浅析提单的法律功能(一)

1、浅析提单的法律功能（一）摘要：随着世界各国之间贸易交往的不断深入， 海上运输已经成为国际间货物运输的主要形 式。在国际海上货物运输合同中， 围绕作为重要单证的提单产生的纠纷可谓繁多。 由于提单 的签发、 转让等往往涉及不同的国家和地区的法律， 而各国关于提单的法律规定又存在诸多 不同，在发生提单纠纷时经常会引起准据法的确定等一系列的问题。 因此加强提单的法律功能的研究显得特别的重要了。 本文首先对提单的定义进行了分析， 接着对提单的法律功能进 行了阐述，最后对提单法律功能适用的基本原则进行了分析。 关键词：提单；法律功能；基本原则 引言： 自欧洲早期航海贸易从船商合一到船商分离， 出现提单雏形

2、起， 提单己在海上货物运 输中使用了很长的历史。17世纪，为解决因货物通过海运时间长，不便商人处分货物的矛 盾，在贸易领域逐渐承认提单可以直接代表运输途中的货物，转让提单具有转让货物一样的 效力，处分提单等于处分正在海上运输途中的货物。 现代意义的提单就这样顺应航海贸易的 发展而出现了， 其被赋予了货物收据、 运输合同证明及保证据以交付货物的功能。 国际贸易 的发展推动提单的发展， 而提单功能的完善使国际货物买卖实现了由实物交易到单证交易过 渡，国际贸易因此蓬勃发展， 进而又促进了海上货物运输事业的繁荣。 提单成为国际贸易与 海上货物运输中最重要的单证之一。一、提单的定义 提单是海上货物运输特

3、有的重要运输单证。英美等国将海陆空运单据通称提单，当专指海运 时则称为海运提单， 英国船运法规定， 提单是由船东或其他代理人所签发的文件， 该文件确 认货物装上何船并驶往何港， 以及运输装船货物的若干条件； 在德国， 提单是承运人接受承 运货物的书面证明， 承运人通过提单承担将接管的货物依其所证明的状况运至目的地， 并根 据提单的内容交付货物的义务。 在台湾地区， 海运提单称作载货证券， 载货证券为运送人或 船长于货物装载后、 同托运人之请求发给托运人、 承认货物业已装船， 约定运送期间权利义 务及领受货物之特种有价证券。 简言之， 载货证券为一种货物已上船之书据。 它是海上货物 运输合同的证

4、明及承运人收受或装载货物的文件。 缴回该文件时， 承运人应交付货物； 提单 条款内所载的人或所指定或持有提单人请求交货时，承运人即有交付货物的义务。联合国1978年海上货物运输公约 （汉堡规则 ）第1条规定： “提单是指一种用以证明 海上货物运输合同和货物由承运人接管或装船， 以及承运人据以保证交付货物的单证。 单证 中关于货物应交付指定收货人或按指示交付， 或交付提单持有人的规定， 即构成了这一保证 ” 我国海商法第71条对提单所作的解释是： “提单，是指用以证明海上货物运输合同和货 物已经由承运人接收或者装船， 以及承运人保证据以交付货物的单证。 提单中载明的向记名 人交付货物， 或者按照

5、指示人的指示交付货物， 或者向提单持有人交付货物的条款， 构成承 运人据以交付货物的保证 ”。通过比较，不难发现，两者的内容是基本一致的。它们都概括了提单的本质属性，即：证明 海上货物运输合同，证明承运人接管货物或货已装船和保证据以交付货物。 提单的上述本质 属性则决定了提单在海上货物运输关系中的法律地位。二、提单的法律功能 一位著名的英国法官曾说： 国际贸易像一张网， 提单是这张网的中心。 这高度概括了提单在 国际贸易中的重要地位。 从上述提单的定义和它的由来不难看出， 提单具有如下三个基本法 律功能，而这些构成其法律地位的核心内容：（一）提单是承运人出具的已接收货物的收据 提单是承运人应托

6、运人的要求签发的货物收据， 以此确认承运人己收到提单所列的货物。 无 论是海牙规则还是我国海商法均规定，承运人对于非集装箱运输货物的责任期间是 从“货物装上船时起 ”，并在货物装船后签发 “己装船提单 ”，表明 “货物己处于承运人掌管下 ”，所以提单具有货物收据的性质。 但是，提单的货物收据的属性，在班轮运输的实践中， 通常 不以将货物装船为条件。通常的作法是，当托运人将货物送交承运人指定的仓库或地点时， 根据托运人的要求，先签发备运提单，而在货物装船完毕后，再换发已装船提单。提单中属于收据性的内容主要是提单下面所载的有关货物的标志、 件数、 数量或重量等。 当 提单在托运人手中时， 它是承运

7、人按照提单的上述记载收到货物的初步证据。 原则上承运人 应按照提单所载事项向收货人交货。 但允许承运人对货物的真实情况在提单上进行批注， 并 允许承运人就清洁提单所列事项以确切的证据向托运人提出异议。 当提单转让给善意的受让 人时，除非提单上订有有效的 “不知条款 ”，承运人对于提单受让人不能就提单所载事项提出 异议。此时，提单不再是已收到货物的初步证据，而是已收到货物的最终证据。（二）提单是承运人与托运人之间订立的运输合同的证明 提单不仅包括上述收据性的内容， 而且还载明一般运输合同所应具备的各项重要条件和条款， 这些内容从法律上讲， 只要不违反国家和社会公共利益并不违背法律的强制性规定，

8、对承运 人和托运人就应具有约束力。 同时，当承、托双方发生纠纷时， 它还是解决纠纷的法律依据。 基于这些原因， 可以说提单在一定程度上起到了运输合同的作用。 但是， 由于提单是由承运 人单方制定，并在承运人接收货物之后才签发的， 而且在货物装船前或提单签发前，承、托 双方就已经在订舱时达成了货物运输协议。 所以，它还不是承运人与托运人签订的运输合同 本身，而只是运输合同的证明。 原则上，提单上的条款应与运输合同相一致：当它与运输合 同的规定发生冲突时，应以后者为准， 另外，为了保护善意的提单受让人的利益，也为了维护提单的可流通性，我国海商法规 定： “承运人同收货人、提单持有人之间的权利、义务

9、关系，依据提单的规定确定 ”。也就是 说，一旦提单流转到运输合同当事人以外的收货人或提单持有人手中时， 提单可成为海上货 物运输合同本身， 但它此时是个新的合同， 其效力优于先手存在于承运人和托运人之间在订 舱时达成的协议。 在托运人和承运人之间， 如果他们在货物装船之前还订有运输协议或签有 其他书面文本， 提单就是他们合同关系成立的证明， 而不是合同本身， 其权利义务关系依运 输合同。 但在托运人之外的收货人或提单持有人与承运人之间， 法律直接将提单认定为书面 合同， 不需要当事人再去约定， 其权利义务关系依海商法的相关法律规范。 由此， 提单若为 托运人持有， 那么他和承运人之间便具有以提

10、单为证明的约定运输合同关系； 提单若为托运 人之外的第三人合法持有时， 该第三人与承运人之间形成的则是以提单为文本的法定合同关 系。明确这一问题的法律意义是：海商法在两种情况下对提单的性质和作用等作出了规定，不论是承运人和托运人之间，还是承运人和提单持有人之间，他们总是一种海上货物运输合 同关系。区别仅在于前者属于约定的合同关系，后者属于法定的合同关系。（三）提单是承运人船舶所载货物的物权凭证 提单使其持有人有权提取货物， 同时也能用以代表货物， 处分提单就相当于处分了仍在海上 的货物。 由此在法律上可以反映为这样的概念， 持有提单事实上就意味着对货物的支配， 这 是对货物占有权利的一种体现。

11、 在海上货物运输过程中， 运输本身无非就是占有的转移， 提 单在一定的意义上， 充当了作为承运人识别占有人凭证的作用； 在国际贸易中， 提单成为货 物的象征，以单据交付作为交付货物的有效证明，同样也反映了提单交付就是占有的转移。 当然提单只是拟制为货物， 因而它所标示的也只是一种 “拟制占有 ”，即拟制为对海上运输运 送物的占有。对于提单的这个法律功能， 我国海商法第71条规定：“提单中载明的向记名人交付货物， 或者向提单持有人交付货物的条款，构成承运人据以交付货物的保证 ”。三、提单法律功能适用的基本原则 提单在远洋运输和国际贸易中都发挥着重要作用，围绕提单可能发生纠纷也是多种多样的，主要涉

12、及提单的债权关系、提单的物权关系以及提单法律行为的效力等等。而通常所说的提 单的准据法多指的是提单债权关系的准据法， 这是由于现实中关于提单的立法多集中在提单 的债权关系方面， 此外， 关于提单的公约以及不少国家关于提单的立法也多集中在提单的债 权制度方面。（一）内国强制性规则最为优先 一般海上货物运输的国际公约和国内涉外法律都会有专门的条款规定本法的适用范围。 例如 波兰海商法规定， 本法是调整有关海上运输关系的法律； 我国海商法第2条也相应规定了本 法的适用范围。 但这些条款都是国际私法意义上的法律适用条款， 并没有规定哪些案件必须 适用本法。但也有国家直接在本国海上货物运输的法律中适用单

13、边冲突规范的形式规定了法 律适用规范， 其中主要是由于某些参加国际公约的国家为使公约生效， 将公约的内容列入各 自的国内立法， 在二次立法的过程中， 往往根据本国的具体情况， 对其法律的适用范围作出 不同于公约规则本身规定的法律适用范围的强制性规定。英国1924年海上货物运输法第1条规定，除本法另有规定的外，以英国港口为航次起 运港的所有出口提单均适用该法。英国1971年海上运输法也相应地把原来只管辖与适用出口签发的提单的条款改为也适用进口。美国1936年的海上货物运输法的规定，对外贸易中作为进出美国港口的海上货物运输 合同的证据 提单或其他权利单据受本法的约束。除美国外，类似的国家如比利时、

14、利比 里亚、菲律宾等， 只要外贸货物运输是进出其国内港口的， 提单就须适用其国内法化的海牙 规则，而不论提单签发地是否在缔约国。 因此这类国家法院在审理以上所言及的法律所规定 的某些案件时， 是直接适用这些法律适用规范所指向的国内法， 一般是排除当事人的选择和 其它法律适用原则的，因此具有强制性，当事人不能通过任何手段排除其适用。 这类国家在依据所缔结或加入的国际公约制定内国法时，同时也是在履行公约规定的义务， 因此制定这些强制性法律适用规范， 并没有违反公约的规定， 只是在一定程度上扩大了国际 公约的适用范围。（二）缔约国法院优先适用国际公约原则 关于提单的三个公约均是实体法性质的国际公约，公约既然是国家制定的，按照 “合约必须 遵循 ”的原则，缔约国负有必须实施其所