国际经济学课件第四章

1、第第 四章四章 经济增长与国际贸易经济增长与国际贸易教学目标：教学目标：通过本章学习，了解经济增长类型，以及不同类型的经济增长对生产格局、贸易格局和福利水平的影响，重点掌握罗勃津斯基定理和贫困化增长理论。关键术语关键术语：经济增长，要素增长，技术进步，罗勃津斯基定理，贫困化增长，贸易条件恶化2在古典和新古典贸易理论中，均假设短期内各国的要素禀赋和生产技术是给定不变的，但是，从长期来看，一国的要素资源数量是不断增加的，生产技术也在不断进步，这些变化必然会提高生产效率、促进经济增长，从而对生产格局、贸易条件和贸易流量产生重要影响。本章依次介绍要素供给增长和技术进步对经济增长的影响，以及经济增长对国

2、际贸易的影响。本章内容安排：本章内容安排： 第一节 要素供给与经济增长 第二节 技术进步与经济增长 第三节 经济增长与国际贸易 第四节 贫困化增长3第一节第一节 要素供给与经济增长要素供给与经济增长一、要素供给增长与产出增长在技术不变情况下，生产要素供给的增长必然导致产出水平的提高，产出水平的提高表现为一国的生产可能性曲线（Production Possibility Curve简称PPC）向外移动，但是PPC外移的程度和具体形状取决于各种生产要素的相对增长比例。 本章仍以两部门（X、Y）、两要素（L、K）为例，假设X是劳动密集型产品，Y是资本密集型产品，且X和Y产品的机会成本递增。用n表示劳

3、动力增长比例，k表示资本增长比例。 （1）若n=k，则表明劳动和资本的增长比例相同，称为要素的平衡增长；（2）若nk，则称为要素的不平衡增长，其中，nk时，表示劳动增长比例大于资本增长比例，nk时，表示资本增长比例大于劳动增长比例。4（一）要素平衡增长与产出平衡增长XYOPPC0PPC1C当劳动和资本增长比例相同（n=k）时，不会带来要素相对价格的变化，因此，在生产技术不变情况下，两种产品的要素密集度就不会发生变化，此时，若所有新增要素被充分利用，生产可能性曲线就会平衡向外移动，劳动和资本增长比例越大，外移的程度也就越大。从原点出发的生产扩展线（如OC）与两条生产可能性曲线交点处的切线斜率相等

4、，这说明经济增长前后产品的相对价格也保持不变。 生产扩展线5（二）要素非平衡增长与产出非平衡增长1、劳动增长比例大于资本增长比例（nk ）时产出的非平衡增长XYOPPC0PPC1当nk时，劳动的相对价格就会下降，两部门都会用更多的劳动替代资本进行生产，从而使X和Y的资本密集度较前都有所下降（K/L减小）。尽管要素供给增加会导致两种产品的产量都增加，但是，劳动密集型产品X产量的增加幅度将大于资本密集型产品Y的增加幅度，所以，生产可能性曲线将在X轴的方向更大程度地向外扩展。 PPC2注意：n0，k=0时，Y产品的产量也会增加，而不会维持原有的产量，即生产可能性曲线不会出现图中PPC2那种情况，这是

5、因为劳动和资本是可以相互替代的，当仅有劳动增加时，Y部门也会使用更多的劳动进行生产，产量也会扩大。 62、劳动增长比例小于资本增长比例时产出的非平衡增长YOPPC0PPC1PPC2X当劳动增长比例小于资本增长比例（n0），而劳动供给完全没有增加（n=0）时，X产品的产量也会增加，即生产可能性曲线不会出现图中PPC2的情况7上述三种要素增长类型，都会增加产出，这在封闭条件下就意味着国民整体福利的提高。但在开放条件下却不一定，例如可能存在的“悲惨增长”，即经济增长了，自己国家的福利水平反而会下降。二、罗伯津斯基定理罗伯津斯基定理考察了仅有单一要素供给增长时，一国均衡产出发生的变化。（一）前提假设（

6、1）假设一国经济中仅有劳动和资本两种生产要素，X 和Y两个生产部门，且X是劳动密集型产品，Y是资本密集型产品。（2）生产技术既定，且要素相对价格给定不变，两种商品相对价格不变，这意味着两种产品的要素密集度不变。（3）市场出清，消费结构与生产结构相适应。（4）资源充分利用，包括新增要素。8（二）定理的基本内容英国经济学家罗伯津斯基（TMRybczyski）指出：在满足上述假设前提的基础上，一国某一种生产要素的单方面供给增加，会导致密集使用该要素的产品部门生产扩大，而密集使用其他要素的产品部门生产缩减。（三）定理的证明XYOX0X1E0E1p0p0Y0Y1PPC0PPC1 仅劳动要素供给增加条件下

7、的罗勃津斯基定理C0C1U0U19上图描述了一国仅劳动要素供给增加对该国两部门均衡产量产生的影响。假设初始状态下，该国的生产可能性曲线为PPC0，国内X产品的相对价格为P0，生产均衡点为E0（X0，Y0），PPC1为仅劳动要素供给增加后该国的生产可能性曲线。劳动要素供给增加后，要保持两生产部门的要素密集度不变，又要充分利用所有的生产资源，只能把新增的劳动供给都投入到劳动密集的X生产部门，这会使X部门的资本密集度变小，由于假定X、Y两产品的要素密集度不变，因此会使资本密集型Y部门的一部分资本和劳动按其要素密集度的比例流入X部门（资本和劳动按此比例流出保证了Y部门的资本密集度保持不变），直到X部门

8、的资本密集度重新恢复到原来的水平为止，这意味着密集使用劳动要素的X产品部门生产扩大，而密集使用资本要素的Y产品部门生产缩减。如图所示，劳动供给增加后，该国新的生产均衡点为E1（X1，Y1）。由于假定X产品的相对价格不变，且生产可能性曲线PPC1较PPC0在X轴上扩展的幅度大于在Y轴上的扩展幅度，因此，新的均衡点E1所对应的Y的均衡产量Y1必然小于E0点所对应的Y的均衡产量Y0。10需指出的是，若劳动单方面增加了一倍，那么在罗伯津斯基定理的假定下，该国生产再次达到均衡时，劳动密集型X产品的产量将是最初产量的两倍还要多（X12X0）。这是因为X部门不仅吸纳了全部新增劳动，还吸纳了资本密集型生产部门

9、中的劳动和资本，同时，又由于X产品的要素密集度不变，因此，当X部门劳动力流入量最终增加一倍多时，必然会使X的产量增加一倍多，此即琼斯（RJones）所称的要素供给单方面增长引起密集使用该要素产品生产扩张的“放大效应”。同理，在资本要素单方面增长时，也会发生类似的变化，使资本密集型产品的生产扩大，而劳动密集型产品的生产缩减。第一节 （完）11第二节第二节 技术进步与经济增长技术进步与经济增长一、技术进步的类型在要素相对价格不变的条件下，希克斯根据劳动和资本边际生产率提高的程度不同，将技术进步分为三种类型：中性技术进步、劳动节约型技术进步和资本节约型技术进步。1、中性技术进步，是指某一生产部门劳动

10、和资本两种生产要素的边际生产率以相同比例提高。在要素相对价格不变时，生产者不会调整要素投入比例，这意味着发生中性技术进步时，产品要素密集度不变，但其产量增加。2、劳动节约型技术进步，是指某一生产部门资本边际生产率提高的幅度大于劳动边际生产率提高幅度。在要素相对价格不变的条件下，生产者将用更多的资本替代劳动，使得该部门产品的资本密集度上升，即生产既定产量的产品需要一定量的资本和更少的劳动，节约了劳动，因此，称该部门发生了劳动节约型技术进步。123、资本节约型技术进步，是指某一生产部门劳动边际生产率提高的幅度大于资本边际生产率提高的幅度。在要素相对价格不变的条件下，生产者将用更多的劳动替代资本，使

11、得该部门产品的资本密集度下降，即生产既定产量的产品需要一定量的劳动和更少的资本，节约了资本，因此，称该部门发生了资本节约型技术进步。技术进步不同于要素增长，要素供给增长时，各个部门面临的条件是一样的，生产决策取决于生产者，而技术进步却有不易模仿性甚至保密性，因此，技术进步可能在不同的生产部门发生而且类型可能完全不同。关于技术进步对经济增长效应的分析要涉及到两个部门、两种要素和三种技术进步类型的不同组合，这就使得技术进步对经济增长的影响更加复杂。本节只介绍中性技术进步对经济增长的影响和作用。 13二、技术进步与产出增长假设只有两种生产要素（L、K）、两种产品（X、Y），且X是劳动密集型产品，Y是

12、资本密集型产品。1、中性技术进步与产出平衡增长YPPC0PPC1C生产扩展线X0中性技术进步与产出平衡增长14若一国X、Y两生产部门中都发生了同样的中性技术进步，即两部门中劳动与资本的生产效率等比例提高，此时，要素相对价格、要素数量和要素配合比例将保持不变，生产可能性曲线就会平衡向外移动，这种变化与要素等比例增长时的影响效果是一样的，都表现为产出的平衡增长，PPC等比例外移，即由PPC0移动到PPC1。从原点出发的生产扩展线（如OC）与两条生产可能性曲线交点处的切线斜率相等，这说明经济增长前后产品的相对价格也保持不变。2、中性技术进步与产出不平衡增长当一国仅有一个生产部门发生技术进步且为中性技

13、术进步，而无论是X部门还是Y部门，都会造成产出的不平衡增长。 15XYOPPC0PPC1中性技术进步与产出不平衡增长PPC2PPC0表示初始状态的生产可能性曲线，PPC1表示仅有X部门发生中性技术进步时的生产可能性曲线（假设Y部门没有发生技术进步），PPC2表示仅有Y部门发生中性技术进步时的生产可能性曲线（假设X部门没有发生技术进步）。与要素供给不平衡增长导致的产出不平衡增长不同的是，中性技术进步使生产可能性曲线只在发生技术进步部门的方向向外扩张，而要素供给不平衡增长会使生产可能性曲线在两个方向同时向外扩张。技术进步在封闭条件下意味着国家整体福利水平的提高。16三、技术进步与均衡产出1、劳动密

14、集型部门中性技术进步与均衡产出XYOX0X1E0E1p0p0Y0Y1PPC0PPC1U0U1C0C117上图描述了资本密集型部门没有发生技术进步，劳动密集型生产部门发生中性技术进步时对均衡产出的影响。设X是劳动密集型产品，Y为资本密集型产品。技术进步前该国X产品的国内相对价格为P0，生产可能性曲线为PPC0，生产消费均衡点为E0（X0，Y0）。若X部门发生了中性技术进步，此时生产可能性曲线仅在X轴方向上向外扩张，如PPC1所示，并且扩张后的生产可能性曲线上每一点的切线都比原生产可能性曲线上纵坐标相同点处的切线更加平坦。若发生经济增长后X产品的相对价格不变，仍为P0，那么新的生产消费均衡点E1（

15、X1，Y1）必定落在E0（X0，Y0）的右下方，即X1X0，Y1Y0。这就意味着，当产品相对价格保持不变时，劳动密集型生产部门（发生技术进步的部门）的均衡产量扩大，而资本密集型生产部门（未发生技术进步的部门）的均衡产量缩减。182、资本密集型部门中性技术进步与均衡产出XOYX0X1Y1Y0P0P0PPC0PPC1E0E119上图描述了劳动密集型部门没有发生技术进步，资本密集型生产部门发生中性技术进步时对均衡产出的影响。假设X是劳动密集型产品，Y为资本密集型产品。技术进步前该国X产品的国内相对价格为P0，生产可能性曲线为PPC0，生产消费均衡点为E0（X0，Y0）。若Y部门发生了中性技术进步，那

16、么生产可能性曲线仅在Y轴的方向上向外扩张，如PPC1所示，并且扩张后的生产可能性曲线上每一点的切线都比原生产可能性曲线上横坐标相同点处的切线更加陡峭。若发生经济增长后国内X产品的相对价格保持不变，仍为P0 ，那么新的生产均衡点E1（X1，Y1）必定落在E0（X0，Y0）的左上方，即X1X0，Y1Y0。这就意味着，当产品相对价格保持不变时，资本密集型生产部门（发生技术进步的部门）的均衡产量扩大，而劳动密集型生产部门（未发生技术进步的部门）的均衡产量缩减。总的来看，我们可以得出以下结论：在产品相对价格不变的假设条件下，劳动密集型生产部门单方面的中性技术进步会使劳动密集型生产部门的均衡产出扩大，而使

17、资本密集型生产部门的均衡产出缩减；资本密集型产品部门单方面的中性技术进步会使资本密集型生产部门的均衡产出扩大，而使劳动密集型生产部门的均衡产出缩减。 （第二节完）20第三节第三节 经济增长与国际贸易经济增长与国际贸易一、产出的平衡增长与国际贸易产出平衡增长在图形上表现为生产可能性曲线平衡向外移动。 YPPC0PPC1C生产扩展线X0小国情况U0U1C0C1产出增长前消费均衡点产出增长前生产均衡点S0S1P0P0产出增长后生产均衡点产出增长后消费均衡点1 1、小国情况、小国情况21上图描述了小国发生平衡增长后，其对外贸易的变化情况。初始状态下，该国的均衡贸易条件为P0，生产均衡点和消费均衡点分别

18、为S0 和C0，该国所达到的效用水平为U0。小国发生平衡增长后，生产可能性曲线将平衡向外移动。由于该国是小国，产量增加后其贸易条件不变，由于该国是小国，产量增加后其贸易条件不变，因此当贸易再次达到均衡时，其国内的生产均衡点和消费均衡点分别为S1和C1。显然，小国发生平衡增长后，两种产品的均衡产量和贸易量都增加，同时国民整体福利也达到更高水平U1。222 2、大国情况、大国情况YPPC0PPC1X0大国情况U0U1C0C1产出增长前消费均衡点产出增长前生产均衡点S0S1P0P1产出增长后生产均衡点产出增长后消费均衡点注意： P1 的绝对值小于P0的绝对值，即贸易后大国的贸易条件会恶化。23上图描

19、述了大国发生平衡增长后，其对外贸易的变化情况。初始状态下，该国的均衡贸易条件为P0，生产均衡点和消费均衡点分别为S0 和C0，该国所达到的效用水平为U0。大国发生平衡增长后，生产可能性曲线将平衡向外移动。但由于大国X产品的出口量和Y产品进口量占世界贸易比重很大，X的大规模出口和Y的大规模进口会导致国际市场上X产品的价格大幅度上升，Y产品的价格大幅度下降，因此，当贸易再次达到均衡时，该国的贸易条件将恶化，即其均衡贸易条件P1会小于原来的均衡贸易条件P0，但由于产出增长带来的福利的增加大于贸易条件恶化带来的福利的减少，因此，该国的福利水平也达到更高水平U1。总结：一般情况下，无论大国还是小国，只要

20、发生经济的平衡增长，该国的贸易流量一定会扩大，同时该国的福利水平也会提高。须注意的是，大国的贸易条件会恶化，但恶化的幅度通常并不大。24二、产出的不平衡增长与国际贸易二、产出的不平衡增长与国际贸易（一）出口扩张型经济增长与国际贸易出口扩张型经济增长：如果经济增长使出口部门产品生产规模扩大的比例大于进口替代部门产品生产规模扩大的比例而且两部门要素密集度的差异缩小，从而使该国的生产可能性曲线更加向出口部门方向外移，我们将这种经济增长称为出口扩张型经济增长。 假设一国用劳动（L）和资本（K）两种要素生产劳动密集型产品X和资本密集型产品Y，且X为该国的出口产品，Y为进口产品。1、小国出口扩张型经济增长

21、与国际贸易25XYOU1U0P0 小国出口扩张型经济增长与国际贸易PPC0PPC1S1S0C0C1P0假定最初该国的生产可能性曲线为PPC0，贸易均衡时，生产和消费均衡点分别为S0和C0，效用水平为U0。发生出口扩张型经济增长之后，该国的生产可能性曲线向偏向于X轴的方向外移至PPC1，由于该国是贸易小国，其贸易条件仍为P0，当再次达到贸易均衡时，该国的生产和消费均衡点分别为S1和C1。通过贸易三角形可看出，该国进出口量都增加了，贸易流量明显扩大。该国充分享受了经济增长和贸易带来的效用增加，达到更高的福利水平U1。26XYOU2U0P0P1大国出口扩张型经济增长与国际贸易U1PPC0PPC1SI

22、S2S0C0C2C1P02、大国出口扩张型经济增长与国际贸易27上图描述了大国出口扩张型经济增长对该国国际贸易的影响。假定最初该国的生产可能性曲线为PPCO，贸易达到均衡时，生产均衡点和消费均衡点分别为S0和C0，效用水平为U0。发生出口扩张型经济增长之后，该国的生产可能性曲线向偏向于X轴的方向外移至PPC1，由于该国是贸易大国，X产品的大量出口将导致其贸易条件恶化。当贸易再次达到均衡时，新的世界均衡相对价格P1将小于经济增长之前的世界均衡相对价格P0，在这种情况下，该国的生产均衡点和消费均衡点分别为S1和C1。通过贸易三角形可以看出，该国的进出口量也都有所增加，贸易流量扩大，整体福利水平也有

23、所提高，达到更高的福利水平U1，这一福利水平高于增长之前的水平U0，但却低于贸易条件不变时的福利水平U2，这主要是由于贸易条件恶化造成的福利损失。贸易大国发生出口扩张型经济增长时，其贸易条件会恶化，如果贸易条件极度恶化，使贸易条件恶化造成的贸易福利损失超过生产扩大带来的福利增加时，会造成该贸易大国总福利水平的下降，这种现象就是下一节要讲的“贫困化增长”。28（二）进口替代型经济增长与国际贸易进口替代型经济增长：如果经济增长使进口替代部门产品生产规模扩大的比例大于出口部门产品生产规模扩大的比例而且两部门要素密集度的差异缩小，从而使该国的生产可能性曲线更加向进口部门方向外移，我们将这种经济增长称为

24、进口替代型经济增长。假设一国用劳动（L）和资本（K）两种要素生产劳动密集型产品X和资本密集型产品Y，且X为该国的出口产品，Y为进口产品。假设由于某种原因，一国发生了进口替代型的经济增长，引起了产出的不平衡增长，于是，生产可能型曲线向外移动，且偏向于纵轴。如下图所示，生产可能性曲线由PPC0外移为PPC1。 29U1XYOP0P1U0U2进口替代型经济增长与国际贸易PPC0PPC1S0C0C1SIS2C2P0301、贸易小国情况。假设上图代表小国进口替代型经济增长对国际贸易的影响。该国发生进口替代型经济增长后，由于该国是贸易小国，所以，该国的贸易条件不会发生变化，仍为P0，新的生产均衡点和消费均

25、衡点分别为S2和C2，该国进出口量减少，贸易三角形缩小，贸易流量下降。由于本国进口替代品生产能力的扩张，消费者可以消费更多的产品，该国福利水平由经济增长前的U0提高到经济增长后的U2。2、贸易大国情况。假设上图代表大国进口替代型经济增长对国际贸易的影响。该国发生进口替代型经济增长后，由于其进口替代品产量的大幅度增加导致了进口量大幅度减少，使进口品的相对价格下降，该国的贸易条件得到改善，如图由原来的P0变为P1，当再次达到均衡时，新的生产均衡点和消费均衡点分别为S1和C1，贸易条件改善和产出的增长同时带来了福利水平的提高，使该国的福利水平由经济增长前的U0提高到经济增长后的U1。31第四节第四节

26、 贫困化增长贫困化增长一、贫困化增长“贫困化增长（Immiserizing Growth）”是指，一贸易大国在开放经济下可能发生的一种偏向于出口部门的生产增长反而使该国福利水平下降的不幸经济增长，又称“悲惨增长”。产生这种经济增长的原因在于：大国贸易条件恶化所造成的贸易利益损失超过了其生产扩大带来的福利增加。二、贫困化增长的图形分析32大国的贫困化增长XP1P0OU0U1S1S0C0C1Y33上图描述了大国贫困化增长的情况。假定某国是贸易大国，出口X，进口Y，初始均衡状态下，贸易条件为P0，生产均衡点为S0，消费均衡点为C0，所达到的社会福利水平为U0。假设由于某种原因该国发生了出口导向型经济增长，即X部门产出大幅度提高，其生产可能性曲线向偏向于X轴的方向大幅度外移。由