第8章国际商事仲裁

1、第九章第九章 国际商事仲裁国际商事仲裁v内内 容容v第一节第一节 国际商事仲裁概念、特征和类型国际商事仲裁概念、特征和类型v第二节第二节 国际商事仲裁协议国际商事仲裁协议v第三节第三节 仲裁庭的成立和职权仲裁庭的成立和职权v第四节第四节 国际商事仲裁程序国际商事仲裁程序v第五节第五节 国际商事仲裁裁决的承认与执行国际商事仲裁裁决的承认与执行第一节第一节 国际商事仲裁概述国际商事仲裁概述v一、仲裁的概念与特点一、仲裁的概念与特点v仲裁又称“公断”，是指争议的当事人根据仲裁协议，自愿将其争议提交仲裁机构，由其作出具有约束力裁决的争议解决方式。v特点：特点：（1）由双方选择是否仲裁； （2）由双方选

2、择仲裁机构； （3）仲裁结果具有强制性二、仲裁与诉讼的区别二、仲裁与诉讼的区别v（一）依据不同（一）依据不同v（二）适用的法律不同（二）适用的法律不同v（三）审理方式不同（三）审理方式不同v（四）仲裁更具有效率（四）仲裁更具有效率v（五）裁决具有执行性，且一裁终局（五）裁决具有执行性，且一裁终局v（六）仲裁具有中立性（六）仲裁具有中立性v三、国际商事仲裁的概念与特点三、国际商事仲裁的概念与特点 v（一）国际商事仲裁的概念（一）国际商事仲裁的概念v国际商事仲裁国际商事仲裁是指国际性商事争议的当事人根据仲裁协议，自愿将其争议提交仲裁机构，由其作出具有约束力裁决的争议解决方式。v如何判定“国际”、“

3、商事”v（二）国际商事仲裁的特点（二）国际商事仲裁的特点四、国际商事仲裁的立法四、国际商事仲裁的立法v（一）（一）承认与执行外国仲承认与执行外国仲裁裁决公约裁裁决公约也称为也称为纽约纽约公约公约 1958年6月10日在纽约召开的联合国国际商业仲裁会议上签署的，the New York Convention on the Recognition and Enforcement of Foreign Arbitral Awards)。该公约处理的是外国仲裁裁决的承认和仲裁条款的执行问题。v（二）（二）关于解决国家与关于解决国家与其他国国民间投资争端公其他国国民间投资争端公约约也称为也称为华盛顿公约

4、华盛顿公约 (ICSID) ，该公约是在国际复兴开发银行主持下，在1965年3月18日在华盛顿缔结，其宗旨是为国家与他国国民之间的投资争议提供便利。我国已经加入该公约，成为该公约的成员国。v五、国际商事仲裁机构五、国际商事仲裁机构 v 相关链接：相关链接：国际上有影响的常设仲裁机构v国际商会仲裁院国际商会仲裁院（The ICC International Court of Arbitration）（巴黎）附设于国际商会的最具代表性、最有影响的国际仲裁机构；v斯德哥尔摩商会仲裁院斯德哥尔摩商会仲裁院（Arbitration Institute of the Stockholm Chamber o

5、f Commerce，AISCC）东西方国际经贸仲裁的中心；v伦敦国际仲裁院伦敦国际仲裁院（London Court of International Arbitration，LCIA）v瑞士苏黎世商会仲裁院瑞士苏黎世商会仲裁院（Court of Arbitration of Zurich Chamber of Commerce）v美国仲裁协会美国仲裁协会（American Arbitration Association，AAA）（纽约）v日本商事仲裁协会日本商事仲裁协会（Japanese Commerce Arbitration Association）（东京）v中国香港国际仲裁中心中国香港

6、国际仲裁中心（Hong Kong International Center，HKIAC）中国常设仲裁机构v1、中国国际经济贸易仲裁委员会中国国际经济贸易仲裁委员会-CIETACv其前身即中国对外贸易仲裁委员会其前身即中国对外贸易仲裁委员会v2、中国海事仲裁委员会中国海事仲裁委员会-CMACv3、其他其他v第二节第二节 国际商事仲裁协议国际商事仲裁协议v一、国际商事仲裁协议的概念与类型一、国际商事仲裁协议的概念与类型v（一）国际商事仲裁协议的概念（一）国际商事仲裁协议的概念v国际商事仲裁协议国际商事仲裁协议是国际商事关系当事人愿意把他们之间将来可能发生或业已发生的争议提交仲裁解决的协议。v基石：

7、既是当事人提交仲裁的依据，也是仲裁机构和仲裁员受理案件的依据；v多数国家规定，有效的仲裁协议应当采取书面形式v（二）国际商事仲裁协议的类型（二）国际商事仲裁协议的类型v（1）仲裁条款）仲裁条款v（2）仲裁协议）仲裁协议v（3）其他书面文件中所包含的仲裁协议）其他书面文件中所包含的仲裁协议v 相关链接：相关链接：中国国际经济贸易仲裁委员会v示范仲裁条款v“凡因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。”v“Any dispute arising from or in connecti

8、on with this contract shall be submitted to China CIETAC for arbitration which shall be conducted in accordance with the commissions arbitration rules in effect at the time of applying for arbitration. The arbitral award is final and binding upon both parties.”v二、国际商事仲裁协议的内容二、国际商事仲裁协议的内容v三、国际商事仲裁协议的

9、法律效力三、国际商事仲裁协议的法律效力第三节第三节 仲裁庭的成立和职权仲裁庭的成立和职权v一、仲裁庭的成立v（一）仲裁庭的类型v1、独任仲裁庭v2、多人仲裁庭v（二）仲裁庭的委任v（1）直接委任v（2）间接委任v（3）通过国内法院委任v（三）仲裁员的公正性与独立性v二、仲裁庭的职权v（一）仲裁庭的权力v1、约定的权力v2、法定的权力v（二）仲裁庭的义务v1、约定的义务v2、法定的义务：谨慎行事的义务、勤勉行事的义务、公平行事的义务v第四节第四节 国际商事仲裁程序国际商事仲裁程序v一、申请与受理一、申请与受理v（一）申请（一）申请v仲裁申请是仲裁机构受理案件的直接依据，是启动仲裁程序的一项必要的

10、法律手续。v1、提交仲裁申请书、提交仲裁申请书v申请人、被申请人名称、地址、邮编、电传、传真、电话及法人代表；v申请人所依据的仲裁协议；v案情和争议要点；v申请人的仲裁请求及所依据的事实和证据。v 相关链接：相关链接：申请仲裁的条件v根据我国仲裁法的规定，申请仲裁应符合下列条件：有仲裁协议前提条件；有具体的仲裁请求和事实、理由；属于仲裁委员会的受理范围。v2、提交仲裁申请书时应当附具仲裁申请人请求所依据事实、提交仲裁申请书时应当附具仲裁申请人请求所依据事实的证明文件的证明文件v申请书、合同、仲裁协议及相关证据（书面证据、实物证据和视听证据等；书面证据与证明文件应一式五份）v3、指定仲裁员、指定

11、仲裁员v4、按照仲裁委员会的仲裁费用表预缴仲裁费、按照仲裁委员会的仲裁费用表预缴仲裁费v（二）受理（二）受理v形式审查：仲裁协议有无？ 当事人与合同争议的当事人一致否？争议问题属于受案范围否？申请书符合否？仲裁费用的缴纳等v受理后，应发出仲裁通知v二、仲裁庭的组成二、仲裁庭的组成v（一）合议制仲裁庭（一）合议制仲裁庭v各自指定或委托仲裁委员会主席指定一名仲裁员；v协商产生或由仲裁委员会主席指定首席仲裁员。v（二）独任制仲裁庭（二）独任制仲裁庭v可共同指定或共同委托仲裁委员会主席指定仲裁员；v若未在规定期限内指定，则由仲裁委员会主席指定。v中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁规则：v申请人可在提出申请

12、时指定或委托仲裁委员会主席指定一名仲裁员；v被申请人在收到仲裁通知书之日起20天内应指定，或委托仲裁委员会主席指定；逾期不指定的，仲裁委员会主席有权为被申请人指定一名仲裁员。v 相关链接：相关链接：答辩与反请求答辩被申请人为维护权益，就仲裁申请书的要求及所依据的事实、证据和理由对申请人所作的答复以及对自己有利的辩解。v被申请人应在收到申请书后若干天内（CIETAC规定为45天）答辩，并向秘书局提交答辩及有关证明文件。反请求仲裁程序中被申请人针对申请人的仲裁申请提出的独立的仲裁请求。v最迟须在收到仲裁通知书之日起60天内以书面形式提交秘书局；v须写明具体的反请求，并按照规定预缴仲裁费v 相关链接

13、：相关链接：仲裁员的回避当被指定的仲裁员与案件有利害关系，或当事人对仲裁员的公正性与独立性产生具有正当理由的怀疑时，这时就会发生回避问题。回避的方式主要有两种：v仲裁员自行向仲裁委员会披露并请求回避；v当事人向仲裁委员会书面请求，要求仲裁员回避。回避请求提出的时间：第一次开庭前以书面形式提出；若是在第一次开庭后得知回避原因，则可以在最后一次开庭审理终结前提出。回避决定：由仲裁委员会作出v三、仲裁的审理三、仲裁的审理v四、仲裁裁决四、仲裁裁决v 相关链接：相关链接：临时性的保全措施为了保护一方当事人利益，可根据仲裁案件当事人的申请，就有关当事人的财产采取临时性强制措施，以保证将来作出的裁决能够得

14、以执行。一般而言，采取强制措施应具备以下条件：v仲裁案件的当事人应提出申请：与诉讼保全不同，仲裁机构不会主动作出保全措施；v申请保全措施应有正当理由；v申请人要提供担保：避免保全措施的滥用；不提供担保的则驳回申请。需注意：应由仲裁机构转交法院作出并执行。v国际商事仲裁裁决的承认与执行是指法院或其他法定的有权机关承认国际商事仲裁裁决的约束力并予以强制执行的制度。v（一）对国内仲裁裁决的执行（一）对国内仲裁裁决的执行v向法院提出申请（被申请人住所地或财产所在地中级法院）（被申请人住所地或财产所在地中级法院）审查仲裁协议与裁决发布执行命令，予以强制执行。v根据我国民事诉讼法259条：被申请人提出证据

15、证明仲裁有下列情形之一，经法院组成合议庭审查核实，第四节第四节 国际商事仲裁裁决的承认与执行国际商事仲裁裁决的承认与执行v裁决不予执行：v当事人在合同中没有订立仲裁条款或事后没有达成书面仲裁协议；v被申请人没有得到指定仲裁员或者进行仲裁程序的通知，或者由于其他不属于被申请人负责的原因未能陈述意见的；v仲裁庭的组成或者仲裁程序与仲裁规则不符的；v裁决的事项不属于仲裁协议的范围或者仲裁机构无权仲裁的。v（二）对外国仲裁裁决的承认与执行（二）对外国仲裁裁决的承认与执行v1958年承认与执行外国仲裁裁决的公约（纽约公纽约公约约）：）：目前有关承认和执行外国仲裁裁决的一个最全面、最有影响的国际公约；我国1986.12.2加入v 相关链接：相关链接：我国对纽约公约的保留v我国在加入纽约公约时，提出了两项保留：一是，仅适用于缔约国间作出的裁决；二是，只适用于商事法律关系所引起的争议的裁决。v根据各国立法，目前承认和执行外国仲裁裁决的程序规则主要有三种：v1、将外国裁决作为司法判决、将外国裁决作为司法判决v意大利、西班牙、葡萄牙、土耳其、东欧一些国家、埃及、伊朗、菲律宾、泰国、印度、拉丁美洲的大多数国家等v该裁决在作出国是可执行的执行地国法院审查后予以确认签发执行令予以强制执行v2、将外国裁决作为合同之债、将外国裁决作为合同之债v主要是