2016年浙江省证券从业资格考试：证券市场的行政监管试题

1、2016年浙江省证券从业资格考试：证券市场的行政监管试一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1:1.27。当日该公司有现金余额4000万元；买入股票50万股，均价为每股20元；申购新股600万股，价格每股6元。问：为保证当日资金清算和交收，该公司需要回购融入多少资金_。A500万元B600万元C700万元D800万元2、_可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。A中国证监会派出机构B.保荐人C.国家发展和改革委员会D.中国证券业协会3、根据相关的要求，单个集合资产管理计划投资于本

2、公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的_。A1%B3%C5%D10%4、根据_的不同，基金可以分为契约型基金、公司型基金等。A动作方式B.组织形式C.投资对象D.投资目标5、我国对基金募集申请实行的是_。A核准制B.注册制C.公司制D.契约制6、国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，应当按照规定程序选择证券公司等专业机构成立托管组，托管期限一般不超过_个月。A3B6C12D247、关于基金的各项费用，下列说法正确的是_。A基金从设立到终止都要支付一定的费用B.我国封闭式基金按照0.33

3、%的比例计提基金托管费C.我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%D.股票型基金的托管费率要低于债券基金及货币市场基金的托管费率8、假设昨日ADL=1200,昨日大盘上涨家数为600家，下跌410家，100家持平，今天上涨700家，下跌300家，持平110家；那么今日ADL等于_。A1600B1610C1900D13009、内地企业在中国香港发行股票，新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为（）万港元。无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少（）。A3000；20%B3000；25%C5000；20%D5000；25%10、投资者参与网上发行

4、应当按价格区间的_进行申购。A平均值B.上限C.以外的范围D.下限11、关于套利组合满足的条件，下列说法错误的是_。A不需要投资者增加任何投资B.套利组合中各种证券的权数加总为零C.套利组合的预期收益率必须为正数D.套利组合因素灵敏度系数为112、某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取，样本股的基期价格分别为5.00元、8.00元、4.00元，流通股数分别为7000万股、9000万股、6000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元、19.00元、8.20元。设基期指数为1000点，则该日的加权股价指数是_。A2158.82点B456.92点C463.21点D

5、2188.55点13、持有、控制一个上市公司的股份低于该公司已发行股份的30%的收购人，以要约收购方式增持该上市公司股份的，其预定收购的股份比例不得低于（）。A1%B5%C10%D15%14、下列不属于部门规章的是_A.上市公司收购管理办法B.上市公司证券发行管理办法C.证券发行与承销管理办法D.证券法15、下列_不是资产配置的目标。A改善投资者面临的环境B.降低投资风险C.提高投资收益D.消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险16、证券市场是（）直接交换的场所。A.价值B.价格C.资本D.股票17、大多数地方性证券公司采用的集中性市场营销策略是_。A地区集中策略B.品种集中策略C.时间集中

6、策略D.客户集中策略18、基金资产估值引起的资产价值变动作为_变动损益记入当前损益。A公允价值B.市场价值C.内在价值D.账面价值19、证券自营业务原始凭证及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存_。A5年B10年C20年D30年20、上市公司出现以下_所述情形，由证券交易所决定终止其股票上市交易。A公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件B.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用C.公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利D.公司有重大违法行为21、证券公司净资本不得低于其对外负债的_。A5%B8%C10%D15%22、中国证券登记结算有限责任公司的

7、网络投票系统基于_。A互联网B.上海证券交易所网络投票系统C.深圳证券交易所网络投票系统D.上海和深圳证券交易所网络投票系统23、我国金融债券的发行始于_。A1994年，我国政策性银行成立后B.国民党政府时期C.北洋政府时期D1982年24、（）是基金管理公司根据市场范围，不断开发新品种、增加产品线长度或扩大产品线宽度。A垂直式B.水平式C.开放式D.综合式25、对于A股，我国证券交易所是在_对该证券作除权处理。A权益登记日B.权益登记日的次一交易日C.除权前的最后交易日D.除权日二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少

8、选，所选的每个选项得0.5分）1、下列关于深证基金指数的叙述不正确的是_。A深证基金指数的样本包括已在深圳证券交易所上市的所有证券投资基金B.新上市的基金自下个月第1个交易日起计入指数C.以2000年6月30日为基日，基日指数为1000点，起始计算日为2000年7月3日D.深证基金指数的编制采用派许加权综合指数法计算，权数为各证券投资基金的总发行规模2、公开披露基金信息时，不得_。A虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.对证券投资业绩进行预测C.违规承诺收益或者承担损失D.承诺收益或承担损失3、由于代理证券回购交易所产生的一切风险须由_承担。A投资者B.证券公司C.证券交易所D.交易所登记结算机

9、构4、证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为_。A从业人员的资格管理与后续职业培训B.制定从业人员的行为准则和道德规范C.为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训D.制定证券业行为准则和法规5、关于金融期货与金融期权的比较，下列叙述正确的是_。A.一般而言，金融期货的基础资产少于金融期权的基础资产B.金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的C.金融期货与金融期权交易双方在成交时的现金流转相同D.金融期货交易双方均需开立保证金账户，金融期权的买方无需开立保证金账户，但需缴纳保证金6、下列属于存托凭证业务中，托管银行所提供的服务的是_。

10、A按照ADR持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国B.负责ADR的注册和过户C.负责保管ADR所代表的基础证券D.负责对公司管理监督7、下列各项属于发行可转换证券可能会带来的风险是_。A当公司高速成长时，持有者可能不会转换为股票，使公司无法达到改变资本结构的目的B.当公司高速成长时，持有者会转换为股票成为普通股股东，稀释了每股收益和剩余控制权C.当公司业绩不佳时，持有者会转换为股票，使股票市值下降D.当公司业绩不佳时，可转换证券的价值会下降，导致持有者发生损失8、关于特定客户资产管理业务，以下说法不正确的是_。A又称专户理财业务B.由政策性银行担任资产托管人C.基金管理公司向

11、特定客户募集资金D.接受特定客户财产委托担任资产管理人9、在证券经纪关系中，客户是_。A委托人B.受托人C.授权人D.代理人10、根据相关规定，专项资产管理计划的转让佣金不得超过转让金额的_。A0.1%B0.2%C0.5%D1%11、情景综合分析法的预测期间是_年。A. 24B. 25C. 35D. 3612、关于送配股的股权登记方式，下列说法正确的是_。A上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购B.深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除C.深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下D.送配股的

12、股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映13、 当发行人有下列_情形之一时，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。A公开发行证券上市当年即亏损B.未完成或者未参加辅导工作C.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载D.持续督导期间信息披露文件存在误导性陈述14、 证券营业部成本与费用的管理应遵循_以及证券营业部应当准确、及时组织成本费用核算等原则。A凡国家政策、法规、制度或行业规章规定有计提或列支比例的成本费用项目，必须按比例计提、列支和控制B.证券营业部在业务经营及管理中发生的各种成本费用应当按照其性质和规定项目进行列支C必须严格制定财务收支审

13、批制度和费用报销管理办法，明确费用开支的控制、审核、审批等程序和权限D.财务制度规定不得计入成本费用的开支，证券营业部不得巧立名目在费用中列支15、“合格境外机构投资者(QFII)的审批及监管，境外资产管理机构在华设立代表处的审批”属于中国证监会内设_的职责。A市场监管部B.机构监管部C.期货监管部D.基金监管部16、20世纪90年代以来，证券市场全球性的变化主要表现在_。A投资者法人化B.证券市场一体化C.金融机构混业化D.交易所重组及公司化17、根据相关法规规定，基金行业高级管理人员包括_。A基金管理公司的董事长B.基金管理公司的总经理、副总经理C.基金管理公司的督察长D.基金托管银行基金

14、托管部门的总经理、副总经理18、根据关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向_询价的方式确定股票发行价格。A中国证券业协会B.证券交易所C.个人投资者D.中国证监会规定条件的机构投资者19、_是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个统一的整体市场。A集中性市场营销策略B.差异性市场营销策略C.无差异市场营销策略D.分散性市场营销策略20、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为_。A场外证券B.场内证券C.非上市证券D.非挂牌证券21、注册会计师执业证券期货相关业务许可证管理规定对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括_。A所在会计师事务所已取得证券许可证或者符合本规定第六条所规定的条件并已提出申请B.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书C.取得注册会计师证书5年以上D.不超过65周岁2