小额诉讼程序研究

1、小额程序研究（摘要）专业：法学研究方向：民事法作者姓名：向峰指导教师：牟逍媛教授如何通过民事程序的设计来实现对小额利益的保护，是世界各国所的共同课题。在许多的民事制度过程中都着手构建了富有本国特色的小额程序。自上世纪末小额程序被介绍到我国以来，我国的民事法和学者一直在为构建适合我国国情的小额努力着，并形成了许多极有价值的研究成果，并已经开始在我事法律制度中设立小额程序。但目前学界关于小额有一些不同的见解，一些问题还有待进一步澄清。笔者在借鉴国内外学者研究的基础之上，对于小额程序的相关问题进行分析，提出了相应的解决方法。全文分为以下四个章节：第一章：我国设立小额程序的现实性。先介绍了小额程序的特

2、征。然后从构建我国多元化的民事程序体系的需要、提高效率的要求、满足民众接近司法的需求以及小额程序的实践四个方面论述了构建我国小额程序的现实性。第二章：小额程序的作用及价值。分析了小额程序对于当事人、法院、民事制度以及的作用。阐述了小额程序效益价值和当性价值。第三章：小额程序存在的问题。本章主要阐述了小额程序的效率与公正之问题、利限制与实体权利保障之、小额程序的非合理化利用、与简易程序混同的问题以及小额执行难的问题等五个问题，分析了问题的成因。1第四章：小额相关问题的解决。第三提出的问题，本章就此提出了相对应的解决问题的方法。效率与公正的问题，应赋予当事人小额程序的选；利限制与实体权利保障的问题

3、，可以通过基本利保障与实体权利保障协调，保障当事人享有基本的利，完善当事人的救济途径；小额程序的非合理化利用的问题，可以通过对当事人利用小额程序进行限制，以及对当事人利用程序进行积极地引导，保证小额程序的合理化利用；与简易程序混同的问题，可以通过明确两种程序的适用范围，找准小额程序与简易程序的“分界点”，建立小额专门适用小额程序，以及在上将小额程序规定得更加详细来确保两种程序能够各自发挥其应有之作用，防止程序间的混同；小额执行难的问题，应完善小额执行程序机制，保证小额的顺利执行。小额程序；价值作用；问题解决2Study on Small Interest Civil Suit Procedur

4、e（Abstract of Masters Thesis）Major:Procedural LawResearch Fields:Civil Procedural LawAuthor:Xiang FengEssay Instructor:Mou Xiao YuanProfessorDesigning a system to protect the small interest in the civil procedureis the problem faced by many countries. Many countries have developedsmall interest laws

5、uit with their own characteristics. Since theintroduction of this procedure into China, the legal scholars have beentrying to adjust the system to fit with the actual situation,and there have been academic achievements in this area. However, opinionsdiffer regarding the actual shape of the procedure

6、, and some issues areto be clarified. This dissertation, based on the domestic and foreignacademic achievements, analyzed relevant issues and proposes solutions.It is comprised of four chapters.The first chapter is about the realism of establishinall interestprocedure. First, it lays out the definit

7、ion and the characteristics ofsmall interest procedure, and analyses the realism of the establishingthe procedure from four different perspectives.The second chapter is devoted to the value and effect of the procedure.It analyses its effect on the interested parties, the court and societyas a whole

8、and illustrates the value of procedural efficiency and justice.The third chapter is on the problems of the procedure. And it analysesthebetween the efficiency and justice, thebetween1limits to procedure and the protection of substantive rights, the problemof the unreasonable use of the procedure, it

9、s difference from simplifiedprocedure, and the problem of enforcement of the procedure.The fourth chapter is devoted to the solution of the problems. As to thebetween efficiency and justice, the interested parties shouldbe entitled the rights of choice; as to thebetween limits toprocedure and the pr

10、otection of substantive rights, the basic proceduraland substantive rights should be guaranteed; as to the problem of theunreasonable use of the procedure, limitations to the use of theprocedures should be set, and guidance as to the use of the procedureshould be provided so as to ensure the reasona

11、ble use of the procedure;as to its difference from simplified procedure, the "demarcation point"between the two should be found; as to the problem of enforcement of theprocedure, relevant procedures should be established and perfected so asto ensure the smooth enforcement.Key wordsSmall In

12、terest CivilSuit Procedure ；value andeffect；solutions2目录小额程序研究1言1导程序的现实性2第一章我国设立小额第一节 小额程序的定义及特征2一、小额程序的定义2二、小额程序的特征3（一）程序. 3（二）适用范围较单一4（三）式化4（四）成本低、效率高4与非程序结合5（五）第二节 我国设立小额程序的现实性6一、构建多元化民事程序体系的需要.6二、提高效率的要求.7三、实现司法大众化的需要.8四、小额的实践.10第二章 小额程序的作用及价值11程序的作用11第一节 小额一、对于当事人的作用.11二、对于的作用.13三、对于民事制度的作用.14四

13、、对于的作用.14第二节 小额程序的价值15一、效益价值.15二、正当性价值.17（一）平等保障当事人接近公平正义的机会171（二）实现具有实质意义的公平正义17第三章 小额程序存在的问题18第一节 效率与公正之. 18第二节利限制与实体权利保障之. 20一、对当事人利的限制.20二、当事人救济途径的. 20第三节 当事人对小额合理化之利用22一、程序的问题.22二、误用程序的问题.22第四节 与简易程序混同的问题23第五节 小额执行难的问题24程序相关问题的解决25第四章小额第一节 赋予当事人小额程序选. 25第二节 基本利保障与实体权利保障之协调27一、保障当事人享有基本的利.27二、完善

14、当事人救济途径.28第三节 小额程序的合理化利用29一、对当事人利用程序进行合理限制.29二、对当事人利用程序进行积极地引导.30第四节 协调小额程序与简易程序的关系30第五节 完善小额执行机制32结 语34参考文献35在读期间的学术与研究成果38后记392小额程序研究导言第二次以后，西方迅速发展，加快，导致进入的数量急剧增加，使得原有的民事制度难以满足整个对于司法的需求，司法供给不足和司法需求加剧的日益凸显。此外，在福利思想影响下，如何实现司法的大众化，使得的普通民众都能够得到有程序保障的法律救济也成为各事制度所的一个巨大。在此背景之下，很多都大刀阔斧地对本事制度进行，希望通过本国现有的民事

15、制度以此来应对本国司法所的巨大。在此次西方民事制度浪潮中，一项重要的内容就是构建富有本国特色的小额程序。源于美国的小额诉讼所以在此次世界范围内的民事制度浪潮中备受重视，并成为世界各国在本事制度中吸收借鉴的典范。其主要在于，小额充分保障当事人基本利的前提下，通过对现有司法优化配置，实现了和当事人利益的最大化，并且还为普通民众提供了接近司法的便捷之路，实现了司法大众化。小额程序本身所体现出的简便、高效的理念，程序运行低成本、方便普通当事人的特点，跟西方此次民事制度想要达成的构建多元化程序体系、简化程序、提高效率、回应民众对司法的需求的目标十分契合。开放三十多年来，我国的迅速发展，并取得了显著的成就

16、，到2010大的年我国已经成为世界第二大体。迅速发展的同时，发生了巨，使得生活中产生的纠纷数量也明显增加。并且，随着主义建设的不断完善，理念逐步深入人心，的权利意识日益增强，纠纷当事人寻求有程序保障的纠纷解决方式的愿望强烈，这就使得大量的涌入法1。所受理的一审民事体现出数量大、涉及范围广、审理难度高等突出特点。据统计，19912010 年，民事一审收案年均增长10.66%。2008 年2010 年件收案 17303357 件，占到一审收案共计 19977144 件，其中民事案的 86.62%，而同时期民事办案全部1根据最高院长在第十一届第五次会议上公布的数据来看，2011 年全年地方各级受理1

17、220.4 万件，相较于 2006 年 855.5 万件有了大幅度上升。1日益突出2。司法的严峻现实。的数量的增长则十分有限，案多人少的投入不足导致的司法相对紧张局面已成为我国所如何改变这种司法投入相对不足，司法需求持续增加的不利状况，就成为学界和实务界关注的一个重点。在此背景之下，从上世纪末开始，小额程序逐渐被我国法学界所关注，小额程序具体制度和概念被法学家所介绍。理论界和实务界开始探讨这种程序的制度设计和基本理念，并在我国的民事制过程中，着手构建适合我国国情的小额程序3。2011 年 3 月，最高人度民了关于部分基层开展小额速裁试点工作指导意见，部署从 2011 年 5 月 1 日起，在北

18、京、上海、江苏、浙江、江西、青海等十三个省、直辖市高级下辖的共 90开展小额速裁试点工作。同年 10 月召开的十一届个基层会第二十三次会议审议的中民民事法（草案）也拟将在我事法中设立小额程序。但小额存在一些问题，还有待进一步澄清。第一章 我国设立小额程序的现实性第一节 小额程序的定义及特征在讨论小额程序的现实性之前，有必要先了解一下小额的基本情况，对小额程序的特征做一下介绍。一、小额程序的定义小额程序作为民事法现代化产物备受赞誉，著名的·内2主编，最高民事审判一庭编：民事审判指导与参考2011 年第 2 辑，2011年9月 ，第 40 页。3教授等在司法现代化与民事制度的构建（法律2

19、000 版），第十二章“民事简易、小额程序与替代性纠纷解决之重塑”（第 546 页第 548 页）中对我国的小额程序进行了构想。处的2011年3 月最高导意见），部署在先生在工人日报（2000 年 9 月 2 日）撰文提倡简历“民事上的小额赔偿制度”。关于部分基层开展小额速裁试点工作指导意见（以下简称指90 个基层开展小额速裁试点工作。2特报告书将其称之为“迄今为止我们所看到的最优秀的制度” 4，其蕴含的价值理念被很多的法学界所推崇。关于小额程序的定义，有学者认为有广义和狭义之分。广义的小额程序是指在程序构造上同简易程序相同，但在标的额和简易程度同简易程序有所区别的程序。这种广义的小额程序已经

20、广泛存在各事法律制度当中。例如，法国小审和德国地方所适用的简易程序就属于这类程序。而狭义的小额程序则是指那种各国为了应对社会的变化所带来的司法和中存在的问题，为了实现民事程序便利、快速、低廉处理小额纠纷和实现司法大众目标所构建的一种在程序构造及价值理念都同简易程序相区别的程序，学者也将这种狭义的小额程序称之为当代小额程序5。笔者在本文所讨论的小额讼程序。程序，就是这种狭义的小额诉二、小额程序的特征小额程序作为一种新型的民事程序有其区别他原有程序特征。结合目前域内外关于小额程序的司法实践以及理论研究来看，笔者认为小额程序有以下五方面的特征：（一）程序小额程序的程序构造和价值理念都有别于普通简易程

21、序，它是一种的程序。首先，在具体的程序构造上小额程序有着其特有的机制，例如，小额程序实行一审终审，反诉，强制调解等。其次，小额程序的价值理念所强调的是通过简易化的努力使普通民众能够得到具体的有程序保障的司法服务6，其目的在定来看，也都从侧面反映出小额现司法的大众化。最后，从域内外的立程序的性。例如，民事法修正案（草案）将小额程序规定在第十五章特别程序，我国地区“民事法”和民事法也均将小额程序作为的程序加以专章规定。4王亚新、译，日谷口安平著：程序的正义与（增补本），中国2002 年版，第 363页。5：小额程序研究，载中国科学2001 年第 3 期。6王亚新译日：纠纷的解决与审判制度，中国19

22、94 年版，第 275 页。3（二）适用范围较单一同传统的简易程序是根据标的额或纠纷的性质及复杂性决定程序的适用范围相比较，小额程序的适用范围则更加单纯，基本上仅适用于小额金钱。例如在美国，小额程序就是一种用以普通公民提出法律规定最低数额金钱请求的程序，加利福尼亚州小额受理的典型主要是交通事故、损害赔偿、不动产业主与承租人和债务人的纠纷，该州规定的小额的标的额为每件 2500，但当事人合并请求，只要不超过即可75000民事法第 368 条规定小额程序只适用 30 万日元以下的金钱支付请求。我国地区的“民事法”第 436 条之八第 1定，关于请求给付金钱或其他替代物或有价之诉，其标的金额或价额在

23、新台币 10 万元以下者，适用小额程序。我事法（草案）第35 条规定，基层，实行一审终审。和它派出的标的额五千元以下的民事（三）式化当事人在利用小额和答辩一般都适用已经印制好的表格。在时，一般采用口头化。的开庭时间一般在夜间或者休息日，有时甚至决定不开庭，直接采面。在结束后，通常也只告诉当事人结果，并不需要详细的陈述理由和论证。小额程序降低了当事人参与程序的难度，使当事人并不需要太多的专业知识就可以参与其中。程序的设计相较于简易程序或普通言呈现出的是一种略式化的特征。（四）成本低、效率高小额程序成本低。由于小额用简便，所以当事人本人就可以独自参加，不用聘请律师，因此不需要支付额外的律师费用。而

24、且，当事人通过小额程序提讼也只需要缴纳很少的费用，因而降低了当事人利用小额程序所付出的费用成本。就而言，整个程序的运行也是十分简便的，不需要投入较多的人力、物力、财力来，降低了的成本，节约了对于个案所投入的司法。小额程序的效率高。小额程序的具体制度设计突出了高效率的特7：构建小额程序若干问题之探讨，载官学院学报2012 年第 1 期。419 件征。例如，在美国，平均每名一天可以，平均每件被处理的用时约为 18 分钟8。在我国，从小额速裁的试点情况来看，小额理的效率高的特点也是十分明显的。例如，在江苏，小额的平均审理期限为 10.2 天9。在北京，小额期限为 10.5 天10。在福建的平均的平均

25、期限为 10.5 天11。三明，小额通过小额程序都能很高效的。（五）与非程序结合小额程序表现出与非结合的特征。一方面，同其他调解应遵从当事人自愿原则相比，在小额调解往往带有强制性。例如，在德国，德事法第 495a 条规定600 欧元以下的事法施行法第 15a 条可裁量适用上诉权受限的小额程序12，德州立中引入强制调解程序13。在法国，法国的法机关在 750 欧元以下的小审院受理的在的过程中，不管方式，只要在前未调解过，都有义务进行调解14。即使在美国这样典型的英美法系，小额程序中的也并不继续保持传统消极中立的态度，而是积极主动的介入中来，为当事人双方提出和解方案，试图在当事人之间调停，使得纠纷

26、得以最终解决。小额程序表现的非化倾向明显15。另一方面，从性质和形式来说，小额属于民事程序的范畴，原则上由职业主持审判，因而与附设程序（ADR）存在明确的区别16。因此可以说，小额程序的结合。在的非程序是程序与非8王亚新译，日著：纠纷的解决与审判制度，中国1994 年版，第 275 页。，载于江苏网，。9、http:新华网： 三明市：htt：法律制度的和完善江苏小额速裁试点情况/fyyw/fydt/2012/01/12084810017 html，2012 年 4 月 1310：小额速裁试点工作初显成效，为民事法修改提供了宝贵经验，/politics/2012lh/2012-03/12/c_1

27、22823632.htm，2012 年 4 月 12 日开展小额速裁试点工作情况，。11门户网三明市/zwgk/zwxx/sjzwxx/201204/t20120412_158964 htm，2012 年 4 月 13 日12李大雪译德、：德事法，中国2007 年，第 805页。13李大雪译德、：德事法，中国2007 年，第 803页。14：小额：小额与程序分类，载清华法学2011 年第 3 期。15程序研究，载中国科学2001 年第 3 期。16：构建小额程序若干问题之探讨，载官学院学报2012 年第 2 期。5第二节 我国设立小额程序的现实性虽然许多在本国的民事制中都构建富有本国特色的小额

28、程序，这也成为一种世界性的潮流。但这只表明了民事法现代化发展的一种世界性趋势，并不能够成为我国构建小额程序的理由。由于每个的国情不同，因此判别一项制度好坏的标准，不是看其在他国所收到的良好效果，而是应该看这种制度是否符合本国的实际需要，是否能够解决本事制度中所存在的问题。在他国表现再优秀的法律制度，如果不是基于本国实际的需要，而是基于不切实际的愿望，强加于本国的法律制度中，那么这项制度就是我们所能见到的最。于是，在讨论我国的小额前就首先必须回答这样一个问题，即为什么要在我国的民事制度构建小额回答这个问题就必须要从我国目前所处的环境去寻找，既我国的司法着什的问题，对于民事制度有何期待，在民事制度

29、中我们到底需要什的程序，也即我国设立小额程序的现实性，笔者认为基于以下四方面的。一、构建多元化民事程序体系的需要随着我国市场的发展，民事类型逐渐丰富，原有的民事程序体系在应对市场背景下种类丰富的民事时显现出结构简单、类型单一的弊端，凸显出民事纠纷的程序设置与的类型不相适应的状况。关于第一审程序，我国现行民事法只规定了“普通”和“简易”两个程序种类。从现行颁布二十年来发展的状况和司法实践的需求来看，这样的区分已显得过于粗疏17。由于程序设置的不合理，那些数额相对不大，案情也并不复杂的，也不得不适用非常复杂的解决。这样一来，一方面造成了不必要的司法浪费，在我国以程序规范化、司法专业化、审判正当化为

30、目标的民事司法背景之下，加剧了司法与司法需求的。另一方面，对于小额的当事人来说，由于可选择利用的程序种类有限，小额纠纷的当事人如果想要利用解决其纠纷就不得不选择那些对于他们来说较为复杂的程序。而利用程序的成本和程序本身的复杂程度往往又成一种正比例关17王亚新：民事法修改中德程序分化，载中国法学2011 年第 4 期。6系。越是复杂的程序，就意味着当事人利用程序解决纠纷的成本就越高。但对于利用复杂程序解决纠纷的当事人来说却没有增加任何，反而因为成本的增加降低了当事人通过所获得的总。因此，一些当事人基于成本和的考量，在没有适合的民事程序存在的情况，不得不放弃利用程序来解决纠纷，这就无形中阻碍了当事

31、人通过寻求司法救助的途径。民事纷争的程序设置应与的类型相适应，不同类型的，应适用不同的程序18。在构造民事程序体系的过程中，应根据不同类型的特点及其性质，设置与类型相适应的程序，构建多元化的民事程序体系。小额程序的设置作为构建多元化民事程序体系中重要的一环，其目的在于：一方面实现民事的“繁简分流”,使曾经那些因程序体系构建不全面而不得不被纳入简易普通进行的小额，进入到小额来。通过合乎理性的规范使不同类型的各入其道，使其不至于挤占过多的司法，造成司法的浪费，并使普通程序的正当化在司法与司法需求的剧烈获得实现的可能性19。另一方面，多元化民事程序体系的构建使当事人可选择的加丰富，当事人可以选择自认

32、为适合的解决所的纠纷，寻求司法的救助，满足当事人对不同司法的需要。二、提高效率的要求法谚云“的正义，非正义”。漫长的过程不仅使得和当事人都难以忍受，还使得程序最终产生的结果的正义属性丧失殆尽。“迟的裁判都会受其阴影的影响” 20。案延可谓是一种慢性疾病，几乎任何件漫长的期往往成为当事人对司法产生不满的一个重要之一。导致迟延的很多，例如，案情较为复杂、证据收集的难度较大等，但对于民事程序设置不合理的质疑则尤为引人关注，特别是在小额过程中这个问题更显突出。虽说，我国现行民事法第十三章已经专章规定了简易程序，其对于保障和便利小额当事人行使权，利用民事程序维护自己身合法权益以及减少诉累产生过积极作用。

33、但由于民事法中关于简易程序18：简易、小额程序与替代性重塑，载法学研究2000 年第 4 期。19：简繁分流与程序保障，载法学研究2003第4 期。20、等译：自律型与正义的综合体系小岛先生七十年华诞纪念，中国2006 年版，第 195 页。7的规定过于简单，简易普通程序界限不明，实践中缺乏可操作性，简易程的精神，以及两种程序存在混用的现象21。普通程序的差别化设计的目的未能最终序过程缺少配套措施和严格导致简易程序“由”。简易实现，简易程序在简单的优势不能体现。但随着我国的法律意识的提高，民众对司法的有着很高的期待。许多小额并没有因为程序的繁琐被阻却在大门之外。这些在当事人希望利用这种有程序保

34、障的纠纷解决方式来解决所纠纷的强烈愿望驱使下，依然进入了民事程序。使得所受理的小额数量并没有因为程序的利用不便而减少。这些大量涌入的小额由于民事诉讼制度未能其特性，构建其能够利用的程序，使得这些不得不进入简易程序，甚至一些还进入了普通程序，挤占了那些理应配置给其他相对复杂的司法，因此造成了整个民事程序运行不畅。三、实现司法大众化的需要小额虽然标的数额较小，但涉众广，民众为解决纠纷想接近并利用司法的愿望较为迫切。从受理的数量来看，小额占了受理总数的很大一部分，据最高院长在 2011 年 10 月 25 日在第十一届常务委员会第二十三次会议上所作的最高关于加强基层建设促进公正司法情况的报告显示，2

35、010 年基层法院和它派出的适用简易程序的事实清楚、权利义务关系明确、争议不大的简单民事大约占到受理民事总数的 66.83%。因此，民事程序的设置应该尽量满足普通民众对司法的需求，而不是成为阻碍普通民众接近司法的。从民事法的发展历史来看，一些权利被认为具有基本的、最低限度的属性，成为“基本权利”而受到而保护，并被纳入宪法体系，成为高级法，在一定程度上制约机构22。虽然这些基本权利已经被纳入高级法，但并不意味着这类权利肯定会受到更加完备的保障。因为，当事人基本权利的实现，不仅体现在他们在过程中享有的基本权利是否被充分的尊重和很好地实21：简易、小额程序与替代性重塑，载法学研究2000 年第四期。

36、2002 年版，第 2425 页。22：民事简易程序研究，大学8施，还体现在当事人能否现实地接近去行使这些基本权利，来维护自身的合法权利23。“从人类的历史过程观察来看，权利的之所以未能得到应有的救济，往往是自始肇因受人被杜绝，接近的途径，而无法求得司的问题”。24那么是什法的救济，其次才涉及审判听审裁判权利遭到的横亘在普通民众接近正义的道路上，了普通民众，接近呢？我们认为是当前程序体系构建存在缺陷，未能提供实现小额纠纷当事人效益的最大化小额程序，高昂的成本阻断了普通民众接近正义之路。效益作为民事的价值目标之一，指程序的与成本之间比值的最大化25。当事人的效益则是指当事人在获得的效益，即当事人

37、通过程序解决纠纷获得的和投入的成本之间比值的最大化。实现效益最大化有两种途径，一是增加当事人通过获得的，另外一种是降低当事人在中投入的成本。从大部分普通民众所涉及纠纷的性质来看，这类纠纷都呈现出案情相对简单、数额普遍较小的特点。这些往往都是普通人日常生活中遇到的一些鸡毛蒜皮的小事儿，纠纷涉及的数额都相对较小，往往都是几十块、几百块的事情。在这些中，当事人即使胜诉，从中所获得的也是相对较小的。因此，通过增加所获得来谋求效益的最大化很显然是不可能的。那么，就只有从降低当事人成本这个方面来考虑如何实现当事人效益的最大化。而当事人进行的成本包括两种：支持程序运行的直接成本，即当事人为了能够进行投入的人

38、力、物力、财力、时间等；错误成本，即错误所导致的当事人投入中的无效益。试图降低当事人成本，就在现两种成本的最小化26。由于普通民众所涉及的纠纷大都属于事实清楚的小额纠纷，进行时，主要利用的是简易在我国，由于对简易程序的适用范围规定的不明确，且我国缺乏适用简易程序的专门机构，同一兼具普通简易程序的双重任务，加之一些和不严、力求省事思想的作怪，导致23：民事简易程序研究，：司法之现代化与程序法，：民事简易程序研究，：民事简易程序研究，大学2002 年版，第 2425 页。24三民书局 1999 年版，317 页。25大学大学2002 年版，第 9 页。2002 年版，第 9 页。269了司法实践中

39、简易普通程序界限不清和混用，出现适用简易程序的案件，却按照普通程序开庭的情况27。这样一来就使得简易程序有时并不简化，当事人投入的成本相较于普通言并没有明显的降低多少。即便是简易程序同普通程序界限不清和混用的问题能够解决，而对于那些标的额极小的案件来说，适用简易也是较为繁琐的。因为即使适用简易程序依然需要提交自书的状和答辩状，并且还着被反诉和被上诉的可能，当事人的成本依然较高。在此情形之下，往往小额的当事人会基于效益的考虑放弃利用解决纠纷的念头，从而远离司法。而小额程序的构建为普通大众提供了程序简便的小额纠纷解决方式，回应了民众对于接近司法的需要，实现了司法大众化。四、小额的实践虽然我事法中目

40、前还暂未规定小额程序，但在司法实践中各地为了提高效率，缓解，实现司法为民的理念，纷纷对小额诉讼的方式进行了一些，对小额程序进行了有益的探索，取得了很多的成效，也积累了丰富的司法实践经验。早在 1994 年，在城市的基层省高院就制定了城市小额钱债工作试行办法，设立专门的小额钱债小额债权。2001 年 728，2003 年，月，省市罗湖区率先成立了第一个速裁省成都市锦江区成立了省第一个审判庭编制的速裁庭，据统计2009 年该速裁庭受理受理总数的 66.96%，结案占民事占该院民事总数的 70.2%，结案率为 96.56%29。2006 年，江阴市青阳程序”审判模式也取得了良好的效果，2006 年全

41、年该庭全部开展的“小额结收案比达到 102%，调解撤诉率高达 68.7%，审结的 1001 件中仅有一件改判30。2007，自 2007 年 6 月至 2009年 6 月 1 日，上海市浦东新区开始试点小额年 12 月，通过小额程序共审结 2943 件，调、撤率高达 96.5%，平均审27：民事简易程序研究，大学2002 年版，第 130 页。28主编，最高民事审判一庭编：民事审判指导与参考2011 年第 2 辑，2011年9月 ，第 41 页。29主编，最高民事审判一庭编：民事审判指导与参考2011 年第 2 辑，2011年9月 ，第 42 页。30：江阴青阳快速“小额”，报 2007 年

42、1 月 21 日第 2 版。10理周期为 910 天，一审结案率超过 90%31。同年，南京市中级也制定出台了关于简易民商事适用速裁程序的实施意见、关于简易民商事适用小额程序的实施意见对所辖基层民商事的审判程序再次进行速裁机制32。简化，创设民商事2011 年 3 月，最高在十三个省直辖市下辖的 90 个基层法院组织开展的小额速裁试点工作也取得了良好的效果。例如，截至 2011 年 11 月20 日，江苏省内的四家试点共受理小额速裁2651 件，审结 2523 件，结案率为 95.17%，其中调解 1913 件，撤诉 558 件，调解撤诉率达到 97.94%，平均期限 10.2 天，小额速裁试

43、点工作总体运行态势良好33。各地基层以不同形式开展的小额程序司法实践，一方面提高了基层的审判效率，降低了当事人的成本，方便了群众进行。另一方面这些的司法审判实践为小额程序的设立积累了宝贵的司法实践经验，提升了小额纠纷的能力，为将来设立小额程序后保证程序的良好运行打下了坚实的基础。更重要的是各地关于小额程序的司法实践所收到的良好效果表明了目前我国已经具备了设立小额程序的条件。第二章 小额程序的作用及价值第一节 小额程序的作用一、对于当事人的作用小额程序的设置对于当事人而言，增加了小额当事人可选择程序的类型，实质上保障了当事人的诉权，切实维护了纠纷当事人的合法权益。首先，小额程序的设立丰富了民事程

44、序的种类，使民事程序体系更加多元化，小额当事人将其所涉纠纷提交时，在所适用的程序31主编，最高民事审判一庭编：民事审判指导与参考2011 年第 2 辑，2011年9月 ，第 42 页。：南京32、http:民商案速裁惠及载报2007 年 3 月 28 日第 1 版。33：法律制度的和完善江苏小额速裁试点情况，载于江苏。网。/fyyw/fydt/2012/01/12084810017 html，2011 年 4 月 1311上有了的选择机会，当事人可以选择自认为更加适合的民事程序来解决的纠纷。其次，小额程序的设置从实质上维护了当事人的诉权。就诉权的含义而言，目前主要存在以下几种学护权益说，认为诉

45、权是依民事法要求，通过审判保护合法权利之权34；双重含义说，认为诉权的包括两个方面，义上得诉权和实体意义上的诉权义上的诉权是指民事法确定的赋予当事人进行的基本权利35。实体意义上的诉权是指当事人通过方当事人提出实体请求的权利36；新保护权益说，认为当事人享有提讼或者应诉并要求做出公正裁判以保护其民事权益的权利37。之所以将其称之为新保护权益说，是因为相较于保护权益说而言，新保护权益说只是在论述上同保护权益说不同，其实质同保护权益说并无区别，依然强调诉权是通过审判保护民事权益的权利。比较以上三种学说，笔者较为赞同双重含义说。因为，双重含义说相较于权益保护说和新权益保护说而言，将诉权从实体两个层面

46、来进行讨论，对于诉权的定义更加细化和明确，更有利于维护当事人的诉权。从司法实践来看，诉权的实现实际上是分为两个阶段，即纠纷被提交到前和纠纷进入诉讼后。纠纷在提交之前当事人享有的是义上的诉权，即强调的是当事人可以进行的权利。纠纷在提交之后当事人享有的是实体意义上的诉权，即当事人进入后可以方当事人提出实体请求的权利。当事人实体意义上诉权的实现有赖于义上的诉权能够充分行使的基础上。因为，在纠纷未进入前，实体意义上的诉权只是一种可期待性的权利，其实现的条件是纠纷能够提交交付审判。若当事人义上的诉权不能实现，纠纷未能提交，当事人实体意义上的诉权也就当然无实现的可能。具体到小额而言。因为小额本身的特性所决

47、定，一些纠纷因为当事人基于成本的考量和欠缺必要的法律知识等，在权衡之后并将所涉纠纷提交到法院，这些当事人义上的诉权并未能够实现。又由于未能进入到程序，这样就导致小额纠纷当事人不能通过提出实体请求，导致实体意义上的诉权也有名无实。虽然说这些未能提交裁决的纠纷还存在通过外的纠纷34主编：民事主编：民事 主编：民事法新编，法律法，中国法，中国1994 年版，第 62 页。2005 年版，第 89 页。2005 年版，第 90 页。政法学院学报2011 年第 9 期。353637、友：民事诉权，载12得到解决的可能，但又由于这些纠纷解决方式的非机制性和反程序性，使得纠纷解决的公正性不能够得到有效的保障

48、。另外，当一方当事人无法利用使纠纷获得解决时，对方当事人往往会迫使当事人在纠纷最终的处理结果上被迫做出不情愿的让步。而小额程序的设置使得破除了阻碍当事人实现义上诉权的，使当事人能够将纠纷提交进入程序，使当事人程序实体意义上诉权的实现成为可能，使当事人能够通过方当事人主张请求，从而充分保障了当事人的合法权益。二、对于的作用小额程序的设置完善了内部的民事程序设置，使的审判机制更加合理化。作为一种专门小额纠纷特性而设置的程序，利用小额程序小额纠纷，有助于提高这类的效率，有效地节约有限的司法，从而解决因为民事程序设置不合理而导致的案件拖沓和浪费司法的现象。小额程序的设置优化了内部司法的配置，提高了处理

49、纠纷的效率，提升了处理纠纷的能力，实现了公正总量的增加。在我国，一方面，司法的供给不足将在一段时间内长期存在是一个不可更改的现实，另一方面，随着的发展和民众法律意识的增强，所涉纠纷提交到请求裁决的愿望也更加强烈，如何平衡司法供给不足和司法需求增加的矛盾就是一个刻不容缓亟待解决的问题。而小额程序的设置就恰好能够缓解这样的。小额程序设立本身就在于使一部分小额纠纷的能够用更加适合这类的简便程序去处理。使这些不再因为没有合适的涌入到简易普通程序，挤占并浪费有限的司法。而简易普通程序在剔除这类小额纠纷后更能够集中精力去处理那些更加复杂的，其处理的效率也能够得到明显的提升。在此情形之下，在未投入司法的前提下，整个系统处理的数量却能够得到明显的增加，从而缓解了司法供