登记的工程监理企业的工商行政管理部门对申请登记的工程监理企业的审查审查3.3.核准登记注册的工程监理企业应在银行开设账户，核准登记注册的工程监理企业应在银行开设账户，并接受财务监督。并接受财务监督。第三节工程监理企业的资质及管理第三节工程监理企业的资质及管理一、工程监理企业资质构成要素一、工程监理企业资质构成要素 1. 1.监理人

24、员素质监理人员素质 2. 2.专业配套能力专业配套能力 3. 3.工程监理企业的技术装备工程监理企业的技术装备 (1)(1)计算机办公自动化设备计算机办公自动化设备 为了取得监理为了取得监理工作的高效率和高效果，必须配备计算机等办公工作的高效率和高效果，必须配备计算机等办公自动化设备。自动化设备。 (2)(2)工程测量仪器和设备工程测量仪器和设备工程测量仪器和工程测量仪器和设备主要是用于建筑物的平面位置、空间位置和设备主要是用于建筑物的平面位置、空间位置和几何尺寸以及有关工程实物的测量。几何尺寸以及有关工程实物的测量。 (3)(3)检测仪器设备检测仪器设备为了确定材料、施工和工程为了确定材料、

25、施工和工程质量，对其进行控制以及确定监理效果，不能光质量，对其进行控制以及确定监理效果，不能光靠施工单位提交的检测和试验报告，工程监理单靠施工单位提交的检测和试验报告，工程监理单位还应配备用于确定建筑材料、工程实体等方面位还应配备用于确定建筑材料、工程实体等方面质量状况的检测仪器设备，如混凝土强度回弹仪质量状况的检测仪器设备，如混凝土强度回弹仪等。等。(4)(4)交通通信设备交通通信设备为了及时协商施工现场出现为了及时协商施工现场出现的矛盾，处理施工中可能出现的质量缺陷，就必的矛盾，处理施工中可能出现的质量缺陷，就必须具备必要的通信设备，以便与有关方面及时进须具备必要的通信设备，以便与有关方面

26、及时进行沟通联系。行沟通联系。技术装备技术装备(5)(5)照相录像设备照相录像设备工程施工的特点是隐工程施工的特点是隐蔽工程较多，而且不像机械等产品那样蔽工程较多，而且不像机械等产品那样可以事后拆开来观察和测试。可以事后拆开来观察和测试。 (6)(6)气象观测设备气象观测设备工程施工中不可能不工程施工中不可能不受气候条件的影响。受气候条件的影响。技术装备技术装备4.4.工程监理企业的管理水平工程监理企业的管理水平(1)(1)领导者的能力与素质领导者的能力与素质一方面，领导者应是主一方面，领导者应是主要专业要专业( (如一般工业民用建筑中的建筑结构、工程如一般工业民用建筑中的建筑结构、工程结构、

27、土木工程结构、土木工程) )的权威，并通晓工程管理、经济的权威，并通晓工程管理、经济和法律。和法律。(2)(2)工程监理企业规章制度的建立和贯彻工程监理企业规章制度的建立和贯彻管理工管理工作也可以说是一种法制，即制订并严格执行科学作也可以说是一种法制，即制订并严格执行科学的规章制度，依靠法规制度进行管理。的规章制度，依靠法规制度进行管理。构成要素构成要素 1)1)企业组织管理制度企业组织管理制度，包括关于机构设置和各机，包括关于机构设置和各机构职能划分、职责确定的规定以及组织发展规划。构职能划分、职责确定的规定以及组织发展规划。2)2)人事管理制度人事管理制度，包括职员录用制度、职员培训，包括

28、职员录用制度、职员培训制度、职员晋升制度、工资分配制度、奖励制度制度、职员晋升制度、工资分配制度、奖励制度等激励机制。等激励机制。3)3)财务管理制度财务管理制度，包括资产管理制度、财务计划，包括资产管理制度、财务计划管理制度、投资管理制度、资金管理制度、财务管理制度、投资管理制度、资金管理制度、财务审计管理制度。审计管理制度。4)4)生产经营管理制度生产经营管理制度，包括企业的经营规划，包括企业的经营规划( (经营经营目标、方针、战略、对策等目标、方针、战略、对策等) )、工程项目监理机构、工程项目监理机构的运行办法、各项监理工作的标准及检查评定办的运行办法、各项监理工作的标准及检查评定办法

29、、生产统计办法等。法、生产统计办法等。规章制度规章制度 5)5)设备管理制度设备管理制度，包括设备的购置办法、设备的，包括设备的购置办法、设备的使用、保养规定等。使用、保养规定等。6)6)科技管理制度科技管理制度，包括科技开发规划、科技成果，包括科技开发规划、科技成果评审办法、科技成果汇编和推广应用办法等。评审办法、科技成果汇编和推广应用办法等。7)7)档案文书管理制度档案文书管理制度，包括档案的整理和保管制，包括档案的整理和保管制度，文件和资料的使用管理办法等。度，文件和资料的使用管理办法等。规章制度规章制度5.5.工程监理企业的经历和成效工程监理企业的经历和成效(1)(1)工程监理企业的经

30、历工程监理企业的经历一般来说，工程监理一般来说，工程监理企业的经营时间越长，监理的工程项目越多，企业的经营时间越长，监理的工程项目越多，规模越大和技术越复杂，且善于总结经营和监规模越大和技术越复杂，且善于总结经营和监理的经验，监理能力和监理效果就会越好。理的经验，监理能力和监理效果就会越好。(2)(2)监理成效监理成效监理成效主要是指工程监理企监理成效主要是指工程监理企业控制工程建设投资、工期和保证工程质量方业控制工程建设投资、工期和保证工程质量方面取得的效果。面取得的效果。构成要素构成要素6.6.工程监理企业的注册资金工程监理企业的注册资金二、工程监理企业资质等级二、工程监理企业资质等级1.

31、1.甲级甲级 1)1)企业负责人和技术负责人应当具有企业负责人和技术负责人应当具有1515年以上年以上从事工程建设工作的经历，企业技术负责人应当从事工程建设工作的经历，企业技术负责人应当取得监理工程师注册证书。取得监理工程师注册证书。 2) 2)取得监理工程师注册证书的人员不少于取得监理工程师注册证书的人员不少于2525人。人。 3) 3)注册资金不少于注册资金不少于100100万元。万元。 4) 4)近三年内监理过近三年内监理过5 5个以上二等房屋建筑工程项个以上二等房屋建筑工程项目或者目或者3 3个以上二等专业工程项目。个以上二等专业工程项目。2.2.乙级乙级 1) 1)企业负责人和技术负

32、责人应当具有企业负责人和技术负责人应当具有1010年以年以上从事工程建设工作的经历，企业技术负责人上从事工程建设工作的经历，企业技术负责人应当取得监理工程师注册证书。应当取得监理工程师注册证书。 2) 2)取得监理工程师注册证书的人员不少于取得监理工程师注册证书的人员不少于1515人。人。 3) 3)注册资金不少于注册资金不少于5050万元。万元。 4) 4)近三年内监理过近三年内监理过5 5个以上三等房屋建筑工个以上三等房屋建筑工程项目或者程项目或者3 3个以上三等专业工程项目。个以上三等专业工程项目。3.3.丙级丙级 1) 1)企业负责人和技术负责人应当具有企业负责人和技术负责人应当具有8

33、 8年以年以上从事工程建设工作的经历，企业技术负责人上从事工程建设工作的经历，企业技术负责人应当取得监理工程师注册证书。应当取得监理工程师注册证书。 2) 2)取得监理工程师注册证书的人员不少于取得监理工程师注册证书的人员不少于5 5人。人。 3) 3)注册资金不少于注册资金不少于1010万元。万元。 4) 4)承担过承担过2 2个以上房屋建筑工程或者个以上房屋建筑工程或者1 1个以上个以上专业工程项目。专业工程项目。三、工程监理企业的资质申请三、工程监理企业的资质申请1 1、工程监理企业资质申请表。工程监理企业资质申请表。2 2、企业法人营业执照。企业法人营业执照。3 3、企业章程。企业章程

34、。4 4、企业负责人和技术负责人的工作简历、企业负责人和技术负责人的工作简历、监理工程师注册证书等有关证明材料。监理工程师注册证书等有关证明材料。5 5、工程监理人员的监理工程师注册证书。工程监理人员的监理工程师注册证书。6 6、需要出具的其他有关证件、资料。需要出具的其他有关证件、资料。 1)1)企业原资质证书正、副本。企业原资质证书正、副本。 2) 2)企业的财务决算年报表。企业的财务决算年报表。 3)“ 3)“监理业务手册监理业务手册”及已完成的、具有及已完成的、具有代表性工程的监理合同、监理规划及监理代表性工程的监理合同、监理规划及监理工作总结。工作总结。四、工程监理企业的资质管理四、

35、工程监理企业的资质管理( (一一) )工程监理企业的资质管理体制工程监理企业的资质管理体制 1 1、每年定期集中审批一次全国甲级每年定期集中审批一次全国甲级资质工程监理企业的资质。资质工程监理企业的资质。 2 2、审查、批准全国甲级资质工程监审查、批准全国甲级资质工程监理企业资质的变更与终止。理企业资质的变更与终止。3 3、制定有关全国工程监理企业资质的管理办法。制定有关全国工程监理企业资质的管理办法。 1) 1)审批本行政区域内乙级、丙级工程监理企业审批本行政区域内乙级、丙级工程监理企业资质。资质。 2) 2)审查、批准本行政区域内乙级、丙级工程监审查、批准本行政区域内乙级、丙级工程监理企业

36、资质的变更与终止。理企业资质的变更与终止。 3) 3)本行政区域内乙级和丙级工程监理企业资质本行政区域内乙级和丙级工程监理企业资质的年检。的年检。 4 4、制定在本行政区域内资质管理办法。、制定在本行政区域内资质管理办法。5 5、受国务院建设行政主管部门委托，负责本行政、受国务院建设行政主管部门委托，负责本行政区域内甲级工程监理企业资质的年检。区域内甲级工程监理企业资质的年检。( (二二) )工程监理企业资质管理内容工程监理企业资质管理内容1.1.资质审批条件资质审批条件 1)1)与建设单位或工程监理企业之间相互串通投与建设单位或工程监理企业之间相互串通投标，或者以行贿等不正当手段谋取中标的。

37、标，或者以行贿等不正当手段谋取中标的。 2)2)与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假，与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假，降低工程质量的。降低工程质量的。 3) 3)将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的。件和设备按照合格签字的。 4)4)超越本单位资质等级承揽监理业务的。超越本单位资质等级承揽监理业务的。 5)5)允许其他单位或个人以本单位的名义承揽工允许其他单位或个人以本单位的名义承揽工程的。程的。 6)6)转让监理工程业务的。转让监理工程业务的。 7)7)因监理责任而发生过三级以上工程建设重大因监理责任而发生过三级以上工程建设

38、重大质量事故或者发生过两起以上四级工程建设质量质量事故或者发生过两起以上四级工程建设质量事故的。事故的。 8)8)其他违反法律法规的行为。其他违反法律法规的行为。2.2.资质年检制度资质年检制度(1)(1)资质年检程序资质年检程序 1)1)工程监理企业在规定时间内向建设行政主工程监理企业在规定时间内向建设行政主管部门提交管部门提交“工程监理企业资质年检表工程监理企业资质年检表”、“工工程监理企业资质证书程监理企业资质证书”、“监理业务手册监理业务手册”以及以及工程监理人员变化情况及其他有关资料，并交验工程监理人员变化情况及其他有关资料，并交验“企业法人营业执照企业法人营业执照”。 2)2)建设

39、行政主管部门会同有关部门在收到工建设行政主管部门会同有关部门在收到工程监理企业年检资料后程监理企业年检资料后4040日内，对工程监理企业日内，对工程监理企业年检作出结论，并记录在年检作出结论，并记录在“工程监理企业资质证工程监理企业资质证书书”副本的年检记录栏内。副本的年检记录栏内。 (2)(2)资质年检结论资质年检结论 工程监理企业资质年检结论分为合格、基本工程监理企业资质年检结论分为合格、基本合格、不合格三种。合格、不合格三种。 1)1)资质条件中监理工程师注册人员数量、经资质条件中监理工程师注册人员数量、经营规模的任何一项未达到资质等级标准的营规模的任何一项未达到资质等级标准的80%80

40、%，或，或者其他任何一项未达到资质等级标准。者其他任何一项未达到资质等级标准。 2) 2)发生上述资质审批条件发生上述资质审批条件1)1)8)8)条行为之一的。条行为之一的。(3)(3)违规处理违规处理 工程监理企业有下列行为之一的，由颁发资工程监理企业有下列行为之一的，由颁发资质证书的机关根据情节，分别给予责令整顿、降质证书的机关根据情节，分别给予责令整顿、降低资质等级和吊销资质证书的行政处罚。低资质等级和吊销资质证书的行政处罚。1)1)以欺骗手段取得以欺骗手段取得“工程监理企业资质证书工程监理企业资质证书”承承揽工程的，吊销资质证书，处合同约定的监理酬揽工程的，吊销资质证书，处合同约定的监

41、理酬金金1 1倍以上、倍以上、2 2倍以下的罚款；有违法所得的，予倍以下的罚款；有违法所得的，予以没收。以没收。 2)2)未取得未取得“工程监理企业资质证书工程监理企业资质证书”承揽监理承揽监理业务的，予以取缔，并处以合同约定的监理酬业务的，予以取缔，并处以合同约定的监理酬金金1 1倍以上、倍以上、2 2倍以下的罚款；有违法所得的，倍以下的罚款；有违法所得的，予以没收。予以没收。3)3)超越本企业资质等级承揽监理业务的，责令超越本企业资质等级承揽监理业务的，责令停止违法行为，处以合同约定的监理酬金停止违法行为，处以合同约定的监理酬金1 1倍以倍以上、上、2 2倍以下的罚款，可以责令其停业整顿，

42、降倍以下的罚款，可以责令其停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书；有低资质等级；情节严重的，吊销资质证书；有违法所得的，予以没收。违法所得的，予以没收。 4)4)转让监理业务的，责令改正，没收违法所得，转让监理业务的，责令改正，没收违法所得，处以合同约定的监理酬金处以合同约定的监理酬金25%25%以上、以上、50%50%以下的罚以下的罚款；可以责令其停业整顿，降低资质等级；情节款；可以责令其停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。严重的，吊销资质证书。 5)5)工程监理企业允许其他单位或者个人以本单位工程监理企业允许其他单位或者个人以本单位名义承揽监理业务的，责令改正，没收

43、违法所得，名义承揽监理业务的，责令改正，没收违法所得，处以合同约定的监理酬金处以合同约定的监理酬金1 1倍以上、倍以上、2 2倍以下的罚倍以下的罚款；可以责令其停业整顿，降低资质等级；情节款；可以责令其停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。严重的，吊销资质证书。 6)6)与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假、降与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量的；将不合格的建设工程、建筑材料、低工程质量的；将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的。建筑构配件和设备按照合格签字的。 7)7)工程监理企业与被监理工程的施工承包单位以工程监理企业与被监理工程的施工承包

44、单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系承担该项建设工程的监理关系或者其他利害关系承担该项建设工程的监理业务的，责令改正，处以业务的，责令改正，处以5 5万元以上、万元以上、1010万元以万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有下的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收。违法所得的，予以没收。第四节工程监理企业的经营管理第四节工程监理企业的经营管理一、工程监理企业经营活动基本准则一、工程监理企业经营活动基本准则 “守法、诚信、公正、科学守法、诚信、公正、科学” ( (一一) )守法守法 守法，即遵

45、守国家的法律法规。守法，即遵守国家的法律法规。 对于工程监理企业来说，守法即是要依法对于工程监理企业来说，守法即是要依法经营，主要体现在以下几个方面：经营，主要体现在以下几个方面：1.1.工程监理企业只能在核定的业务范围内开展经营工程监理企业只能在核定的业务范围内开展经营活动活动 (1)(1)监理业务的工程类别监理业务的工程类别监理业务的工程类别监理业务的工程类别是指可以监理什么专业的工程。是指可以监理什么专业的工程。 (2)(2)监理业务的等级监理业务的等级要按照资质管理部门核定要按照资质管理部门核定的监理资质等级来承接监理业务。的监理资质等级来承接监理业务。 (3)(3)其他业务其他业务工

46、程监理企业除了从事监理工作工程监理企业除了从事监理工作以外，根据工程监理企业的申请和能力，还可以核以外，根据工程监理企业的申请和能力，还可以核定其开展某些技术咨询服务。定其开展某些技术咨询服务。2.2.工程监理企业必须守法工程监理企业必须守法 1)1)工程监理企业不得伪造、涂改、出租、出借、转工程监理企业不得伪造、涂改、出租、出借、转让、出卖让、出卖“资质等级证书资质等级证书”。 2) 2)工程建设监理合同一经双方签订，就具有一定的工程建设监理合同一经双方签订，就具有一定的法律约束力法律约束力，工程监理企业应当按照合同的规定认真，工程监理企业应当按照合同的规定认真履行，不得无故或故意违背自己的

47、承诺。履行，不得无故或故意违背自己的承诺。 3) 3)工程监理企业在异地承接监理业务时，要自觉遵工程监理企业在异地承接监理业务时，要自觉遵守当地人民政府颁发的监理法规和有关规定，并主动守当地人民政府颁发的监理法规和有关规定，并主动向监理工程所在地的省、自治区、直辖市建设行政主向监理工程所在地的省、自治区、直辖市建设行政主管部门管部门备案登记备案登记，接受其指导和监督管理。，接受其指导和监督管理。 4) 4)遵守国家关于企业法人的其他法律、法规的规定、遵守国家关于企业法人的其他法律、法规的规定、包括行政的、经济的和技术的。包括行政的、经济的和技术的。( (二二) )诚信诚信 （善意的心态，诚实的

48、态度善意的心态，诚实的态度, ,行使民事权利的同行使民事权利的同时承担民事责任时承担民事责任） 诚信，即诚信，即诚实守信用诚实守信用。这是道德规范在市场。这是道德规范在市场经济中的体现。它要求一切市场参加者在不损经济中的体现。它要求一切市场参加者在不损害他人利益和社会公共利益的前提下，追求自害他人利益和社会公共利益的前提下，追求自己的利益，目的是在当事人之间的利益关系和己的利益，目的是在当事人之间的利益关系和当事人与社会之间的利益关系中实现平衡，并当事人与社会之间的利益关系中实现平衡，并维护市场道德秩序。维护市场道德秩序。 诚信原则的诚信原则的主要作用主要作用在于指导当事人以在于指导当事人以善

49、意的心态、诚信的态度行使民事权利，善意的心态、诚信的态度行使民事权利，承担民事义务，正确地从事民事活动。承担民事义务，正确地从事民事活动。 加强企业信用管理，提高企业信用水平，加强企业信用管理，提高企业信用水平，是完善我国工程监理制度的重要保证。企是完善我国工程监理制度的重要保证。企业信用的业信用的实质实质是解决经济活动中经济主体是解决经济活动中经济主体之间的利益关系。它是企业经营理念、经之间的利益关系。它是企业经营理念、经营责任和经营文化的集中体现。信用是企营责任和经营文化的集中体现。信用是企业的一种无形资产，良好的信用能为企业业的一种无形资产，良好的信用能为企业带来巨大效益。带来巨大效益。

50、 工程监理企业应当建立健全企业的信用管理工程监理企业应当建立健全企业的信用管理制度。制度。信用管理制度信用管理制度主要有：主要有：(1)(1)建立健全合同管理制度；建立健全合同管理制度；(2)(2)建立健全与业主的合作制度，及时进行信息建立健全与业主的合作制度，及时进行信息沟通，增强相互间的信任感；沟通，增强相互间的信任感；(3)(3)建立健全监理服务需求调查制度，这也是企建立健全监理服务需求调查制度，这也是企业进行有效竞争和防范经营风险的重要手段之业进行有效竞争和防范经营风险的重要手段之一；一；(4)(4)建立企业内部信用管理责任制度，及建立企业内部信用管理责任制度，及时检查和评估企业信用的

51、实施情况，不断提高时检查和评估企业信用的实施情况，不断提高企业信用管理水平。企业信用管理水平。( (三三) )公正公正 公正，是指工程监理企业在监理活动中既公正，是指工程监理企业在监理活动中既要维护业主的利益，又不能损害承包商的合法要维护业主的利益，又不能损害承包商的合法利益，并依据合同公平合理地处理业主与承包利益，并依据合同公平合理地处理业主与承包商之间的争议。商之间的争议。工程监理企业要做到公正，必须做到以下几点：工程监理企业要做到公正，必须做到以下几点：1)1)要培养良好的职业道德，不为私利而违心地处要培养良好的职业道德，不为私利而违心地处理问题。理问题。2)2)要坚持实事求是的原则，不

52、对上级或业主的意要坚持实事求是的原则，不对上级或业主的意见惟命是从。见惟命是从。3)3)要提高综合分析问题的能力，不为局部要提高综合分析问题的能力，不为局部问题或表面现象所蒙蔽。问题或表面现象所蒙蔽。4)4)要不断提高自身的专业技术能力，尤其要不断提高自身的专业技术能力，尤其是要尽快提高综合理解、熟练运用工程是要尽快提高综合理解、熟练运用工程建设有关合同条款的能力，以便以合同建设有关合同条款的能力，以便以合同条款为依据，恰当地协调、解决问题。条款为依据，恰当地协调、解决问题。( (四四) )科学科学 科学是指用科学的方案、科学的手段和方法来科学是指用科学的方案、科学的手段和方法来实施监理活动。

53、实施监理活动。工程监理工作结束后，还要进行科工程监理工作结束后，还要进行科学的总结。实施科学化管理主要体现在：学的总结。实施科学化管理主要体现在： 1. 1.科学的计划科学的计划（主要指监理细则）（主要指监理细则） 工程监理的方案主要是指工程监理的方案主要是指监理规划监理规划。其内容包。其内容包括：工程监理的组织计划；监理工作的程序；各专括：工程监理的组织计划；监理工作的程序；各专业、各阶段监理工作内容；工程的关键部位或可能业、各阶段监理工作内容；工程的关键部位或可能出现的重大问题的监理措施等等。在实施监理前，出现的重大问题的监理措施等等。在实施监理前，要尽可能准确地预测出各种可能的问题，有针

54、对性要尽可能准确地预测出各种可能的问题，有针对性地拟定解决办法，制定出切实可行、行之有效的监地拟定解决办法，制定出切实可行、行之有效的监理实施细则，使各项监理活动都纳入计划管理的轨理实施细则，使各项监理活动都纳入计划管理的轨道。道。2.2.科学的手段科学的手段（运用科学仪器和先进手段）（运用科学仪器和先进手段） 实施工程监理必须借助于先进的科学仪器实施工程监理必须借助于先进的科学仪器才能做好监理工作，如各种检测、试验、化验才能做好监理工作，如各种检测、试验、化验仪器、摄录像设备及计算机等。仪器、摄录像设备及计算机等。3.3.科学的方法科学的方法（实施高效的处理有关事件）（实施高效的处理有关事件

55、） 其主要体现在监理人员在掌握大量的、确其主要体现在监理人员在掌握大量的、确凿的有关监理对象及其外部环境实际情况的基凿的有关监理对象及其外部环境实际情况的基础上，适时、妥帖、高效的处理有关问题，解础上，适时、妥帖、高效的处理有关问题，解决问题要用事实说话、用书面文字说话、用数决问题要用事实说话、用书面文字说话、用数据说话；要开发、利用计算机软件辅助工程监据说话；要开发、利用计算机软件辅助工程监理。理。二二、加强企业管理加强企业管理 监理企业管理应抓好成本管理、资金管理、监理企业管理应抓好成本管理、资金管理、质量管理，增强法制意识，依法经营管理。质量管理，增强法制意识，依法经营管理。 ( (一一

56、) )基本管理措施基本管理措施 1 1、市场定位；、市场定位； 2 2、管理方法现代化；、管理方法现代化； 3 3、建立市场信息系统；、建立市场信息系统； 4 4、开展贯标活动；、开展贯标活动； 5 5、要严格贯彻实施、要严格贯彻实施建设工程监理规范建设工程监理规范。( (二二) )建立健全各项内部管理规章制度建立健全各项内部管理规章制度 1 1、组织管理制度；、组织管理制度； 2 2、财务管理制度；、财务管理制度； 3 3、劳动合同管理制度；、劳动合同管理制度； 4 4、人事管理制度；、人事管理制度； 5 5、经营管理制度；、经营管理制度； 6 6、项目监理机构管理制度；、项目监理机构管理制

57、度； 7 7、设备管理制度；、设备管理制度； 8 8、科技管理制度；、科技管理制度； 9 9、档案文书管理制度。、档案文书管理制度。三三、市场开发市场开发 ( (一一) )取得监理业务的基本方式取得监理业务的基本方式 1 1、通过投标竞争取得监理业务（较普、通过投标竞争取得监理业务（较普遍）；遍）； 2 2、由业主直接委托取得监理业务。、由业主直接委托取得监理业务。 ( (二二) )工程监理企业投标书的核心工程监理企业投标书的核心 反映所提供的管理服务水平高低的监理大反映所提供的管理服务水平高低的监理大纲纲, ,尤其是主要的监理对策。尤其是主要的监理对策。第第五五节节工程监理企业的服务内容工程

58、监理企业的服务内容三大部分：建设工程决策阶段监理三大部分：建设工程决策阶段监理 建设工程设计阶段监理建设工程设计阶段监理 建设工程施工阶段监理建设工程施工阶段监理一、一、建设建设工程工程决策阶段决策阶段监理监理 建设工程决策阶段的主要工作是对投资建设工程决策阶段的主要工作是对投资决策、决策、立项决策和可行性研究决策的监理。立项决策和可行性研究决策的监理。 内容如下：内容如下：（一一）投资决策阶段）投资决策阶段监理监理 投资决策监理的委托方可能是业主，也投资决策监理的委托方可能是业主，也可能是金融单位，也可能是政府。可能是金融单位，也可能是政府。 1 1、协助委托方选择投资决策咨询单位，、协助委

59、托方选择投资决策咨询单位，并协助签订合同书；并协助签订合同书； 2 2、监督管理投资决策咨询合同的实施；、监督管理投资决策咨询合同的实施； 3 3、对投资咨询意见评估，并提出监理、对投资咨询意见评估，并提出监理报告。报告。（二）建设工程立项决策（二）建设工程立项决策监理监理 1 1、协助委托方选择建设工程立项决策、协助委托方选择建设工程立项决策咨询单位，并协助签订合同书；咨询单位，并协助签订合同书； 2 2、监督管理立项决策咨询合同的实施；、监督管理立项决策咨询合同的实施； 3 3、对立项决策投资咨询方案进行评估，、对立项决策投资咨询方案进行评估，并提出监理报告。并提出监理报告。（三）建设工程

60、可行性研究决策（三）建设工程可行性研究决策监理监理 1 1、协助委托方选择建设工程可行性研究单、协助委托方选择建设工程可行性研究单位，并协助签订可行性研究合同书；位，并协助签订可行性研究合同书； 2 2、监督管理可行性研究合同的实施；、监督管理可行性研究合同的实施； 3 3、对可行性研究报告进行评估，并提出监、对可行性研究报告进行评估，并提出监理报告。理报告。二二、建设建设工程工程设计阶段设计阶段监理监理 工程工程设计，对于一般工程为两阶段设计，设计，对于一般工程为两阶段设计，即初步设计和施工图设计；对于特殊、重点即初步设计和施工图设计；对于特殊、重点工程为三阶段设计，即初步设计、技术设计工程