上海期货从业资格：外汇掉期与货币互换试题

1、上海期货从业资格：外汇掉期与货币互换试题一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职资格还要经过（）的批准。A.中国证监会B.期货业协会C.中国证监会派出机构D.期货交易所2、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授

2、权的派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。A.身份证复印件并加盖推荐公司公章B.学历证书复印件并加盖推荐公司公章C.3名推荐人的书面推荐意见D.资质测试合格证明3、表明在近N日内市场交易资金的增减状况。A.市场资金总量变动率B.市场资金集中度C.现价期价偏离率D.期货价格变动率4、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）。A.及时向主管部门报告B.公平对待该投资者C.及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险D.了解投资者的投资目标5、沪深300股指数的基期指数定为。A. 100点B. 1000点C. 2000点D. 3000点6、期货从业人员执业行为准则（试行）自（）起施

3、行。A. 2003年7月1日B. 2003年7月10日C. 2008年6月30日D. 2008年4月30日7、某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之间的差额称为。A.价差B.基差C.差价D.套价8、我国期货交易所会员必须是（）。A.自然人B.事业单位C.境内企业法人D.境外企业法人9、如果套期保值者能争取到一个有利的，套期保值交易就能赢利。A.利息B.基差C.现货价格D.期货价格10、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。A.理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过B,理事长不得兼任总经理C.主持会员大会、理事会会议是理事长的职权D.理事长因故临时不能履行职权的，由

4、理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权11、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为19500元，买入价格为19510元，前一成交价为19480元，那么该合约的撮合成交价应为。A.19480元B.19490元C.19500元D.19510元12、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。A.期货保证金安全存管监控机构B.国务院期货监督管理机构C.期货公司D.非期货公司结算会员13、期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎14、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。A.企业法人B.自然人C.会员D.国有企业15、孙某在期货公司里面连续担任

5、董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（）。A.予以批准B.不予批准C.给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准D.予以批准，但应当限制其结算业务范围16、4月初黄金现货价格为200

6、元/克，某矿产企业预计未来3个月会有一批黄金产出，决定对其进行套期保值，该企业以205元/克的价格在6月份黄金期货合约上建仓，7月初，黄金现货价格跌至192元/克，该企业在现货市场将黄金售出，则该企业期货合约对冲平仓价格为元/克（不计手续费等费用）。A. 203B. 193C.197D.19617、下列可以从事期货交易的是（）。A.国家机关和事业单位B.某集团下属公司C.期货交易所的工作人员D.中国期货业协会的工作人员18、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。A.交易完成15日B.交易完成30日C.收到结算报告的当天D.期货经纪合同约定的时间19、Euro-B

7、OBL债券期货属于。A.外汇期货B.股指期货C.利率期货D.商品期货20、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司应承担的赔偿额（）。A.不超过损失的50%B.不超过损失的20%C.不超过损失的80%D.不超过损失的60%21、下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。A.期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利B.国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿C.期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期

8、货监督管理机构可以对其进行接管D.期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员22、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手一一乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚23、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。A. 5B. 1

9、0C. 20D. 3024、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。A.期货交易所B.中国证监会C.期货投资者保障基金D.风险准备金25、以下关于期货的结算说法，错误的是。A.期货的结算实行每日盯市制度，即客户开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果B.客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出C.期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。当客户处于赢利状态时，只要其保证金账户上的

10、金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现；当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓D.客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）1、美国期货投资基金的联邦监管机构包括。A.证券交易委员会B.全国证券商协会C.全国期货业协会D.商品期货交易委员会2、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列（）行为，情节严重的，处5年以下有期徒刑或

11、者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。A.散布虚假信息B,买入或者卖出该证券C.从事与该内幕信息有关的期货交易D.泄露该信息3、业务活动、财务状况等进行检查。A.询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明B.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料C.查询期货公司及其营业部的期货保证金账户D.检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统4、下列关于成交量和持仓量关系的说法，正确的是。A.成交量和持仓量的变化可以反映合约交易的活跃程度和投资者的预期B.只有当新的买入者和卖出者同

12、时入市时，持仓量才会增加，同时成交量增加C.当买卖双方有一方做平仓交易时（即换手），持仓量不变，但成交量增加D.当买卖双方均为原交易者，双方均为平仓时，持仓量下降，成交量增加5、在实践中，企业识别风险的方法有。A.风险列举法B.流程图分析法C. VaR方法D. CVaR方法6、期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订）»,（）,予以公开谴责。A.情节严重B.情节较轻C.造成严重后果D.未造成严重后果7、期货公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的

13、，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易C.违反规定从事与期货业务无关的活动的D.从事期货自营业务的8、在我国，（）从事期货交易限于从事套期保值业务。A.国有企业B.国有控股企业C.金融机构D.事业单位9、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A.国务院期货监督管理机构B.中国证券业协会C.中国人民银行D.财政部门10、在我国，交割仓库不得有（）行为。A.出具虚假仓单B.违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库C.泄露与期货交易有关的商业秘密D.违反国家有关规定参与期货交易11、

14、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有（）。A.中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施B.中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示C.中国证监会可以向期货交易所派驻督察员D.中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用12、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：如果

15、期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是（）。A.甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达3年B.乙取得博士学位，曾经在银行工作5年，准备参见期货从业人员资格考试C.丙大专毕业，曾经在某公司担任10年的会计D.丁本科毕业，此前从事了6年的律师工作，现已具有期货从业人员资格13、下列关于中国证监会的表述中正确的有（）。A.依法对期货公司进行监督管理B.无权对期货公司分支机构进行监督管理C.中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理D.中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理14、孙某在

16、期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，期货公司应当（）。A.在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废B.请求中国证监会公告声明作废C.持登载声明向中国证监会重新申领D.公告期满后向中国证监会重新申领15、跨期套利的策略包括。A.正向市场牛市套利B.正向市场熊市套利C.反向市场牛市套利D.反向市场熊市套

17、利16、下列关于期货交易所的说法，正确的有（）。A.期货交易所结算会员的结算业务资格由期货交易所批准B.期货交易所可以实行会员分级结算制度C.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成D.期货交易所会员不能是个人17、基金托管人的主要职责包括。A.接受基金管理人委托，保管信托财产B.计算信托财产本息C.签署基金管理机构制作的决算报告D.基金收益的分配和本金的偿还18、（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。A.财政部B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会19、期货交易所会员享有的权利包括（）。A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B.按照期货交易所章程和交易规

18、则行使申诉权C.联名提议召开会员大会D.按照规定转让会员资格20、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括（）。A.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准B.具有从事金融期货经纪业务的详细计划C.控股股东净资产不低于人民币5000万元D.符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定21、在平仓阶段，期货投机者应该掌握的原则是。A.掌握限制损失和滚动利润B.金字塔式买入卖出C.灵活运用止损指令D.制订交易的计划22、期货交易所不得从事（）。A.信托投资B.股票投资C.非自用不动产投资D.间接参与期货交易23、监事和高级管理人员的任职资格的情形有（）。A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年C.因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登