2016年江苏省基金从业：基金管理公司的治理结构考试试题

1、2016年江苏省基金从业：基金管理公司的治理结构考试试一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、我国基金业经过近9年时间的规范发展，已经初步形成一套以为核心.各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。A:证券投资基金法B:基金运作管理办法C：基金信息披露管理办法D:基金管理公司管理办法26gt;2、小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比A:更低B:一样C:更高D:二者回报率没有关系3、基金二级市场上交易型开放式指数基金（ETF）的交易价格为1.230元，基金份额净值为1200元，则_。AETF的折价率为102.5%BETF的溢价率为10

2、2.5%CETF的折价率为2.5%DETF的溢价率为2.5%4、定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。A:基金管理公司B:托管银行C:基金估值工作小组D:基金注册登记机构5、下列哪项不属于基金销售人员的禁止行为_A承诺利用基金资产进行利益输送B.在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，提供业绩信息的原始出处C.对投资者作出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担D.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务6、债券不能收回投资的情况有_。A债务人清算后没有剩余余额B.流通市

3、场风险C.债务人不履行债务D.债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失7、场内申购赎回ETF采用的方式。A:金额申购、份额赎回B:份额中购、份额赎回C:份额申购、金额赎回D:金额申购、金额赎回8、目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入_。A征收营业税，不征收企业所得税B.不征收营业税，征收企业所得税C.征收营业税，征收企业所得税D,不征收营业税，不征收企业所得税9、资产配置有两种类型，即_。A.战略性资产配置B.战术性资产配置C.稳定性资产配置D.灵活性资产配置10、关于个人投资者投资基金的税收，下列说法不正确的有_。A投资者从基金分配中获得的股票股利收入由上市公司和发行债券的企业在向

4、基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴33%的个人所得税B.基金向个人投资者分配股息、红利、利息时，不代扣代缴个人所得税C.对个人投资者申购和赎回基金单位取得的差价收入征收个人所得税D.目前个人投资者投资基金暂免征收印花税11、考虑到我国资本市场正处于转型时期的新兴市场以及我国基金业自身所具有的特点，我国基金监管还担负着的使命。A:保护投资者利益B:保证市场的公平、效率和透明C:降低系统风险D:推动基金业发展12、下列不属于基金利润来源的是_。A存款利息收入B.发放贷款利息收入C.投资收益D.公允价值上升带来的收益13、基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额向_支付基金收益。A基金自律组织B

5、.基金监管部门C.基金托管人D.基金份额持有人14、基金管理人和代销机构在从事基金销售活动时不应该出现的情形有_。A采用讲座方式销售基金B.采取抽奖方式销售基金C.募集期间对认购费打折D.采用送基金份额的方式销售基金15、 基金销售机构信息管理平台应用系统的支持系统中，涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存_年。B10C15D2016、 基金托管协议是明确_与基金托管人在相关事宜中的权利、义务及职责的协议。A基金管理人B.基金份额持有人C.基金注册登记机构D.基金销售代理人17、 中国证监会发布的，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。A：证

6、券投资基金管理公司治理准则（试行）B:基金管理公司内部控制指导意见C:基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法D:基金管理公司公平交易制度指导意见18、股东大会是股份公司的权力机构，由_组成。A持股5%以上的股东B.全体股东C.全体员工D.公司高级管理人员19、在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起_个工作日内向中国证监会提交更新材料。A15B10C3D520、按不同的付息方式，利率在偿付期限内发生变化的是_。A零息债券B.附息债券C.息票累计债券D.浮动利率债券21、前台业务系统对基金交易账

7、户以及基金投资人信息管理功能不包括_。A开户、基金投资人风险承受能力调查和评价B.为基金投资人提供对账单，记录基金投资人投诉信息C.基金投资人账户冻结申请、账户解冻申请D.基金投资人信息修改、销户、密码管理22、下列_不属于基金的运作相关环节。A基金收益分配B.基金募集C.基金投资运作D.基金前台管理23、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采A暂停履行职务B.出具警示函C.记入诚信档案D.建议公司或机构免除有关高管人员的职务24、关于媒体和宣传手册的应用，下列论述正确的有_。A宣传手册可作为一种

8、广告资料运用于销售过程中B.当市场出现较大波动时，及时利用媒体的影响力可以减少非理性行为的发生C.新基金发行前，对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可缺少的部分D.通过媒体可以定期或不定期地向投资者传达专业信息和传输正确的投资理念25、下列关于备兑权证的表述，正确的有_。A备兑权证通常会增加股份公司的股本B.备兑权证通常不会增加股份公司的股本C.备兑权证所认兑的股票是新发行的股票D.备兑权证所认兑的股票是已在市场上流通的股票二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、无记名股票与记名

9、股票的差别主要表现在_。A股票名称B.股票编号C.股票的记载方式D.股东权利2、以下关于债券型基金的常用分析指标，说法正确的有_。A常用的分析指标有久期和债券持仓的信用等级两种B.衡量利率变动对债券基金净值的影响，用久期乘以利率变化即可C.债券持仓的信用等级在计算上比较复杂，但其应用却比较简单D.利率变动幅度较大时，用久期衡量外，还需参考别的指标3、基金的运作费用包括_。A律师费B.开户费C.上市年费D.银行汇划手续费4、关于家庭成熟期的特点和投资偏好，下列说法正确的有_。A收入大部分用于消费B.以双薪家庭为主C.事业发展和收入均达到高峰D.投资应该以偏进取的平衡资产配置为主5、下列关于基金的

10、信息披露，说法不正确的是_。A能有效地提高基金运作的透明度B.有利于防止利益冲突与利益输送C.在我国具有自愿性的特点D.有利于提高证券市场的效率6、目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是A:基金份额本期净收益B:期末可供分配基金份额收益C：资产负债D:基金份额累计净值增长率7、我国基金业正处在发展壮大的初期，基金监管应遵循_原则，以避免出现大起大落的情形，影响基金业的正常发展。A连续性B.有效性C.审慎性D.自律性8、投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构一般在日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续A：T+0B：T+1C：T+2D：T+39、根据SML线，那些位于SML线之上的基金的特雷

11、诺指数大于SML线的斜率Tm=，因而表现要市场组合A：劣于B:优于C：等于D:先优于后等于10、在基金运作中起着核心作用的是_。A基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金监管和自律组织11、关于证券市场的发展阶段，下列说法正确的有_。A纵观世界主要国家证券市场的发展历史，其进程大致可分为四个阶段B20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，证券市场自身也获得了高速发展C.19291933年是证券市场发展的停滞阶段，世界各国证券市场受到经济危机的影响D20世纪70年代开始，证券市场的发展进入加速发展阶段12、我国证券投资基金法第二十六条规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格

12、的商业银行担任A:证券投资基金法B:中华人民共和国公司法C:中华人民共和国证券法D:中华人民共和国刑法13、证券投资基金法规定基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的担任。A:证券公司B:商业银行C:信托投资公司D:非基金管理人的其他基金管理公司14、下列哪项不是基金合同需明确的内容_A基金收益分配原则B.募集基金的目的C.基金交易价格D.基金运作方式15、目前我国开放式基金的销售渠道不包括_。A证券公司B.商业银行C.信托公司D.基金管理公司16、中央银行作为证券发行主体，主要涉及_。A中央银行股票B.中央银行债券C.中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券D.中央银行出于调控货币供给

13、量目的而发行的特殊期权17、关于对信息管理平台应用系统的支持系统的规范，下列说法正确的有_A具有业务集中处理、数据集中存储的技术特征B.制定业务连续性计划和灾难恢复计划并定期组织演练C.系统投入使用、系统重大升级、年度技术风险评估的报告应当报中国证券业协会备案D.系统数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存10年18、证券市场两个最基本和最主要的品种是_。A.基金B.股票C.债券D.衍生品19、证券市场是_。A股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所B.市场经济发展到一定阶段的产物C.为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场D.以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接20、下列各种监督方式，属于现场检查的有_。A审阅并分析基金管理公司年度报告B.进入基金管理公司进行检查C.审阅基金管理公司定期报送的公司监察稽核报告D.询问基金管理公司的工作人员，要求其对有关检查事项做出说明21、跟踪误差大致可分为_。A仓位型跟踪误差B.结构型跟踪误差C.交易型跟踪误差D.费用型跟踪误差22、证券投资基金法第四十三条规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起个月内进行基金募集。超过六个月开始募集，原核准的事项未发生实质性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备案;发生实质性变化的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交申请。A：3