基于现场管理安全风险管理

1、基于现场管理安全风险管理1. 1. 背景与形势背景与形势 铁道部党组要求铁道部党组要求 铁路是一部大联动机，影响安全的风险因素较多。铁路是一部大联动机，影响安全的风险因素较多。 必须强化安全风险防范意识，引入安全风险管理的必须强化安全风险防范意识，引入安全风险管理的方法，构建安全风险控制体系。方法，构建安全风险控制体系。 通过对风险因素的有效控制，达到最大限度减少通过对风险因素的有效控制，达到最大限度减少或消除安全风险的目的。或消除安全风险的目的。 实行安全风险管理，是在现有安全管理的基础实行安全风险管理，是在现有安全管理的基础上，对安全意识的强化、安全理念的提升、工作思上，对安全意识的强化、

2、安全理念的提升、工作思路的优化，有利于安全基础工作的加强和各项措施路的优化，有利于安全基础工作的加强和各项措施的落实。的落实。北京铁路局关于全面推行安全风险管理的实施意见北京铁路局关于全面推行安全风险管理的实施意见 （试行）（试行）（征求意见稿）（征求意见稿） 附件：附件：1.1.运输站段安全风险管理达标考核办法（试行）运输站段安全风险管理达标考核办法（试行） 2.2.运输站段车间安全风险管理达标考核办法（试行）运输站段车间安全风险管理达标考核办法（试行） 3.3.运输站段班组安全风险管理达标考核办法（试行）运输站段班组安全风险管理达标考核办法（试行） 4.4.运输站段职工岗位安全标准化达标考

3、核办法（试行）运输站段职工岗位安全标准化达标考核办法（试行） 5.5.路局专业处室安全风险管理达标考核办法（试行）路局专业处室安全风险管理达标考核办法（试行） 6.6.路局调度所安全风险管理达标考核办法（试行）路局调度所安全风险管理达标考核办法（试行）第第3条条 路局全面推行安全风险管理，就是要运用风险管理的理念和方法，对现行有效的安全路局全面推行安全风险管理，就是要运用风险管理的理念和方法，对现行有效的安全管理制度、做法进行系统和规范，突出安全风险管理基础、过程控制和应急处置，建立科学管理制度、做法进行系统和规范，突出安全风险管理基础、过程控制和应急处置，建立科学的安全风险控制体系，实现安全

4、管理标准化、系统化和科学化。的安全风险控制体系，实现安全管理标准化、系统化和科学化。 5我国重大事故频发，安全形势严峻我国重大事故频发，安全形势严峻195320XX195320XX年我国工矿企业特别重大事故起数年我国工矿企业特别重大事故起数6安全生产发展的历史阶段论安全生产发展的历史阶段论重大事故案例分析重大事故案例分析20XX20XX山西山西“4.28”4.28”煤矿透水事故煤矿透水事故202X202X年央视大楼重大火灾事故年央视大楼重大火灾事故202X202X年年“4.28”4.28”胶济铁路重大事故胶济铁路重大事故202X202X年年“8.13”8.13”凤凰大桥垮塌事故凤凰大桥垮塌事故

5、202X202X年山西襄汾年山西襄汾“9.8”9.8”溃坝重大事故溃坝重大事故 案例分析1：湖南凤凰堤溪大桥垮塌事件202X-8-13发生垮塌，64人遇难，88人逃生，其中22人受伤。事故调查组进行两个月的现场勘察、分析，从立项审批、地质勘探、工程设计、施工建设、工程监理、项目管理六个环节进行调查。施工质量：擅自改变石拱砌施工质量：擅自改变石拱砌筑方案。应该使用筑方案。应该使用60号块石，号块石，现场看到石头有大有小，很现场看到石头有大有小，很不规范，甚至有碎石、空隙。不规范，甚至有碎石、空隙。砌拱要用架子支撑，需养护砌拱要用架子支撑，需养护28天，为了赶工期天，为了赶工期19天就拆天就拆掉。

6、掉。工程监理：监理默认施工单位改变方案，没有得到检验数据就签字通过。有一工程监理：监理默认施工单位改变方案，没有得到检验数据就签字通过。有一 半的监理人员没有资质。半的监理人员没有资质。 设计单位：将设计任务违规承包给了个人。地质勘察工作、设计深度、施工现设计单位：将设计任务违规承包给了个人。地质勘察工作、设计深度、施工现 场服务均存在问题。场服务均存在问题。建设单位：为了赶建设单位：为了赶9 9月月2020日的日的5050年州庆，下令赶工期。将砌主拱圈合理工年州庆，下令赶工期。将砌主拱圈合理工 期三个月压缩到一个半月，养护没有保证。期三个月压缩到一个半月，养护没有保证。相关部门：发现有些招投

7、标文件假造。州相关部门：发现有些招投标文件假造。州交通局、公路局交通局、公路局5名干部贪污受贿。名干部贪污受贿。 湖南凤凰堤溪大桥垮塌事件看湖南凤凰堤溪大桥垮塌事件看“风险风险”起因：起因：-环境与风险环境与风险-科技进步与风险科技进步与风险-经济活动与风险经济活动与风险-政治活动与风险政治活动与风险 推行推行 “全面风险管理全面风险管理”普遍存在的问题：普遍存在的问题：概念不清楚概念不清楚- -人们熟悉既有安全管理的机制，但是：对人们熟悉既有安全管理的机制，但是：对“风险风险”“”“风险管理风险管理”、 “全面风险管理全面风险管理”是什么？怎样干？并不是很清楚。是什么？怎样干？并不是很清楚。

8、机理不清楚机理不清楚- -如果任由各站段按照自己的理解去干，难免五花八门，脱离不了如果任由各站段按照自己的理解去干，难免五花八门，脱离不了 传统模式，更谈不上系统、规范、有效和创新。传统模式，更谈不上系统、规范、有效和创新。方法、途径不清楚方法、途径不清楚- -由着各单位采取由着各单位采取“摸着石头过河摸着石头过河”的做法去干，难免会走的做法去干，难免会走 许多弯路。等创造出成熟经验再推广，时间上必然会拖拉。许多弯路。等创造出成熟经验再推广，时间上必然会拖拉。 模式、规范不清楚模式、规范不清楚- -大部分站段将大部分站段将“风险管理风险管理”工作理解并归属于安全科管工作理解并归属于安全科管 理

9、，这种认识和做法存在一定的片面性，偏离了全面风险管理的理，这种认识和做法存在一定的片面性，偏离了全面风险管理的 宗旨，很难形成管理态势。宗旨，很难形成管理态势。 组织保障不健全组织保障不健全- -缺乏组织领导和科学规划，没有将其当做一个管理创新项目缺乏组织领导和科学规划，没有将其当做一个管理创新项目 去对待。去对待。 总之，推行总之，推行“风险管理风险管理”工作，在系统性、规范性、有效性方面亟待加强。工作，在系统性、规范性、有效性方面亟待加强。 -企业管理研究会部分地区调研企业管理研究会部分地区调研主要内容主要内容1. 1. 背景与形势背景与形势 2. 2. 风险与安全风险管理基础知识风险与安

10、全风险管理基础知识 3. 3. 安全风险辨识及评估技术安全风险辨识及评估技术 4. 4. 企业安全风险管理控制企业安全风险管理控制5.5.安全风险管理体系建设阶段安全风险管理体系建设阶段 2. 2. 风险与安全风险管理基础知识风险与安全风险管理基础知识 2.1 2.1 风险基本概念风险基本概念 风险管理过程是企业管理不可分割的一部分，企业风险管理过程是企业管理不可分割的一部分，企业安全风险管理是风险管理的重要部分。安全风险管理是风险管理的重要部分。 安全风险管理应融入到企业的文化和活动中，并与企业安全风险管理应融入到企业的文化和活动中，并与企业的业务流程相适应。的业务流程相适应。 （1 1）定

11、义）定义1 1 风险风险riskrisk：“发生危险事件或有害暴露的发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害的严重性可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害的严重性的组合。的组合。” （ GB/T28001-20XXGB/T28001-20XX术语定义术语定义3.213.21）或理）或理解为解为“危险、危害事件发生的可能性与后果严重程度危险、危害事件发生的可能性与后果严重程度的综合度量。的综合度量。” 数学表示：数学表示： f(R) = f(FC) = f(F) +f(C) f(R) = f(FC) = f(F) +f(C) 风险风险(R) =(R) =可能性可能性(F)

12、+(F) +严重程度严重程度(C)(C)（2 2）定义）定义2 2 可接受的风险可接受的风险 acceptable riskacceptable risk：根据组：根据组织法律义务和职业健康安全方针，已被组织降至可容织法律义务和职业健康安全方针，已被组织降至可容许程度的风险。（许程度的风险。（ GB/T28001-20XXGB/T28001-20XX术语定义术语定义3.13.1） “安全生产的风险安全生产的风险”或或“安全健康的风险安全健康的风险”可以理解为：可以理解为：在未来的或一定的时间内，人们为了确保安全生产可能付在未来的或一定的时间内，人们为了确保安全生产可能付出的代价，包括由于采用安

13、全技术措施投入的人力、物力、出的代价，包括由于采用安全技术措施投入的人力、物力、财力等安全生产支出，可能获得的安全生产收益，或者没财力等安全生产支出，可能获得的安全生产收益，或者没有适当的安全生产投入可能付出的人身伤害、财产损失、有适当的安全生产投入可能付出的人身伤害、财产损失、环境破坏和社会影响等代价。环境破坏和社会影响等代价。v 从宏观角度而言，风险管理的对象是存在于系统中的人、物从宏观角度而言，风险管理的对象是存在于系统中的人、物和环境，以及由它们所构成的系统。而从微观角度而言，风和环境，以及由它们所构成的系统。而从微观角度而言，风险管理的对象就是指险管理的对象就是指风险因子、危险源、隐

14、患和事故风险因子、危险源、隐患和事故。v 风险因子。风险因子是指以一定的状态、形式存在的风险因子。风险因子是指以一定的状态、形式存在的物或物或物质物质。风险因子自身具有中性的属性，但从事故的不期望角。风险因子自身具有中性的属性，但从事故的不期望角度而言，它又表现为风险性。安全风险管理就是要对不期望度而言，它又表现为风险性。安全风险管理就是要对不期望的、能导致事故的风险因子进行识别和控制。的、能导致事故的风险因子进行识别和控制。v 危险源。危险源是指系统中客观存在的、具有潜在能量和危险源。危险源是指系统中客观存在的、具有潜在能量和物质释放危险的、在一定的触发因素作用下可转化为隐患、物质释放危险的

15、、在一定的触发因素作用下可转化为隐患、事故的事故的根源或状态根源或状态。从风险管理的角度而言，危险源具有理。从风险管理的角度而言，危险源具有理论上可以减少，但实际上只能加以控制的特性。从防范事故论上可以减少，但实际上只能加以控制的特性。从防范事故的角度而言，危险源表现为风险性。危险源是否变成隐患，的角度而言，危险源表现为风险性。危险源是否变成隐患，进而引发事故，往往取决于人们的行为。进而引发事故，往往取决于人们的行为。v v 隐患。隐患是指超出了人们设定的安全界限的状态或行隐患。隐患是指超出了人们设定的安全界限的状态或行为，如为，如超标、超标、“两违两违”现象现象等，是直接导致事故发生的根等，

16、是直接导致事故发生的根源。隐患能否导致事故，主要取决于它所处的环境和状态。源。隐患能否导致事故，主要取决于它所处的环境和状态。由于人们设定界限的不同，隐患既可能被划定为隐患，也由于人们设定界限的不同，隐患既可能被划定为隐患，也可能被划定为危险源。正是从这个意义上讲，隐患是完全可能被划定为危险源。正是从这个意义上讲，隐患是完全可以被消除的。可以被消除的。v 事故。按照系统论的观点，事故是指系统的发展、变化事故。按照系统论的观点，事故是指系统的发展、变化违背人们的意愿，发生了人们不期望的后果。如造成人员违背人们的意愿，发生了人们不期望的后果。如造成人员死亡、伤害、职业病、财产损失或其他损失的意外或

17、偶发死亡、伤害、职业病、财产损失或其他损失的意外或偶发事件。事故是由一种危险因素或几种危险因素相互作用导事件。事故是由一种危险因素或几种危险因素相互作用导致的，这些危险因素是事故的外在原因或直接原因。事故致的，这些危险因素是事故的外在原因或直接原因。事故具有理论上可以减少，实际上也是可以减少的特性。具有理论上可以减少，实际上也是可以减少的特性。 2.2 2.2 安全风险管理框架安全风险管理框架 2.2.1 2.2.1 基本定义基本定义 定义定义3 3 风险管理过程风险管理过程 risk management process risk management process ：管：管理方针、程序和

18、惯例对沟通、协商、明确环境、以及识别、理方针、程序和惯例对沟通、协商、明确环境、以及识别、分析、评价、处理、监测和评审风险活动的系统应用。分析、评价、处理、监测和评审风险活动的系统应用。(GB/T24353 (GB/T24353 风险管理风险管理 原则与实施指南原则与实施指南) ) 风险管理流程风险管理流程 系统的应用管理政策，程序和沟通协商，在建立的风险管系统的应用管理政策，程序和沟通协商，在建立的风险管理环境下，识别，分析，评价，处理，监测和审查风险。理环境下，识别，分析，评价，处理，监测和审查风险。 定义定义4 4 职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系OHS management s

19、ystem: OHS management system: 组织管理体系的一部分，用于制定和实施组织的职业健康组织管理体系的一部分，用于制定和实施组织的职业健康安全方针并管理其职业健康安全风险安全方针并管理其职业健康安全风险. .管理体系是用于制定管理体系是用于制定方针和目标并实现这些目标的一组相互关联的要素。管理方针和目标并实现这些目标的一组相互关联的要素。管理体系包括组织结构、策划活动体系包括组织结构、策划活动( (例如例如: :包括风险评价、目标包括风险评价、目标建立等建立等) )、职责、惯例、程序、过程和资源。、职责、惯例、程序、过程和资源。（ GB/T28001-20XXGB/T28

20、001-20XX术语定义术语定义3.13.1）定义定义 风险管理框架风险管理框架 组织对风险管理的设计、实施、监控、检查组织对风险管理的设计、实施、监控、检查和持续改进等进行的一系列基础的组织安排。和持续改进等进行的一系列基础的组织安排。注注1 1：基础包括管理风险的政策、目标、任务和承诺。：基础包括管理风险的政策、目标、任务和承诺。注注2 2：组织安排包括计划、关系、职责、资源、流程和活动。：组织安排包括计划、关系、职责、资源、流程和活动。注注3 3：风险管理框架被植入到组织的整个战略和运营的战略：风险管理框架被植入到组织的整个战略和运营的战略和实践中。和实践中。2.2.2 2.2.2 安全

21、风险管理对象安全风险管理对象 2.2.3 2.2.3 安全风险管理框架设计安全风险管理框架设计 (7(7内容内容) ) -1 -1 初始评估：对现有安全管理现状进行评估。初始评估：对现有安全管理现状进行评估。 -2 -2 制定方针：明确地表达组织的目标，以及对风险管理的制定方针：明确地表达组织的目标，以及对风险管理的承诺。承诺。 -3 -3 整合流程：安全风险管理应融入到组织活动与业务流程中，如方整合流程：安全风险管理应融入到组织活动与业务流程中，如方针制定、商业和战略规划、以及管理流程的变革中，使其保持相关针制定、商业和战略规划、以及管理流程的变革中，使其保持相关性、有效性且高效率。制定安全

22、风险管理计划。性、有效性且高效率。制定安全风险管理计划。 -4 -4 明确职责：应确保风险管理的职责与权利，包括风险管明确职责：应确保风险管理的职责与权利，包括风险管理的实施与维护，并确保足够的风险控制及其有效性。理的实施与维护，并确保足够的风险控制及其有效性。 案例案例2 2：某集团公司安全生产风险管理制度中的职责规定：某集团公司安全生产风险管理制度中的职责规定： -1-1）全体员工，尤其是）全体员工，尤其是各级管理人员各级管理人员和作业人员应通过多种和作业人员应通过多种形式，传播安全风险管理文化，树立形式，传播安全风险管理文化，树立“风险无处不在、风险风险无处不在、风险无时不在、风险应该防

23、范、风险能够防范无时不在、风险应该防范、风险能够防范”的意识。的意识。 -2) -2) 总部部室、专业机构、分公司各级主管领导负责在各自总部部室、专业机构、分公司各级主管领导负责在各自业务范围及管辖区域的风险管理工作，并按照集团公司统一业务范围及管辖区域的风险管理工作，并按照集团公司统一要求报送风险管理相关资料。要求报送风险管理相关资料。 -3) -3) 各级安全管理部门是集团公司风险管理归口主管部门，各级安全管理部门是集团公司风险管理归口主管部门，负责安全风险管理工作的实施；负责收集、审定、汇总、上负责安全风险管理工作的实施；负责收集、审定、汇总、上报风险控制和动态更新情况；配合人力资源部门

24、开展风险管报风险控制和动态更新情况；配合人力资源部门开展风险管理宣传教育培训工作。理宣传教育培训工作。 -4-4）管理者代表职责）管理者代表职责 -5 -5 资源提供：组织应制定切实可行的方法，为风险管理调配适当资源提供：组织应制定切实可行的方法，为风险管理调配适当的资源。的资源。 -6 -6 建立内部沟通与报告机制：应制定并实施如何与内部利益相关建立内部沟通与报告机制：应制定并实施如何与内部利益相关者进行沟通的计划。者进行沟通的计划。 -7 -7 建立外部沟通与报告机制：应制定并实施如何与外部建立外部沟通与报告机制：应制定并实施如何与外部利益相关者进行沟通的计划。利益相关者进行沟通的计划。

25、2.3 2.3 企业安全风险管理三道防线企业安全风险管理三道防线 2.3.1 2.3.1 中央企业全面风险管理指引中央企业全面风险管理指引第十条第十条 具备条件的企业可建立风险管理的三道防线具备条件的企业可建立风险管理的三道防线（1 1）各有关职能部门和业务单位各有关职能部门和业务单位为第一道防线；为第一道防线；（2 2）风险管理职能部门和董事会下设的风险管理委员风险管理职能部门和董事会下设的风险管理委员 会会为第二道防线；为第二道防线；（3 3）内部审计部门和董事会下设的审计委员会内部审计部门和董事会下设的审计委员会为第三为第三 道防线。道防线。2.3.2 2.3.2 企业安全风险管理三级监

26、控企业安全风险管理三级监控 依据依据职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系 要求要求GB/T28001-20XXGB/T28001-20XX标标准的要求：准的要求： 一级监控一级监控-“-“点点”的监控：绩效测量与监视的监控：绩效测量与监视 二级监控二级监控-“-“面面”的监控：内部审核的监控：内部审核 三级监控三级监控-“-“体体”的监控：管理评审的监控：管理评审监控机制监控机制OHS管理绩效管理绩效4.6 管理评审管理评审 监视与测量监视与测量 4.5.5 内部审核内部审核2.4 2.4 企业安全风险管理的关注点企业安全风险管理的关注点危险因素多危险因素多违规操作多违规操作多风险认识不足

27、风险认识不足缺少技术手段缺少技术手段缺乏安全规划布局缺乏安全规划布局分布分类不清分布分类不清缺 乏 土 地 使 用 安 全 规 划缺 乏 土 地 使 用 安 全 规 划忙于事后处理忙于事后处理事多人少事多人少动态监管薄弱动态监管薄弱对重大危险源对重大危险源监控和事故预防监控和事故预防缺乏有效的缺乏有效的技术方法和手段技术方法和手段 “谁是敌人谁是敌人”？“防谁防谁”？ 动态？动态？主要内容主要内容1. 1. 背景与形势背景与形势 2. 2. 风险与安全风险管理基础知识风险与安全风险管理基础知识 3. 3. 安全风险辨识及评估技术安全风险辨识及评估技术 4. 4. 企业安全风险管理控制企业安全风

28、险管理控制5.5.安全风险管理体系建设阶段安全风险管理体系建设阶段 3. 3. 安全风险辨识及评估技术安全风险辨识及评估技术 3.13.1安全风险辨识安全风险辨识 3.1.1 3.1.1 原则原则 安全风险辨识是风险管理的基础，是安全风险管理的第一步，即识别实施过程中可能遇到安全风险辨识是风险管理的基础，是安全风险管理的第一步，即识别实施过程中可能遇到 ( (面临的、潜在的面临的、潜在的) )的所有风险源和风险因素。风险具有可变性、不确定性，任何条件和环境的变化都可能会改变原有风险的性质并的所有风险源和风险因素。风险具有可变性、不确定性，任何条件和环境的变化都可能会改变原有风险的性质并产生新的

29、风险。对风险的识别不仅要通过感性认识和经验进行判断，更重要的是依靠对各种客观统计资料和风险产生新的风险。对风险的识别不仅要通过感性认识和经验进行判断，更重要的是依靠对各种客观统计资料和风险记录进行分析、归纳和整理，从而发现各种风险的特征及规律。记录进行分析、归纳和整理，从而发现各种风险的特征及规律。 对于多数企业来讲，最初所面临的风险很容易确定。对于多数企业来讲，最初所面临的风险很容易确定。 在变化日趋迅速、复杂的今天，风险的确定也变得复杂了。在当前的经营环境下，企业要想高效地管在变化日趋迅速、复杂的今天，风险的确定也变得复杂了。在当前的经营环境下，企业要想高效地管理风险，首先必须高度重视风险

30、识别工作，尽最大努力，识别出企业面临的全部风险。理风险，首先必须高度重视风险识别工作，尽最大努力，识别出企业面临的全部风险。 01安全生产风险管理规定（印刷版)20XX-3-5.doc3.1.2 3.1.2 安全风险信息来源安全风险信息来源1 1）来自内部的风险信息，包括：危险源辨识、评价和控制）来自内部的风险信息，包括：危险源辨识、评价和控制的情况；事故隐患的控制情况。的情况；事故隐患的控制情况。 来自外部的风险信息，指外部施工违章事故，其责任可来自外部的风险信息，指外部施工违章事故，其责任可能是外部相关方。能是外部相关方。2 2）报告事件的渠道）报告事件的渠道 内部员工的巡检发现；内部员工

31、的巡检发现； 各级、各方的安全检查或审核发现；各级、各方的安全检查或审核发现； 外部事件的报告。外部事件的报告。安全风险事件安全风险事件分类分类A A 内部隐患事内部隐患事故类型故类型B B 外部违章事外部违章事故故从业人员类从业人员类场所环境类场所环境类安全管理类安全管理类设备设施类设备设施类一般违章一般违章严重违章严重违章 安全生产风险事件图安全生产风险事件图3.23.2风险评估技术方法风险评估技术方法 ISO/IEC 31010 ISO/IEC 31010 风险管理风险管理 风险评估技术风险评估技术3 3个常用的方法：个常用的方法：（1 1）情景分析（）情景分析（Scenario Ana

32、lysisScenario Analysis）（2 2）失效模式和效应分析（）失效模式和效应分析（Failure Mode and Effect AnalysisFailure Mode and Effect Analysis，简称简称FMEAFMEA）（3 3）风险矩阵）风险矩阵 一、情景分析（一、情景分析（Scenario AnalysisScenario Analysis） 情景分析是指通过分析未来可能发生的各种情景，以及各情景分析是指通过分析未来可能发生的各种情景，以及各种情景可能产生的影响来分析风险的一类方法。情景分析是类种情景可能产生的影响来分析风险的一类方法。情景分析是类似似“如

33、果如果- -怎样怎样”的分析方法。情景分析能够的分析方法。情景分析能够“预见预见”将来，对将来，对未来的不确定性有一个直观的认识。未来的不确定性有一个直观的认识。 a. a. 输入输入b. b. 过程：使用一系列情景，关注每个情景参数的合理过程：使用一系列情景，关注每个情景参数的合理变化。变化。c. c. 输出：可能不会有最合适的情景，但可以对最终应输出：可能不会有最合适的情景，但可以对最终应对各种选项以及随着指标的变化而调整行动方案的方对各种选项以及随着指标的变化而调整行动方案的方法有更清晰的认识。法有更清晰的认识。二、失效模式和效应分析（二、失效模式和效应分析（Failure Mode a

34、nd Effect Analysis，简称，简称FMEA） 是用来识别组件或系统未能达到其设计意图的方法。是用来识别组件或系统未能达到其设计意图的方法。FMEA用于识别：系统各部分所用于识别：系统各部分所有潜在的失效模式（失效模式是被观察到的是失误或操作不当）；故障对系统的影响；故有潜在的失效模式（失效模式是被观察到的是失误或操作不当）；故障对系统的影响；故障原因；如何避免故障及障原因；如何避免故障及/或减弱故障对系统的影响。其过程：或减弱故障对系统的影响。其过程： a. 将系统分成组件或步骤；将系统分成组件或步骤； b. 对于列出的各组件或步骤予以确认：对于列出的各组件或步骤予以确认： 指出

35、各部分出现明显故障的方式是什么？指出各部分出现明显故障的方式是什么？ 找出造成这些失效模式的具体机制？找出造成这些失效模式的具体机制？ 故障可能产生的影响？故障可能产生的影响？ 失败的后果是无害的还是有破坏性的？失败的后果是无害的还是有破坏性的？ 故障的隐患如何检测？故障的隐患如何检测？ c. 确定故障补偿设计中的固有规定。确定故障补偿设计中的固有规定。 风险矩阵风险矩阵 风险矩阵（风险矩阵（Risk MatrixRisk Matrix）是一种将定性或半定量的）是一种将定性或半定量的后果分级与产生一定水平的风险或风险等级的可能性相后果分级与产生一定水平的风险或风险等级的可能性相结合的方式。矩阵

36、格式及适用的定义取决于使用背景，结合的方式。矩阵格式及适用的定义取决于使用背景，关键是要在这种情况下使用合适的设计。关键是要在这种情况下使用合适的设计。 风险矩阵法风险矩阵法 风险矩阵法是一种半定量风险评估方法，其原理表风险矩阵法是一种半定量风险评估方法，其原理表述为：述为： 风险等级风险等级 = L = L C C L L风险源发生事故的可能性大小风险源发生事故的可能性大小 CC一旦发生事故造成的后果严重性一旦发生事故造成的后果严重性L的取值说 明A几乎肯定发生B很可能发生C可能发生D较不可能发生E基本不可能发生L的取值参考如下表所示的取值参考如下表所示：C 的取值对人生命的后果 对设备的后

37、果 1灾难，数人死亡设施严重损坏，损失在百万元以上2非常严重，一人死亡 设施严重损坏，损失在十万元以上 3严重，重伤 导致机组停运，损失在万元以上 4重大，致残 导致机组停运 5引人注目，需要救护的 造成设备障碍 C C的取值参考如下表所示：的取值参考如下表所示：C 取 值L取值54321E低低低中中D低低中中高C低中中高极高B中中高高极高A中高高极高极高 在在L L取值和取值和C C取值的基础上，按下表确定风险等级。取值的基础上，按下表确定风险等级。3.33.3重大危险源和隐患排查重大危险源和隐患排查 案例案例3 3 某企业安全风险评价表某企业安全风险评价表 案例案例4 4 某企业危险作业风

38、险管理导则某企业危险作业风险管理导则01安全生产风险管理规定（印刷版)20XX-3-5.doc 案例案例: : 桑枣中学桑枣中学- -四川省绵阳市汶川安县桑枣镇四川省绵阳市汶川安县桑枣镇 紧急疏散演练 事故隐患排查治理 强烈的避险意识 严谨的管理作风 执着的求实精神主要内容主要内容1. 1. 背景与形势背景与形势 2. 2. 风险与安全风险管理基础知识风险与安全风险管理基础知识 3. 3. 安全风险辨识及评估技术安全风险辨识及评估技术 4. 4. 企业安全风险管理控制企业安全风险管理控制5.5.安全风险管理体系建设阶段安全风险管理体系建设阶段 4. 4. 企业安全风险管理控制企业安全风险管理控

39、制 4.1 4.1 安全风险处理对策安全风险处理对策 安全风险处理就是对风险提出处置意见和办法。安全风险处理就是对风险提出处置意见和办法。对于内部安全生产风险的控制，应执行相关管理程序，对于内部安全生产风险的控制，应执行相关管理程序，如如 危险源管理程序危险源管理程序 事故隐患管理程序事故隐患管理程序 安全生产风险管理规定安全生产风险管理规定 安全生产事故隐患管理规定安全生产事故隐患管理规定 见内部安全风险控制流程图：见内部安全风险控制流程图：危 险 源 辨危 险 源 辨识识风险评估风险评估制定控制制定控制计划计划事 故 隐 患事 故 隐 患确定确定实施风险实施风险控制计划控制计划项目完成项目

40、完成问 题问 题发现发现确确定定优优先先控控制制项项技术相技术相关职能关职能部门部门问题认定问题认定监管检查监管检查政府政府协调协调事事件件报报告告责责任任确确认认 对于外部事故风险，应采用加强监控和干预，及时对于外部事故风险，应采用加强监控和干预，及时沟通交流、协调管理，见图外部安全风险控制流程图。沟通交流、协调管理，见图外部安全风险控制流程图。 风险控制优先级别：风险控制优先级别： 确定风险后，决定控制方法或考虑变更现有控制方确定风险后，决定控制方法或考虑变更现有控制方法时，应基于以下顺序对降低风险予以考虑：法时，应基于以下顺序对降低风险予以考虑：a a）消除）消除b b）取代）取代c c

41、）工程控制）工程控制d d）标识，警告和（或）管理控制）标识，警告和（或）管理控制e e）个体防护用品。）个体防护用品。选择风险控制措施时的优先顺序选择风险控制措施时的优先顺序降低风险降低风险个体防护个体防护消除风险消除风险停止使用危害性物质，或以无害物质替代停止使用危害性物质，或以无害物质替代改用危害性较低的物质改用危害性较低的物质改变工艺减轻危害性改变工艺减轻危害性隔离人员或危害隔离人员或危害限制危害限制危害工程技术控制工程技术控制管理控制管理控制个体防护个体防护限制危害限制危害 安全风险控制计划制定安全风险控制计划制定程序程序：1 1）对于所确定的各项目，综合判断风险的大小、处置效果）对

42、于所确定的各项目，综合判断风险的大小、处置效果 等，等，制定减轻到能够接受的风险水平的控制计划。做好紧急事态的制定减轻到能够接受的风险水平的控制计划。做好紧急事态的准备准备, ,做到能够随时启动执行做到能够随时启动执行. .2 2）编制减轻风险对策时需要专业知识的情况下，不要主观判）编制减轻风险对策时需要专业知识的情况下，不要主观判 断，要组成多功能小组，有专业职能部门负责或参与。断，要组成多功能小组，有专业职能部门负责或参与。3 3）在决定优先顺序时，要考虑技术的难易度、费用和效果、其）在决定优先顺序时，要考虑技术的难易度、费用和效果、其他各因素。他各因素。4 4）以横跨多个单位的风险为对象的管理计划，要在与相关部门）以横跨多个单位的风险为对象的管理计划，要在与相关部门进行协调的基础上制定。进行协调的基础上制定。 有关必须全体共同致力才能推进的事项，由安全部进行汇总。有关必须全体共同致力才能推进的事项，由安全部进行汇总。4.2 4.2 安全风险管理决策安全风险管理决策 4.3 4.3 安全风险管理绩效评估安全风险管理绩效评估基本原则基本原则 （1 1）公开公正原则。通过公开性原则