国际经济学(上)-国际贸易部分第八版—第八章

1、第八章第八章 贸易的政策工具贸易的政策工具n在前面的几章中，通过描述国际贸易的原因、影响，以及一个存在贸易的世界经济的功能，已经回答了“一国为什么会从事贸易”的问题n如果我们的答案有助于回答“一国应该选择什么贸易政策”这一问题，那就更好了n本章集中讨论以下问题:n各种贸易政策会产生什么影响？n在这种贸易政策下，哪方可以获利？哪方会损失?n保护政策的收益和成本是多少？n收益能否弥补成本?n一个国家应该采用何种贸易政策?n例如, 为了防止来自日本和韩国的竞争，美国是否应该采用关税或进口配额来保护本国的汽车工业？第八章第八章 贸易的政策工具贸易的政策工具1.关税的基本分析2.关税的成本和收益3.贸易

2、政策的其他工具第八章第八章 贸易的政策工具贸易的政策工具1.关税的概念2.供给和需求3.关税的影响4.衡量保护的程度 关税的基本分析关税的基本分析关税的概念关税的概念n关税：关税作为最简单的贸易政策，指的是一国政府设置的海关依据国家制定的海关法则和税则，对通过关境的进出口商品所征收的税收。n关税的特点：强制性、无偿性、固定性和涉外性关税的概念关税的概念n关税的分类：按照课税计量标准分类，可以把关税分为从量税、从价税和混合税。n从量税：每单位进口商品征收固定税额n从价税：按照进口商品的价值收取一定比例的税收n混合关税：由一定比例的从价税加上一定比例的从量税构成的关税n供给、需求以及单一行业内的贸

3、易n假设有两个国家 :本国和外国n两国都生产小麦，并且小麦在两国家的运输成本为零n小麦在两国都是一个简单竞争行业.n假设没有贸易时本国小麦价格比外国要高.n如果允许两国从事贸易，贸易商就会把小麦从外国运到本国. n小麦的出口导致其在外国的价格上升，而本国价格下跌，这个过程会一直持续到两国的价格差别完全消除时为止供给和需求供给和需求n为了确定世界的小麦价格和贸易量，我们先定义两条新的曲线：本国进口需求曲线(import demand curve)和外国出口供给曲线(export supply curve)。n这两条曲线都是以原来各国的需求曲线和供给曲线为基础推导而来的。供给和需求供给和需求供给和

4、需求供给和需求n推导本国进口需求曲线n本国的进口需求就是本国消费者的需求量超过本国生产者的供给量的那一部分供给和需求供给和需求n在价格P1，本国的进口需求量为D1 S1n如果价格上升为P2，本国进口需求量下降为D2 S2 n在点PA，国内供给和需求相等，因而进口需求曲线与价格轴的截距在PA点(进口需求在PA点为零)。n进口需求曲线的特点:n没有贸易时国内供给和需求相等，因此，在贸易量为零时，进口需求曲线与竖轴相交.n它是向下倾斜的.n它比进口国家的国内需求曲线更平缓.供给和需求供给和需求供给和需求供给和需求n推导外国出口供给曲线n外国的出口供给是其生产者的供给量超过其消费者需求的部分供给和需求

5、供给和需求n在价格P2，外国的出口供给量为S*2 D*2n如果价格下降为P1，外国的出口供给量下降为S*1 D*1n在点P*A点，供给和需求在没有贸易的情况下相等，所以外国进口供给曲线与价格轴交于PA(出口供给在PA点为零)n外国出口供给曲线是向上倾斜的，出口供给随价格升高而增加n出口供给曲线的特点:n没有贸易时国内供给和需求相等，因此，此时出口供给曲线与竖轴相交.n它是向上倾斜的.n它比出口国的国内供给曲线更加平缓.供给和需求供给和需求供给和需求供给和需求n当本国进口需求等于外国出口供给时，就实现了世界均衡。n在两条曲线的交点，对应的价格为Pw，对应的需求量为Qw供给和需求供给和需求n本国需

6、求本国供给 =外国供给外国需求n本国需求+外国需求 =本国供给+外国供给n世界需求=世界供给n分析框架基于以下假定之一: n两个大国进行贸易n小国与其他国家进行贸易n相关定义:n贸易条件是指用进口商品来表示的出口商品的相对价格.n小国是指无论他是否与世界其他国家进行贸易，都不会改变自身的贸易条件.关税的影响关税的影响在没有进口关税时，本国和外国的小麦价格均为世界价格PW，这一点对应于世界市场的点1当本国对每单位小麦征收t美元的从量税，若两国之间的价格差小于t时则不存在该商品的国际贸易。如果没有贸易，本国就会出现小麦供不应求的情况，而外国则出现小麦超额供给，从而导致本国的小麦价格上升，外国的价格

7、相应下降，直至价格差距为t美元为止当PT-P*T =t时，本国的进口需求正好等于外国的出口供给，对应的贸易量为QT本国对每单位进口商品征收t 元该商品在两国的价格差小于t 元时无贸易本国市场：商品供不应求，商品P外国市场：商品供大于应求，商品P*当P与P*之间的价差至少等于t时，两国开始贸易由于PPW，国内商品市场需求与供给之间的差额缩小，进口需求减少由于P*PW，国外商品市场供给与需求之间的差额缩小，出口供给减少当数量为Qt时，本国进口需求与外国出口供给相等(QtQW),进口关税使贸易量下降关税的影响关税的影响n本国价格的增幅小于关税t, 其原因在于部分关税体现在外国出口价格的下跌上. n如

8、当一个小国对进口商品征收关税时, 该国无法影响外国出口商品价格 ，关税使得出口商品的价格上升幅度等于全部关税额.关税的影响关税的影响n 在“小国”情形下，该国无法影响外国出口商品的价格n关税会使得进口商品的价格上升幅度等于全部关税额，即从PW升至PW+t。本国产量相应地会从S1上升到S2，而消费量会由D1降为D2。n征收关税的结果是进口量下降。政府政策内部相对价格外部相对价格进口关税 （P进口/ P出口）国内（P进口/ P出口）国外出口补贴 （ P出口/ P进口）国内（ P出口/ P进口）国外衡量保护的程度衡量保护的程度本国对F商品征税（PF）国内（PC/PF）国内（PF /PC）国内（PC/

9、PF）世界不变（PC/PF）国内 （PC/PF）世界生产者生产更少C，QC生产更多F，QF（QC/QF） ，RS曲线左移衡量保护的程度衡量保护的程度本国对F商品征税（PF）国内（PC/PF）国内（PF /PC）国内（PC/PF）世界不变（PC/PF）国内 （PC/PF）世界消费者消费更多C，DC消费更少F，DF（DC/DF） ，RD曲线右移衡量保护的程度衡量保护的程度衡量保护的程度衡量保护的程度关税的作用关税的作用:1、名义保护：关税税率表中反映出来的对最、名义保护：关税税率表中反映出来的对最终产品的保护程度。终产品的保护程度。2、有效保护：对一个行业中包含中间产品、有效保护：对一个行业中包含

10、中间产品、原材料等在内的所有产品的保护程度关税的原材料等在内的所有产品的保护程度关税的经济效应。经济效应。衡量保护的程度衡量保护的程度n简单的名义保护衡量法存在两方面问题：n第一，如果关于小国的假设并非完全准确的话，那么关税的一部分影响就会降低外国的出口价格而不是提高国内的价格。n第二，关税对处于不同生产阶段的某一产品可能会产生极其不同的影响，一个简单的例子就能说明这一点。衡量保护的程度衡量保护的程度n假设汽车制造主要分为两个步骤：n第一阶段：零部件生产制造n第二阶段：汽车组装n 假定某一车型的汽车在国际市场的售价为8000美元，而该汽车所有的零配件在国际市场的总价值为6000美元。衡量保护的

11、程度衡量保护的程度n假设政府意欲保护汽车组装行业，对整车征收25%进口关税税前组装成本最高允许值8000-6000=2000税后组装成本最高允许值80001.256000=4000n有效保护率=(4000-2000)/2000100%=100%衡量保护的程度衡量保护的程度n假设政府意欲保护零部件生产制造行业，对进口零部件征收10%进口关税n有效保护率=(1400-2000)/2000100%=30%税前零部件售价6000税后零部件售价6600税前组装成本最高允许值8000-6000=2000税后组装成本最高允许值80006600=1400有效保护率（有效保护率（effective rate o

12、f protection）EPRV VVV 制成品在征税后单位产品的附加值制成品在征税后单位产品的附加值V 制成品在征税前单位产品的附加值制成品在征税前单位产品的附加值衡量保护的程度衡量保护的程度有效保护率（有效保护率（effective rate of protection）EPR国内增值（国内增值（V ）国外增值（）国外增值（V）国外增值（国外增值（V）国内增值（国内增值（V ）（进口最终产品价格关税）进口原材料价格）（进口最终产品价格关税）进口原材料价格国外增值（国外增值（V） 国外最终产品价格国外原材料价格国外最终产品价格国外原材料价格最终产品名义关税率一定时，对所需原材料或中间产品最

13、终产品名义关税率一定时，对所需原材料或中间产品征收的名义关税率越低，对最终产品的保护程度越高。征收的名义关税率越低，对最终产品的保护程度越高。衡量保护的程度衡量保护的程度 举例 进口一件衣服的CIF价为40元，其中投入品布的价格为30元。如果对衣服征收10%的关税而对布免税，则： (40+400.1 30)(40 30) EPR = 100% = 40% 10 如果对衣服和布都征收10%的关税，则： (40+400.1 30+300.1)(40 30) EPR = 100%=10% 10 n 的常用计算公式如下： t - ar 1- a nt：最终产品的名义关税率；na：进口的中间投入品的价值

14、占最终产品价值的比率；nr：进口中间投入品的名义关税率。n 通过对有效保护率的计算表明：对中间产品征收关税，必然会降低国内生产者的有效保护。 衡量保护的程度衡量保护的程度 仍以上例计算如下： 10% 75% 0 EPR = = 40% 1 75% 10% 75% 10% EPR = = 10% 1 75% n 正因为如此，各国政府通常总是允许进口原料品和其他中间产品免税进口，或以比最终产品低的税率进口，以鼓励国内生产。所以，有效税率通常总是高于名义税率。n 结论：从关税政策上讲，最终产品的名义关从关税政策上讲，最终产品的名义关税率必须大于其中间投入品或原料的名义关税税率必须大于其中间投入品或原

15、料的名义关税率，才能对本国产业有较高的有效保护率。率，才能对本国产业有较高的有效保护率。 衡量保护的程度衡量保护的程度关税的成本和收益关税的成本和收益1.消费者剩余与生产者剩余2.关税的成本和收益消费者剩余与生产者剩余消费者剩余与生产者剩余n 消费者剩余(consumer surplus)衡量的是消费者在一次购买中愿意支付的价格与实际支付的价格之间的差额。消费者剩余与生产者剩余消费者剩余与生产者剩余n如果P是某一产品的价格，Q是与之对应的需求量，那么消费者剩余就是把需求曲线下方直到Q的面积减去P与Q的乘积。如果价格是P2，需求量是D2 ，那么消费者剩余就是图上标有a的那块面积;如果价格降至P1

16、，需求量上升至D1 ，那么消费者剩余会增加，等于面积a加上增加的面积b。消费者剩余与生产者剩余消费者剩余与生产者剩余n生产者剩余：生产者在一次销售中实际得到的价格与愿意接受的价格之间的差额。n如果价格是P,对应的供给量为S，那么生产者剩余就是P与S的乘积减去供给曲线下方直到S的面积。n如果价格是P1，相应的供给量就是S1 ，生产者剩余为面积c如果价格涨至P2 ，供给量上升到S2 ，那么生产者剩余也会增加，其值等于面积c加上增加的面积dn关税给进口国带来的成本和收益n关税会把国内的价格由PW提高到PT ，把外国出口价格由PW降至P*T。n当国内价格上涨时，国内生产会由S1扩张至S2 ，而消费会从

17、D1下滑到D2 。n不同社会集团的成本与收益可以用标有a, b, c, d, e的五块面积的和来表示。关税的成本和收益关税的成本和收益n国内生产者所得:n征收关税之前，生产者剩余等于PW以下、供给曲线以上的面积n当价格上涨到PT后，生产者剩余增加了面积a，这是关税带来的生产者所得。 国内生产者由于可以得到更高的价格，因而生产者剩余也更多关税的成本和收益关税的成本和收益n国内消费者损失:n由于消费者支付的价格从PW提高到PT ，消费者剩余的减少等于a+b+c+d 国内的消费者会因更高的价格而蒙受损失关税的成本和收益关税的成本和收益n政府:n收益的大小等于关税率t乘以进口量D2-S2。因为t=PT

18、-P*T，所以政府的收益就等于面积c与面积e之和。 政府通过征收关税可以从贸易中获益关税的成本和收益关税的成本和收益n关税的净损失=消费者损失生产者所得政府收入n关税的净损失=(a+b+c+d) a (c+e)=b + d en关税的净损失可以表示为两个用“三角形”面积衡量的损失，一个用“矩形”面积衡量的有抵消作用的收益。关税的成本和收益关税的成本和收益n第一个三角形表示生产扭曲损失(production distortion loss)，这是由于关税会导致国内过多地生产该种产品造成的n第二个三角形表示本国的消费扭曲损失(consumption distortion loss)，来自于因为关税

19、而造成的消费下降n矩形表示的是贸易条件改善所带来的利益，它来自于关税造成的外国商品出口价格的下降。但是在小国情形下，关税无法对外国价格产生重要影响，这最后的一块面积e也就不存在了，从而会使关税的成本明显超过其收益。关税的成本和收益关税的成本和收益PYQYOSDP wP tFAGabcd国际市场价格国际市场价格税后进口价格税后进口价格税后价格提高税后价格提高Q1Q2Q3Q4税前进口量税前进口量税后进口量减少税后进口量减少eBCH税前消费者剩余税前消费者剩余AFPW，税后为，税后为AGPt。消费者剩余损失消费者剩余损失a+b+c+d税前生产者剩余税前生产者剩余PWCB，税后为，税后为PtHB。生产

20、者剩余增加生产者剩余增加a进口量为进口量为Q3Q4，单位关税为，单位关税为PWPt。政府关税收入为政府关税收入为c损失：损失：a+b+c+d（消费者）（消费者）获益：获益：a（生产者）（生产者）+c（政府）（政府）净福利：（净福利：（b+d）（损失）（损失）贸易政策的其他工具贸易政策的其他工具1.出口补贴2.进口配额3.国产化程度要求4.其他贸易政策工具出口补贴出口补贴n 出口补贴(export subsidy)指的是对出口国内产品的公司或个人的支付。和关税一样，出口补贴也分从量补贴(每单位补贴一个固定数额)和从价补贴(出口总值的一个比例)。当政府提供出口补贴时，出口商会尽量出口产品直到国内价

21、格与国外价格的差额正好等于补贴额时为止。n出口补贴提高了出口国商品的价格，但降低了这些产品在进口国的价格本国生产者将商品销售至国本国生产者将商品销售至国外可获得政府的额外补贴外可获得政府的额外补贴出口商品的国内实际出口商品的国内实际价格与补贴之后的价价格与补贴之后的价格一致格一致本国消费者对出口本国消费者对出口商品具有消费需求商品具有消费需求P出口出口P*出口出口受本国鼓励出口政策的影响，受本国鼓励出口政策的影响，外国进口商品数量增加外国进口商品数量增加当外国内部供给量当外国内部供给量大于需求量时大于需求量时出口补贴出口补贴当两国价格差等于出口补贴额时，出口商品可在本国销售当两国价格差等于出口

22、补贴额时，出口商品可在本国销售本国内部价格上升额度小于出口补贴额度本国内部价格上升额度小于出口补贴额度出口补贴的成本和收益出口补贴的成本和收益n消费者损失:a+bn生产者所得:a+b+cn政府支付的补贴:b+c+d+e+f+gn贸易条件恶化损失:e+f+g出口补贴的成本和收益出口补贴的成本和收益n净损失:n(a+b)-(a+b+c)+(b+c+d+e+f+g)+(e+f+g) = b+d+2*(e+f+g) 欧盟的共同农业政策(Common Agricultural Policy, CAP) 最初并不是出口补贴，只不过是用来保证欧洲农产品价格的一项措施。当农产品价格低于规定的支持价格水平时，由

23、欧盟来收购农产品以保证欧洲农民能卖出高价 由于支持价格过高，欧洲各国国内农产品生产过剩。欧盟通过支付出口补贴来抵消欧洲与世界价格的差额d2d1S1价格S2abcdEX2X1出口补贴的成本和收益出口补贴的成本和收益（a+b+c）；n同时，政府对b+c+da+b+c）-（ a+b）- b+c+d）= -（ b+d ）出口补贴的成本和收益出口补贴的成本和收益b+d）的净损失；的净损失；n其中其中b为国内消费者转移给国外消费者的为国内消费者转移给国外消费者的利益，利益，d为增加低效率生产为增加低效率生产S1S2的损失。的损失。出口补贴的成本和收益出口补贴的成本和收益n进口配额及其经济效应1、进口配额：

24、一国政府在一定时期内对某些商品的进口数量或金额规定一定的限额。2、绝对配额：政府规定的进口配额按进口商品的数量计量，超过规定的配额数量不准进口。（全球配额、国别或地区配额、进口商配额）3、关税配额：政府对进口商品规定征收进口关税的差别待遇，在关税配额内的商品进口享受优惠关税待遇，关税配额以外的商品进口不能享受优惠关税待遇，但是按规定征收后，配额外商品仍然可以进口。进口配额进口配额n进口配额的分配进口配额的分配（1）政府直接颁发进口许可证给进口商）政府直接颁发进口许可证给进口商（2）政府根据进口商或消费者的申请颁）政府根据进口商或消费者的申请颁发许可证发许可证（3）政府公开拍卖许可证）政府公开拍

25、卖许可证（4）政府在设置限额以后，将权限交给）政府在设置限额以后，将权限交给出口国，由出口国自行分配出口国，由出口国自行分配进口配额进口配额本国对商品本国对商品进口实施进进口实施进口配额制度口配额制度政策实施国：商品供政策实施国：商品供给减少给减少本国国内本国国内P进口进口外国国内外国国内P*进口进口进口配额进口配额商品出口国：商品供商品出口国：商品供给增加给增加进口配额（许可证）的经济效应进口配额（许可证）的经济效应OPQDSPWPQQ1Q3Q4Q2abcdQ1Q2：自由贸易时的进口量：自由贸易时的进口量实施配额管理，只允实施配额管理，只允许进口许进口Q3Q4对价格、生产者剩余、消费者剩余的

26、影响与关税的影响相同对价格、生产者剩余、消费者剩余的影响与关税的影响相同c的归属：的归属：1.免费发放配额：成为进免费发放配额：成为进口商利润口商利润2.配额由出口国掌握：收配额由出口国掌握：收益转移到外国益转移到外国3.拍卖（许可证）：分解拍卖（许可证）：分解为政府收入和进口商利润为政府收入和进口商利润配额同关税的比较：（1）共同点：n 都会引起价格上涨；n 当配额引起的价格上涨的幅度等于征收关税的幅度时，对生产者带来的利益和对消费者带来的损失相同。进口配额进口配额（2）不同点）不同点 价格上涨的原因不同：价格上涨的原因不同：n关税：关税：P上涨是由于成本引起上涨是由于成本引起n配额：配额：

27、P上涨是由于供求引起上涨是由于供求引起面积面积C的归属不同：的归属不同：n关税：关税：C归政府所有归政府所有n配额：配额：C归谁所有，由政府决定归谁所有，由政府决定 A）政府公开拍卖）政府公开拍卖 B）配额无偿颁发给进口商）配额无偿颁发给进口商 C）配额由出口国掌握）配额由出口国掌握进口配额进口配额进口配额进口配额n假设美国在世界食糖市场只是一个“小国”。n美国取消配额也不会对世界食糖市场价格产生重大影响自愿出口限制自愿出口限制n自愿出口限制(voluntary export restraint, VER)：进口配额的一种特殊形式，是指商品出口国在进口国的压力下，“自愿”地限制一定时期内特定商品对进口国的出口数量自愿出口限制自愿出口限制n自愿出口限制不是由进口国对进口产品实行配额，而是出口国对出口产品实行配额n VER对进口国来说，其代价总是比达到同样限制进口效果的关税要高，其区别仅在于关税下的政府的收益在VER下变成了外国获得的租，因此VER显然会对进口国