证券公司合规管理ppt课件

1、20112目目 录录 合规相关概念1证券公司合规管理试行规定出台背景2证券公司合规管理法律法规3合规从“我”做起4合规工作管理规定5“反洗钱”6一些体会73合规相关概念合规相关概念-合规合规v合规 证券公司合规管理试行规定（中国证券监督管理委员会公告证券公司合规管理试行规定（中国证券监督管理委员会公告 200830200830号）号）证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则4合规相关概念合规相关概念-合规管理合规管理v合规管理合规管理证券公司合规管理试行规定（中国证券监督管理委

2、员会公告证券公司合规管理试行规定（中国证券监督管理委员会公告 200830200830号）号）证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为 5合规相关概念合规相关概念-合规风险合规风险v合规风险合规风险 因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司面临如下风险：司面临如下风险： 受到法律制裁 被采取监管措施 遭受财产损失或声誉损失 6证券公司合规管理试行规定证券公司合规管理试行规定出台背景出台背景v2004-2007年证券公司综合治理，摆脱生存危机年证券公

3、司综合治理，摆脱生存危机 挪用客户保证金 挪用客户证券 集中持股 违规理财 账外经营 股东和关联方占用资金 证券公司整改 证券公司被托管 证券公司被并购重组 证券公司被取消相关资格 关闭高风险公司 证券公司分类监管 建立实施合规管理制度（证券公司合规管理施行规定等） 健全完善内部控制机制 培育合规文化 外部监管和内部约束的有机互动7证券公司合规管理法律法规证券公司合规管理法律法规证券法证券法证券公司监督证券公司监督管理条例管理条例证券公司内部证券公司内部控制指引控制指引证券公司风险证券公司风险处置条例处置条例证券公司合规管证券公司合规管理试行规定理试行规定证券公司董事、监事和高级管证券公司董事

4、、监事和高级管理人员任职资格监管办法理人员任职资格监管办法证券业从业人员执证券业从业人员执业行为准则业行为准则与业务相关的与业务相关的法律法规法律法规合规法律法规合规法律法规8合规从合规从“我我”做起做起p证券公司董事会、监事会证券公司董事会、监事会和高级管理人员对公司合规和高级管理人员对公司合规管理的有效性承担责任管理的有效性承担责任p证券公司各部门和分支机证券公司各部门和分支机构负责人应当加强对本部门构负责人应当加强对本部门和分支机构工作人员执业行和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理，对本为合规性的监督管理，对本部门和分支机构合规管理的部门和分支机构合规管理的有效性承担责任有效性承担

5、责任p证券公司的全体工作人员证券公司的全体工作人员都应当熟知与其执业行为有都应当熟知与其执业行为有关的法律、法规和准则，并关的法律、法规和准则，并对其执业行为的合规性承担对其执业行为的合规性承担责任责任p合规总监是公司的合规负合规总监是公司的合规负责人，对公司及其工作人员责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查规性进行审查、监督和检查合规经营合规经营全员合规全员合规合规从合规从“我我”做起做起p每个部门合规管理每个部门合规管理有效性纳入部门考核有效性纳入部门考核体系体系p每个人合规管理有每个人合规管理有效性纳入个人考核体效性纳入个人考核体

6、系系9合规工作管理规定合规工作管理规定公司规章制度的合规公司规章制度的合规审查审查业务活动的合规审查业务活动的合规审查合规建议合规建议 合规咨询合规咨询 合规检查合规检查合规警示函合规警示函监管配合监管配合建立信息隔离墙建立信息隔离墙合规工作管理规定合规工作管理规定10反洗钱反洗钱v经纪业务、资产管理业务经纪业务、资产管理业务 客户风险等级划分客户风险等级划分 完善客户身份识别工作完善客户身份识别工作 细化大额、可疑交易的上报工作细化大额、可疑交易的上报工作 完善完善“反洗钱反洗钱”组织架构及内控制度组织架构及内控制度11一些体会一些体会v尚福林：一个公司业务能力的高低，不仅体现为有效开展了多少业务，而且还体现为已经开展的业务是否合规；合规管理能力的高低，不仅体现为阻止了哪些违规行为的发生，而且还体现为保障了哪些业务活动的开展。公司的制度和机制，应当既能够切实保障业务合规，又能够有力促进业务发展v合规经营是金融机构生存和发展的前提：只有依法合规经营，才能取信于投资者、取信于市场、取信于社会，才能维护市场秩序、客户权益，避免证券公司和从业人员为此付出重大代价 v合规创造价值：合规经营减少损失，在