第04讲交易费用及其测量

1、 交易费用及其测量交易费用及其测量学习学习要求要求了解交易费用的两个层次及发展趋势了解交易费用的两个层次及发展趋势2掌握交易费用的概念1理解作为分析范式的交易费用理论3第一节 交易费用的基本概念l古希腊思想家亚里士多德是较早使用“交易”概念并对它的功能及其类型加以分析的人。l他在其政治学中将“交易”视为三种“致富技术”(畜牧业、交易和矿冶、木材采伐)之一。交易商业交易贷款取利雇佣制度或劳动力 交易。第一节 交易费用的基本概念l一、交易l把“交易”作为比较严格的经济学范畴建立起来、并做了明确界定和分类的是早期制度经济学家康芒斯。 1、“交易”是人类经济活动的基本单位，也是制度经济学的基本分析单位

2、。2、“交易”是人与人之间人与人之间的关系，是所有权的转移，是对物的所有权的让与和取得。3、与古典和新古典经济学的“交换”不同4、是使法律、经济学和伦理学发生相互关系的基本单位。第一节 交易费用的基本概念5、交易的分类6、不同的具体交易合在一起便构成了经济研究上 的较大单位“运行的机构”或制度限额的交易买卖的交易第一节 交易费用的基本概念l（二）科斯的（二）科斯的“交易交易”l科斯的“交易”，在多数场合是指较狭义的市场狭义的市场交换或市场交易。交换或市场交易。l科斯的贡献：l 制度分析制度分析 资源配置资源配置l 制度经济学制度经济学 传统微观经济学传统微观经济学第一节 交易费用的基本概念l（

3、三）威廉姆森的贡献：（三）威廉姆森的贡献：“交易交易”的细化的细化l威廉姆森从交易的维度方面交易的维度方面分析了交易的特性，对“交易”作了进一步的细化和一般化，使交易的经济分析更具可操作性。 资产专用性资产专用性 资产本身的专用性 资产地理区位的专用性 人力资本专用性 不确定性不确定性 交易双方行为的不确定性 环境或市场的不确定性 交易频率：交易频率：一次、数次和经常 交易维度交易维度第一节 交易费用的基本概念l（三）威廉姆森的贡献：（三）威廉姆森的贡献：“交易交易”的细化的细化l资产专用性 根据其专用性程度可分为三类： 通用性资产通用性资产 专用性资产专用性资产 混合性资产混合性资产l 第一

4、节 交易费用的基本概念l小结l在理解交易范畴时有两点值得强调：1、法律意义上和转移意义法律意义上和转移意义上的交易是相互交织在一起的。转移可以被认为是物质交换和与生产有关的信息交换。2、制度分析的目标关注的并非仅仅是经济交易，而且还包括某些其他社会行为。最重要的社会行最重要的社会行为是建立、维持或改变社会关系为是建立、维持或改变社会关系。（二）交易费用（二）交易费用1 1、科斯的、科斯的“交易费用交易费用”l科斯明确提出了“市场交易成本”的概念。l交易费用交易费用包括l 度量、界定和保障排他性权利的费用；l 发现交易对象和交易价格的费用；l 讨价还价、订立交易合同的费用；l 督促契约条款严格履

5、行的费用等等。 （二）交易费用l科斯的核心思想是： 1 1、提出零交易成本的局限性；、提出零交易成本的局限性； 2 2、研究存在交易成本的社会；、研究存在交易成本的社会； 3 3、主张通过比较制度分析考察可行的组织形、主张通过比较制度分析考察可行的组织形式之间的相互替代；式之间的相互替代； 4 4、上述行为决定于对契约、契约过程和组织、上述行为决定于对契约、契约过程和组织详细的微观分析研究。详细的微观分析研究。 （二）交易费用l对于科斯理论的评价：l 科斯的原创性贡献，使经济学从零交易费用的新古典世界走向正交易费用的现实世界，从而获得了对现实问题较强的解释力，是经济学走向真实世界的一步。零交易

6、费用零交易费用正交易费用正交易费用（二）交易费用l2 2、威廉姆森的威廉姆森的“交易费用交易费用” 威廉姆森认为，交易费用分为两部分： （1 1）事先的交易费用）事先的交易费用 即为签订契约、规定交易双方的权利、责即为签订契约、规定交易双方的权利、责任等所花费的费用；任等所花费的费用； （2 2）事后的交易费用）事后的交易费用 即为签订契约后，为解决契约本身所存在即为签订契约后，为解决契约本身所存在的问题、从改变条款到退出契约所花费的费用。的问题、从改变条款到退出契约所花费的费用。（二）交易费用l3、契约过程的契约过程的“交易费用交易费用”l从契约的角度出发，新制度经济学家大都倾向于认为，交易

7、费用应包括：l 准备合同的成本；准备合同的成本；l 达成合同的成本；达成合同的成本；l 监督和实施合同的成本。监督和实施合同的成本。（二）交易费用l马修斯(Matthews，1986)这样定义：l交易费用包括事前准备合同和事后监督及强制合同执行的费用，与生产费用不同，它是履行一个合同的费用。l考特则将交易费用分为：l广义：协商谈判和履行协议所需的全部资源，包括制定谈判策略所需信息的成本、谈判所花时间以及防止谈判各方欺骗行为的成本l狭义 ：完成一项市场交易所需花费的时间和精力（二）交易费用l4 4、广义的交易费用：制度成本、广义的交易费用：制度成本l肯尼斯阿罗(KArrow， 1969)将“交易

8、费用”简明地定义为：交易费用是经济制度的运行费用。l交易费用应包括制度的确立或制订成本、制度的运转或实施成本，制度的监督或维护成本(违反制度的惩罚等)，如果考虑到制度本身的创新或变革，还有制度的变革成本。（二）交易费用l张五常张五常教授(1999)认为，交易费用实际上就是所谓的“制度成本”。l它包括信息成本、谈判成本、界定和控制产权的成本、监督成本和制度结构变化的成本l也就是说，除了那些与物质生产过程和运输过程直接有关的成本以外，所有可想到的成本都是交易成本。（二）交易费用l巴泽尔巴泽尔把交易成本定义为与转让、获取和保护产权有关的成本。l一般地说，交易费用是个人交换他们对于经济资产的所有权和确

9、立他们的排他性权利的费用。l从广义的角度，交易费用实际上是经济制度的运行费用，交易费用就是所谓的“制度成本”。那么，交易费用的变化也就可以体现出制度结构的变化。 （二）交易费用5、交易费用的类型1、建立、维持和改变一个体制中的正式与非正式政治组织的费用2、政体运行的费用1、建立、维持或改变一个组织设计的费用2、组织运行的费用1、合约的准备费用2、决定签约的费用3、监督和合约义务履行费用市场型管理型政治型（三）交易费用存在的原因（三）交易费用存在的原因l威廉姆森认为，交易费用的存在取决于三个因素：受到限制的理性思考、机会主义以及资产专用性。l按照威廉姆森的观点，倘若受到限制的理性思考、机会主义和

10、资产专用性这三个因素不是同时出现的话，交易费用就不会存在。 （三）交易费用存在的原因（三）交易费用存在的原因l交易费用的存在还与人们的行为是不确定的有关。l加林加林. .库普曼斯库普曼斯把不确定性区分为原发的和继发的两类，并认为，社会经济组织中的核心问题，其实就是如何面对、如何解决不确定性的问题。 （三）交易费用存在的原因（三）交易费用存在的原因l原发的不确定性就是那些随机发生的问题，而继发的不确定性则产生于缺乏信息沟通。l奈特奈特说，市场经济的实质不是风险，而是不确定性。如果是在一个确定的环境里，交易费用也就不存在了。 第二节 交易费用范式一、一、作为一种分析范式的交易费用理论 范式？范式？

11、 一套公认的信念、标准、思想方法、统率知觉的一套公认的信念、标准、思想方法、统率知觉的条理化规则等条理化规则等。第二节 交易费用范式1、交易费用理论提出了一个不同于新古典研究模式的新范式。 人的有限理性人的有限理性概念的提出，改变了新古典范式的假定。 信息经济学信息经济学的发展，使人们对问题的分析深入到最基本的层次。经济学中的一切问题都可以从信息不对称和信息不完全中找到本源。 第二节 交易费用范式2、交易费用是西方新制度经济学的核心范畴交易费用是西方新制度经济学的核心范畴 在新古典经济学的完全竞争世界里，交易费用为零，私有产权是健全的，非货币收入可以忽略不计，因此，亚当.斯密的“看不见的手”能

12、够使资源配置达到帕累托最优 。第二节 交易费用范式3、交易费用理论的提出大大地拓展了新古典经济学交易费用理论的提出大大地拓展了新古典经济学的研究领域的研究领域。 正是在新古典经济学的框架中加入了正的交易费用使新制度经济学与新古典经济学相区别并改变了研究的方向：交易费用使所有权的分配成为首要的因素，提出了经济组织的问题，并使政治制度结构成为理解经济增长的关键。 第二节 交易费用范式l二、从零交易费用到正交易费用二、从零交易费用到正交易费用l 零交易费用假设对于新古典理论看待制度的方式具有重要的影响。他们的认识是，制度安排在经济发展过程中的影响并不重要。政治、法律、货币和其他制度的存在得到承认，但

13、这些制度对于经济的影响被认为是中性的。换言之，制度被认为是“配置中性的”，也即无关紧要的。 第二节 交易费用范式l二、从零交易费用到正交易费用二、从零交易费用到正交易费用l科斯在其社会成本问题(1960年)一文中提出了著名的“科斯定理”：若交易费用为零，无论权利如何界定，都可以通过市场交易达到资源的最佳配置。显然，现实经济生活中交易费用不可能为零，由此人们推出“科斯反定理”或“科斯第二定理”，即在交易费用为正的情况下，不同的权利界定，会带来不同效率的资源配置。 第二节 交易费用范式交易费用范式l三、交易费用理论的基本构成三、交易费用理论的基本构成1、交易费用经济学的基本方法交易费用经济学的基本

14、方法 l设想一些预先给定的在技术上可以分开的单位（威廉姆森，设想一些预先给定的在技术上可以分开的单位（威廉姆森，19851985年），必须对这些单位之间的交换加以组织和管理。年），必须对这些单位之间的交换加以组织和管理。这些活动需要实际的资源（交易成本）。这些活动需要实际的资源（交易成本）。l由此也就引申出：倘若我们要采取节约行为的话，经济机由此也就引申出：倘若我们要采取节约行为的话，经济机构就将设法使组织资源分配的这些成本为最小，但是制度构就将设法使组织资源分配的这些成本为最小，但是制度的安排的演变还要涉及其他一些因素，而不仅仅是使交易的安排的演变还要涉及其他一些因素，而不仅仅是使交易成本为

15、最小成本为最小第二节 交易费用范式交易费用范式l三、交易费用理论的基本构成三、交易费用理论的基本构成l2、交易费用经济学的目的交易费用经济学的目的l在于探讨企业与市场之间的关系，企业产生和变化的根本原因，企业和市场作为一种管理机制的局限性和互补性等被新古典经济学所忽略的重大命题。第二节 交易费用范式交易费用范式l三、交易费用理论的基本构成三、交易费用理论的基本构成l3、交易费用范式把注意力集中在约束条件的变化约束条件的变化上。上。 三个基本的经济命题三个基本的经济命题（张五常） a a、约束条件下极大化的假定。、约束条件下极大化的假定。 b b、向下倾斜的需求曲线、向下倾斜的需求曲线 c c、

16、机会成本、机会成本第二节 交易费用范式l三、交易费用理论的基本构成三、交易费用理论的基本构成 4、交易费用理论的基本论点有：（1）市场和企业为相互替代市场和企业为相互替代而不是相同的（2）企业取代市场有可能减少交易费用减少交易费用（3）市场交易费用的存在决定了企业的存在（4）企业在企业在“内化内化”（internalization）市场交易的同时产生额外管理费用。当管理费用的增加与交易费用节省的数量相等时，企业的边界趋于平衡（不再增长扩大）。（5）交易费用的存在及企业节省交易费用的努力，是资本主义企业结构演变的唯一动力企业结构演变的唯一动力。第二节 交易费用范式交易费用范式l三、交易费用理论的

17、基本构成三、交易费用理论的基本构成5、与研究经济组织的其他方法相比，交易成本经济学有以下特点： （1 1）更注重微观分析；）更注重微观分析；（2 2）在作出行为假定时更为慎重；）在作出行为假定时更为慎重；（3 3）首次提出资产专用性对经济的重要意义并用以解释实）首次提出资产专用性对经济的重要意义并用以解释实际问题；际问题；（4 4）更加依靠对制度的比较分析）更加依靠对制度的比较分析；第二节 交易费用范式l三、交易费用理论的基本构成三、交易费用理论的基本构成（5）把工商企业看作一种治理结构，而不是一个生产函数；（6）特别强调私下解决（而不是法庭裁决）的作用，重点是研究合同签订以后的制度问题。第三

18、节 交易费用的测量一、交易费用测量一、交易费用测量交易费用包括两部分： 一部分是由市场可以衡量的成本一部分是由市场可以衡量的成本，根据一些估计，现代市场经济中的交易费用占净国民生产总值将近50%-60%，而且，这些数字并不包括建立新制度和组织的初始成本。 第三节 交易费用的测量交易费用的测量 一部分是一些难以衡量的成本一部分是一些难以衡量的成本，如获取信息、排队等候的时间、贿赂，以及由不完全监督和实施所导致的损失。这些难以衡量的成本部分使得要准确地评价由一种具体的制度所导致的总交易费用是多少更为困难。 第三节 交易费用的测量l交易费用的测量意义交易费用的测量意义 交易费用的测量成为交易费用理论

19、研究进展中的关键和难点。今后新制度经济学的进一步发展和能否溶入主流经济学很大程度上取决于对交易费用的测量。 交易费用作为一个基本经济概念，也要求其能被应用于实证研究。交易费用的核算对科学地衡量经济效率、国民经济核算体系的合理变革和国家宏观经济的科学管理等方面都具有重要的意义。第三节 交易费用的测量l交易费用测量的两个层次交易费用测量的两个层次： 一是制度或体制运行的交易费用一是制度或体制运行的交易费用 二是在既定制度下测量商品或劳务的标准及技二是在既定制度下测量商品或劳务的标准及技术变化引起的交易费用术变化引起的交易费用，如货币、国家度量衡的统一、政府制定的产品标准等。第三节 交易费用的测量

20、前者是从宏观层次对交易费用的测量，后者是前者是从宏观层次对交易费用的测量，后者是从微观层次对交易费用的测量。从微观层次对交易费用的测量。 第二个层次的交易费用实际上是在制度（或第二个层次的交易费用实际上是在制度（或体制）已定的情况下的交易费用，在既定的体制体制）已定的情况下的交易费用，在既定的体制下我们可以考察每笔交易的交易费用，这也可称下我们可以考察每笔交易的交易费用，这也可称为交换费用。为交换费用。 第三节 交易费用的测量l 在宏观层次的交易费用的测量上，在宏观层次的交易费用的测量上，WallisWallis和和North(1986)North(1986)及其继承者的工作颇富开创性。他们通

21、过将及其继承者的工作颇富开创性。他们通过将整体经济活动划分为整体经济活动划分为交易活动交易活动(transaction activities)(transaction activities)和和生产转换活动生产转换活动(transformation activities),(transformation activities),并加总与并加总与交易活动相关的资源耗费获得了对交易费用的大致估计。交易活动相关的资源耗费获得了对交易费用的大致估计。 第三节 交易费用的测量 在度量美国经济的交易费用的一份报告中，在度量美国经济的交易费用的一份报告中，WallisWallis和和North(1988)N

22、orth(1988)对对19701970年体制中所作的估算是，交易费用年体制中所作的估算是，交易费用占占GNPGNP的比重大体上为的比重大体上为46.66%-54.71%46.66%-54.71%。 为了作个历史的比较，为了作个历史的比较，WallisWallis和和NorthNorth计算了自计算了自18701870年、年、18801880年、年、18901890年一直年一直19701970年的年的GNPGNP中的交易比重。中的交易比重。18701870年年至至19701970年间，交易费用比重翻了一番多，由年间，交易费用比重翻了一番多，由26.09%26.09%升至升至54.71%54.7

23、1%。这个结果是令人吃惊的，而且作者得出结论认为，。这个结果是令人吃惊的，而且作者得出结论认为，交易费用的相对增长是获取来自劳动分工和专业化的收益交易费用的相对增长是获取来自劳动分工和专业化的收益的必然结果。的必然结果。第三节 交易费用的测量l二、两个层次的交易费用：制度费用和制度既定条件下的二、两个层次的交易费用：制度费用和制度既定条件下的交易费用交易费用l（一）制度费用或总量的交易费用（一）制度费用或总量的交易费用l总量交易费用的大小主要取决于（1）分工、经济发展水平及产业结构的转换分工、经济发展水平及产业结构的转换。（2）体制及制度因素体制及制度因素。 第三节 交易费用的测量l总量的交易

24、费用的特点： 1 1、交易费用包括一切不直接发生在物质生产过程中的费用。总量、交易费用包括一切不直接发生在物质生产过程中的费用。总量交易费用的增加有利于实现规模收益递增。交易费用的增加有利于实现规模收益递增。 2 2、总量交易费用是各种为交易服务的制度和组织的、总量交易费用是各种为交易服务的制度和组织的“物化物化”，它类，它类似于马克思所说的商业资本从产业资本中独立出来。似于马克思所说的商业资本从产业资本中独立出来。 3 3、每笔交易的交易费用之和不等于总量的交易费用。、每笔交易的交易费用之和不等于总量的交易费用。 第三节 交易费用的测量l（二）既定制度下的每笔交易的交易费用或交换成本（二）既

25、定制度下的每笔交易的交易费用或交换成本l交换成本交换成本(the cost of exchange)(the cost of exchange) ： 在某种制度环境在某种制度环境m m中，即在既定制度下，当事人中，即在既定制度下，当事人i i采用给定的交换方式采用给定的交换方式j j获取某一商品获取某一商品A A而消耗的总资源而消耗的总资源货币、时间和商品等货币、时间和商品等的机会成本。的机会成本。 用公式表示为，用公式表示为， C=f(G,T,W,C=f(G,T,W,N)N) C- C-成本，成本，G-G-货币，货币，T-T-时间，时间，W-W-商品商品 交换成本就是当事人所面临的生产费用和

26、特定交易费用的交换成本就是当事人所面临的生产费用和特定交易费用的总和。总和。 第三节 交易费用的测量u既定制度下每笔交易费用的测量主要有两种方法： 1 1、测量交换成本（每笔交易的交易费用）需要搞清具、测量交换成本（每笔交易的交易费用）需要搞清具体交易中的交换形式、获得的商品、当事人的特征和环境体交易中的交换形式、获得的商品、当事人的特征和环境状况。状况。 2 2、测量个人对于经济资产的所有权和确立他们的排他性、测量个人对于经济资产的所有权和确立他们的排他性权利的费用。权利的费用。第三节 交易费用的测量l三、总量交易费用与每笔交易的交易费用的相互关系：假设与验证三、总量交易费用与每笔交易的交易费用的相互关系：假设与验证l总量交易费用占国民经济的比例总量交易费用占国民经济的比例 我们用我们用K K来表示总量交易费用占国民经济的比例，用来表示总量交易费用占国民经济的比例，用G G表表示经济总