四、索赔的程序

1、1索赔的程序1、承包商索赔基本程序、承包商索赔基本程序2、业主方索赔基本程序、业主方索赔基本程序3、索赔中争端的解决、索赔中争端的解决4 、索赔程序案例索赔程序案例2 在建设项目中，广泛采用的是FIDIC（国际咨询工程师联合会）编制的合同条件。1999年新版FIDIC合同条件包括： 施工合同条件（俗称“新红皮书” ） 永久设备，设计-建造合同条件（俗称“新黄皮书”） EPC交钥匙项目合同条件（俗称“银皮书” ） 简明合同格式（俗称“绿皮书”）在新版FIDIC合同条件出现之前，FIDIC编制了下述4个版本的合同条件（第四版）： 土木工程施工合同条件（俗称“红皮书”，在新红皮书出现后又称“老红皮书

2、”） 电气与机械工程合同条件（俗称“黄皮书”） 设计-建造与交钥匙项目合同条件（俗称“橘皮书”） 土木工程施工分包合同条件（与“红皮书”配套使用）本部分将主要介绍受到广泛使用的红皮书的索赔程序，包括“老红皮书”和“新红皮书”，并将介绍我国建筑工程施工合同中的索赔程序。3Step 1. 提交索赔意向通知； Step 2. 准备索赔资料； Step 3. 提交索赔报告； Step 4. 工程师审核索赔报告； Step 5. 工程师与承包人协商补偿额，并提出索赔处理意见； Step 6. 业主审查索赔处理； Step 7. 承包人是否接受最终索赔处理；Step 8. 解决争端。1 1、承包商索赔基本

3、程序、承包商索赔基本程序4新红皮书与老红皮书承包商索赔基本程序对比“新红皮书”承包商索赔的基本程序与“老红皮书”大致相同，但有两个重要区别：区别项新红皮书老红皮书工程师收到承包商索赔报告后答复日期在收到承包商的索赔详细报告（包括索赔依据，索赔工期和金额等）之后42天内，工程师应对承包商的索赔表示批准或不批准并附具体意见对工程师的答复日期没有任何限制承包商未能在索赔事件后28天内发出索赔通知承包商无权获得追加付款或工期延长，业主应免除有关该索赔的全部责任承包商有权得到的有关付款不超过工程师或仲裁人通过同期记录核实估价的索赔金额5承包商索赔程序案例承包商索赔程序案例项目简介： 毛里求斯扬水干管项目

4、位于毛里求斯首都路易港，由世界银行和毛里求斯政府联合出资。中国水利电力对外公司（承包商）于2000年5月17日与毛里求斯公共事业部污水局签订了承建合同，合同金额536万美元,工期504天,于2002年1月25日竣工，并于2004年7月15日通过验收。该项目的监理公司是英国 GIBB 公司。该项目采用的是FIDIC合同条款。 主要工程内容包括直径为1.2m,共计近8000m的管线铺设等，主要工程量为土方开挖2.8万m3，石方开挖1.6万m3，土方回填3.7万m3，混凝土灌筑480 m3，模板1124 m3。索赔事项：按照该项目的合同条款的规定,用于项目施工的进口材料,可以免除关税,承包商认为油料

5、也是进口施工材料,据此向业主申请油料的免税证明,但毛里求斯财政部却以柴油等油料可以在当地采购为由拒绝签发免税证明。对合同条款进行仔细研究后,承包商认为这与合同规定不相一致,因此提出索赔,要求业主补偿油料进口的关税。案例：毛里求斯扬水干管项目案例：毛里求斯扬水干管项目6合同规定合同规定 承包商行为承包商行为 如果承包商决定根据合同某一个条款要求业主支付额外费用( 即向业主提出索赔),承包商应在这个事件最初发生之日起的28天内,通知监理工程师承包商将提出索赔要求,并将该通知抄送业主。在2000年9月15日承包商正式致函监理工程师,就油料关税提出索赔,索赔报告将在随后递交,并将该函抄送了业主。 在递

6、交了索赔通知之后,承包商应将与该索赔事件有关的、必要的事项记录在案,以作为索赔的依据或证据。 而监理工程师在收到索赔通知后,不论业主是否对该项目的索赔承担责任, 都要检查这些记录并且可以指示承包商记录他认为合理而重要的其他事项。 工程师检查记录：承包商在每月的月初向监理工程师递交上个月实际采购油料的种类和数量,并将有承包商与供货商双方签字的交货单复印附后,作为计算油料关税金额的依据。工程师肯定承包商的做法并要求保持纪录承包商发出索赔通知毛里求斯扬水干管项目（续一）毛里求斯扬水干管项目（续一）7合同规定合同规定 承包商行为承包商行为 在递交索赔通知的在递交索赔通知的2828天或监理工程师认天或监

7、理工程师认为合理的期限内为合理的期限内, ,承包商应该将每一项承包商应该将每一项索赔金额的详细计算过程和所依据的理索赔金额的详细计算过程和所依据的理由递交给监理工程师并抄送给业主。在由递交给监理工程师并抄送给业主。在索赔事件对承包商的影响没有终止之前索赔事件对承包商的影响没有终止之前, ,这个索赔金额应该被认为是一个时段的这个索赔金额应该被认为是一个时段的索赔金额索赔金额, ,承包商应该按照监理工程师承包商应该按照监理工程师要求要求, ,继续递交各个时段的索赔金额以继续递交各个时段的索赔金额以及计算这些金额所依据的理由。承包商及计算这些金额所依据的理由。承包商应该在索赔事件结束的应该在索赔事件

8、结束的2828天内递交最终天内递交最终的索赔金额。的索赔金额。 编写索赔报告编写索赔报告索赔理由索赔理由：1 1）油料是该项目施工所必需的）油料是该项目施工所必需的, ,且毛里求斯是一个岛国且毛里求斯是一个岛国, ,既没有油既没有油田也没有炼油厂田也没有炼油厂, ,所需的油料全部所需的油料全部是进口的是进口的, ,因此油料应该和该项目因此油料应该和该项目其他进口材料如管道、结构钢材其他进口材料如管道、结构钢材等材料一样等材料一样, ,享受免税待遇享受免税待遇, ,而毛而毛里求斯财政部将油料作为当地材里求斯财政部将油料作为当地材料是不符合合同条款的；料是不符合合同条款的；2 2）承包商了解到毛里

9、求斯财政部）承包商了解到毛里求斯财政部曾为刚刚完工的中国政府贷款项曾为刚刚完工的中国政府贷款项目签发过柴油免税证明目签发过柴油免税证明, ,这说明有这说明有这样的先例这样的先例, ,承包商将财政部给这承包商将财政部给这个项目签发的免税证明复印件也个项目签发的免税证明复印件也作为证据附在索赔报告之后。作为证据附在索赔报告之后。 计算索赔金额计算索赔金额： 索赔金额索赔金额= =油料数量油料数量关税税率关税税率关税税率的复印件关税税率的复印件 承包商提交索赔报告承包商提交索赔报告凡用于工程施工的进口材料可以免除关凡用于工程施工的进口材料可以免除关税税 ；对进口材料所作的定义是；对进口材料所作的定义

10、是:(1):(1)当当地不能生产的材料；地不能生产的材料；(2)(2)当地生产的材当地生产的材料不能满足技术规范的要求料不能满足技术规范的要求, ,需要从国需要从国外进口；外进口；(3)(3)当地生产的材料数量有限当地生产的材料数量有限, ,不能满足施工进度要求不能满足施工进度要求, ,需从国外进口。需从国外进口。 毛里求斯扬水干管项目（续二）毛里求斯扬水干管项目（续二）8监理工程师认为免税进口材料必须满足两个要监理工程师认为免税进口材料必须满足两个要求求: : 1 1、材料必须用于该项目的施工；、材料必须用于该项目的施工； 2 2、材料不是当地生产的。、材料不是当地生产的。 监理工程师认为油

11、料完全满足以上两个条件监理工程师认为油料完全满足以上两个条件, , 因而承包商有权根据合同条款申请免税进口油料。因而承包商有权根据合同条款申请免税进口油料。 工程师批复工程师批复业主在审议了承包商的索赔报告和工程师的批复业主在审议了承包商的索赔报告和工程师的批复意见后意见后 , , 仍然坚持认为油料是当地材料仍然坚持认为油料是当地材料, , 拒绝拒绝支付索赔的油料关税金额支付索赔的油料关税金额。 业主批复业主批复公正的公正的 监理工程师监理工程师产生争端产生争端 毛里求斯扬水干管项目（续三）毛里求斯扬水干管项目（续三）9 承包商在承包商在20012001年年2 2月月2626日致函监理工程师并

12、抄送业主日致函监理工程师并抄送业主, ,要求就油料免税事要求就油料免税事宜请监理工程师做出裁决。按照合同规定宜请监理工程师做出裁决。按照合同规定, ,监理工程师应该将裁决结果在监理工程师应该将裁决结果在8484天天内即内即20012001年年5 5月月2020日之前通知业主和承包商。日之前通知业主和承包商。 20012001年年5 5月月1616日日, ,承包商收到监理工程师的裁决结果。在裁决书中承包商收到监理工程师的裁决结果。在裁决书中, ,监理工监理工程师首先声明裁决是根据合同规定和承包商的要求做出的程师首先声明裁决是根据合同规定和承包商的要求做出的, ,并且叙述了索赔的并且叙述了索赔的背

13、景和涉及到的合同条款背景和涉及到的合同条款, ,简要回顾了在索赔过程中承包商、监理工程师和业简要回顾了在索赔过程中承包商、监理工程师和业主在往来信函中各自所持的观点。最后工程师得出了以下四点结论主在往来信函中各自所持的观点。最后工程师得出了以下四点结论: : 1 1、柴油、润滑油和其他石油制品不是当地生产的、柴油、润滑油和其他石油制品不是当地生产的, ,因此因此, ,按照合同规定按照合同规定, ,只要是用于该项目施工的油料只要是用于该项目施工的油料, ,在进口时就应该免除关税。在进口时就应该免除关税。 2 2、免除关税只适用于在进口之前明确标明专为承包商进口的油料、免除关税只适用于在进口之前明

14、确标明专为承包商进口的油料, , 承包承包商在当地采购的已经进口到毛里求斯的油料不能免除关税。商在当地采购的已经进口到毛里求斯的油料不能免除关税。 3 3、毛里求斯财政部的免税规定与合同有冲突、毛里求斯财政部的免税规定与合同有冲突, ,承包商应该得到关税补偿承包商应该得到关税补偿, ,补偿金额从承包商应该得到免税证明之日算起。补偿金额从承包商应该得到免税证明之日算起。 4 4、在同等条件下、在同等条件下, ,财政部已经有签发过柴油免税证明的先例。财政部已经有签发过柴油免税证明的先例。 根据以上结论根据以上结论, ,监理工程师做出了如下的裁决监理工程师做出了如下的裁决: : 根据合同条款的规定根

15、据合同条款的规定, ,承包商有权安排免税进口用于该项目施工所需的柴承包商有权安排免税进口用于该项目施工所需的柴油和润滑油油和润滑油, ,因此因此, ,承包商应该得到进口油料的关税补偿承包商应该得到进口油料的关税补偿。补偿期限从。补偿期限从20002000年年1010月月2222日开始日开始( (承包商申请后应该得到免税证明的时间承包商申请后应该得到免税证明的时间, ,业主及财政部的批复业主及财政部的批复期限按期限按2 2个月计算个月计算) )到该项目施工结束。到该项目施工结束。 毛里求斯扬水干管项目（续四）毛里求斯扬水干管项目（续四）工程师裁决工程师裁决10合同规定合同规定 承包商承包商&业主

16、行为业主行为 当业主或承包商有一方按当业主或承包商有一方按照规定通知对方打算通过照规定通知对方打算通过法庭仲裁的办法解决分歧法庭仲裁的办法解决分歧时时, ,在开始法庭仲裁之前在开始法庭仲裁之前双方应该努力通过友好协双方应该努力通过友好协商的办法解决该争议。除商的办法解决该争议。除非双方协商一致非双方协商一致, ,而且不而且不论是否打算友好协商解决论是否打算友好协商解决该争议该争议, ,法庭仲裁都应该法庭仲裁都应该在给对方发出法庭仲裁通在给对方发出法庭仲裁通知的知的5656天之后开始。天之后开始。 承包商多方面地做了业主的工作承包商多方面地做了业主的工作, ,业主友好地表示可以增加一些额外业主友

17、好地表示可以增加一些额外工程工程, ,但是就该项索赔他们也无能但是就该项索赔他们也无能为力为力, ,问题的关键在于毛里求斯财问题的关键在于毛里求斯财政部不同意签发免税证明。政部不同意签发免税证明。在这种情况下在这种情况下, ,该争端没有能够友该争端没有能够友好协商解决。好协商解决。 协商解决协商解决工程师做出裁决后，业主致函监理工程师工程师做出裁决后，业主致函监理工程师, ,表示对监理工程师表示对监理工程师的裁决不满意。的裁决不满意。 协商解决失败协商解决失败 毛里求斯扬水干管项目（续五）毛里求斯扬水干管项目（续五）11合同规定合同规定 承包商承包商&业主行为业主行为 当争议的双方有一方不服从

18、监理工程当争议的双方有一方不服从监理工程师所作的裁决师所作的裁决, ,或者双方没有能够通或者双方没有能够通过友好协商达成协议过友好协商达成协议, ,除非合同另有除非合同另有规定规定, ,这个争议应该按照国际商业仲这个争议应该按照国际商业仲裁调解法则裁调解法则, ,并且由按照该法则指定并且由按照该法则指定的一个或多个仲裁员裁决的一个或多个仲裁员裁决, ,这个裁决这个裁决将是最终裁决。仲裁员有权打开、审将是最终裁决。仲裁员有权打开、审查和修改工程师所做出的、与该争议查和修改工程师所做出的、与该争议有关的任何决定、判断、指令、裁决、有关的任何决定、判断、指令、裁决、单证以及确定的价格。单证以及确定的

19、价格。 承包商经过项目经理部内部讨承包商经过项目经理部内部讨论并请示公司总部论并请示公司总部, , 考虑到该考虑到该项目的油料用量不大项目的油料用量不大, , 索赔金索赔金额有限额有限( (约约1515万美元万美元),),如果提请如果提请法庭仲裁法庭仲裁, ,不但会影响公司今后不但会影响公司今后业务的开展业务的开展, , 而且开庭时还要而且开庭时还要支付律师费用支付律师费用, ,就是打赢这场官就是打赢这场官司司, ,索赔回来的钱扣除律师费用索赔回来的钱扣除律师费用后也所剩无几后也所剩无几, ,因此因此承包商决定承包商决定不提出法庭仲裁不提出法庭仲裁。 仲裁仲裁承包商对油料关税的索赔失败承包商对

20、油料关税的索赔失败 毛里求斯扬水干管项目（续六）毛里求斯扬水干管项目（续六）122、业主方索赔基本程序、业主方索赔基本程序9999版版FIDICFIDIC合同条件下合同条件下业主向承包商的索赔程序业主向承包商的索赔程序注：业主的索赔权利是注：业主的索赔权利是19991999年版年版FIDICFIDIC合同条件中新增加的内容合同条件中新增加的内容否否索赔事件发生索赔事件发生业主或工程师尽快向承业主或工程师尽快向承包商发出索赔通知包商发出索赔通知工程师与业主、承包商工程师与业主、承包商协商协商是否达成协议？是否达成协议？ 工程师确定工程师确定工程师向业主、承包商工程师向业主、承包商发出通知发出通知

21、执行通知中的协商或确执行通知中的协商或确定结论定结论是是条款：条款：2.52.5雇主的索赔雇主的索赔 13FIDICFIDIC合同条件下业主索赔程序与承包商合同条件下业主索赔程序与承包商索赔程序的对比分析：索赔程序的对比分析：名称名称承包商索赔程序承包商索赔程序业主索赔程序业主索赔程序时效性时效性索赔程序时限要求索赔程序时限要求很严格。很严格。没有严格的时限要求，只是要求没有严格的时限要求，只是要求在索赔事件发生后，尽快发出索在索赔事件发生后，尽快发出索赔意向通知赔意向通知逾期处逾期处理理超过合同规定的时超过合同规定的时限，索赔被视为无限，索赔被视为无效，不予索赔。效，不予索赔。没有此项规定没

22、有此项规定索赔资索赔资料及索料及索赔报告赔报告需要索赔意向通知需要索赔意向通知书、索赔报告等详书、索赔报告等详细的索赔资料细的索赔资料对承包商根据第对承包商根据第4.194.19款款 电、水和电、水和燃气燃气 和第和第4.204.20款款 雇主设备和免雇主设备和免费供应的材料费供应的材料 规定的到期应付款，规定的到期应付款，或承包商要求的其他服务的应付或承包商要求的其他服务的应付款，如承包商没按期支付，不需款，如承包商没按期支付，不需要发出索赔通知，可以直接从支要发出索赔通知，可以直接从支付的工程款中扣除。付的工程款中扣除。14Step 1. Step 1. 索赔事件发生后索赔事件发生后, ,

23、在在2828天内向承包商发出天内向承包商发出 索赔意向通知书。索赔意向通知书。Step 2. Step 2. 在发出索赔意向通知书之后的在发出索赔意向通知书之后的2828天内提出天内提出详细的索赔报告。详细的索赔报告。Step 3. Step 3. 工程师在收到索赔报告后工程师在收到索赔报告后,28,28天内予以作天内予以作出结论出结论 . .Step 4. Step 4. 执行工程师的决定。执行工程师的决定。建设工程施工合同建设工程施工合同( (示范文本示范文本) )19991999年修订版年修订版业主向承包商的索赔程序：业主向承包商的索赔程序：注：注：建设工程施工合同建设工程施工合同中业主

24、向承包商索赔在中业主向承包商索赔在时限要求时限要求、逾期处理要求逾期处理要求以及以及索赔资料与索赔文件索赔资料与索赔文件等方面与承包商向业等方面与承包商向业主的索赔中要求主的索赔中要求相同相同，体现了我国工程承包合同中业主与承体现了我国工程承包合同中业主与承包商的平等地位。包商的平等地位。1515由此案例可以看出新红皮书在索赔中的作用由此案例可以看出新红皮书在索赔中的作用:15发生可索赔事件提出索赔处理索赔索赔的定量过程机会识别分析决策分析工期及费用计算对应的定量问题1.合同状态分析2.多层模型索赔机会模糊评判1.博弈论2.灰朦胧集3.专家意见法1.工期计算:CPM;PERT;多事件干扰分 析

25、;动态分析.2.费用计算:总费用法;分项法;劳动生产率法;Eichleay公式;Hudson公式新红皮书索赔处理程序的简化表示对应的定量工具索赔的定量工具(列举几例)16 在建设项目过程中，特别是在处理索赔的过程中，业主和承包商在建设项目过程中，特别是在处理索赔的过程中，业主和承包商双方之间常常会产生争端。解决争端在索赔处理中是非常重要的。双方之间常常会产生争端。解决争端在索赔处理中是非常重要的。 无论是无论是“新红皮书新红皮书”还是还是“旧红皮书旧红皮书”，在工程师做出决定后，在工程师做出决定后，合同双方中的任何一方都可对工程师的决定表示不满，因而产生争端。合同双方中的任何一方都可对工程师的

26、决定表示不满，因而产生争端。 解决争端的方式有很多种，包括：解决争端的方式有很多种，包括： 提交工程师解决提交工程师解决 提交提交DRB (Dispute Review Board,DRB (Dispute Review Board,争端审议委员会争端审议委员会) ) 提交提交DAB DAB （Dispute Adjudication Board,Dispute Adjudication Board, 争端裁决委员会）争端裁决委员会） 友好解决（友好解决（Amicable SettlementAmicable Settlement） 提交仲裁提交仲裁 (Arbitration)(Arbitra

27、tion) 提交诉讼提交诉讼非司非司法解法解决途决途径径3、索赔中争端的解决、索赔中争端的解决 司法解决途径司法解决途径17 争端解决方式中的争端解决方式中的DRBDRB方式是方式是2020世纪世纪7070年代首先在年代首先在美国的隧道工程中发展起来的。后来，世界银行关注美国的隧道工程中发展起来的。后来，世界银行关注到到DRBDRB这样一种新的解决争议的替代方式这样一种新的解决争议的替代方式ADRADR，并开始，并开始在其贷款项目中试行，并在在其贷款项目中试行，并在19951995年出版的年出版的“工程采购工程采购标准招标文件标准招标文件”中提出了用中提出了用DRBDRB替代工程师解决争端。替

28、代工程师解决争端。 FIDICFIDIC合同委员会合同委员会为了顺应将解决争端的职能从传为了顺应将解决争端的职能从传统的工程师职责中分离出来的趋势，统的工程师职责中分离出来的趋势，在借鉴了美国和在借鉴了美国和世界银行采用世界银行采用DRBDRB解决争端的经验后，提出用解决争端的经验后，提出用DABDAB解决解决争端争端。在。在19991999年新出版的合同条件中，均采用年新出版的合同条件中，均采用DABDAB替代替代工程师解决争端。工程师解决争端。DRBDRB是是DABDAB的前身，的前身，DABDAB是对是对DRBDRB的总结。的总结。18工程师裁决工程师裁决索赔处理结束索赔处理结束84天内

29、天内提交仲裁的意向通知提交仲裁的意向通知不满意不满意 70天内天内仲裁仲裁对工程师的决定满意吗？对工程师的决定满意吗？工程师是否做出决定工程师是否做出决定是是56天后天后友好解决友好解决友好解决成功吗？友好解决成功吗？否否期满后期满后70天内天内产生争端产生争端否否是是（1 1）提交工程师解决争端）提交工程师解决争端 FIDICFIDIC土土木工程施工合同木工程施工合同条件条件（19871987年年第第4 4版，版，简称简称“老老红皮书红皮书”）沿用）沿用了英国了英国ICEICE合同条合同条件的规定，规定件的规定，规定将争端提交工程将争端提交工程师，由工程师进师，由工程师进行调解并向合同行调解

30、并向合同双方提出解决争双方提出解决争端的复审决定。端的复审决定。提交工程师解决提交工程师解决争端的程序详见争端的程序详见右图。右图。19 对于在对于在FIDICFIDIC老红皮书合同条件中规定由工程师处理争端的老红皮书合同条件中规定由工程师处理争端的方法，人们提出了疑义和批评，理由如下：方法，人们提出了疑义和批评，理由如下：（1 1）承包商对工程师的独立性质疑承包商对工程师的独立性质疑：虽然在合同条件中规定：虽然在合同条件中规定工程师应在管理合同中行为公正，但由于工程师是受雇于业主，工程师应在管理合同中行为公正，但由于工程师是受雇于业主，在某种意义上，他就是业主的雇员，因此，在调解争端时其复审

31、在某种意义上，他就是业主的雇员，因此，在调解争端时其复审决定的决定的公正性和独立性公正性和独立性往往是不可靠的。往往是不可靠的。 （2 2）业主对工程师的公正性也心存疑虑业主对工程师的公正性也心存疑虑：特别是在一些发展：特别是在一些发展中国家中国家, ,承包商和工程师常常都来自发达国家承包商和工程师常常都来自发达国家, ,发展中国家对发展中国家对FIDICFIDIC合同条件中有关工程师解决争端的规定提出了批评。合同条件中有关工程师解决争端的规定提出了批评。（3 3）从心理学的观点分析从心理学的观点分析：因为承包商向工程师提交的争议，：因为承包商向工程师提交的争议，大多数是由工程师在工程实施过程

32、中已作出的决定，当承包商有大多数是由工程师在工程实施过程中已作出的决定，当承包商有异议，再次提交工程师要求其做出复审决定，实际上就是要求工异议，再次提交工程师要求其做出复审决定，实际上就是要求工程师推翻或修改其原来的决定，因此，从心理学的观点来看，这程师推翻或修改其原来的决定，因此，从心理学的观点来看，这种解决争端做法的成功率将会是很低的，这一点在实践中也得到种解决争端做法的成功率将会是很低的，这一点在实践中也得到了证明。了证明。 提交工程师解决争端的发展提交工程师解决争端的发展 20（）提交（）提交DRBDRB解决争端解决争端 DRB DRB方式是方式是2020世纪世纪7070年代首先在美国

33、的隧道工程中发展年代首先在美国的隧道工程中发展起来的。第一次在美国科罗拉多州的艾森豪威尔隧道工程中起来的。第一次在美国科罗拉多州的艾森豪威尔隧道工程中使用，价值使用，价值1.281.28亿美元的土建、电器和装修的三个合同，在亿美元的土建、电器和装修的三个合同，在4 4年工期实施过程中，发生了年工期实施过程中，发生了2828起争议，均通过起争议，均通过DRBDRB的调解得的调解得到了处理而未走向仲裁或诉讼，这些调解意见均得到双方的到了处理而未走向仲裁或诉讼，这些调解意见均得到双方的尊重和执行。这种调解方式的成功引起了美国工程界的广泛尊重和执行。这种调解方式的成功引起了美国工程界的广泛关注。之后在

34、许多地下工程、水利工程、路桥工程以及民用关注。之后在许多地下工程、水利工程、路桥工程以及民用工程中逐渐推广了工程中逐渐推广了DRBDRB的方式。的方式。 21 世界银行关注到世界银行关注到DRBDRB这样一种新的解决争议的替代方式这样一种新的解决争议的替代方式ADRADRAlternative Disputes ResolutionAlternative Disputes Resolution，并开始在其，并开始在其贷款项目中试行。贷款项目中试行。1980198019861986年间，由世行和泛美开发银年间，由世行和泛美开发银行贷款支持的洪都拉斯的行贷款支持的洪都拉斯的EL. CAJONEL.

35、 CAJON水电站工程（坝高水电站工程（坝高780780英尺，水电站装机容量英尺，水电站装机容量300300兆瓦，总造价兆瓦，总造价2.362.36亿美元）开始亿美元）开始采用采用DRBDRB方式，也取得了巨大的成功。方式，也取得了巨大的成功。 在随后世行贷款资助的项目中也采用了在随后世行贷款资助的项目中也采用了DRBDRB方式，并取方式，并取得了很好的成效。得了很好的成效。 因此，因此，世界银行世界银行在在19951995年年出版的出版的“工程采购标准招标工程采购标准招标文件文件”中提出了用中提出了用DRBDRB( (争端审议委员会，争端审议委员会，Dispute Review Disput

36、e Review Board)Board)来替代工程师解决争端，来替代工程师解决争端，规定：规定：世界银行贷款额超世界银行贷款额超过过50005000万美元的工程项目必须采用万美元的工程项目必须采用DRBDRB；10001000万万-5000-5000万的万的项目可由合同双方商定采用下述三种方式中的任一个方式项目可由合同双方商定采用下述三种方式中的任一个方式来调解争端：来调解争端：DRBDRB（三人）；（三人）；DREDRE（一位争议审议专家）；（一位争议审议专家）；FIDICFIDIC“红皮书红皮书”中的工程师中的工程师 。提交工提交工DRBDRB解决争端的发展解决争端的发展 2219971

37、997年年5 5月，中华人民共和国财政部编写出版的月，中华人民共和国财政部编写出版的“世界银行贷世界银行贷款项目招标文件范本款项目招标文件范本土建工程国际竞争性招标文件土建工程国际竞争性招标文件”中中基本采纳了世界银行招标文件范本中关于基本采纳了世界银行招标文件范本中关于DRBDRB的使用方案。的使用方案。提交工提交工DRBDRB解决争端的发展（续）解决争端的发展（续） 在我国，很多大型水利水电工程都采用在我国，很多大型水利水电工程都采用DRBDRB的争端解决方式，的争端解决方式，并取得了良好的效果，如：并取得了良好的效果，如：二滩水电站项目二滩水电站项目小浪底水利枢纽工程小浪底水利枢纽工程山

38、西省万家寨引黄工程山西省万家寨引黄工程、标标万家寨引黄工程万家寨引黄工程23DRBDRB解决争端的程序解决争端的程序24（）提交（）提交DABDAB解决争端解决争端 为了顺应将解决争端的职能从传统的工程为了顺应将解决争端的职能从传统的工程师职责中分离出来的趋势，师职责中分离出来的趋势，FIDICFIDIC在在19951995年出版年出版的的“设计设计建造与交钥匙工程合同条件建造与交钥匙工程合同条件”（桔（桔皮书）及皮书）及19961996年对年对“红皮书红皮书”的增补中，提出的增补中，提出了用了用DABDAB来替代过去版本中依靠工程师解决争议来替代过去版本中依靠工程师解决争议的办法。的办法。

39、在在19991999年新出版的年新出版的“施工合同条件施工合同条件”（新（新红皮书）、红皮书）、“工程设备与设计工程设备与设计建造合同条件建造合同条件”（新黄皮书）、（新黄皮书）、“EPCEPC交钥匙项目合同条件交钥匙项目合同条件”（银皮书）中，均统一采用（银皮书）中，均统一采用DABDAB，并且附有，并且附有“争争议裁决协议书的通用条件议裁决协议书的通用条件”和和“程序规则程序规则”等等文件。文件。 事实上，事实上，DRBDRB是是DABDAB的前身，的前身，DABDAB是对是对DRBDRB的的总结，总结，FIDICFIDIC合同委员会在借鉴了美国和世界银合同委员会在借鉴了美国和世界银行采用

40、行采用DRBDRB解决争端的经验后提出用解决争端的经验后提出用DABDAB解决争解决争端。端。25DABDAB解决争端的程序解决争端的程序26区别项区别项DRBDAB委员的委员的选定选定在规定时间内由合同双方各推在规定时间内由合同双方各推举一人，举一人，由被批准的二位委员由被批准的二位委员推选第三人推选第三人在规定时间内由合同双方各推举在规定时间内由合同双方各推举一人，一人，由合同双方和被批准的二由合同双方和被批准的二位委员推选第三位委员会主席位委员推选第三位委员会主席委员会委员会任期的任期的终止终止在最后一个区段的缺陷责任期在最后一个区段的缺陷责任期期满或承包商被逐出现场时委期满或承包商被逐

41、出现场时委员会工作即告终止员会工作即告终止在结清单生效或双方商定的时间在结清单生效或双方商定的时间任期终止任期终止委员的委员的酬金酬金分日薪和月薪，分日薪和月薪，日薪等于世界日薪等于世界银行银行“解决投资争端国际中心解决投资争端国际中心”制定的仲裁员日薪或三方商定制定的仲裁员日薪或三方商定的日薪的日薪，月薪为三天日薪，月薪为三天日薪分日薪和月薪，分日薪和月薪，金额由双方商定金额由双方商定并在并在“争端裁决协议书争端裁决协议书”中说明中说明由承包商和业主各承担一半由承包商和业主各承担一半工作程工作程序序应在应在56天内天内提出解决争端的提出解决争端的建议书建议书双方在收到决定或建议书后，双方在收

42、到决定或建议书后，如有异议应在如有异议应在14天内天内提出提出若任一方表示不满或委员会若任一方表示不满或委员会未在规定时间内作出决定，可未在规定时间内作出决定，可在在14天内天内要求仲裁要求仲裁应在应在84天天内作出书面决定内作出书面决定双方在收到决定或建议书后，双方在收到决定或建议书后，如有异议应在如有异议应在28天内天内提出提出若任一方表示不满或委员会未若任一方表示不满或委员会未在规定时间内作出决定，可在在规定时间内作出决定，可在28天内天内要求仲裁，要求仲裁，必须经过必须经过56天的友好解决期天的友好解决期DRBDRB与与DABDAB比较比较27项目简介项目简介： 山西省万家寨引黄工程是

43、一项大型跨流域的引水工程山西省万家寨引黄工程是一项大型跨流域的引水工程, ,是从是从黄河万家寨水利枢纽取水从根本上解决太原大同和朔州等重工黄河万家寨水利枢纽取水从根本上解决太原大同和朔州等重工业城市的水资源紧缺问题。引黄工程国际业城市的水资源紧缺问题。引黄工程国际IIII、IIIIII标是引黄工程标是引黄工程南干线上的两个主要的标段输水线路全长南干线上的两个主要的标段输水线路全长90.93Km90.93Km主要是采用四主要是采用四台隧洞掘进机台隧洞掘进机TBM TBM 完成完成86.98Km 86.98Km 的隧洞施工。的隧洞施工。 引黄工程土建国际引黄工程土建国际IIII标国际标国际IIII

44、II标工程以组合授标的形式授标工程以组合授标的形式授予由意大利英波吉洛公司意大利予由意大利英波吉洛公司意大利CMCCMC公司和中国水利水电建设第公司和中国水利水电建设第四工程局组成的万龙四工程局组成的万龙联营体联营体, ,工程合同总工期工程合同总工期4848个月个月19971997年年9 9月月1 1日开工日开工20012001年年1010月月3131日基本完工工程完工签证金额为日基本完工工程完工签证金额为2.242.24亿等亿等值美元。值美元。 该项目采用的该项目采用的FIDICFIDIC合同，但是，合同，但是，对于争端的解决，采取的是组建一对于争端的解决，采取的是组建一个三人小组的争端审议

45、委员会个三人小组的争端审议委员会DRBDRB。案例：案例：DRBDRB案例：山西省万家寨引黄工程国际案例：山西省万家寨引黄工程国际、28在合同特殊条款部分，以下文代替原在合同特殊条款部分，以下文代替原FIDICFIDIC中第中第67.167.1款，款，标题也由标题也由“工程师的决定工程师的决定”改为改为“争端审议委员会争端审议委员会”(DRB):(DRB):“如果业主和承包商之间发生与合同或工程实施有关或起如果业主和承包商之间发生与合同或工程实施有关或起因于合同或工程实施的争端，因于合同或工程实施的争端，应首先将争端提交给争应首先将争端提交给争端审议委员会端审议委员会( (即即DRB)DRB)。 “如果业主或承包商对如果业主或承包商对DRBDRB的争端解决建议书表示不满意，的争端解决建议书表示不满意，或者在或者在DRBDRB收到书面的收到书面的“建议书申请函建议书申请函”的的56d56d内内DRBDRB未能未能签发建议书时，业主或承包商可在收到建议书的签发建议书时，业主或承包商可在收到建议书的14d14d内或上内或上述述56d56d期满后的期满后的14d14d内向另一方出具就争端事件提请仲裁的内向另一方出具就争端事件提请仲裁的意向通知书，并向工程师提供此通知的副本。意向通知书，并向工