【精编】工程项目管理概论

1、一、招投标：下列项目必须招标1 大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目2 全部或者部分使用国有资金投资或国家融资的项目3 使用国际组织或外国政府贷款、援助资金的项目工程项目招标应具备的条件：1 履行审批手续2 落实资金来源依法必须招标的工程建设项目，应当具备下列条件才能进行施工招标1 招标人已经依法成立2 初步设计及概算应当履行审批手续的，已经批准 3 招标范围招标方式和招标的组织形式等应当履行核准手续的，已经核准4 有相应的资金或资金来源已经落实5 有招标所需的设计图纸及技术资料自行招标应具备下列条件1 有编制招标文件和组织开标评标定标的能力2 有专门的施工招标组织机构和与

2、工程规模、复杂程度相适应的工程技术、概预算、财务以及工程管理等方面的专业技术人员3 有从事同类工程施工招标的经验，并熟悉和掌握有关工程施工招标的法律法规和规章邀请招标：1 项目技术复杂或有特殊要求，只有少量几家潜在投标人可供选择的2 受自然地域环境限制的3 涉及国家安全国家秘密或者抢险救灾，适宜招标但不宜公开招标的4 拟公开招标的费用与项目的价值相比，不值的5 法律法规规定不宜公开招标的公开招标与邀请招标的区别：1 发布信息的方式不同2 选择的范围不同3 竞争的范围不同4 公开的程度不同 5 时间和费用不同招标公告与投标邀请书中应当至少载明下列内容： 1 招标人和名称和地址2 招标项目的内容规

3、模资金来源3 招标项目的实施地点和工期4 获取招标文件或者资格预审文件的地点和时间 5 对招标文件或者资格预审文件收取的费用6 提交资格预审申请书或者投标文件的地点和截止日期7 对投标人资质等级或资格的要求资格审查的内容：1 具有独立订立合同的权利2 具有履行合同的能力 3 以往承担类似项目的业绩情况4 没有处于被责令停业，投标资格被取消，财产被接管冻结破产状态5 最近三年内没有骗取中标和严重违约及重大工程质量问题6 法律行政法规规定的其他资格条件招标人不得以不合理的条件限制、排斥潜在投标人或者投标人，不得对潜在投标人或者投标人实行歧视待遇，任何单位和个人不得以行政手段或者其他不合理的方式限制

4、投标的数量资格预审合格的投标申请人过多时，招标人可以从中选择不少于7 家资格预审合格的投标申请人参加投标招标文件包括下列内容:1 投标须知2招标工程的技术要求和设计图纸等设计文件3 采用工程量清单招标的，应当提供工程量清单4 投标文件的格式及附录5 拟签订合同的主要条款 6 要求投标申请人提交的其他投标辅助材料自招标文件出售之日起至停止出售之日止最短不得少于5 个工作日依法必须进行招标的项目，自招标文件开始发出之日起至投标人提交投标文件截止之日止最短不得少于20 日投标报价应由工程成本、利润、税金、保险、措施费以及采用固定价格的风险金等构成投标文件包括下列内容：1投标函 2 投标报价3 施工组

5、织设计或者施工方案4 商务和技术偏差表 5 招标文件要求提供的其他材料投标保证金的有效期应当超出投标有效期30 天， 采用投标保函或者投标保证金的方式，一般不超过投标总价的2，最高不得超过80 万元评标方法包括：经评审的最低投标价法、综合评估法评标定标应当在投标有效期结束日30 个工作日前完成中标人的投标应当符合下列条件之一：1 能够最大限度满足招标文件中规定的各项综合评价标准2 能够满足招标文件的实质性要求，并且经评审的投标价格最低，但是投标价格低于成本的除外招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起30 日内， 按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同，招标人和中标人不得再行订立背离合同实

6、质性内容的其他协议法律规定提交投标文件的投标人少于3 个的，招标人应当依法重新招标二、进度管理：总时差是指在不影响总工期的前提下本工作可以利用的机动时间（最迟时间与最早时间之差）； 自由时差是指在不影响其紧后工作最早开始时间的前提下本工作可以利用的机动时间（其紧后工作最早开始时间最小值减去本工作的最早完成时间）进度计划优化的方法有：工期优化、费用优化、资源优化选择应缩短持续时间的关键工作应考虑下列因素：1 缩短持续时间对质量和安全影响不大的工作2 有充足备用资源的工作3 缩短持续时间增加费用最少的工作资源有限工期最短的优化：顺序安排的选择标准是工期延长的时间最短；延长工期等于：Tm-n.i-j

7、=EFm-n（最早完成时间）-LSi-j（最迟开始时间）进度计划表示的方法：横道图、时标网络图、里程碑法、进度曲线法项目进度控制的依据：1 项目进度计划2 进度报告 3 变更申请4 进度调整计划常用的进度比较方法：横道图比较法、 S 形曲线比较法、香蕉曲线比较法、前锋线比较法、列表比较法进度拖延的原因：工程项目各相关单位之间的协调配合；工程变更；风险因素；工期及相关计划的失误和管理过程中的失误三、工程项目费用管理：工程项目总投资由建设投资、建设期利息、 流动资金构成建筑安装工程费由直接费、间接费、利润、税金组成，其中直接费由直接工程费和措施费构成，间接费由规费和企业管理费构成 107 号令发包

8、价与承包价的计算方法分为工料单价法和综合单价法设计概算由单位工程概算、单项工程综合概算、工程项目总概算施工图预算、招标标底和投标报价由成本、利润和税金构成。其编制可采用工料单价法和综合单价法两种计价方法；工料单价法又分为预算单价法和实物法费用目标的分解分为按费用构成、按项目、按时间分解三种类型费用计划的表达方式：1 按子项目分解得到的费用计划表2 时间费用累积曲线（在总体控制时标网络图上表示、时间费用累积曲线）费用控制的依据：1 工程项目的费用计划2 进度报告3 工程变更4 费用管理计划赢得值法：已完工作预算费用BCWP =已完成工作量X预算单价；计划工作的预算费用BCWS =计划工作量X预算

9、单价；已完工作实际费用ACWP =已完成工作量X实际单价费用偏差=已完工作预算费用一已完工作实际 费用，费用偏差为负值时，即表示项目运行超出预算费用；费用偏差为正值，表示项目运行节支，实际费用没有超出预算费用进度偏差=已完工作的预算费用一计划工作预算费用，进度偏差为负值，表示进度延误，实际进度落后于计划进度；当进度偏差为正值，表示进度提前，即实际进度快于计划进度费用绩效指数=已完工作预算费用/已完工作的实际费用，当指数小于1，表示超支，实际费用高于预算费用；当指数大于1，表示节支，实际费用低于预算费用进度绩效指数=已完工作预算费用/计划工作预算费用。指数小于1,表示进度延误，实际进度比计划进度

10、拖后；指数大于1，表示进度提前，实际进度比计划进度快偏差分析的表达方式：横道图法、表格法（常用）、曲线法费用偏差的原因：物价上涨、设计原因、业主原因、施工原因、客观原因四、工程项目风险管理：项目风险管理目标：1 使项目获得成功2为项目实施创造安全的环境3 降低工程费用或使项目投资不突破限度 4 减少环境或内部对项目的干扰，保证项目按计划有节奏地进行，使项目实施始终处于良好的受控状态5 保证项目质量6 使竣工项目的效益稳定项目风险管理是一种主动控制的手段，它的最重要的目标是使项目的三大目标投资/成本/质量、工期能够得以实现，风险管理的主动控制体现在通过主动辨识干扰因素并予以分析，事先采取风险防范

11、措施，主动控制风险产生的条件，尽可能做到防患于未然，以避免和减少项目损失工程项目风险管理的基本任务是：1 识别项目风险来源和风险状况2 建立风险管理体系，明确风险管理制度和风险管理方法3 分析风险，评估风险影响或损失程度4 制订风险对策和风险应对计划，估算风险应对成本，确定风险等级和处理权限5 对风险进行监测和控制建立风险管理体系的依据1 企业环境因素2上级组织的管理方法和历史经验教训3 项目合同和项目范围说明书4 项目管理计划风险识别的基本步骤：在调查研究的基础上列出初步风险清单；对列入清单的风险进行分析评价；在风险分析评价的基础上，对各项风险进行分类排队项目风险分解的途径：目标维、时间维、

12、结构维、环境维、因素维（通常采用目标维、时间维、因素维三方面的组合）识别风险的方法：文件审查、信息采集技术（头脑风暴法、德尔菲法、访谈、根本原因识别、SWOT 分析）核对表分析、假设分析、图形技术（流程图、因果分析图、影响图）风险识别的结果：风险清单（风险识别的主要成果是进入风险清单）、能的应对措施、风险因素、更新的风险分类定性风险分析的依据1 类似项目的风险分析信息2 项目范围说明书3 风险管理体系文件4 风险清单定性风险分析的方法1 风险概率和影响评价2 概率和影响矩阵 3 风险数据质量评价4 风险分类5 风险紧迫性评价定性分析的结果是产生风险名单（更新）包括1 项目风险的相对排序或优先级

13、清单 2 按种类分组的风险3 需要在近期采取应对措施的风险清单4 需要补充分析和应对的风险清单5 低优先级风险观察清单6 定性风险分析结果中的趋势定量风险分析的依据1 历史信息2 项目范围说明书 3 风险管理体系文件4 风险清单5 有关项目管理计划（进度、费用计划）定量风险分析的方法：1 数据收集和表示方法（1 访谈，将风险值域设定的理由形成文件是风险访谈的一个重要绘成部分2 概率分布，风险事件发生的概率和概率分布是风险分析的基础）2 定量风险分析与建模技术：灵敏度分析（龙卷风图）预期货币价值分析（决策树分析）建模和模拟（蒙特卡洛模拟）定量风险分析的结果：风险清单（更新）。风险名单在风险识别中形成，在定性风险分析中更新，并在定量风险分析中进一步更新。更新的内容包括：1项目的概率分析2 实现费用和时间目标的概率3 已量化的风险优先清单 4 定量风险分析结果中的趋势制定风险应对计划的依据：风险 管理体系文件、风险分析后更新的风险清单制定风险应对计划的方法： 1 消极风险或危害的应对策略：回避（延长进度减小范围）、转移（保险、履约保证金、保证、担保）、减轻（不太复杂的工艺，多次测试、稳定的供应商）