卓越内部审核计划报告ZY2010

1、太仓卓越精密五金有限公司内部审核报告 编制： 孙志强 审核： 马金焱 批准： 马金焱 2010 年度内审计划审核目的：确保质量管理体系的有效性、符合性。审核范围：与质量管理体系的有关部门。审核依据：1. ISO9001：2008标准2. 公司的质量手册、作业指导书及有关的管理制度等。3. 法律法规要求；4. 合同订单123456789101112总经理管理代表品保部供销部生产部批准：马金焱 审核： 马金焱 编制：孙志强 日期：2010-7-10 日期：2010-7-10 日期：2010-7-102010年度内部审核日程表 审核组长：马金焱 组员：孙志强 慕雪莲、刘金辉 1 审核目的：确保质量管

2、理体系的有效性、符合性。2 审核依据：ISO9001：2008标准、公司质量手册、程序文件及其他文件、法律法规要求、合同订单3 审核时间： 2010年 10月18日 首次会议时间： 10月18日 08 时00 分末次会议时间： 10月18日 17 时30 分4 现场审核期间请被审核方有关人员参加下列活动：首、末次会议：最高管理者或其代表就与审核有关的管理人员参加。审核活动：按审核日程安排，被审核方有关人员在本岗位。5 审核安排：日期时间部门审核涉及的质量管理体系标准要求审核员10月18日8:00-8:30首次会议审核组、各主管08:30-09:30总经理、管理者代表4.1、5.1、5.2、5.

3、3、5.4、5.5、5.6、6.1A、B、C09:30-11:30生产部6.3、6.4、7.1、7.5、8.2.3A、B12:30-15:30品保部6.2、7.4.3、7.6、8.2.3、8.2.4、8.3、8.4、8.5A、C15:30-17:00供销部4.2.3、4.2.4、7.2、7.4、8.2.1A、B17:00-17:30资料准备审核组全员17:30-18:30末次会议审核组、各主管备注：条款4.2.3、4.2.4、5.4.1、5.5.1、5.5.3、8.5.1在各部门都应得到审核2010年10月10日 第 1 页 共 1 页内部质量管理体系审核报告 ：01审核目的：检查本公司质量体

4、系是否能按GB/T19001- 2008 idt ISO9001：2008质量管理体系要求实施和运行是否具备申请ISO9001认证的条件。审核范围：质量手册覆盖的所有部门和要求。重点是GB/T19001-2008idtISO9001：2008所要求的各条款及涉及的各职能部门；审核依据：GB/T19001-2008-ISO9001：2008质量管理体系要求、质量手册、有关的标准和程序文件、法律法规和顾客要求。审核日期：2010年 10月18日审核组长：马金焱质量体系内部审核综述：不合格数量、分布、性质统计分析：本次内审，共发现 2 项不合格项，为一般不合格。比较分散，各部门都出现了一些不符合项。

5、质量体系运行状况评价：公司质量管理体系在审核范围内基本符合审核准则并得到实施，已初步具有以防止不合格满足顾客要求与法律法规的能力，已初步具有持续改进机制。在内审过程中，公司在品保部、生产部等部门都发现了不符合项。主要问题是：发现有很多是由于员工对于较细小的事，不是很重视，重结果而不重过程的规范化，经过这次，会使工作人员对如何运行标准将会有个更深的理解。体系运行情况总结及有效性、符合性结论：1 公司已按照ISO9001：2008标准建立实施了质量管理体系，公司质量体系文件得到建立。2 质量目标完成情况：各目标均完成了预定值 。3 基础管理得到加强，员工参与意识有所提高。4 在内审中发现的不符合项

6、都为一般性的不符合，可得很快得到解决，体系是符合、有效的。（审核组长）签名：马金焱 批准：马金焱 内审检查记录表被审核部门： 总经理 日期：2010-10-18 NO：01条款代号审核内容审核记录审核结论5.1总经理对满足顾客要求的认识如何?以何种方式传达满足顾客要求的重要性?顾客是企业生存的基础，组织依存于顾客，认真领会、识别顾客的需求，不断采取各种改善措施来超越顾客需求，并通过顾客满意度的调查和测量，来掌握顾客的感受。在公司内部，通过各种例会、宣传栏、培训来宣传以顾客为中心的理念，不断提高员工 的质量意识和顾客为中心的意识。符合适用的法律法规有哪些?分管部门是否清楚或有效执行?与质量管理有

7、关的法律法规有：产品质量法计量法等。做到依法经营。将各类相关要求在体系活动中识别并结合一起，并通过培训让各个部门都知道如何运作。符合总经理是否组织制定质量方针和目标?总经理是否组织并参与管理评审活动?制定了本公司的质量方针和质量目标，并形成了文件，下发到各部门执行，并将公司质量目标分解到时各职能部门。质量手册上的质量方针与目标得到总经理的批准。质量目标分解则在质量策划控制程序文件中得到实现。符合5.2公司关注的焦点是否在顾客身上?组织如何确定顾客的需求和期望？在确定顾客的需求时是否考虑法律法规要求?顾客是企业生存的基础，组织依存于顾客，通过顾客满意度的调查和测量，来掌握顾客的感受。并形成一份志

8、在增加顾客满意，减少顾客投拆的预防措施。 符合5.3质量方针是否与组织的宗旨相适应?质量方针与质量目标的关系是否明确？质量方针是否为制定和评审质量目标提供子明确的框架?质量方针及其含义在组织各层次员工中是否充分沟通正确理解并等到贯彻执行?质量方针在制定之初，我们经过认真的讨论、修订，并通过文件、宣传栏进行宣贯。这是根据公司成立不久，所有的要求是与公司现状相似。质量方针：“精益求精、优质服务、顾客满意、持续改进”质量目标：月度交货及时性达到99%以上；一次交验合格率99.5%以上。向全体员工贯彻。由管理者代表在部门负责一层负责贯彻，在企业骨干统一思想后再向全体员工贯彻。各部门之间开展一些活动，彼

9、此之间沟通，使质量体系向一盘棋一样得到完整的贯彻执行。符合5.4在组织的相关职能和层次上是否建立了质量目标,是否进行了分解?质量目标是否具有可测量性?为实现质量目标以及4.1的要求,是否进行了策划?对QMS进行策划和实施时,是否保持QMS的完整性?公司质量目标分解到时各职能部门。见 质量手册共分解至3个部门，3个小目标。质量目标分解在质量策划控制程序文件中得到实现，具体见该文件后的质量目标分解表中。 并进行检查完成情况，见质量手册，2010-10-16由管代进行检查，基本符合要求。符合5.6总经理是否按照计划进行管理评审?评审的时间间隔是否恰当?管理评审的输入输出内容是否符合标准要求?管理评审

10、是否形成记录?其内容是否对QMS的适宜性充分性和有效性做出了评价?对管理评审输出的改进措施是否进行了跟踪验证?补充审核： 查：已形成了公司的管理评审控制程序，公司进行管理评审将以此为依据。 一年至少进行一次管理评审。每次都要形成相关的报告。已于10月30日进行了管理评审。检查：管理评审的输入、输出的内容和记录，管理评审报告及提出的今后改进方案或纠正措施的完成情况等。 管理评审的输入输出资料齐全，详见管理评审计划、管理评审报告。符合内审检查记录表被审核部门： 总经理 日期：2010-10-18 NO：02条款代号审核内容审核记录审核结论6.1为实施QMS是否确定并提供所需资源?目前资源是否充足?

11、见生产设施一览表。公司有相关的生产设备、检验设备、人员齐全。能达到连续性的组织管理和项目适的连续管理。公司检验设备有游标卡尺、千分尺和一些经过内部校准的尺具。生产车间宽敞，便于生产作业。公司的5M基本达到本公司生产与服务等相关活动的需求。符合5.5组织结构以及各部门各级人员的职责权限及其相互关系是否被确定?各部门负责人及各岗位员工是否明确自己的职责权限和与其他部门之间和关系?总经理是否指定管理者代表并授权?管理者代表是否清楚自己的职责和权限并有效地履行?有内部沟通中,总经理是否发挥了主导作用,以确保在不同层次和职能之间进行有效的沟通?公司有哪些内部沟通方式?组织结构和各级人员的职责得的确定。见

12、公司的质量手册上的内容。及公司的岗位任职要求公司组织结构为：总经理 管理者代表 各职能部门生产部门。各部各部门的职责在体系文件中都有明的表述。并通过培训、宣传让其认识。公司指定马金焱 为管理者代表，有其相对独立的管代职责与权力。管理者代表清楚自己的职责与权限。管理者代表的履行职责见公司的手册文件上有规定。对于重大事项在公司的沟通是总经理主导实施的，如质量方针与目标。领导层进行学习。下层宣传。并都要求在ISO9000知识考核中得到再次确认。例会、宣传栏、培训是公司内部沟通的方式。质量目标与方针是宣传加培训，使公司每个员工都了解的。符合4.11、组织是否按本标准的要求建立质量管理体系，形成文件，加

13、以实施和保持，并持续改进质量管理体系的有效性。编制了质量手册，及相关的16个程序文件符合2、组织是否：a) 识别质量管理体系所需的过程及其在组织中的应用（见1.2）；b) 用何种方式确定这些过程的顺序和相互作用；c) 是否确定为确保这些过程的有效运作和控制所需的准则和方法；d) 是否确保可以获得必要的资源和信息，以支持这些过程的运作和监视；e)是否对确定的过程进行测量、监视和分析；f) 是否采用实施必要的措施，以实现这些过程所策划的结果和对这些过程的持续改进。3、组织应按本标准的要求管理这些过程。4、上述控制是否包括了与管理活动、资源提供、产品实现和改进有关的过程。5、外包的控制 识别了与生产

14、、服务相关的所有活动，具体见公司的策划控制。 以公司的活动过程及标准要求为基准。 公司编制了15个程序文件及质量手册、和相关的第三层次文件，如作业指导书、检验规范 公司资料齐全，基本达到相关活动的需要。公司的运输为委外过程，按7.4条款进行控制。符合审核员：孙志强、慕雪莲、刘金辉 审核组长： 马金焱 内审检查记录表被审核部门： 管理者代表 日期： 2010-10-18 NO：01条款代号审核内容审核记录审核结论5.5管理者代表是否清楚自己的职责权限并有效地履行?管理者代表清楚自己的职责。是为了确保体系的有效实行。在公司内提升满足顾客与法律法规的意识。管理者代表有效行使了自己的职责，编制了质量手

15、册、数据的处理、确保员工提高满足顾客要求的意识，全公司人员都清楚质量方针与目标、编撰内审计划等。符合5.4管理者代表是否负责组织了QMS 的策划工作?质量方针的含义是否清楚?质量目标是否量化?管理者代表负责组织QMS的策划工作，编制质量策划控制文件，对质量方针与目标进行了分解。在质量策划控制程序文件背膈附有分解表。清楚公司质量方针是公司总的质量宗旨与方向。质量目标量化，可测，是结合公司实际提出的。如供销部对文件受控制达100%。符合5.6管理者代表是否负责管理评审的策划和实施?管理者代表负责管理评审的策划与实施，可在管理文件上看出相关信息。是管理者代表进行策划。符合8.2.2是否制定了形成文件

16、的内审程序?程序文件是否符合标准的要求?有内审文件，见程序文件中的内部审核控制程序，文件由管理者代表完成。内审覆盖了所有条款。文件符合标准要求，与标准要求相一致。符合是否对内部审核方案进行了策划?策划的结果是否适合公司的现状?对内部审核进行了策划，见于内审文件的前几页。对于内审人员的分组，内审部部条款的确定，内审时间的安排都有了相应的规定。还编制了内审查检表，对于内审频率也作了规定。策划的结果适合公司的现状。针对公司运作情况及部门情况对之进行策划的。符合是否按策划的要求予以实施?内审工作是按策划的要求实施的计划相符合符合审核人员是否具备相应的资格和独立性?公司所有的内审员都是经过培训并通过考核

17、，合格后才成为个内审员，在这次内审过程中，各个内审员审核的部门与他所在部门不相冲突，不是该部门的人员。符合对不合格事实的描述是否清楚?不合格事实的描述清楚符合是否及时采取了纠正措施, 是否对纠正措施进行了验证和报告?采取了纠正措施采取了纠正措施对纠正措施进行了验证和报告符合内审检查记录表被审核部门： 管理者代表 日期：2010-10-18 NO：02条款代号审核内容审核记录审核结论是否制定了与标准一致的纠正措施控制程序?所采取的纠正措施是否与不合格的影响程度相适应?是否按要求实施了纠正措施?公司有纠正措施控制程序，见改进控制程序文件。文件内容与标准要求一致。 所有纠正措施都根据发生的要因，对之

18、进行纠正。所有纠正措施都按要求进行。符合是否形成了与标准要求一致的形成文件的预防措施程序?公司有预防措施控制程序，见8.5改进控制程序文件。文件内容与标准要求一致。符合如何识别和分析潜在不合格?利用管制图、外部信息或公司内部人员根据实际情况，一些数据的分析发现。符合采取的预防措施是否与潜在问题的影响程度相适应?公司形成一份预防措施，是关于零投拆，即是预防投拆事件发生的措施。该措施人员投拆主要是产质量量与人员素养造成。故针对产质量量和相关人员培训进行了相应的规定。符合重大纠正和预防措施是否成为管理评审的输入?现暂无重大纠正和预防措施。符合4.2.1 1、组织的质量管理体系文件是否包括下述内容：a

19、) 形成文件的质量方针和质量目标；b) 质量手册；c）本标准所要求的形成文件的程序；d) 组织为确保其过程有效策划、运作和控制所需的文件；e）本标准所要求的质量记录（见4.2.4）。2、对ISO9001-2008标准出现 “形成文件的程序”之处，是否建立该程序，形成文件，并加以实施和保持。3、组织的文件是否采用其它形式或类型的媒体，是如何控制的？形成了质量手册、及16个程序文件，覆盖了所有相关条款。质量方针与质量目标都要质量手册中进行了相关的描述与审批。文件控制按文件控制程序进行。对于标准一定要形成文件的，公司也编制相关的要求的控制文件，如4.2.3/4.2.4/8.2.2/8.2.3/8.5

20、.2/8.5.3这6个控制程序文件。公司不存在电子媒体之类的相关文件。符合4.2.2质量手册1、组织是否编制和保持质量手册，质量手册应包括：a) 质量管理体系的范围，包括任何删减的细节与合理性（见1.2）；b) 为质量管理体系编制的形成文件的程序或对其引用；c) 质量管理体系过程的相互作用的表述。质量手册删减了7.3章节，由于公司按客户要求和成熟的技术工艺进行生产。符合 审核员：孙志强、慕雪莲、刘金辉 审核组长： 马金焱 内审检查记录表被审核部门：生产部 日期：2010-10-18 NO：01条款代号审核内容审核记录审核结论4.2.34.2.4文件和记录控制公司生产部主管发放了质量手册与程序文

21、件汇编。还有相关作业指导书、岗位职责等发放。接受生产任务单，安排生产。主要的记录的过程检验与设备维护保养记录。各个相关车间保存自己的表单。符合5.4.1质量目标部门目标：质量手册报损率1%从 质量目标考核表中看出，该部门的目标已基本实现。符合5.5.15.5.3职责、权限与内部沟通生产部负责生产任务，车间设备管理。销售人员以生产任务单形式通知车间生产任务。车间内部人员则还会在生产过程中进行必要的一些检验。符合6.3工作场所、设施、过程设备等是否达到产品符合要求所需的条件。公司设备齐全，有各式的生产设备，有CNC，钻床、自动车床完成能达到加工的需要。公司生产场所地区宽敞，也适合此类加工。现场运行

22、5S，生产部除与生产有关的物件以处，无任何不需要的东西，设备齐全，能很好地完成作业。生产车间分工明确。各部门独立而又有机的结合生产。按过程流程进行分工。设备管理台帐，每个设备一个编号，以数序号进行编制，具有唯一性。日常点检表，对所有设备进行相关的日常保养工作，查设备的日常检验表，未能及时填写设备保养项目和内容。设施管理卡，所有设备都建立了一个管理履历卡。不符合项报告16.4现场的工作环境情况。现场按“清扫、清洁、整理、整顿、素养”。进行，所有员工都清楚。无任何与工作无关的东西存在。现场更是将半成品摆放合理，按要求进行，没有任何与工作无关的东西或人员妨碍生产的正常动作。各区域分清，原料摆放、次品

23、放置等整洁有序，物料摆放整齐，便于人员流动、操作。设备按序摆放。同类设备按生产组进行布置。符合7.1主管或其他人员是否明确产品的质量目标和要求？是否提供了相应的工序指导书、流程图或其它相关文件。过程自检如何进行？产品接收准则是否明示？能否提供各种证明产质量量的记录？主管及员工都明确知道产品的质量目标（在现场进行查问过员工）公司的质量方针与质量目标在车间内都得到了上壁，每个员工都知道，每天都能看到车间内有相应的作业指导书、工艺流程图、工艺参数，作业指导书这些资料放于车间某一地方，车间内的员工随时都可以看到、查阅。车间有其自检过程。通过过程巡检对车间及人员、现场进行每日的监视管理。 如有不合格自行

24、记录。记录在表单中。在生产前，先确定工艺单，由生产部安排生产任务单，下发生产中的相关规定。符合7.5.1产品特性的信息是否提供。在相关场所，能否得到相应的作业指导书。设备及相关的监视和测量装置是否满足生产的需要。所实施的监视和测量结果的有效性。产品特性信息得到识别与表述，公司按顾客要求进行，如材质、品种等，在接单时得到表述， 一般产品要求都会在合同中进行明述对于制作过程中的各个要求及具体的单个产品的要求在工艺规范中得到明示。工作现场有工艺单作业指导作业指导书。文件都摆放于生产现场处，员工随时可以得到所要看的文件主要是测量数值是尺寸是否符合，由于该行业的特点，测量设备不需很多。所有设备都进行过鉴

25、定，能保证其测量能力，设备在周检计划内。见7.6条款的检查内容。现所有计量设备都是经过检定的，能确保监视和测量结果是有效的。符合7.5.2有无特殊过程？是否对特殊过程进行确认？无特殊过程；符合7.5.3过程是否标识？能达到识别产品的目的？具有唯一性？如何实现追溯性？依靠什么过到追溯？对每个工序都进行了详细的标识记录。注明产品状态。公司对过程的标识主要是以工序单的形式进行的，上有日期、人员、产品规格，能达到识别及追溯性的目的。实现追溯性，主要是靠人员的记录及日期出库产品上都贴有生产日期和产品规格、检验工号生产过程中，有标识单，上有生产日期与工作人员料领料单上有领料日期与供方，工序记录单上使用的原

26、料与人员、日期。生产流转记录单上有相关明述。符合7.5.5产品防护是如何确保产品在生产过程中的防护工作。是如何确保产品在交付过程中的防护工作。 产品在交付前，做好相应的防护工作，已有完好的包装，公司有专门的运输人员，也或顾客提出自己运输。产品在出库前，是安类分开摆放，做好防破损等工作。在仓储区划分区域，对之进行按类按品种放好。仓储做好5S工作，原料合理摆入，按先进先出原则对之进行存放。不过由于我公司产品是粗加工，产品本身有适当的防护需求，顾客也一般不会提出一些防护要求。符合8.5是符以PDCA过程，不断持续改进本部门的工作式相关的不足。根据公司情况及维持体系的相关要求，我们运用戴明循环，提出相

27、关的需求及改进的地方。由于品保部人员较少，人力资料略显不足，已在管理评审中改进需求的明述。符合审核员：孙志强、慕雪莲 审核组长： 马金焱 内审检查记录表被审核部门：品保部 日期：2010-10-18 NO：01条款代号审核内容审核记录审核结论5.4.1质量目标部门目标：质量手册 一次交验合格率培训计划完成率从 质量目标考核表中看出，该部门的目标已基本实现。符合5.5.15.5.3职责、权限与内部沟通品保部负责过程及产品的检验工作。技术人员以工艺的方式，发下相关检验技术要求。品保部人员对于产品检验还会依据于作业指导书汇编。及相关的公司的检验规范。出现不合格后，品保部会针对不合格项提出整改，防止再

28、发生。符合7.6监视测量装置是否满足确定产品要求的能力?如何控制监视和测量装置的能力?各装置是否标识?有无周检计划?如何维护设备?当监视和测量装置发生问题时,如何处置?如何评价其验证结果的有效性。由于行业特点，所检的内容不是很多，也易于检验。检验完全满足公司的检验规范。而公司的检验规范要求遵守相关标准。测量仪器都有相应的使用与维护管理制度，并形成相应的文件。品保部提供这份文件。测量仪器都有标识，标识是设备的出厂编号或公司自己的编号，具有唯一性，都贴于设备上，易于识认。公司所有设备都有经过国家相关机构的确认。提供设备监视和测量设备一览表，有详细的周检计划：监视和测量设备年度校验计划表现在没有出现

29、过问题，但检验人员知道出现问题后，如何处理。根据设备偏差情况，对所检产品重新设定其状态，必要时重新检测。验证结果是否有效，品保部人员提供了“检验规程”，按此要求进行。符合8.2.3如何与各个与产质量量有关的过程进行监视和测量?各个监视和测量方式是否适宜?(国家标准)能否证明产品的符合性在公司的检验文件中和相关条款8.2.3程序文件中有规定。有原料检、过程检、成品及出厂检验。各个检验文件都有检验依据、方式、及相关的判断依据。过程与成吕检都是按高于相关标准的检验规范进行。由于公司产品的特性，过程检验只是做一般性的检验。以过程巡检单的形式进行检验。 符合8.2.4组织如何验证产品要求已得到满足?过程

30、如何验证?成品如何验证?各种验证有无相关记录?有无相关接收准则?是否符合准则?各类产品有无相关放行人员?有无例外放行?如何控制?公司品保部能提供各类检验表单，表单比较齐全。原辅助料有进货检验。验证有规格、数量等，与进料检验规范相符。公司有自己的过程检验（巡检）单，在各个车间内完成，只有合格后方能进入下道工序。对于已完成的产品进行全面的检验，各项目。公司的检验规范中有较细说明。各种记录有 进货检验记录 成品的验收，合格后方可交付。公司的质量手册上任命人员。公司到现在为止，尚未出这种情况。品保部主管，知道如何处理这种事。对于这些产品进行标识，控制其发放范围，能够在发现有问题时，马上及时回收。符合内

31、审检查记录表被审核部门：品保部 日期：2010-10-18 NO：02条款代号审核内容审核记录审核结论8.3有无出现不合品？如何进行控制？原料不合格如何进行？过程不合格如何进行？成品不合格如何进行？公司在体系运行三个月过程中还没有出现什么要求改进行的不合格情况发生。原料没有发生过不合格，如有，则在原辅料送检单上注明。送反供方。现场进行标识，不允许现场有过多的不合格原料。过程中发现的不合格，在相关过程记录单的备注上注明，标识不合格处。并对之进行评审，以确定处置方案。成品发现的不合格，必需返工或作废，检验记录单上注明。所有的不合格，如果是较有影响的或较严重的，必需对不合格进行整改，提出纠正措施。符

32、合8.4数据分析组织对那些数据进行了分析？是否采用了一些统计手法？分析的结果提供了哪些信息？信息的利用程度如何？收集的数据主要是生产过程中产品不合格的情况，由生产部和品保部一起进行收集，最后将之汇总品保部，由品保部人员对之进行全面分析。公司每月都对产质量情况进行统计分析，以确定当月生质量。符合 8.5改进有无相关的程序文件？是否涉及到对产品、过程、管理体系等的持续改进？有无不符合项？其如何进行纠正？有无预措施？如何进行？有相关的改进控制程序，包含了纠正与预防两大过程。纠正与预防可以针对过程、产品甚至是体系，文件中都有了相关的注明。对于不合格，现主要都是些细小的不合格，不需进行全面的整改。但形成

33、了一份统计，针对于各类不符合内容，提出了整改内容。品保部暂无预防处施。符合6.2品保部在该条款中的职责各类培训是否齐全特别是内审员,特殊工艺操作人员。培训的记录提供品保部主要负责人员的培训实施和培训计划的安排。目前公司培训主要有关于质量管理体系的培训，各个部门相应人员都参加。有作业指导书培训、岗位培训等。按培训计划，分次检验。查公司的培训记录， 2010年度培训计划 ，共有4类的培训计划。内审员培训，是咨询公司人员在公司内部进行培训的，公司内培训，有考试记录，都合格。查ISO9001：2008标准知识，有培训记录单，共有5人参加，有考核试卷。合格率为100%编制的培训计划，已经在实施，有相关的

34、培训审请及培训考核记录、考核情况描述。但培训计划没有得到总经理的确认。不符合，见不符合报告2审核员： 孙志强、慕雪莲 审核组长： 马金焱内审检查记录表被审核部门：供销部 日期：2010-10-18 NO：01条款代号审核内容审核记录审核结论4.2.34.2.4文件和记录控制供销部主管公司内文件的控制。文件发放前都得到了审核与批准。查被审人的文件，质量手册、与程序文件。确实与要求符合。发放号、受控章、编号、版本齐全。如A/0版、发放号以01起、编号以QM开头。外来文件，得到有效控制，在文件发放总览表上有企业收集的法律法规的发放记录，而公司有合同法、劳动法等。相关法律法规文件在外来文件总览表上得到

35、体现。各部门文件得到有效控制。部门文件有发放记录供销部负责部份记录的保存记录清单，记录的表单、保存部门都有了规定，对于记录期限也有了详细规定。共有33个记录，记录清单中各个记录都规定了保存日期、保存部门、使用部门、编号、版本等。所有记录按类分放，清楚层分。各个顾客都形成一个档案袋。各种记录分类存。与之要记录时，都能很快得到。符合5.4.1质量目标供销部的主要部门质量目标是，月度交货及时率；99%顾客满意度 90分。符合5.5.15.5.3职责、权限与内部沟通供销部负责对顾客的满意度调查、合格供方确定。负责生产任务的下达。内部沟通主要是以表单形成联系，生产任务单下放车间，再由车间按之进行生产。现

36、采购一般都为常规采购，仓库以口头传述采购要求。有时会以采购计划的形式进行。供销部还以信息联络单2进行与各部门的联系。符合7.2.1如何确定与产品有关的要求?有无相应的产品标准?或其它法律法规.供销部确保与顾客联系，与顾客处得到客户对公司产品的要求。对于特殊的要求将之传达至生产部。在按顾客数据完成工艺单制作后，再将之传达至圣生产部。若有必要，或顾客有较特殊的要求。还要求顾客确认。顾客确认是以传真或签字确认。公司有相应的合同法。符合7.2.2与产品有关的要求评审,如何进行?公司如何确定以顾客要求?合同评审的目的如何进行?提供相应记录。有无合同或订单的修改？怎样解决与前述不一致的合同或订单？公司得到

37、定单时，对合同进行评审一般合同，就有供销部主管评审就可。但在产品及服务的实现过程中，若有特殊要求，由于生产部涉及到相关技术要求，由其部门过行主评。特殊合同，会同公司所有部门：品保部、生产部一起会审，最后由总经理确认。到现在为止公司大部份为电话记录的合同。合同评审的目的是确保公司能满足顾客及相关法律法规的要求。合同评审。公司无合同的修改。如果合同有更改，则对之进行记录，相关的过程重新进行确认。符合内审检查记录表被审核部门：供销部 日期：2010-10-18 NO：02条款代号审核内容审核记录审核结论7.2.3与顾客沟通对于与顾客联系过程中，公司先确定顾客的信息，电话记录单确保顾客信息的记录对于顾

38、客投拆，则以顾客投诉反馈处理单进行记录。并通过公司各个部门对顾客的投拆进行分析。形成纠正。符合7.4有无合格供方名录？对合格供方是如何确定的？评审记录？主要采购信息有哪些？公司有合格供方名录。合格供方主要有：提供铝型材、钢材厂商等。 合格供方名录，共有 家合格供方。并都进行评审，见供方调查表，有评定依据，见【附录（一）供方评分标准】，达到80分便可列入合格供方名录。由于公司成立多年，形成了一个良好的为公司提供服务的圈子，与公司经常保持联系，能很好地为公司服务。对于合格供方评定主要是通过年供货商评定表。并还有供方业绩评估表，一年对供应商进行一次业绩评估。以保证企业所选择的供方是合适的，同时对供方

39、形成一定的监督。采购信息主要来自于业务部门，生产部门提出采购要求，及相关采购内容。有时也有顾客提出相关要求。供销部有周全的采购计划。按采购计划单实施采购，根据库存情况实施采购。符合8.2.1顾客满意如何对顾客满意进行测量？这些收集和分析的方法是否适合？对顾客满意程度的分析结果对改进起到了哪能些作用？公司出具顾客满意度的相关调查表了解顾客对我们的要求是什么。收集和分析能得出顾客对我们的满意程度。针对调查的结果，公司居安思危，制作了一份顾客零投拆的预防措施。符合8.5改进有无相关的程序文件？是否涉及到对产品、过程、管理体系等的持续改进？有无不符合项？其如何进行纠正？有无预措施？如何进行？有相关的改

40、进控制程序，包含了纠正与预防两大过程。纠正与预防可以针对过程、产品甚至是体系，文件中都有了相关的注明。现暂无不符合项。形成了一份预防措施。顾客零投拆。主要针对销售人员素养、产质量量而言的。先安排作业人员对作业过程进行学习或完善。销售人员工作技巧培训学习（910月份）。符合 审核员： 孙志强、慕雪莲、刘金辉 审核组长： 马金焱 不符合报告 ：1受审部门品保部部门负责人 编号01/02受审人员审核时间2010-10-18 审核地点品保部不符合事项内容：编制的培训计划，已经在实施，有相关的培训申请及培训考核记录、考核情况描述。但培训计划没有得到总经理的确认。 不符合条款4.2.3文件控制中的a)：文件发布前得到批准，以确保文件是充分与适宜的。 Ö属严重 一般观察 审核员： 受审部门确认： 原因分析： 是工作人员粗心大意，忘了让总经理批准发布。对ISO9001：2008中的4.2.3条款的重要性认识不够。认识也有错误，认为表单是表单，不象文件那样重要。其实这也是