第二章绝对优势理论与比较优势理论

1、第一节第一节 绝对优势理论绝对优势理论v 绝对优势绝对优势（Absolute Advantage),是指一个是指一个国家生产同一单位的某种商品所使用的资源少于另一个国家生产同一单位的某种商品所使用的资源少于另一个国家同类商品的生产，这个国家在这种产品的生产上就国家同类商品的生产，这个国家在这种产品的生产上就具有绝对优势具有绝对优势 。v 斯密认为斯密认为：每一个国家都可利用适宜于生产某些：每一个国家都可利用适宜于生产某些特定产品的绝对有利的条件进行专业化生产，然后彼此特定产品的绝对有利的条件进行专业化生产，然后彼此进行交换，这样对所有交换国家都是有利的。进行交换，这样对所有交换国家都是有利的。

2、分工前分工前布（布（1单位）单位） 酒（酒（1单位）单位）葡萄牙葡萄牙英国英国2小时小时1小时小时1小时小时2小时小时分工后分工后布（布（3单位）单位） 酒（酒（3单位）单位）葡萄牙葡萄牙英国英国3小时小时3小时小时分工后交换分工后交换布布酒酒葡萄牙葡萄牙英国英国1.5单位单位1.5单位单位1.5单位单位1.5单位单位结论：结论：v 世界财富总量增加了。世界财富总量增加了。v 贸易双方都能从贸易中获利。贸易双方都能从贸易中获利。绝对优势理论的局限性：绝对优势理论的局限性：v 如果一个国家没有绝对优势部如果一个国家没有绝对优势部门，那么这个国家能否参加与门，那么这个国家能否参加与其它国家进行贸易

3、？其它国家进行贸易？v 如果能参加贸易，该国能否从如果能参加贸易，该国能否从贸易中获利？利从何来？贸易中获利？利从何来？第二节第二节 比较优势理论比较优势理论v理论产生背景理论产生背景v相对优势相对优势（Comparative Advantage),是指是指一个国家生产同一单位的某种商品的比较优势相对低于一个国家生产同一单位的某种商品的比较优势相对低于另一个国家，这个国家在这种商品的生产上具有比较优另一个国家，这个国家在这种商品的生产上具有比较优势。势。v 斯密认为斯密认为：每一个国家不一定要生产各种商品，：每一个国家不一定要生产各种商品，而应集中力量生产哪些利益较大或不利较小的商品，然而应集

4、中力量生产哪些利益较大或不利较小的商品，然后进行国际贸易，在资本和劳动力不变的情况下，生产后进行国际贸易，在资本和劳动力不变的情况下，生产总量将增加，如此形成的国际分工对贸易各国都有利，总量将增加，如此形成的国际分工对贸易各国都有利，即即“两优之中选最优，两劣之中选次劣两优之中选最优，两劣之中选次劣”分工前分工前布（布（1单位）单位）酒（酒（1单位）单位）葡萄牙葡萄牙英国英国100人人/年年90人人/年年120人人/年年80人人/年年分工后分工后布（布（2.2单位）单位） 酒（酒（2.125单位）单位）葡萄牙葡萄牙英国英国（100+120）/100（90+80）/80结论：结论：v世界财富总量

5、增加了。世界财富总量增加了。v贸易双方都能从贸易中获利。贸易双方都能从贸易中获利。比较优势理论的局限性：比较优势理论的局限性：v比较成本理论只是提出了国际分工的一个依据，并比较成本理论只是提出了国际分工的一个依据，并未揭示出国际分工形成和发展的主要原因。未揭示出国际分工形成和发展的主要原因。v比较优势理论认为比较利益相差越大发生贸易的可比较优势理论认为比较利益相差越大发生贸易的可能性越大，但是第二次世界大战后，比较利益不大能性越大，但是第二次世界大战后，比较利益不大的发达国家之间的水平贸易远远大于与发展中国家的发达国家之间的水平贸易远远大于与发展中国家之间的垂直贸易。之间的垂直贸易。v比较利益

6、说认为世界各国为获得贸易的比较利益，比较利益说认为世界各国为获得贸易的比较利益，都会自觉地实行自由贸易，但从世界贸易的历史直都会自觉地实行自由贸易，但从世界贸易的历史直至今天的现实，无论是发达国家还是发展中国家都至今天的现实，无论是发达国家还是发展中国家都从未实行过真正的自由贸易，都会自觉或不自觉地从未实行过真正的自由贸易，都会自觉或不自觉地实行保护贸易。实行保护贸易。第一节第一节 要素禀赋理论要素禀赋理论v 要素禀赋（要素禀赋（Factor Endowment)不同不同是指世是指世界各国在拥有劳动力、土地、资本等生产要素界各国在拥有劳动力、土地、资本等生产要素方面非常不一致。方面非常不一致。

7、v 要素密集和要素比例要素密集和要素比例劳动密集型商品（劳动密集型商品（Labor Intensive）:产品要求劳产品要求劳动投入较多。动投入较多。技术密集型商品（技术密集型商品（Technology Intensive）:产品产品要求高技术投入较多。要求高技术投入较多。资本密集型商品（资本密集型商品（Capital Intensive）:产品要求产品要求资本投入较多。资本投入较多。要素禀赋理论的三个主要结论要素禀赋理论的三个主要结论 每个区域或国家利用相对丰富的生产要素每个区域或国家利用相对丰富的生产要素（土地、劳动力、资本等）从事商品生产，就（土地、劳动力、资本等）从事商品生产，就处于比

8、较有利的地位，而利用相对稀少的生产处于比较有利的地位，而利用相对稀少的生产要素从事商品生产，就处于比较不利的地位。要素从事商品生产，就处于比较不利的地位。 区域贸易或国际贸易的直接原因是价格差区域贸易或国际贸易的直接原因是价格差别，即各个地区间或国家间商品价格不同。别，即各个地区间或国家间商品价格不同。 商品贸易一般趋向于消除工资、地租、利商品贸易一般趋向于消除工资、地租、利润等生产要素收入的国际差别，导致国际间商润等生产要素收入的国际差别，导致国际间商品价格和要素价格趋于均等化。品价格和要素价格趋于均等化。对要素禀赋理论的评价对要素禀赋理论的评价 要素禀赋理论与当代发达国家间贸易要素禀赋理论

9、与当代发达国家间贸易迅速发展的实际情况不符。迅速发展的实际情况不符。 要素禀赋理论与当地跨国公司的产业要素禀赋理论与当地跨国公司的产业内贸易大发展显示不相符。内贸易大发展显示不相符。 要素禀赋理论把各国的相对优势看作要素禀赋理论把各国的相对优势看作是一成不变的，而实际上技术革新、技是一成不变的，而实际上技术革新、技术进步可以改变要素成本和比例，从而术进步可以改变要素成本和比例，从而改变比较成本。改变比较成本。第二节第二节 要素禀赋理论的发展要素禀赋理论的发展v 要素价格均衡化理论要素价格均衡化理论 商品贸易一般趋向于消除工资、地租、利润商品贸易一般趋向于消除工资、地租、利润等生产要素收入的国际

10、差别，导致国际间商品等生产要素收入的国际差别，导致国际间商品价格和要素价格趋于均等化。价格和要素价格趋于均等化。v 要素比例均等化理论要素比例均等化理论 一个国家的要素比例是会发生变化的。随着要素一个国家的要素比例是会发生变化的。随着要素比例的变化，该国的比较优势也会随之发生变化，比例的变化，该国的比较优势也会随之发生变化，那么出口产品的结构也随着变化。那么出口产品的结构也随着变化。 产品生产要素投入比例也会发生变化产品生产要素投入比例也会发生变化 A 国国B 国国劳动力劳动力资本资本劳动力劳动力资本资本贸易前贸易前价格低价格低价格高价格高价格高价格高价格低价格低贸易后贸易后出口劳动密出口劳动

11、密集型商品，集型商品，国内劳动力国内劳动力需求增多，需求增多，导致劳动力导致劳动力价格升高。价格升高。进口资本密进口资本密集型商品，集型商品，对于国内资对于国内资本需求减少，本需求减少，导致资本的导致资本的价格降低。价格降低。进口劳动密进口劳动密集型商品，集型商品，国内劳动力国内劳动力需求减少，需求减少，导致劳动力导致劳动力价格降低。价格降低。出口资本密出口资本密集型商品，集型商品，对于国内资对于国内资本需求增加，本需求增加，导致资本的导致资本的价格升高。价格升高。第三节第三节 里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜v 里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜v 对于里昂惕夫之谜的各种解释对于里昂惕夫之谜的各种解释 技术差

12、距说技术差距说 跨国公司影响说跨国公司影响说 要素密集转化说要素密集转化说 贸易壁垒限制说贸易壁垒限制说人力资本说人力资本说 需求偏好说需求偏好说资本（资本（1000美元）美元）劳动（一年）劳动（一年）每一个工人所使用的资本每一个工人所使用的资本1951年年1962年年出口出口 2257进口进口 2303出口出口 1876进口进口 2132 17416813111912971371143217921951年和年和1962年美国进出口产品资本和劳动的比率年美国进出口产品资本和劳动的比率1951年出口产品与进口产品的资本年出口产品与进口产品的资本劳动的比率为劳动的比率为1297/1371=0.94

13、1962年出口产品与进口产品的资本年出口产品与进口产品的资本劳动的比率为劳动的比率为1432/1792=0.79第一节第一节 产业内贸易理论产业内贸易理论v 产业间贸易产业间贸易是指各国以不同的产业部门所生是指各国以不同的产业部门所生产的产品进行交换，如初级产品与工业制成品产的产品进行交换，如初级产品与工业制成品的交换。的交换。v 产业内贸易产业内贸易是指各国彼此交换同一产业部门是指各国彼此交换同一产业部门所生产的产品，即一个国家在对外贸易中同时所生产的产品，即一个国家在对外贸易中同时进口和出口同类产品，如美国和日本之间相互进口和出口同类产品，如美国和日本之间相互输出汽车。输出汽车。v 产业内

14、贸易特点 它是产业内同类产品之间的相互交换，而不是产业间非同类产品的交换。 产业内贸易的产品流向具有双向性，即同一产业内的产品，在两国之间相互进出口。 产业内贸易的产品类型多样化，既有资本密集型产品，也有劳动密集型产品，既有高新技术产品，也有标准化产品。 产业内贸易的商品必须具备两个条件：一是在消费上能够相互替代，二是在生产上需要相似或相似的生产要素投入。 随着经济和贸易的发展，产业内贸易在贸易中的比重日益增加。 在经济上比较发达的国家产业内贸易在国际贸易中所占比重比较高；经济上愈是不发达的国家，产业内贸易愈不发达。v 产业内贸易迅速发展的原因 同类产品的异质性是产业内贸易的重要基础。 自然条

15、件的差异是造成产业内贸易的直接原因。 获得规模效益是产业内贸易的重要原因。 经济发展水平的相似性是产业内贸易的重要制约因素。第二节 规模经济理论v 规模经济（The Economies of Scale)就是对一家工厂或者一个产业投入增加一倍，而其产出会超过一倍。v 内部规模经济（Internal Economies of Scale) 工厂规模经济 企业规模经济v 外部规模经济（External Economies of Scale) 是产业规模经济，随着产业规模的扩大，该产业产品的成本随之下降，经济效益提高，它与企业规模的大小无关。v 规模经济与国际贸易 国际贸易能扩大市场规模，因为国家之

16、间进行贸易，从而将各国的个别的市场结合统一的世界市场。国际市场的规模远远大于任何一个国家的国内市场，每一个国家可以专业生产，由于生产产品品种较少，可扩大生产规模，发挥规模经济效益。第三节第三节 需求偏好相似说需求偏好相似说v 需求偏好相似说需求偏好相似说（Theory of Demand Theory of Demand Preference Similarity)Preference Similarity)是瑞典经济学家林德是瑞典经济学家林德提出的，他用国家之间需求结构的相识来解释提出的，他用国家之间需求结构的相识来解释工业制成品发展的理论，第一次从需求的角度工业制成品发展的理论，第一次从需

17、求的角度对国际贸易的原因进行分析，他认为需求决定对国际贸易的原因进行分析，他认为需求决定成本。根据这一理论，他着重说明了为什么在成本。根据这一理论，他着重说明了为什么在国际贸易中的相当大的部分发生在发达国家之国际贸易中的相当大的部分发生在发达国家之间。间。v 理论的主要内容理论的主要内容 企业生产的决定因素不是成本而是需求的市场企业生产的决定因素不是成本而是需求的市场 出口市场的形成是因为与国内市场有着相似优出口市场的形成是因为与国内市场有着相似优势势 人均收入水平决定需求偏好和需求结构，而需人均收入水平决定需求偏好和需求结构，而需求偏好和需求结构又决定贸易关系求偏好和需求结构又决定贸易关系

18、进口国通常会成为下一个出口国进口国通常会成为下一个出口国v 对需求相似偏好理论的评价对需求相似偏好理论的评价 该理论对第二次世界大战以来国际贸易领域的主要该理论对第二次世界大战以来国际贸易领域的主要贸易对象是发达国家作出了说明和解释，然而，许多贸易对象是发达国家作出了说明和解释，然而，许多经济学家认为它的理论很难在实践中得以验证。有的经济学家认为它的理论很难在实践中得以验证。有的国家生产某些产品，在国内根本没有需求，不失为国国家生产某些产品，在国内根本没有需求，不失为国内的需求而生产的。内的需求而生产的。第四节第四节 部分市场理论部分市场理论v 部分市场理论的形成部分市场理论的形成 所谓部分市场是指在国际市场上对于某些特殊所谓部分市场是指在国际市场上对于某些特殊商品的需求，形成了这些特殊商品的部分市场。近几商品的需求，形