经营管理过程内部审核检查表（过程方法CCAPD）

1、 第 6 页 共 6 页由谁进行？(能力/技能/知识/培训)1、过程责任者：财务部&总经理； 2、过程协助者：管理者代表、副总经理、质保部、销售部、生产部、人事部、工程部、物流部、采购部、研发部、项目部等。SIPOC过程模型应用Process过程名称【用于过程监视和测量绩效的控制和检查点(Activities增值活动)】：经营计划管理一、经营计划管理过程流程1、确定公司经营宗旨和经营理念2、确定公司经营方针3、确定组织环境及其外/内部因素4、识别和确定相关方需求和期望5、收集与市场相关的信息6、收集财务策划及成本信息7、收集增长预测信息8、收集工厂/设施计划与改造信息9、收集人力资源开

2、发计划信息10、收集新产品研发计划信息11、收集质量目标信息12、收集内部质量及运行能力指标(过程KPI指标)信息13、收集顾客满意信息14、收集安全及环境问题15、制定中长期经营计划16、制定年度经营计划17、制定经营/质量目标保证措施18、审批中长期/年度经营计划19、年度经营计划发布/发行20、经营计划实施和执行21、经营计划监控22、经营计划数据收集、统计、汇总、分析和改进23、经营计划统计数据定期评审24、经营目标未达成采取的纠正/预防措施25、经营目标达成所采取的持续改进措施26、记录归档二、经营计划管理过程主要风险1、风险点识别不全面2、各部门对完成经营计划中的活动所需的资源未能

3、及时到位；3、各部门对经营计划要求完成的指标所采取的保证/保障/改进措施制定无效或实施执行不到位。使用什么方式进行？(材料/设备/装置)1、会议；2、E-MAIL、电话、传真、网络；3、办公设备；4、纸张/电子媒体等；5、计算机/电脑；6、内部网络；6、相关数据/资料和报表等。使用的关键准则是什么？(测量/评估)1.经营指标：1.1年销售额；1.2年利润；1.3年产能/产量/产值；2.质量目标：2.1产品一次交检合格率；2.2 零公里PPM；2.3 售后PPM；2.4 顾客抱怨次数；2.5 顾客满意度评分；2.6外部损失率占销售收入的比例。2.7内部损失率占产值的比例如何做？(作业指导书/方法

4、/程序/技术)1、经营计划管理程序；2、风险和机遇管理程序；3、方针和目标管理程序。Outputs输出(将要交付的是什么？)Customer顾客(输出接收方)1、经审核和批准、盖章受控的、发布实施的且满足公司发展战略规划的年度/中长期经营计划；COP1产品和服务要求管理（销售部）；COP2产品和过程设计和开发（研发部）；COP3产品生产（生产部）；COP4产品交付管理（销售部）；COP5顾客服务（质保部）；SP2监视和测量资源管理（质保部）；SP3人力资源管理（人事部）；SP5EPPPS管理（采购部）；SP6全面生产维护（工程部）；SP7工装管理（工程部）；SP8防护管理（物流部）；SP9产品

5、放行（质保部，生产部）内部顾客2、为确保经营计划中的经营目标/质量目标及相关指标达成所制订的、经审核和批准的分解计划及其有效的保证措施和行动方案；3、公司为达成和满足年度经营计划中所制定的经营/质量目标及相关指标由各部门进行收集、统计、分析和改进的相关数据/资料；4、未达成经营计划中所要求的经营目标、质量目标和相关指标所采取的经审核和批准的有效的纠正措施计划及其纠正与预防措施；5、有效的纠正措施计划及其纠正与预防措施实施和执行后，经验证/确认达到经营/质量目标和相关指标所要求的有效数据/资料。6、经营计划控制有关的文件/资料/信息/记录：、经营计划更改通知单；工作计划任务单；工作任务计划落实报

6、告等。SP4文件和知识管理（人事部）、经营计划控制绩效趋势分析结果。MP2监视、测量、分析和评价（人事部）Supplier供方(输入源)Inputs输入(要求是什么？)内部供方1、COP1产品和服务要求管理（销售部）以往/现有与合同/订单有关的数据/资料(包括：顾客特殊要求、国际/国家/行业标准和法律法规、合同/订单完成情况、因顾客原因提出的合同/订单变更等)。2、COP2产品和过程设计和开发（研发部）以往/现有与过程设计和开发有关的数据/资料(包括：新产品研究与开发计划的完成状况、新产品开发成本费用、因公司内部原因提出的新产品变更等)；3、COP3产品生产（生产部）以往/现有与产品生产有关的

7、数据/资料(包括：年度产能/产量/产值、年度/月度生产计划完成状况、因公司内部原因提出的工程变更等)；4、COP4产品交付（销售部）以往/现有与产品交付有关的数据/资料(包括：年度/月度合同/订单交付完成状况)；5、COP5顾客服务（质保部）以往/现有与顾客服务信息反馈有关的数据/资料(包括：顾客满意度、顾客抱怨/投诉/退货/索赔等处理状况)；6、SP5EPPPS管理（采购部）以往/现有与采购有关的数据/资料【包括：采购成本、供应商业绩评估(交付和质量)、供应商开发状况、因供方原因提出的变更等)】；7、SP6全面生产维护管理（工程部）以往/现有与设备有关的数据/资料(包括：设备新增、老化和更新

8、状况，设备能力状况、设备改造和自动化等)；8、SP7工装管理（工程部）以往/现有与工装有关的数据/资料(包括：工装新增、老化和更新状况，工装能力状况、工装设计/制造/改进等)；9、SP3人力资源（人事部）以往/现有与人力资源有关的数据/资料(包括：员工满意度、员工流失率/离职率、年度培训计划完成状况、员工职业生涯规划、人力资源开发状况、部门/员工绩效考核状况等)。10、SP2监测和测量资源管理（质保部）以往/现有与检测设备有关的数据/资料(包括：检测设备新增、老化和更新状况，检测设备能力状况、检测设备优化等)；11、SP8防护管理（物流部）以往/现有与产品防护有关的数据/资料(包括：库存和呆滞

9、品状况、资金周转和周转率状况，年度/月度盘点等)；12、SP9产品放行管理（质保部，生产部）以往/现有与过程/产品监测和测量有关的数据/资料(包括：产品检验/试验状况、产品报废状况、过程KPI完成状况等)；13、MP2管理评审（质保部）以往/现有与管理评审有关的数据/资料(包括：管理评审总结报告，包括：管理评审的输出质量管理体系有效性及其过程有效性的改进、与顾客要求有关的产品的改进、资源需求等)；外部环境国际/国家/区域政治政策因素、经济因素，顾客需求和期望，竞争对手状况，技术因素，自然因素等；相关方需求和期望的信息等。IATF16949质量管理体系内部审核检查表审核日期：被审核过程名称MP1

10、经营计划管理过程拥有者吴玲过程责任部门财务部审核员陪同人员审核日期该过程与IATF 16949体系标准有关的条款/要求标准主要条款/要求： 4.1/4.2/4.3/4.3.2/4.4.1/4.4.1a-b-c-d-e-f-g-h/4.4.1.1/4.4.1.2/4.4.2a-b/5.1.1.2/5.1.1.3/5.3/5.3.1/6.1/6.1.1/6.1.2/6.1.2.1/6.1.2.2/6.1.2.3/6.2/6.2.1/6.2.2/6.2.2.1/6.3/顾客特殊要求（CSR）。所涉及到的相关标准条款/要求：7.1.1/7.1.2/7.1.3/7.1.3.1/7.1.6/7.2/7.2

11、.1/7.2.2/7.4/7.5/7.5.1/7.5.2/7.5.3/7.5.3.1/7.5.3.2/7.5.3.2.1/7.5.3.2.2/8.1/8.1.1/8.2.1/8.3.1/8.4.1/8.5.1/9.1/9.1.1/9.1.3/9.1.3.1/9.3.2.1b-c/10.1/10.2/10.2.1/10.2.2/10.3/10.3.1。审核途径检查内容条款及确认审核状况说明(审核发现)评价结果不符合项编号C沟通（与过程责任人沟通）1、此过程的主要活动步骤是什么？4.4.1b2、此过程目的是什么？4.4.13、此过程的预期输出是什么？并作为哪些过程的输入？4.4.1a4、此过程的输

12、入是什么？来自哪些过程的输出？4.1/4.2/4.3/4.4.1a5、有哪些文件（程序）支持此过程的有效运行与控制？4.4.1.c/4.4.2a&b6、此过程有哪些主要人员来实施？4.4.1e/5.1.1.3/7.1.27、其工作的职责与权限，能力标准是否被定义？5.3/5.3.18、如何确定人员所需的能力，包括哪些方面？7.2/7.2.1/7.2.29、为确保此过程有效运行需要哪些资源（包括硬件与软件，安全）？4.4.1d/7.1.1/7.1.310、顾客有无特殊要求/法律法规的要求？如有，则如何把适用的要求展开到此过程中以实施和控制？4.3.2/4.4.1.1/4.4.1.2/8.

13、2.2.1/8.4.2.2/8.6.5/CSR11、此过程有哪些关键绩效指标？4.4.1c12、如何识别和确定这些关键绩效指标？ 6.2/6.2.1/6.2.2/6.2.2.1/9.1.113、其中有哪些关键绩效指标影响到顾客（外部顾客）？5.1.1.2/9.3.2.1b14、哪些关键绩效指标影响到公司的经营计划的实现（内部顾客）？5.1.1.2/9.3.2.1c15、是否按照6.1的要求对该过程进行了风险和机遇分析，并对分析出的主要风险采取了相应的措施及对机遇进行了评价？4.4.1f/6.1/6.1.1/6.1.2/6.1.2.1/6.1.2.2/6.1.2.316、是否对该过程的运行情况进

14、行了评价，该过程是否有进行了相应的变更，以确保实现这些过程的预期结果？4.4.1g/6.3/8.5.6/8.5.6.1/8.5.6.1.1C检查（该过程的关键绩效指标完成情况）1、有无建立相关的关键绩效指标监控机制？6.2/6.2.1/6.2.2/9.1/9.1.12、哪些是过程运行的有效性指标？哪些是过程运行的效率指标？如何在内部沟通与明确？5.1.1.2/9.3.2.1b&c/7.43、本年度对这些确定的过程关键绩效指标的目标是什么？及如何确定目标？9.1/9.1.1/9.1.34、有无与目标值相比，并做趋势分析？9.1.3/9.1.3.15、有哪几个月的绩效没有达成目标？绩效趋势

15、的变化如何？趋势上显示哪些不稳定？哪些显示稳定？9.1.3/9.1.3.1A措施（对于没有达成目标或不稳定的绩效指标采取了何种纠正预防措施和持续改进？）1、没有达到目标的，采取了哪些纠正/纠正措施？10/10.1/10.2/10.2.1/10.2.22、对于不稳定的趋势，如何让它变成稳定而采取了哪些改进措施（预防措施）？6.1/6.1.1/6.1.2/6.1.2.1/6.1.2.23、趋势稳定后，如何考虑做持续改进？10.1/10.34、目前有无持续改进的项目及进展如何？10.3.15、有无对顾客有重大影响的事件？有无再发生？8.2.1/10.2.3/10.2.4/10.2.5/10.2.6P

16、策划（为该过程重新策划或修改了哪些过程中的活动？及相关的程序文件/指导文件？）1、对于上述已识别出没有达成目标的区域，如何识别其发生的根本原因分析？10.2/10.2.1/10.2.22、有无针对根本原因是否采取了系统性的纠正措施？10.2.33、这些纠正措施是否新建、修改/更新或补充了哪些过程的程序文件/指导文件？7.5.24、同时修改了哪些相关的技术文件（如控制计划，FMEA）？7.5.3.2.25、修改的文件目前的版本与实施日期？7.5.3/7.5.3.1/7.5.3.2/7.5.3.2.1D实施（审核现场的抽样，按乌龟图中的内容，及相关的程序文件，来验证是否符合策划的要求与标准要求？）

17、用什么？7谁做？6活动步骤 1输入3输出 2怎么做？5绩效测量？4一、经营管理过程1、确定公司经营宗旨和经营理念4.1/4.2/4.3/4.3.2/4.4.1/4.4.1a-b-c-d-e-f-g-h/4.4.1.1/4.4.1.2/4.4.2a-b/5.1.1.2/5.1.1.3/5.3/5.3.12、确定公司经营方针3、确定组织环境及其外/内部因素4、识别和确定相关方需求和期望5、收集与市场相关的信息6、收集财务策划及成本信息7、收集增长预测信息8、收集工厂/设施计划与改造信息9、收集人力资源开发计划信息10、收集新产品研发计划信息11、收集质量目标信息12、收集内部质量及运行能力指标(过

18、程KPI指标)信息13、收集顾客满意信息14、收集安全及环境问题15、制定中长期经营计划16、制定年度经营计划17、制定经营/质量目标保证措施18、审批中长期/年度经营计划19、年度经营计划发布/发行20、经营计划实施和执行21、经营计划监控22、经营计划数据收集、统计、汇总、分析和改进23、经营计划统计数据定期评审24、经营目标未达成采取的纠正/预防措施25、经营目标达成所采取的持续改进措施26、记录归档二、风险和机遇管理活动1、项目风险策划6.1/6.1.1/6.1.2/6.1.2.12、对项目进行风险识别3、识别结果判定、建立风险识别检查表4、对项目风险分析和估计结果进行评估5、确定危害评估分值6、评估结果判定，建立风险管理控制计划，制定行动解决方案和风险规避策略7、对行动解决方案和风险规避策略实施和执行8、解决/处理结果确认9、对项目风险进行定期评审10、对风险评估的输出进行更新11、记录归档管理三、方针和目标管理活动1、组织公司方针和目标策划5.1.1.2/5.1.1.3/5.3/5.3.1/6.2/6.2.1/6.2.2/6.2.2.