内部审核管理过程内部审核检查表（过程方法CCAPD）

1、 第 6 页 共 6 页由谁进行？(能力/技能/知识/培训)1、过程责任者：质保部/部门经理；2、过程协助者：总经理、副总经理、销售部、生产部、研发部、人事部、财务部、采购部、物流部、工程部、项目部等。SIPOC过程模型应用Process过程名称【用于过程监视和测量绩效的控制和检查点(Activities增值活动)】：内部审核管理一、内部审核管理过程流程（一）、内部审核管理1、审核方案策划2、编制年度内部审核计划3、确定审核范围4、确定审核方法、频次和时间5、组建审核组6、发放内审实施计划7、召开内审准备会编制审核检查表8、召开首次会议9、实施现场审核10、审核组内部沟通/编制/发放不合格报告

2、单11、编制/发放内审报告12、召开末次会议13、分析原因，制定纠正/预防措施14、记录归档（二）、过程审核管理1、按过程审核管理程序规定进行作业（三）、产品审核管理1、按产品审核管理程序规定进行作业二、内部审核管理主要风险1、审核员能力不足，审核发现问题肤浅；2、审核过程中没有关注顾客的特殊要求；3、审核不符合项原因及措施有效性的评价不到位。使用什么方式进行？(材料/设备/装置)1、E-MAIL、电话、传真、网络；2、办公设备；3、纸张/电子媒体；4、计算机/电脑；5、内部网络；6、会议；7、统计技术；8、检查表；9、过程分析（乌龟图）方法；10、过程方法审核检查表等。使用的关键准则是什么？

3、(测量/评估)1.内审不符合项有效关闭率；2.过程审核评估分数；3.质量特征值(QKZ)。如何做？(作业指导书/方法/程序/技术)1、内部审核管理程序；2、制造过程审核管理程序；3、产品审核管理程序；4、内审员和第二方审核员管理办法。Supplier供方(输入源)Inputs输入(要求是什么？)1、顾客顾客第二方审核结果；2、外部供方第三方认证机构审核计划及审核结果。内部供方3、COP1产品和服务要求管理（销售部）顾客要求(包括：合同/订单/协议，图纸，顾客特殊要求，顾客指定供方，顾客财产，包装、标识和可追溯性/贮存/保护要求，产品符合要求，国际/国家/行业标准和法律法规等)； 4、COP2产

4、品和过程设计和开发（研发部）经审核/批准且盖章受控的工艺文件(如：图纸、材料规范、工艺流程图/布置图、PFMEA、控制计划、作业指导书、产品/过程接收准则、对产品标识和可追溯性要求、对产品防护的要求等)；5、COP5顾客服务（质保部）产品交付后，顾客反馈的信息(如：顾客抱怨/投诉/退货/索赔等)；6、SP4文件和知识管理（人事部）经评审、审核、批准且盖章受控的公司质量管理体系文件(包括：质量手册、程序文件、作业指导书、表单/记录、外来文件等)；7、COP3产品生产（生产部）与公司产品生产/制造有关的工作区域、工作环境及工作班次；8、MP1经营管理（财务部）年度/中长期经营计划(包括：IATF

5、16949质量管理体系对公司质量管理体系要求等)；9、MP4管理评审（总经理）经审核/批准的年度管理评审计划；10、MP2监视、测量、分析和评价（人事部）以往内部审核/过程审核/产品审核/第二方审核/第三方审核相关数据/信息/资料；Outputs输出(将要交付的是什么？)Customer顾客(输出接收方)1、年度内部审核计划和内部审核实施计划经审核、批准，并按内部审核实施计划准时进行审核且运行有效的质量管理体系；COP1产品和服务要求（销售部）；COP2产品和过程设计和开发（研发部）；COP3产品生产（生产部）；CO4产品交付管理（销售部）；COP5顾客服务（质保部）；SP2监视和测量资源管理

6、（质保部）；SP5EPPPS管理（采购部）；SP6全面生产维护（工程部）；SP7工装管理（工程部）；SP8防护管理（物流部）；SP9产品放行管理（质保部，生产部）；MP4管理评审（质保部）外部顾客2、责任部门对内部审核开出的不符合项按纠正与预防措施控制程序进行改进的有效的纠正和预防措施；3、因纠正/预防措施采取的有效的改进措施、新建/修改/更新的文件/资料/记录；4、内部审核有关的文件/资料/信息/记录：、年度内部审核计划；内部/过程/产品审核实施计划；内部/过程/产品审核员合格名录；内部/过程/产品审核检查表；首次会议/末次会议签到表；审核不合格报告单；内部/过程/产品审核总结报告等。SP4

7、文件和知识管理（人事部）、内部/过程/产品审核过程绩效趋势分析结果。MP2监视、测量、分析和评价管理（人事部）IATF16949质量管理体系内部审核检查表审核日期：被审核过程名称MP3内部审核管理过程拥有者崔金陵过程责任部门质保部审核员陪同人员审核日期该过程与IATF 16949体系标准有关的条款/要求标准主要条款/要求：9.2/9.2.1/9.2.2/9.2.2.1/9.2.2.2/9.2.2.3/9.2.2.4/顾客特殊要求（CSR）。所涉及到的相关标准条款/要求：4.1/4.2/4.3/4.3.2/CSR/4.4.1/4.4.1a-b-c-d-e-f-g-h/4.4.1.1/4.4.1.

8、2/4.4.2a-b/5.1.1.2/5.1.1.3/5.3/5.3.1/6.1/6.1.1/6.1.2/6.1.2.1/6.1.2.2/6.1.2.3/6.2/6.2.1/6.2.2/6.2.2.1/6.3/7.1.1/7.1.2/7.1.3/7.1.3.1/7.2/7.2.1/7.2.2/7.4/7.5./7.5.1/7.5.2/7.5.3/7.5.3.1/7.5.3.2/7.5.3.2.1/7.5.3.2.2/8.1/8.1.1/9.1/9.1.1/9.1.3/9.1.3.1/9.3.2.1b-c/10.1/10.2/10.2.1/10.2.2/10.3/10.3.1。审核途径检查内容条

9、款及确认审核状况说明(审核发现)评价结果不符合项编号C沟通（与过程责任人沟通）1、此过程的主要活动步骤是什么？4.4.1b2、此过程目的是什么？4.4.13、此过程的预期输出是什么？并作为哪些过程的输入？4.4.1a4、此过程的输入是什么？来自哪些过程的输出？4.1/4.2/4.3/4.4.1a5、有哪些文件（程序）支持此过程的有效运行与控制？4.4.1.c/4.4.2a&b6、此过程有哪些主要人员来实施？4.4.1e/5.1.1.3/7.1.27、其工作的职责与权限，能力标准是否被定义？5.3/5.3.18、如何确定人员所需的能力，包括哪些方面？7.2/7.2.1/7.2.29、为确

10、保此过程有效运行需要哪些资源（包括硬件与软件，安全）？4.4.1d/7.1.1/7.1.310、顾客有无特殊要求/法律法规的要求？如有，则如何把适用的要求展开到此过程中以实施和控制？4.3.2/4.4.1.1/4.4.1.2/8.2.2.1/8.4.2.2/8.6.5/CSR11、此过程有哪些关键绩效指标？4.4.1c12、如何识别和确定这些关键绩效指标？ 6.2/6.2.1/6.2.2/6.2.2.1/9.1.113、其中有哪些关键绩效指标影响到顾客（外部顾客）？5.1.1.2/9.3.2.1b14、哪些关键绩效指标影响到公司的经营计划的实现（内部顾客）？5.1.1.2/9.3.2.1c15

11、、是否按照6.1的要求对该过程进行了风险和机遇分析，并对分析出的主要风险采取了相应的措施及对机遇进行了评价？4.4.1f/6.1/6.1.1/6.1.2/6.1.2.1/6.1.2.2/6.1.2.316、是否对该过程的运行情况进行了评价，该过程是否有进行了相应的变更，以确保实现这些过程的预期结果？4.4.1g/6.3/8.5.6/8.5.6.1/8.5.6.1.1C检查（该过程的关键绩效指标完成情况）1、有无建立相关的关键绩效指标监控机制？6.2/6.2.1/6.2.2/9.1/9.1.12、哪些是过程运行的有效性指标？哪些是过程运行的效率指标？如何在内部沟通与明确？5.1.1.2/9.3.

12、2.1b&c/7.43、本年度对这些确定的过程关键绩效指标的目标是什么？及如何确定目标？9.1/9.1.1/9.1.34、有无与目标值相比，并做趋势分析？9.1.3/9.1.3.15、有哪几个月的绩效没有达成目标？绩效趋势的变化如何？趋势上显示哪些不稳定？哪些显示稳定？9.1.3/9.1.3.1A措施（对于没有达成目标或不稳定的绩效指标采取了何种纠正预防措施和持续改进？）1、没有达到目标的，采取了哪些纠正/纠正措施？10/10.1/10.2/10.2.1/10.2.22、对于不稳定的趋势，如何让它变成稳定而采取了哪些改进措施（预防措施）？6.1/6.1.1/6.1.2/6.1.2.1/

13、6.1.2.23、趋势稳定后，如何考虑做持续改进？10.1/10.34、目前有无持续改进的项目及进展如何？10.3.15、有无对顾客有重大影响的事件？有无再发生？8.2.1/10.2.3/10.2.4/10.2.5/10.2.6P策划（为该过程重新策划或修改了哪些过程中的活动？及相关的程序文件/指导文件？）1、对于上述已识别出没有达成目标的区域，如何识别其发生的根本原因分析？10.2/10.2.1/10.2.22、有无针对根本原因是否采取了系统性的纠正措施？10.2.33、这些纠正措施是否新建、修改/更新或补充了哪些过程的程序文件/指导文件？7.5.24、同时修改了哪些相关的技术文件（如控制计

14、划，FMEA）？7.5.3.2.25、修改的文件目前的版本与实施日期？7.5.3/7.5.3.1/7.5.3.2/7.5.3.2.1D实施（审核现场的抽样，按乌龟图中的内容，及相关的程序文件，来验证是否符合策划的要求与标准要求？）用什么？7谁做？6活动步骤 1输入3输出 2怎么做？5绩效测量？4一、内部审核管理过程1、内部审核管理策划2、编制年度内部审核计划3、制订内部审核方案4、确定审核范围5、确定审核准则6、确定审核方法、频次和时间7、组建审核组8、发放内审实施计划9、召开内审准备会编制审核检查表10、召开首次会议11、实施现场审核12、审核组内部沟通/编制/发放不合格报告单13、编制/发

15、放内审报告14、召开末次会议15、责任部门按纠正与预防措施控制程序对不符合项进行纠正/预防措施作业16、将内审结果作为管理评审的输入17、记录归档管理二、过程审核活动1、过程审核策划9.2.2.32、年度过程审核计划的制定和更改3、审核小组的组建4、确定审核范围5、编制过程审核实施计划6、批准7、审核准备8、首次会议9、审核实施10、审核组编制/发放不合格报告单11、编制/发放审核报告12、召开末次会议13、分析原因，制定纠正/预防措施14、对不符合项进行验证/确认15、记录归档管理三、产品审核活动1、产品审核的策划9.2.2.42、编制产品审核计划3、编制每月产品审核计划4、产品审核准备5、组建产品审核小组6、审核独立7、填写报告项目8、