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文档简介

1、反洗钱局反洗钱监管政策解读反洗钱监管政策解读反洗钱局 鲁政 2019年7月28日反洗钱局反洗钱局提纲提纲v贯彻落实全面风险管理思想贯彻落实全面风险管理思想v完善大额和可疑交易报告工作机制完善大额和可疑交易报告工作机制 v分类基础上的客户风险管理分类基础上的客户风险管理v完善反洗钱监管工具体系完善反洗钱监管工具体系反洗钱局反洗钱局贯彻落实全面风险管理思想贯彻落实全面风险管理思想v政策目标v优化资源配置 v增强风险控制效果v方法v金融机构内部风险管理政策需协调一致 v从全流程管理的角度对各项金融业务进行系统性的洗钱风险评估v强化内部审计 反洗钱局反洗钱局贯彻落实全面风险管理思想贯彻落实全面风险管理

2、思想v方法v完善风险监控机制v优化反洗钱工作报告路径v建立有效的风险降低策略 v难点v高管人员的意识v业务条线的贯彻落实 v对内部人作案的有效监控 反洗钱局反洗钱局完善大额和可疑交易报告工作机制完善大额和可疑交易报告工作机制 v政策目标v将法定异常交易报告标准改为金融机构自定的异常交易筛选标准v完善金融机构反洗钱监测分析系统v健全金融机构大额和可疑交易报告工作流程v优化人民银行反洗钱监管标准反洗钱局反洗钱局完善大额和可疑交易报告工作机制完善大额和可疑交易报告工作机制v方法v参照国际标准v借鉴国际先进经验v在人民银行指导下开展试点v难点v在案例积累有限的情况下，确立异常交易监测指标v建立新的反洗

3、钱监管分析组织架构v在整体内控不健全的情况下，完善可疑交易监测分析流程反洗钱局反洗钱局分类基础上的客户风险管理分类基础上的客户风险管理v政策目标v优化配置反洗钱资源v均衡风险控制与金融普惠 v方法v建立科学的风险评估标准v以评估结果为基础建立完善客户风险管理流程 反洗钱局反洗钱局分类基础上的客户风险管理分类基础上的客户风险管理v难点v客户风险分类标准如何做到科学合理v客户风险分类的素材如何取得v客户风险分类流程如何建立反洗钱局反洗钱局完善反洗钱监管工具体系完善反洗钱监管工具体系v政策目标v提升反洗钱监管效能v贯彻落实风险为本反洗钱方法v优化反洗钱监管工具体系v减轻人民银行和金融机构工作负担v逐步实现对风险的动态管理反洗钱局反洗钱局完善反洗钱监管工具体系完善反洗钱监管工具体系v方法v反洗钱现场检查v反洗钱现场巡查v风险评估v难点v风险评估指标v人民银行内部监管授权反洗钱局反洗钱局反洗钱

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