医学科研设计2之调查设计2

1、中山大学公共卫生学院中山大学公共卫生学院凌凌 莉莉 y内容概要内容概要调查设计与实施调查设计与实施调查表设计及考核调查表设计及考核调查设计与实施调查设计与实施调查设计：调查设计：对调查研究所作周密计划，包括研究对调查研究所作周密计划，包括研究资料收集、整理和分析全过程的资料收集、整理和分析全过程的统计设想和合理统计设想和合理安排安排目的目的：用尽可能少的人力、物力、财力和时间，用尽可能少的人力、物力、财力和时间，获得符合统计学要求资料，得到预期结果获得符合统计学要求资料，得到预期结果要点：要点：将将研究目的研究目的转转化为拟分析的化为拟分析的指标指标，再将分析，再将分析指标转化为指标转化为调查

2、项目调查项目，制订调查表，进行资料的收，制订调查表，进行资料的收集、整理和分析计划集、整理和分析计划完整的设计包括：完整的设计包括：调查计划、整理计划和分析计划调查计划、整理计划和分析计划案例分析案例分析深圳市深圳市2009年新医保政策实行后，对参保人员年新医保政策实行后，对参保人员的满意度及其影响因素进行调查的满意度及其影响因素进行调查一、调查计划一、调查计划1、确定调查目的和指标、确定调查目的和指标 确定调查目的：确定调查目的： 明确解决哪些问题？明确解决哪些问题？ 取得什么样资料？取得什么样资料？ 这些资料有什么用途？这些资料有什么用途？ 从统计学的角度，调查研究的目的可归纳为两类：从统

3、计学的角度，调查研究的目的可归纳为两类： 1、了解总体情况即、了解总体情况即参数参数，说明总体特征（参保率，说明总体特征（参保率，平均住院费用）平均住院费用） 2、研究事物之间的相关、研究事物之间的相关联系联系，探讨病因（，探讨病因（ 平均住院平均住院费用与年龄，病情等关系）费用与年龄，病情等关系） 调查目的通过调查指标体现调查目的通过调查指标体现 调查指标要精选，要重点突出调查指标要精选，要重点突出本例有本例有两个目的：两个目的： 1 1、测定参保人员对新医保政策的满意度、测定参保人员对新医保政策的满意度 2 2、推断满意度的影响因素、推断满意度的影响因素分析指标分析指标主要包括：主要包括：

4、 收入水平收入水平 参保类型参保类型 文化程度文化程度 对医保制度的认知等对医保制度的认知等2、确定调查对象和观察单位确定调查对象和观察单位 根据研究目的确定调查的总体根据研究目的确定调查的总体调查对象要具体，明确时间、地点、人物调查对象要具体，明确时间、地点、人物观察单位是组成总体或样本的个体观察单位是组成总体或样本的个体实例调查对象确定为：实例调查对象确定为：20082008年年8 8月后在深圳市南山区月后在深圳市南山区2020家社区卫生服务家社区卫生服务中心就诊过的参保人员（直到调查够所需例数为止）中心就诊过的参保人员（直到调查够所需例数为止） 观察单位是每个观察单位是每个“人人”3、确

5、定调查方法和资料搜集方式、确定调查方法和资料搜集方式 1）根据调查根据调查目的目的、对象对象和和条件条件确定调查方法确定调查方法现况调查方法现况调查方法：了解总体特征：了解总体特征病例病例-对照和队列研究方法对照和队列研究方法：研究事物之间相互关：研究事物之间相互关系和探索病因系和探索病因 全面调查全面调查：调查的总体不大：调查的总体不大 抽样调查抽样调查：调查的总体太大或无限：调查的总体太大或无限 问卷调查问卷调查：面对面（费人、费用），邮寄问卷调查或：面对面（费人、费用），邮寄问卷调查或电话调查电话调查 小组调查方法小组调查方法（如核心小组法、头脑风暴法）：快速（如核心小组法、头脑风暴法）

6、：快速得到结果得到结果 深入访谈深入访谈：对问题的深入了解：对问题的深入了解常用的抽样调查方法常用的抽样调查方法概率抽样概率抽样：4种方法，种方法，单独使用，或联合使用单独使用，或联合使用单纯随机抽样：单纯随机抽样：保证总体中每一个体有同等机会被取保证总体中每一个体有同等机会被取系统（机械）抽样：系统（机械）抽样：按照某种按照某种顺序间隔顺序间隔抽取抽取分层（分分层（分类或类型）抽样：类或类型）抽样：先将总体按某种特征先将总体按某种特征分成若干层分成若干层， 再从每一层内随机抽样再从每一层内随机抽样整群抽样：整群抽样：总体分成总体分成若干群体若干群体，随机抽取几个群体，随机抽取几个群体， 对抽

7、中群体对抽中群体全部个体全部个体进行调查进行调查 多阶段抽样多阶段抽样(multi-stage sampling)：将整个抽样过程分成若干个阶段进行抽样将整个抽样过程分成若干个阶段进行抽样如首先按医院级别分层如首先按医院级别分层每层采用单纯随机抽样方法抽取医院每层采用单纯随机抽样方法抽取医院采用机械抽样方法（病历号）在医院中抽出患者采用机械抽样方法（病历号）在医院中抽出患者单纯随机抽样单纯随机抽样系统抽样系统抽样整群抽样整群抽样分层抽样分层抽样优优点点简单直观，是其它抽简单直观，是其它抽样的基础；均数样的基础；均数( (或或比率比率) )及标准误计算及标准误计算简便。简便。 易理解易理解, ,

8、简便易简便易行；行；易得到按比例分易得到按比例分配的样本；样本配的样本；样本在总体中的分布在总体中的分布较均匀。较均匀。 便于组织；节便于组织；节省经费；容易省经费；容易控制调查质量。控制调查质量。 减少抽样误差减少抽样误差; ;便于对不同层便于对不同层采用不同抽样采用不同抽样方法；可对不方法；可对不同层独立进行同层独立进行分析。分析。缺缺点点例数较多时例数较多时, ,编号麻编号麻烦烦, ,实际工作中难以实际工作中难以办到；办到；当总体变异大时，代当总体变异大时，代表性不如分层抽样；表性不如分层抽样；样本分散，难以组织样本分散，难以组织调查。调查。 观察单位按顺序观察单位按顺序有周期趋势或单有

9、周期趋势或单调递增调递增( (减减) )时易时易产生偏差。产生偏差。 样本例数一定样本例数一定时时, , 抽样误差抽样误差大于单纯随机大于单纯随机抽样抽样( (因样本未因样本未广泛散布于总广泛散布于总体中体中) )。 分层变量选择分层变量选择不当不当, ,层内变异较大层内变异较大, ,层间均数相近层间均数相近, ,分层抽样就失分层抽样就失去意义。去意义。适适用用范范围围是其它抽样方法的基是其它抽样方法的基础，主要用于总体不础，主要用于总体不太大的情形。太大的情形。 主要用于按抽样主要用于按抽样顺序个体随机分顺序个体随机分布的情形。布的情形。 主要用于群间主要用于群间差异较小的情差异较小的情形。

10、形。 主要用于层间主要用于层间差异较大的对差异较大的对象。象。 四种基本抽样方法的比较四种基本抽样方法的比较 2）资料搜集方式）资料搜集方式直接观察法直接观察法：对于客观指标的测量（年龄、住院天数：对于客观指标的测量（年龄、住院天数 住院费用等）住院费用等）询问法询问法：问话得到结果：问话得到结果直接访问直接访问：如现场问卷调查（自填、他填）、采访、：如现场问卷调查（自填、他填）、采访、 开会调查开会调查间接访问间接访问：如信访、电话访问、电子邮件访问等：如信访、电话访问、电子邮件访问等4、拟定调查项目和调查表、拟定调查项目和调查表 调查项目：调查项目：1）分析项目分析项目：直接用于计算调查指

11、标以及考虑：直接用于计算调查指标以及考虑因素之间的交互影响所必须的内容因素之间的交互影响所必须的内容2）备查项目备查项目：为了便于核查、填补和更正而设：为了便于核查、填补和更正而设置的，通常不直接用于分析，如姓名、地址、编号置的，通常不直接用于分析，如姓名、地址、编号等等调查项目按逻辑顺序组成调查项目按逻辑顺序组成调查表调查表 下表中分别给出了例题中两个调查表的部下表中分别给出了例题中两个调查表的部分项目。其中，分项目。其中，“性别、年龄、对接诊医生性别、年龄、对接诊医生医疗技术的满意度医疗技术的满意度”等为等为分析项目分析项目，“调查调查者者”、“问卷回收日期问卷回收日期”为为备查项目备查项

12、目保证调查结果具有一定保证调查结果具有一定可靠性可靠性的前提下的前提下确定确定最少的样本例数最少的样本例数通常受到通常受到所采用抽样方法、设计类型、对精所采用抽样方法、设计类型、对精度的要求以及调查费用的限制度的要求以及调查费用的限制了解参数：了解参数：I I、IIII类错误，变异，允许误差类错误，变异，允许误差 5、估计样本含量、估计样本含量 样本含量估计样本含量估计方法：方法： 经验法：经验法：根据过去研究结果总结的经验确定根据过去研究结果总结的经验确定 查表法：查表法：根据已知的条件查样本例数估计表根据已知的条件查样本例数估计表 计算法：计算法：根据已知条件代入公式计算根据已知条件代入公

13、式计算6、调查的组织实施与质量控制、调查的组织实施与质量控制 调查组织计划包括调查组织计划包括 组织领导、宣传动员群众、时间进度、调查人员组织领导、宣传动员群众、时间进度、调查人员培训、任务分工与联系、经费预算、调查表和宣传资培训、任务分工与联系、经费预算、调查表和宣传资料的印制、器材的准备等料的印制、器材的准备等 试点调查试点调查: 以便检查和修改调查计划以便检查和修改调查计划调查的组织与实施调查的组织与实施 1. 调查员的挑选调查员的挑选 调查员挑选：个人素质和调查研究具体情况调查员挑选：个人素质和调查研究具体情况 1）与访问对象的性别、年龄、职业等人口特征和社）与访问对象的性别、年龄、职

14、业等人口特征和社会经济特征相匹配会经济特征相匹配 2）教育程度）教育程度 2.2.调查员的培训调查员的培训 包括以下内容：包括以下内容：（1）调查研究计划、内容、目的、方法以及与调查）调查研究计划、内容、目的、方法以及与调查项目有关其他情况，调查员对研究有整体认识项目有关其他情况，调查员对研究有整体认识（2）抽样的基本方法。例如，如何确定访问地点、）抽样的基本方法。例如，如何确定访问地点、如何确定访问对象等如何确定访问对象等（3）介绍一些基本和关键的调查访问技术：如何自）介绍一些基本和关键的调查访问技术：如何自我介绍、如何取得被调查者的信任等我介绍、如何取得被调查者的信任等（4）进行模拟调查或

15、访问实习）进行模拟调查或访问实习（5）讨论可能出现的问题，给出解决的办法）讨论可能出现的问题，给出解决的办法（6）建立相互联系、监督和管理的方法及规定，以）建立相互联系、监督和管理的方法及规定，以保证正式调查工作的顺利开展保证正式调查工作的顺利开展 培训方法：培训方法：参与式方法（参与式方法（participated method） 角色扮演法（角色扮演法（role-play）等）等调查的质量控制调查的质量控制质量控制是保证取得可靠数据的前提质量控制是保证取得可靠数据的前提1. 1. 调查误差的种类调查误差的种类 非抽样误差：非抽样误差：人为因素或偶然因素造成人为因素或偶然因素造成（登登记误差

16、，系统误差）记误差，系统误差） 抽样误差：抽样误差：影响样本代表性。不可避免，有影响样本代表性。不可避免，有规律，可控制和估计规律，可控制和估计 2. 质量控制方法质量控制方法 1）设计阶段设计阶段 理论不完善、不严谨或设计方案脱离实际？理论不完善、不严谨或设计方案脱离实际？ 指标应用不当？指标应用不当？ 分类不规范？分类不规范？ 调查方式方法选择不当？调查方式方法选择不当？ 质量控制应注意从以下方面进行：质量控制应注意从以下方面进行： 1、围绕调查任务，实际出发，严密设计调查总体方案、围绕调查任务，实际出发，严密设计调查总体方案 2、正确划分调查范围、正确划分调查范围 3、正确选择调查指标，

17、明确定义调查项目和问题、正确选择调查指标，明确定义调查项目和问题 4、选择恰当的调查方式，保证调查质量、选择恰当的调查方式，保证调查质量 5、广泛听取意见，找出方案存在问题，及时修改、广泛听取意见，找出方案存在问题，及时修改 6、预调查、预调查2）资料收集、整理与分析阶段）资料收集、整理与分析阶段 1、调查问卷的登记与编码：不重不漏，减少差错。、调查问卷的登记与编码：不重不漏，减少差错。2、检查资料的完整性、检查资料的完整性3、检查填报正确性：填写有无遗漏，是否符合要求、检查填报正确性：填写有无遗漏，是否符合要求4、严格控制数据录入质量：、严格控制数据录入质量：“双机输入双机输入”5、设计计算

18、机程序，对已录入数据作逻辑检查、设计计算机程序，对已录入数据作逻辑检查 （二）整理计划（二）整理计划原始资料系统化、条理化，便于进一步分析。原始资料系统化、条理化，便于进一步分析。 步骤：步骤： 问卷接收问卷接收 问卷核查问卷核查 数据编码数据编码 数据录入数据录入 拟定整理表拟定整理表 归纳汇总等归纳汇总等 1.问卷接收问卷接收(questionnaire receiving) 管理好收回的问卷管理好收回的问卷 专门登记专门登记 记录完成日期和回收日期记录完成日期和回收日期 定期掌握回收的问卷数定期掌握回收的问卷数2.问卷核查问卷核查(questionnaire checking) 完整性核

19、查：完整性核查：项目是否完整无缺，补填，在调项目是否完整无缺，补填，在调查现场进行查现场进行 逻辑检查：逻辑检查：主要检查逻辑上的矛盾主要检查逻辑上的矛盾3.3.数据编码数据编码 给每一问答项目的每一可能答案分配一个代码给每一问答项目的每一可能答案分配一个代码事前编码事前编码（pre-coding）：）：在问卷设计时编码在问卷设计时编码事后编码（事后编码（post-coding）：）：在数据收集后编码在数据收集后编码（开放性问题和封闭性问题中的（开放性问题和封闭性问题中的“其它其它”一项）一项） 4. 数据的计算机录入数据的计算机录入 采用数据库系统如采用数据库系统如FoxPro、EXCEL等

20、，建立等，建立数据库结构后输入原始数据数据库结构后输入原始数据 录入员培训，录入说明书，数据核查录入员培训，录入说明书，数据核查 5.5.拟定整理表拟定整理表 使调查目的和预期分析指标更加具体和明确，使调查目的和预期分析指标更加具体和明确，资料归纳汇总资料归纳汇总 6.6.归纳汇总归纳汇总 按拟定的整理表，统计不同类别的分布情况按拟定的整理表，统计不同类别的分布情况 前面研究，采取前面研究，采取当场接收当场接收并核查问卷的方并核查问卷的方法。调查员等待被调查者填完后当场收回问卷，法。调查员等待被调查者填完后当场收回问卷，并检查有无漏项。若有，请其立即补填。当晚并检查有无漏项。若有，请其立即补填

21、。当晚由审核员进行交叉过录和审核，发现问题第二由审核员进行交叉过录和审核，发现问题第二天立即找到被调查者核对修改。合格问卷按统天立即找到被调查者核对修改。合格问卷按统一的编码录入一的编码录入Epidata数据库数据库 调查表设计及考核调查表设计及考核 调查表：正式调查前制作好，包括各调查项目的书面材料调查表：正式调查前制作好，包括各调查项目的书面材料或电子文件材料：或电子文件材料： 简单的调查提纲简单的调查提纲 包括很多页的完整调查表格，包括很多页的完整调查表格， 标准的测定量表标准的测定量表 统称为统称为问卷（问卷（questionnaire） （一）调查表的构成（一）调查表的构成 1、调查

22、表的标题、调查表的标题 2、调查表说明、调查表说明 3、被访者基本情况、被访者基本情况 4、调查主要内容、调查主要内容 5、编码、编码 6、作业证明的记载、作业证明的记载 （二）调查表制定步骤（二）调查表制定步骤 1、设立研究工作组、设立研究工作组 2、提出调查项目，形成项目池、提出调查项目，形成项目池 (item pool) 3、项目筛选、项目筛选 4、确定每个项目的提问形式和类型、确定每个项目的提问形式和类型 5、确定每个项目的回答选项、确定每个项目的回答选项 6、预调查及初步考评、预调查及初步考评 7、修改完善、修改完善 （三）调查表制定中应注意的问题三）调查表制定中应注意的问题 1、调

23、查表说明要简单明了，打动人心、调查表说明要简单明了，打动人心 2、避免用不确切的词、避免用不确切的词 3、避免提断定性问题、避免提断定性问题 4、避免引导性提问、避免引导性提问 5、避免令被访者难堪和禁忌的敏感问题、避免令被访者难堪和禁忌的敏感问题 6、避免提笼统、抽象或不确切的问题、避免提笼统、抽象或不确切的问题 7、避免一问多答的问题、避免一问多答的问题 8、注意提问的顺序、注意提问的顺序 9、关于定量指标的半定量化、关于定量指标的半定量化 （四）调查表的考评（四）调查表的考评 一般从其一般从其效度、信度、可接受性效度、信度、可接受性等方面进行等方面进行 1、效度（、效度（validity

24、） 调查表的有效性和正确性调查表的有效性和正确性, 亦即准确度亦即准确度 2、信度（、信度（reliability） 指调查表测量结果的可靠性、稳定性和一致性，亦指调查表测量结果的可靠性、稳定性和一致性，亦即精确度即精确度 3、可接受性、可接受性( acceptability ) 指被测定者对调查表的接受程度。不愿意接受，难指被测定者对调查表的接受程度。不愿意接受，难实行实行 例：例： 慢性肾衰患者生存质量测定量表慢性肾衰患者生存质量测定量表SF-36的考评的考评 SF-36量表包含量表包含36个条目的生存质量测定量表。包括生理功能个条目的生存质量测定量表。包括生理功能、生理职能、躯体疼痛、总

25、体健康、精力、社会功能、情感、生理职能、躯体疼痛、总体健康、精力、社会功能、情感职能、心理健康共职能、心理健康共8个维度个维度 为了对量表进行考评，在预试中对为了对量表进行考评，在预试中对89名慢性肾衰患者的生存质名慢性肾衰患者的生存质量进行了测定；为考察重测信度，对每个受试者在第二天进量进行了测定；为考察重测信度，对每个受试者在第二天进行了重测。根据测定结果，可计算出每个条目的得分、每个行了重测。根据测定结果，可计算出每个条目的得分、每个领域得分以及总量表得分，并得到如下考评结果（详见领域得分以及总量表得分，并得到如下考评结果（详见“SF-36 量表在慢性肾衰患者生存质量评价分析中的应用量表

26、在慢性肾衰患者生存质量评价分析中的应用”）：）： 统计学分析统计学分析一、统计描述一、统计描述选择正确的选择正确的统计指标统计指标反映资料的数量特征反映资料的数量特征为便于分析和比较，可绘制相应的为便于分析和比较，可绘制相应的统计图表统计图表二、统计推断二、统计推断用样本信息推断总体特征：用样本信息推断总体特征： 参数估计和假设检验参数估计和假设检验统统计计学学分分析析统计描述统计描述统计推断统计推断统计图表统计图表统计指标统计指标集中性指标：均数、中位数集中性指标：均数、中位数离散性指标：标准差、四分位间距离散性指标：标准差、四分位间距线图、直方图、直条图线图、直方图、直条图单变量单变量多变

27、量多变量 t t检验、卡方检验、方差分析检验、卡方检验、方差分析 多重线性回归、多重线性回归、logistic回归等回归等统计分析基本步骤统计分析基本步骤区间估计区间估计假设检验假设检验 线图线图 直方图直方图 条图条图 饼图饼图 百分条图百分条图 散点图散点图 统计地图统计地图 1、常用统计图形及绘制方法：常用统计图形及绘制方法： 线图图示线图图示 直方图图示直方图图示0246810121416原棉车间原棉车间纤维车间纤维车间仓库运输仓库运输 科室后勤科室后勤橡胶车间橡胶车间石石棉棉肺肺患患病病率率(%)工作部门工作部门图图8-7 某石棉厂不同工作部门的石棉肺患病率某石棉厂不同工作部门的石棉

28、肺患病率 直条图图示直条图图示1 11 1. .4 41 1% %1 11 1. .5 56 6% %1 15 5. .0 04 4% %1 16 6. .0 07 7% %2 25 5. .7 70 0% %2 20 0. .2 22 2% %图图8-9 我国部分县我国部分县1988年的死因构成比年的死因构成比 呼吸系呼吸系统病统病脑血管病脑血管病恶性肿瘤恶性肿瘤损伤与中毒损伤与中毒心脏疾病心脏疾病其它其它饼图图示饼图图示25.70%25.70%16.07%16.07%15.04%15.04%11.56%11.56% 11.41%11.41%20.22%20.22%0%0%20%20%40%

29、40%60%60%80%80%100%100%020406080100呼吸系呼吸系统病统病脑血脑血管病管病恶性恶性肿瘤肿瘤损伤与损伤与中毒中毒心脏心脏疾病疾病其其它它图图8-10 我国部分县我国部分县1988年的死因构成比年的死因构成比百分条图图示百分条图图示0 0/ 散点图图示散点图图示 统计地图图示统计地图图示 2、统计表、统计表优点：优点： 1、可避免重复冗长的文字叙述、可避免重复冗长的文字叙述 2、 便于表达联系和区别便于表达联系和区别 3、 便于计算和对比分析便于计算和对比分析 4、 易于发现和纠正差错易于发现和纠正差错 表号表号 标题（包括何时、何地、何事）标题（包括何时、何地、何

30、事）. . . . . . 纵纵 标标 目目 总总 标标 目（单位）目（单位）. . 合合 计计 . . . . 横横 标标 目目纵纵 标标 目目纵纵 标标 目目纵纵 标标 目目 总总 标标 目（单位）目（单位）横标目的横标目的总总 标标 目目备注：备注：标题标题标目标目线条线条数字数字备注备注 统计表的结构统计表的结构 3、定量资料统计指标、定量资料统计指标集中趋势指标集中趋势指标离散趋势指标离散趋势指标据分布类型选用统计指标：据分布类型选用统计指标：1、服从或近似正态分布：均数、服从或近似正态分布：均数标准差（标准差（ ）2、对数正态分布：几何均数、对数正态分布：几何均数G3、偏态分布资料：中位数、偏态分布资料：中位数M, 四分位数间距四分位数间距QSX 例例 广州市广州市20022007年年687,568例医保住院费用描述例医保住院费用描述 医保住院费用不满足正态分布医保住院费用不满足正态分布 采用采用中位数和四分位数间距中位数和四分位数间距4、分类资料的统计指标、分类资料的统计指标 率率 ；构成比；构