高风险供应商管理办法

1、高风险供应商管理高风险供应商管理办法办法 采购采购部部 钟钟家华家华 电话电话手机手机E-mail: 1 1 目的目的本管理办法是为了有效地识别高风险供应商质量管理体系的改进机会，确保供应商能否持续、稳定地提供合格的、令顾客满意的产品，同时增进供应商与江西新电之间的交流、沟通与合作。2 2 适用范围适用范围适用于公司提供生产类物料供应商。3 3职责和权限职责和权限3.1 高风险供应商：对供应商提供的产品进行以下各方面的统计和评价，符合以下条件之一即可确定为高风险供应商，并对其绩效整改工作实施管理和监控：31.1 供应商连续2个月月度绩效总

2、分考核为D级和/或6个月内2个月月度交付绩效考核得分为D级和/或质量交付绩效考核得分为D级，将被采购部列入高风险供应商进行管理。31.2年度交付绩效考核总分排名后3位的供应商和/或年度质量绩效考核总分后3位的供应商 ，或年度绩效考核总评分为不合格的供应商将被采购部列入高风险供应商进行管理。如该供应商在月度绩效考核中已被列为高风险供应商，但其整改到位，已经被解除成为合格供应商，将不在年度绩效考核中重复列入高风险供应商。3.1.3由于供应商质量问题引起售后市场更换、生产现场排查（含新电厂内）、主机厂生产停线15分钟以上或造成生产调整（含新电厂内），将被采购部列入高风险供应商进行管理。3.1.4供应

3、商在年度质量体系现场评审评分为四级，将被采购部列入高风险供应商进行管理。3.1.5供应商在项目开发达成不合格次数1次、项目节点提交物完成不合格次数1次、项目工作配合度不合格次数2次，将被采购部列入高风险供应商进行管理。3.2 多功能小组为质量管理部、技术中心、物流部和采购部3.3 绩效包含质量绩效、交付绩效、开发绩效和服务绩效。 4.引用文件引用文件 供应商管理制程序 供应商考核管理办法 纠正和预防措施控制程序 记录控制程序5. 5.职责与权限职责与权限5.1质量管理部在每月10日前，对各供应商上个月外购物料质量绩效提供给采购部。质量管理部参与对高风险供应商整改计划进行评审。质量管理部参与对高

4、风险供应商现场评审。5.2物流部在每月10日前，对各供应商上个月外购物料交付绩效提供给采购部。物流部参与对高风险供应商整改计划进行评审。物流部参与对高风险供应商现场评审。5.3技术中心在每月10日前，对各供应商上个月外购物料开发绩效提供给采购部。技术中心参与对高风险供应商整改计划进行评审。技术中心参与对高风险供应商现场评审。5.4采购部负责确定高风险供应商并制定高风险供应商名录，采购部负责组织多功能小组对高风险供应商整改计划进行评审. 采购部负责组织多功能小组对高风险供应商进行现场评审，并负责对该现场审核出现的问题的整改进行跟踪。采购部负责组织多功能小组对高风险供应商解除进行评审，并将解除通知

5、发放到供应商。6.1 高风险供应商的确认6.1.1.1质量管理部在每月10日前，将各供应商上个月外购物料质量绩效提供给采购部。(A类供应商售后市场更换1次和/或生产现场排查1次，B类供应商售后市场更换2次和/或生产现场排查2次，C类供应商生产现场排查2次,该供应商将被列为高风险供应商)6.1.1.2物流部在每月10日前，将各供应商上个月交付绩效提供给采购部。6.1.1.3技术中心在每月10日前，将各供应商上个月开发绩效提供给采购部。612每个月15日前，采购部根据多功能小组提供的上月供应商质量、交付和项目开发统计数据编制和更新高风险供应商名录经采购部经理批准后发放给相关部门。 6 6、 工作内

6、容工作内容 6.2 高风险供应商日常监控6.2.1采购部根据发布的高风险供应商名单，在1个工作日内通知各高风险供应商，各高风险供应商在3个工作日内向采购部提交详细的高风险供应商整改计划。 多功能小组对整改计划进行评审，该计划需得到评审通过才能执行。如果整改计划连续2次没有评审通过，罚款人民币伍仟元，并要求供应商副总以上高层到新电现场专题汇报。6.2.2采购部STA每周督促并检查高风险供应商对风险问题整改计划的实施情况，对于未能按时整改到位的情况及时通知多功能小组。必要时，根据多功能小组评审意见对供应商采取对应措施。6.2.3对于因质量原因列入高风险供应商，质量管理部对其所供产品将加大进货抽样频

7、次和扩大抽样数量。具体加严抽检频次和数量详见进货检验管理办法。6.2.4对于列入高风险供应商的供应商，其当月货款自高风险通知下达之日起，延迟一个月支付，直到高风险供应商解除，即恢复正常付款。6.2.5采购部对于未能按时整改到位的高风险供应商，第一次未能按时完成整改应罚款人民币伍仟元，以后再次出现翻倍处罚。如果在一个年度内出现两次未能完成整改到位，将减少采购数量、降低供货比例和停止其参与公司新产品的开发，并由采购部开发二配供应商等方式，督促其按时完成整改。6.3 高风险供应商整改计划评审63.1采购部根据发布的高风险供应商名单，在1个工作日内通知各高风险供应商，各高风险供应商在3个工作日内向采购

8、部提交详细的高风险供应商整改计划。 多功能小组对整改计划进行评审，该计划需得到评审通过才能执行。6.4 高风险供应商评审计划6.4.1采购部根据多功能小组评审意见制定高风险供应商评审计划。如需现场评审，由采购部制定现场评审计划。6.5 高风险供应商整改现场评审651采购部根据高风险供应商现场评审计划的时间节点要求组织相关部门对供应商的整改进展、整改效果实施现场评审，评审结论将在高风险供应商整改现场评审报告表中予以说明。652，对于在现场评审中发现的问题将在高风险供应商整改现场评审问题整改表予以记录，采购部负责对整改表的实施状况进行跟踪，并组织多功能小组对整改结果进行评审，直到问题得到解决关闭。

9、6.6 高风险供应商的解除条件6.6.1采购部根据高风险供应商质量业绩连续3个月绩效考核合格且无重大质量问题出现，交付业绩连续3个月绩效考核合格且无重大交付问题出现以及供应商现场评审整改结果，与多功能小组共同评审确定是否可解除高风险供应商的质量和交付风险，整改计划的问题全部解决关闭后再跟踪供应商2个月的绩效合格经副总批准后由采购部下达高风险供应商解除通知单并通知多功能小组和相应供应商。6.7高风险供应商退出合格供应商条件6.7.1 如高风险供应商在后期的供货中再次被列入高风险供应商。对于此种供应商，若在一个年度内整改结束被解除后再重复被列入高风险供应商名单达到三次，该高风险供应商将被退出合格供应商名录，由采购部重新开发新供应商。如高风险供应商在两次现场评审中不能在规定的时间内完成整改关闭问题，该高风险供应商将被退出合格供应商名录，由采购部重新开发新供应商。7、表格和记录表格和记录8、 附录（无）附录（无）8.1高风险供应商名录XD-R01-01-A/0采购部8.2高风险供应商整改现场评审报告表XD-R01-09-A/0采