第五章调查对象的选择方法

1、第五章第五章 调查对象的选择方法调查对象的选择方法-全面调查与非全面调查全面调查与非全面调查一、普遍调查一、普遍调查n含义与基本原则含义与基本原则n方法与步骤方法与步骤n特点特点（一）普遍调查的意义与基本原则（一）普遍调查的意义与基本原则定义定义：普查，是对研究对象总体的全部单位逐一：普查，是对研究对象总体的全部单位逐一进行的调查，是为了解一定时点的社会现象而进行的调查，是为了解一定时点的社会现象而专门组织的一次性调查专门组织的一次性调查基本原则基本原则：n1、对象总体与调查单位总数相同、对象总体与调查单位总数相同n2、调查同一时点的社会现象、调查同一时点的社会现象n3、调查指标简明、调查指标

2、简明n4、各调查点须同时进行，并在尽可能短的时、各调查点须同时进行，并在尽可能短的时间内完成间内完成n5、尽可能按一定的周期进行、尽可能按一定的周期进行（二）普查的方法与步骤（二）普查的方法与步骤n组织方法：组织方法：n1、组织专门的普查机构，有专门的普查员对总、组织专门的普查机构，有专门的普查员对总体各单位进行调查体各单位进行调查n2、制定调查表，由各单位根据已有资料填报、制定调查表，由各单位根据已有资料填报n搜集资料方法：搜集资料方法：n1、颁发统一制定的调查表，由各地区各单位自、颁发统一制定的调查表，由各地区各单位自行填报行填报n2、派调查人员询问被调查者，搜集有关资料、派调查人员询问被

3、调查者，搜集有关资料n3、由调查人员直接对调查单位进行观察与计量、由调查人员直接对调查单位进行观察与计量n步骤（略）步骤（略）（三）普查特点（三）普查特点n资料全面准确资料全面准确n工作量大，代价高工作量大，代价高n调查内容有限调查内容有限二、抽样调查二、抽样调查n含义与基本概念含义与基本概念n作用及基本机理作用及基本机理n一般程序一般程序n概率抽样概率抽样n非概率抽样非概率抽样（一）抽样调查的意义与基本概念（一）抽样调查的意义与基本概念n定义：抽样调查是从被调查的总体中抽定义：抽样调查是从被调查的总体中抽取一部分单位作为样本进行观察，并以取一部分单位作为样本进行观察，并以这部分样本的特征值推

4、算总体的特征值这部分样本的特征值推算总体的特征值的一种方法。广义地讲，抽样调查包括的一种方法。广义地讲，抽样调查包括概率抽样与非概率抽样。狭义地说，抽概率抽样与非概率抽样。狭义地说，抽样调查就是概率抽样。样调查就是概率抽样。n抽样调查的有关基本概念：抽样调查的有关基本概念： 1、总体：所有调查研究的全部事物，、总体：所有调查研究的全部事物，叫全及总体，简称总体。叫全及总体，简称总体。 总体可分为人工总体和自然总体。总体可分为人工总体和自然总体。 2、样本：在总体中被抽取出来的一部、样本：在总体中被抽取出来的一部分单位，叫做样本。分单位，叫做样本。 样本中的单位，叫样本单位。样本中的单位，叫样本

5、单位。 样本中含有单位的数目，叫样本数量。样本中含有单位的数目，叫样本数量。3、综合指标：抽样调查的主要任务是用、综合指标：抽样调查的主要任务是用抽样所得来的资料来求出综合指标，然抽样所得来的资料来求出综合指标，然后再用这些指标来推断总体的相应的综后再用这些指标来推断总体的相应的综合指标。常用的综合指标包括平均指标合指标。常用的综合指标包括平均指标（平均数）、相对指标（相对数）、总（平均数）、相对指标（相对数）、总量指标（总数或总和）量指标（总数或总和）4、样本平均数。从样本中各单位的数量、样本平均数。从样本中各单位的数量标识中所计算出来的算术平均数，叫做标识中所计算出来的算术平均数，叫做样本

6、平均数（又称抽样平均数）样本平均数（又称抽样平均数） FXFNXX5、总体平均数：总体中各单位的数量标识的算、总体平均数：总体中各单位的数量标识的算术平均数，叫做总体平均数。在抽样调查中，术平均数，叫做总体平均数。在抽样调查中，总体平均数一般是从样本平均数推断而来的。总体平均数一般是从样本平均数推断而来的。6、样本频率：在样本中具有某种属性的单位数、样本频率：在样本中具有某种属性的单位数目所占样本数目的比重，叫做样本频率。目所占样本数目的比重，叫做样本频率。P7、总体频率：在总体中具有某种属性的单位数、总体频率：在总体中具有某种属性的单位数目所占的比重，叫做总体频率。目所占的比重，叫做总体频率

7、。8、抽样框：在抽取样本之前，把总体各、抽样框：在抽取样本之前，把总体各单位区别开来并作出一览表，每个单位单位区别开来并作出一览表，每个单位只列入一次，这一览表就叫做抽样框。只列入一次，这一览表就叫做抽样框。9、大样本：所谓样本大小是指样本中所、大样本：所谓样本大小是指样本中所含的单位数目的多少。一般说来，单位含的单位数目的多少。一般说来，单位数在数在30个或个或30个以上，就是大样本。单个以上，就是大样本。单位数在位数在30个以下的，就是小样本。个以下的，就是小样本。 抽样调查特点之一就是使用大样本。抽样调查特点之一就是使用大样本。 对于同一总体，要求推论的精确度越高，对于同一总体，要求推论

8、的精确度越高，则样本数目就相对需要越多。则样本数目就相对需要越多。10、重复抽样与不重复抽样：、重复抽样与不重复抽样：11、样本误差：样本综合指标的值与相应、样本误差：样本综合指标的值与相应的总体综合指标的值可能相差范围，叫的总体综合指标的值可能相差范围，叫做抽样误差。抽样误差是指由于抽样的做抽样误差。抽样误差是指由于抽样的随机性而产生的代表性误差。随机性而产生的代表性误差。 代表性误差的大小，取决于代表性误差的大小，取决于：（：（1）总体）总体各单位之间的差异程度（各单位之间的差异程度（2）抽样数目）抽样数目（3）抽样的组织形式）抽样的组织形式n按简单随机重复抽样方法，抽样平均误按简单随机重

9、复抽样方法，抽样平均误差的计算公式是：差的计算公式是：22( 1)1xxnnNnNnN式中：抽样平均误差总体方差样本单位数总体单位数（）修正系数在不重复抽样条件下，平均数抽样误差计算公式是：在不重复抽样条件下，平均数抽样误差计算公式是：n成数不重复抽样误差的计算公式：成数不重复抽样误差的计算公式：(1)(1)pPppnnNpn式 中 ：成 数 （ 相 对 数 ） 抽 样 平 均 误 差 成 数 （ 相 对 数 ） 样 本 单 位 数方差的计方差的计算公式：算公式：标准差的计算公式：标准差的计算公式：n例1：从某厂生产的从某厂生产的10000只日光灯管中随机只日光灯管中随机抽取抽取100只进行检

10、查，假如该厂日光灯管平均只进行检查，假如该厂日光灯管平均使用寿命的标准差为使用寿命的标准差为100小时，试计算该厂日小时，试计算该厂日光灯管平均使用寿命的抽样平均误差。光灯管平均使用寿命的抽样平均误差。n例2：从某厂生产的从某厂生产的100000100000件产品中，随机抽件产品中，随机抽取取10001000件进行检查，测件进行检查，测得有得有85件不合格。试件不合格。试计算产品合格率的抽样平均误差。计算产品合格率的抽样平均误差。n12、样本容量：即必要的样本数目。取、样本容量：即必要的样本数目。取决于如下因素：决于如下因素：n（1）总体各单位之间的差异程度（即方）总体各单位之间的差异程度（即

11、方差）差）n（2）允许误差，即极限抽样误差，或称）允许误差，即极限抽样误差，或称最大可能误差。允许误差最大可能误差。允许误差（）同概率度（t）、抽样误差（ ）的大小有关。 tn（3）抽样的组织形式）抽样的组织形式（二）抽样调查的作用及基本机理（二）抽样调查的作用及基本机理 n1、抽样调查的基本作用、抽样调查的基本作用: 向人们提供了一种实现向人们提供了一种实现“由部分认识总由部分认识总体体”这一目标的途径和手段。这一目标的途径和手段。 了解总体，同时节省时间与经费了解总体，同时节省时间与经费 2、抽样调查的基本机理、抽样调查的基本机理概率论原理概率论原理随机原则（同等可能性原则）随机原则（同等

12、可能性原则） 根据概率论原理，虽然总体中被抽取样本的个别单位各有差异，根据概率论原理，虽然总体中被抽取样本的个别单位各有差异，但当抽取的样本单位数足够多时，个别单位之间的差别会趋于相但当抽取的样本单位数足够多时，个别单位之间的差别会趋于相互抵消，因而互抵消，因而“样本样本”的平均数接近总体平均数，从部分可以说的平均数接近总体平均数，从部分可以说明总体，这也即所谓大数定律或大数法则。如抛掷硬币。明总体，这也即所谓大数定律或大数法则。如抛掷硬币。 在各种随机事件的背后，存在着事件发生的客观概率。正是这种在各种随机事件的背后，存在着事件发生的客观概率。正是这种概率决定着随机事件的发展变化规律。概率抽

13、样之所以能够保证概率决定着随机事件的发展变化规律。概率抽样之所以能够保证样本对总体的代表性，其基本原理就在于它能够很好地按总体内样本对总体的代表性，其基本原理就在于它能够很好地按总体内在结构中所蕴涵的各种随机事件的概率来构成样本，使样本成为在结构中所蕴涵的各种随机事件的概率来构成样本，使样本成为总体的缩影。总体的缩影。 （三）一般程序（三）一般程序n略略（四）概率抽样（四）概率抽样n含义：概率抽样就是按照随机原则在总含义：概率抽样就是按照随机原则在总体中选取一部分单位进行调查观察，并体中选取一部分单位进行调查观察，并进一步推算总体情况的方法进一步推算总体情况的方法n概率抽样的原则：必须在完全排

14、除人们概率抽样的原则：必须在完全排除人们的主观意见与判断，用的主观意见与判断，用碰着机会碰着机会的方式的方式在总体中抽取若干单位作为样本。在总体中抽取若干单位作为样本。1、简单随机抽样、简单随机抽样n含义：简单随机抽样，是对总体的单位含义：简单随机抽样，是对总体的单位不进行任何组合，仅按照随机原则直接不进行任何组合，仅按照随机原则直接抽取样本的方法抽取样本的方法n步骤步骤：（：（1）把研究对象总体的各单位编）把研究对象总体的各单位编上数字号码。（上数字号码。（2）随机地抽取必要数目）随机地抽取必要数目的样本。的样本。n方法：（方法：（1）随机数表法（）随机数表法（2）抽签法）抽签法（3）直接抽

15、选法）直接抽选法如何确定必要的样本数目？如何确定必要的样本数目？n反映具有一个特定变数的总体值所需要反映具有一个特定变数的总体值所需要的样本数，取决于总体的大小（的样本数，取决于总体的大小（N）、）、该总体内该变数的差异程度（方差）、该总体内该变数的差异程度（方差）、允许误差（允许误差（）、置信水平）、置信水平F（t）、以）、以及是否重复抽样及是否重复抽样n在简单随机重复抽样中，确定必要的样在简单随机重复抽样中，确定必要的样本数目的计算公式是本数目的计算公式是n简单随机不重复抽样条件下确定必要样简单随机不重复抽样条件下确定必要样本数目的计算公式：本数目的计算公式：n例例1：已知某市职工人均月收

16、入的标准差为：已知某市职工人均月收入的标准差为20元。如元。如果要求置信水平果要求置信水平9545%，允许误差为，允许误差为1元，问：在元，问：在简单随机重复抽样条件下，需抽取的必要样本数为多简单随机重复抽样条件下，需抽取的必要样本数为多少？少？n例例2：在一个拥有：在一个拥有10万工人的城市进行工人状况调查，万工人的城市进行工人状况调查，已知工人平均月收入的标准差为已知工人平均月收入的标准差为20元。如果要求置信元。如果要求置信水平水平9545%，允许误差为，允许误差为1元，问：在简单随机重元，问：在简单随机重复抽样条件下，需抽取的必要样本数为多少？在简单复抽样条件下，需抽取的必要样本数为多

17、少？在简单随机不重复抽样的条件下，需抽取的必要样本数为多随机不重复抽样的条件下，需抽取的必要样本数为多少？少？n课堂作业：课堂作业： 电视台为了解戏曲节目收视率，拟进行电视台为了解戏曲节目收视率，拟进行一次抽样调查。根据一次抽样调查。根据50户的试调查，收户的试调查，收视率为视率为68%，现要求抽样结果误差不超，现要求抽样结果误差不超过过5%，F（t）=95%，求所需的样本，求所需的样本容量容量2、等距随机抽样、等距随机抽样n（1）概念：等距离随机抽样，又称机械）概念：等距离随机抽样，又称机械抽样或系统抽样，先在总体中按一定标抽样或系统抽样，先在总体中按一定标志把个体顺序排列，并根据总体单位数

18、志把个体顺序排列，并根据总体单位数和样本单位数计算出抽样距离，然后按和样本单位数计算出抽样距离，然后按相同的距离或间隔抽选样本单位。相同的距离或间隔抽选样本单位。（2）等距随机抽样操作步骤）等距随机抽样操作步骤（1 1）对总体编号：将）对总体编号：将N N个总体单位按一定顺序排列，编上序号；个总体单位按一定顺序排列，编上序号；（2 2）确定抽样间隔：根据总体单位数）确定抽样间隔：根据总体单位数N N和样本单位数和样本单位数n n计算出抽样间计算出抽样间隔隔K K（必须是整数），（必须是整数），K KN/nN/n；（3 3）确定起始抽号数：在）确定起始抽号数：在1 1和和K K之间随机选一个数字

19、，称为随机起点之间随机选一个数字，称为随机起点B B； 一般来说，一般来说，1 1BK， B=（K+1）/2，K为奇数时为奇数时 B=（K+2）/2，K为偶数时为偶数时（4 4）确定抽取单位：按抽样间隔，作等距抽样，直到抽满所需样本）确定抽取单位：按抽样间隔，作等距抽样，直到抽满所需样本数目为止。根据数目为止。根据B B和和K K从总体中抽取从总体中抽取n n个样本单位。选中的样本单个样本单位。选中的样本单位号码依次为：位号码依次为：B B，B+KB+K，B+2KB+2K，B+3KB+3K，B+B+（n n1 1）K K。（3）必要样本数目的确定）必要样本数目的确定n公式同简单随机不重复抽样公

20、式公式同简单随机不重复抽样公式n例：已知某市职工为例：已知某市职工为10万人，人均月收万人，人均月收入的标准差为入的标准差为20元，如果要求置信水平元，如果要求置信水平为为9545%，允许误差为，允许误差为1元，问：元，问：（1）使用等距抽样需抽取多少人为调查）使用等距抽样需抽取多少人为调查对象？对象？（2）如何进行等距抽样？）如何进行等距抽样？3、类型随机抽样、类型随机抽样n（1 1）概念：类型随机抽样，又称分层随机抽样或分类）概念：类型随机抽样，又称分层随机抽样或分类抽样，是把调查总体按其属性不同分为若干层次（类抽样，是把调查总体按其属性不同分为若干层次（类型），然后在各层中随机抽取样本。

21、型），然后在各层中随机抽取样本。n 分类分类 随机抽样随机抽样 n n n n n （2）必要抽样数目的确定）必要抽样数目的确定n类型随机不重复抽样：类型随机不重复抽样：类型随机重复抽样的必要样本数目类型随机重复抽样的必要样本数目n例：假定某公司工人例：假定某公司工人的月基本工资如下表的月基本工资如下表所列，允许误差为所列，允许误差为05元，置信水平元，置信水平为为95 45%，求，求应抽取多少必要的工应抽取多少必要的工人工资的样本单位数人工资的样本单位数目？目？月基本工月基本工资（元）资（元）工人数工人数52 567 582 597 5112 5127 5755113016009302051

22、90总总 计计4810（3）等比例分层抽样与不等比例分层抽样）等比例分层抽样与不等比例分层抽样n等比例分层抽样就是把总体分层后，在等比例分层抽样就是把总体分层后，在每个层中抽取样本单位的比例是相同的。每个层中抽取样本单位的比例是相同的。n不等比例分层抽样就是把总体分层后，不等比例分层抽样就是把总体分层后，在每个层中抽取样本单位的比例是不相在每个层中抽取样本单位的比例是不相同的同的n例：某县共有农户例：某县共有农户30万户，其中纯务农万户，其中纯务农户户10万户，兼业户为万户，兼业户为15万户，纯务工户万户，纯务工户5万户。问如何使用等比例分层抽样方法万户。问如何使用等比例分层抽样方法抽取抽取3

23、000户进行家庭状况调查？户进行家庭状况调查？4、整群抽样、整群抽样n（1）概念：在总体中不是一个一个地抽）概念：在总体中不是一个一个地抽取个别单位，而是随机地一群一群地抽取个别单位，而是随机地一群一群地抽取集体单位，加以观察和研究，由此推取集体单位，加以观察和研究，由此推断总体的情况，这种抽样叫整群随机抽断总体的情况，这种抽样叫整群随机抽样。样。（2）方法）方法将总体分成若干小群体。（自然地理区将总体分成若干小群体。（自然地理区域或社会组织结构）域或社会组织结构）在若干小群体中随机抽取一定数量的小在若干小群体中随机抽取一定数量的小群体群体对抽取的小群体中每一个单位逐个进行对抽取的小群体中每一

24、个单位逐个进行调查调查（3）原则）原则子群体之间的差异程度尽量小子群体之间的差异程度尽量小子群体内部的差异程度应尽量大子群体内部的差异程度应尽量大（4）必要样本数目确定）必要样本数目确定n不重复整群抽样必要样本数目公式不重复整群抽样必要样本数目公式n例：某县有例：某县有600个村，各村间农户收入个村，各村间农户收入的方差为的方差为20元，抽样平均误差为正负元，抽样平均误差为正负2元，问要求置信水平达到元，问要求置信水平达到9545%时，时，使用不重复整群抽样方法需要必要的样使用不重复整群抽样方法需要必要的样本群的数目是多少？本群的数目是多少？5、多阶段抽样、多阶段抽样n两个阶段以上的整群抽样与

25、简单随机抽两个阶段以上的整群抽样与简单随机抽样相结合的抽样方式，叫多阶段抽样。样相结合的抽样方式，叫多阶段抽样。（五）抽样估计的方法（五）抽样估计的方法n1、总体参数的点估计、总体参数的点估计 根据总体指标的结构形式设计样本指标根据总体指标的结构形式设计样本指标作为总体参数的估计量，并以样本指标作为总体参数的估计量，并以样本指标的实际值直接作为相应总体参数的估计的实际值直接作为相应总体参数的估计值，即直接以样本平均数、成数推断总值，即直接以样本平均数、成数推断总体的平均数和成数。体的平均数和成数。2、抽样估计的置信度、抽样估计的置信度n表明抽样指标和总体指标的误差不超过表明抽样指标和总体指标的

26、误差不超过一定范围的概率保证程度一定范围的概率保证程度3、总体参数的区间估计、总体参数的区间估计对于总体的被估计值（总体参数）对于总体的被估计值（总体参数）X，找，找出两个数值出两个数值x1，x2（x1x2），使被），使被估计指标估计指标X落在区间落在区间(x1,x2) 内的概率为已知的。（用一个具有一定内的概率为已知的。（用一个具有一定可靠程度的区间范围来估计总体参数）可靠程度的区间范围来估计总体参数）区间估计的两种方法区间估计的两种方法：（1 1）根据已知的抽样误差范围（抽样极限误差）求）根据已知的抽样误差范围（抽样极限误差）求概率保证程度（置信度）。概率保证程度（置信度）。用用时时数数。

27、估估计计该该批批灯灯泡泡的的平平均均耐耐，试试允允许许误误差差范范围围下下表表，要要求求耐耐用用时时间间的的个个灯灯泡泡的的耐耐用用时时间间见见个个进进行行检检验验，这这随随机机抽抽取取检检查查中中，万万个个灯灯泡泡，在在进进行行质质量量某某灯灯泡泡厂厂某某月月生生产产7 7. .4 40 04 45 50 00 05 50 00 05 50 00 0 x x 并给出相应的概率保证程度并给出相应的概率保证程度耐用时间耐用时间组中值组中值灯泡数灯泡数耐用时间耐用时间组中值组中值灯泡数灯泡数800850825359501000975103850900875127100010501025429009

28、509251851050110010758（2）给出置信度，求抽样极限误差的可能范围）给出置信度，求抽样极限误差的可能范围例：某城市某街道所管辖的例：某城市某街道所管辖的1000010000户居民中，用户居民中，用单纯随机重复抽样方法抽取单纯随机重复抽样方法抽取200200户，对某种商品户，对某种商品的平均需求量和需求倾向进行调查，调查结的平均需求量和需求倾向进行调查，调查结果表明，每户居民对该商品的月平均需求量为果表明，每户居民对该商品的月平均需求量为500500克，标准差为克，标准差为100100克，表示一年内不选择其克，表示一年内不选择其他替代商品，继续消费该商品的居民户为他替代商品，继

29、续消费该商品的居民户为9090，试当置信度为试当置信度为85%85%或或95%95%时，对总体平均数，总体时，对总体平均数，总体成数进行区间估计成数进行区间估计。总体参数的区间估计的三要素是：估计值、抽样总体参数的区间估计的三要素是：估计值、抽样误差范围、概率保证程度。误差范围、概率保证程度。例例1 1：某工厂生产一种新型灯泡：某工厂生产一种新型灯泡50005000只，随机只，随机抽取抽取100100只作耐用时间实验，测试结果平均寿只作耐用时间实验，测试结果平均寿命为命为45004500小时，标准差为小时，标准差为300300小时，试在小时，试在95.4595.45概率保证下，估计该新式灯泡平

30、均寿命区概率保证下，估计该新式灯泡平均寿命区间。间。例例2 2：某乡有：某乡有50005000农户，按随机原则重复抽取农户，按随机原则重复抽取100100户调查，得平均每户年纯收入户调查，得平均每户年纯收入1200012000元，标元，标准差准差20002000元，要求元，要求:(1):(1)以以9595的概率估计全乡的概率估计全乡平均每户年纯收入的区间；平均每户年纯收入的区间；(2)(2)以同样概率估以同样概率估计全乡农户年纯收入总额的区间范围计全乡农户年纯收入总额的区间范围。n例例3 3：某学校进行一次英语测验，为了：某学校进行一次英语测验，为了了解学生的考试情况，随机抽选部分学了解学生的

31、考试情况，随机抽选部分学生进行调查，所得资料如下生进行调查，所得资料如下：考试成绩考试成绩6060以以下下6060707070708080808090909090100100学生人数学生人数10102020222240408 8试以试以95.45的可靠性估计该学校英语考试的平均成绩的可靠性估计该学校英语考试的平均成绩的范围及该校学生成绩在的范围及该校学生成绩在80分以上的学生所占的比重的分以上的学生所占的比重的范围范围。课后作业课后作业n外贸公司出口一种茶叶，规定每包毛重不低外贸公司出口一种茶叶，规定每包毛重不低于于100100克，现用不重复抽样的方法抽取其中克，现用不重复抽样的方法抽取其中的的1 1进行检验，其结果如下：进行检验，其结果如下：每包重量（克）每包重量（克）包数包数9898999999991001001001001011011011