产品生产过程潜在风险分析

1、产产品品生生产产过过程程潜潜在在风风险险分分析析潜潜在在风风险险分分析析及及解解决决措措施施项目潜在的风险模式潜在的风险后果严重性(D)潜在的风险原因可能性(E)接受度(L)建议控制方法責任人采购1.1采购材料价格 偏高造成产品成本增加，降低产品竞争力，客户流失4未有效掌握原材料市场价格行情变动28按供应商管理控制程序实施，并对供应商进行评估，筛选出合格供应商名单，进行议比价或经济批量订购。与供应商保持密切联系，交换原材料市场价格资讯1.2供货材料品质 不稳定降低成品的品质造成客诉、生产线停工待料4供货方出货检验不落实，收货方品质验收标准不明确、进料检验不落实14要求供方改善，按“原材料检验控

2、制程序”进行和控管1.3材料交货期不 准时生产线停工待料，延迟出货造成客诉4供应商内部管理不到位、采购催货未落实28要求供应商提升内部管理，采购人员核实进行订单跟催1.4备料时间不及 紧急采购增加成本，延迟出货造成客诉4物料需求单位漏单、开错品项，安全库存不正确14切实复核请购单，重新检视安全库存公式1.5原材料有害物质超标导致产品有毒物质超标，使顾客、员工健康受到影响4原材料厂商更换材料，已更换的材料未提供有害物质检验报告存在的风险14要求供应商进行相关有害物质检验，对其产品使用材料严格控管，必须符合健康要求来料检查2.1原材料规格、外观、颜色、数量等不符影响后续生产或无法生产3供应商没有严

3、格按照顾客要求生产制造26来料检验,发现问题通知供应商改善，要求供应商提供出厂检验报告2.2批量原材料质量风险影响后续生产或无法生产4因验收标准偏差或把关失误28来料检验,发现问题通知供应商改善，要求供应商提供出厂检验报告仓库管理3.1物料混淆,不能识别进出仓时出错4未粘贴的物料标识,不合格物料没有隔离放置28物料入仓时粘贴物料识别标签,不合格物料要求分区隔离放置3.2物料包装、储存方式不合理物料品质异常4未按规定的包装、储存和防护要求管理在库物料28按规定的包装、储存和防护要求管理在库物料并要求仓管员定期巡查3.3库存过大造成资金占用，仓库空间占用3计划失误或客户突然增加订单数26按订单需求

4、采购，同一原材料选择多家供应商，同时在其它条件类似时优先选择运输距离近、交货快的供应商3.4库存过小生产中断4计划失误或客户突然增加订单数28按订单需求采购，同一原材料选择多家供应商，同时在其它条件类似时优先选择运输距离近、交货快的供应商产产品品生生产产过过程程潜潜在在风风险险分分析析潜潜在在风风险险分分析析及及解解决决措措施施项目潜在的风险模式潜在的风险后果严重性(D)潜在的风险原因可能性(E)接受度(L)建议控制方法責任人生产过程管理4.1员工错误操作产生安全隐患，造成产品出现质量问题4员工未按规定操作进行生产作业28加强员工操作规范培训，严格按作业指导书要求从事生产作业4.2设备故障影响

5、生产或生产中断4设备维护保养、点检没按规定执行或没有明确规定28规定专业的设备管理人员，并由设备管理员负责机器设备的维护保养4.3设备安全使员工人身安全受到威胁、发生事故、造成财产损失4生产操作管理、设备安全管理方面出现漏洞，28制定设备操作规程，员工严格按设备操作规程操作，对设备进行定期保养，对设备进行日常点检4.4外部原因紧急停电生产中断2特殊时段地区电力/蒸汽供应紧张；12与电力/蒸汽管理部门保持紧密联系，遇电力/蒸汽紧张时，提前做好准备4.5废弃物处理不达标、违规排放造成环境污染，影响人身安全4生产过程产生的废弃物随意排放，导致环境受到污染，影响居民身体健康。14加强废弃物处理、排放的

6、监管，按要求进行处理或存放，等待相关人员进行处理包装检验入库5.1不合格品错判为合格品影响客户使用4检验员错检漏检或测量仪器失效28定期考核检验员，校检测量仪器5.2包装过程中混入刀片等利器对后续操作人员或客户造成伤害4利器的使用管理没有严格执行28按刀具管制规定领用刀具，对刀具的领用、发放进行记录；管理人员巡查是否有落实5.3标识错误顾客抱怨3错、漏贴标签、标识不清39首件检验，巡检，产品抽检5.4产品混装、包装损坏影响客户使用1标识不清，摆放不规范22规范摆放，首件检验，巡检，产品抽检产品出货6.1产品发错、交货数量不符不能准时交货或顾客抱怨3出货人员疏忽或营销部人员疏忽39营销部产销助理

7、定期检查供货进度表,确保交期达成；仓管员在出货前,必须认真核对检查,按客户订单要求交货。6.2出口产品境外检验风险造成公司信誉度下降，取消进出口资格3因出口产品在国外检验不合格26公司产品定期送交第三方测试，测试合格后的产品方可出口6.3包装损坏产品损坏3运输中不正确的搬运方法或包装材料强度不够26规定运输搬运方法，使用专用的包装材料包装并检查包装，检验产品是否符合要求产产品品生生产产过过程程潜潜在在风风险险分分析析潜潜在在风风险险分分析析及及解解决决措措施施项目潜在的风险模式潜在的风险后果严重性(D)潜在的风险原因可能性(E)接受度(L)建议控制方法責任人管理7.1管理人员人身受到攻击风险造

8、成人身受伤、财产损失4在处理员工纠纷及员工与公司纠纷时经办人员受到人身攻击、打击报复等28按国家法律法规与公司管理制度控制7.2安全驾驶风险造成交通事故4因司机酒后驾驶、疲惫驾驶、违规行驶等原因14按国家法律法规与公司管理制度控制7.3公司机密泄露造成公司竞争力下降或客户流失4意外或相关人员疏忽14按国家法律法规与公司管理制度控制（与非普通员工签订保密协议）人力资源8.1集体罢工风险生产中断4因管理措施不当，导致劳资双方严重对立14用工政策或管理措施符合国家及本地法律、法规8.2管理队伍断层风险影响管理水平2因培养速度跟不上公司发展需要，或短时间内流失的管理人员较多24依据培训管理控制程序每年

9、按计划培养公司管理人员，同时提高管理人员待遇或从外聘请管理人员8.3一般工伤人员受伤3因员工个人失误或意外导致非严重工伤导致26对员工培训工伤等安全方面的知识，设立急救人员在车间设急救箱和必备药品8.4人员流失妨碍正常生产经营4因政策或管理措施不当，导致群体人员不满，外部竞争等因素等，产生的员工集体跳槽14用工政策或管理措施符合国家及本地法律、法规8.5薪酬设计与薪资发放不能调动员工的积极性或引起劳资纠纷3因新酬体系设计不科学不合理或薪资发放不及时26定期进行工资级别分析，需要时调整，按公司管理制度每月发放薪资8.6员工招聘不到位风险导致员工招聘失败，影响生产3招聘者和求职者之间信息不对称导致

10、招聘失败或因产能季节性调整要求增加员工26招聘申请时，详细写招聘要求，求职者达到要求时才能录用；8.7用工法律风险可能导致相关部门处罚或引起劳动纠纷或无法合法追究责任，影响企业利益和声誉2童工、未成年工、劳动合同、工伤、社保等国家法律制度有明确规定，而公司无法完全依法制定制度或制度缺失24按国家和本地法律法规执行公司用工制度产产品品生生产产过过程程潜潜在在风风险险分分析析潜潜在在风风险险分分析析及及解解决决措措施施项目潜在的风险模式潜在的风险后果严重性(D)潜在的风险原因可能性(E)接受度(L)建议控制方法責任人资产损失9.1资产丢失或损坏造成财产损失3因内外部偷盗、挪用、管理不当丢失和损坏2

11、6按国家法律法规与公司管理制度控制营销10.1销售预测风险造成严重断货或大量滞库，竞争策略错误等3因对市场判断失误13对市场客户进行研究调查，合理制定产品种类、产量10.2产品定价风险造成销量或利润的损失3因定价方法及策略的失误26根据产品成本、质量及公司业务计划与市场需求定价10.3客户、消费者投诉风险消费者满意度降低，销售遭受影响3交期延期、产品质量或数量与客户、消费者期望不一致26对客户、消费者投诉及时进行处理并改进信用11.1应收账款信用风险造成公司财产损失4因客户不守信用拖欠货款或客户货款不能安全收回28按国家和本地法律法规和公司管理制度执行或双方约定的方式财务12.1资金流转风险造

12、成公司财产损失2大量现金存、取款途中发生抢劫；致使公司资产遭受损失12按公司财务管理制度，数额大的款项一般不采取现金结算12.2结算操作风险导致多付款或汇错账户造成收回困难2结算过程中结算错误12按公司财务管理制度或双方约定的方式12.3费用支出风险费用支出超预算、超标准列支、虚报冒领、乱摊费用。2费用报销程序不完整或不严格执行程序，24费用报销由老板签字12.4税收风险多缴税金或少缴、漏交税金造成的税收滞纳金、罚款；3因对税法理解的偏差或认识不足，26公司按法律法规纳税，在对税法认识有需要时咨询税务师产产品品生生产产过过程程潜潜在在风风险险分分析析潜潜在在风风险险分分析析及及解解决决措措施施

13、项目潜在的风险模式潜在的风险后果严重性(D)潜在的风险原因可能性(E)接受度(L)建议控制方法責任人法律13.1合同签订风险合同条款显失公平、公正造成企业损失3合同拟订、审核、签署把关不严39按合同法与公司管理制度签订合同13.2合同执行风险引起纠纷造成损失2合同在执行过程中出现困难和偏差或者失误24按合同法或双方约定的方式执行合同，在合同执行出现困难时及时通知对方，协商处理13.3合同丢失、毁损风险使企业受损2合同未按规定归档安全保存24设置专人管理合同，并定期进行检查，确保有效13.4诉讼风险重要法律诉讼失利2因工作失误导或超过诉讼时效24出现诉讼事件时咨询公司法律顾问，并按法律法规要求处

14、理13.5劳资纠纷影响企业形象与生产3国家劳动法规执行不到位39按国家和本地法律法规要求雇佣员工13.6产品质量法律风险导致客户利益受损，媒体曝光，严重毁坏企业形象，大量流失客户。3大批产品质量不合格或不符合出货地法律要求引起法律纠纷13严格执行来料检验、制程检验、出货检验标准，并按客户要求进行生产，测试合格后的产品方可出货13.7环保法等法律风险导致周边环境受到污染，影响周围居民身体健康，严重毁坏企业形象。4生产过程中产生的废弃物随意排放，导致周边环境受到污染，影响周围居民身体健康。14严格执行执行废弃物管理，按规定进行处理或妥善存放等待处理方来进行回收处理。产产品品生生产产过过程程潜潜在在

15、风风险险分分析析潜潜在在风风险险分分析析及及解解决决措措施施项目潜在的风险模式潜在的风险后果严重性(D)潜在的风险原因可能性(E)接受度(L)建议控制方法責任人应急事故14.1火灾风险引起事故，造成财产损失或人员伤亡，对环境造成重大污染4电路电器设备或人为操作失误，化工仓、仓库烟火管控不当，员工、外来人员违规吸烟28消防硬件设施配备齐全有效，消防系统运转正常，发现问题及时汇报、及时处理，定期检查电源、电器线路，及时清除火源隐患；禁止在规定区域外吸烟。14.2自然灾害风险引起重大财产损失或人员伤亡4发生地震、台风、流行性传染病等自然灾害14对厂区安全隐患进行标识和盘查，定期检查确保不出意外14.

16、3人为事故风险引起重大财产损失或人员伤亡4社会公共事件、恐怖袭击14加强门卫对厂区的检查、巡查，严禁无关人员、车辆进入厂区，对厂区安全进行保障14.4化工料泄露风险引起重大财产损失或人员伤亡，对环境造成重大污染4化工原料、胶水大量泄漏14化工料以及胶水储罐进行防泄漏处理并进行盘查，定期检查确保不出意外备注：编制：审核： 批准：措施結果采取的措施DEL拓展合格供应商，增加议比价空间，关注原材料市场价格的波动414要求供方改善并实地进行访查，要求质检员按“原材料检验控制程序”执行和控管414必要时更换供应商、采购人员提前同供方核实交货期414增加第三方核对请购资料、提前做好物料需求计划、每半年修订

17、安全库存数量414要求供应商进行相关有害物质检验，对其产品使用材料严格控管，必须符合健康要求414来料检验,发现问题通知供应商改善，要求供应商提供出厂检验报告313来料检验,发现问题通知供应商改善，要求供应商提供出厂检验报告414物料入仓时必须粘贴有物料识别标签,不合格物料要求分区隔离放置414按规定的包装、储存和防护要求管理在库物料并要求仓管员定期巡查414按订单需求采购，同一原材料选择多家供应商，同时在其它条件类似时优先选择运输距离近、交货快的供应商313按订单需求采购，同一原材料选择多家供应商，同时在其它条件类似时优先选择运输距离近、交货快的供应商414产产品品生生产产过过程程潜潜在在风

18、风险险分分析析潜潜在在风风险险分分析析及及解解决决措措施施措施結果采取的措施DEL加强员工操作规范培训，严格按作业指导书要求从事生产作业414规定专业的设备管理人员，并由设备管理员负责机器设备的维护保养414制定设备操作规程，员工严格按设备操作规程操作，对设备进行定期保养，对设备进行日常点检414与电力/蒸汽管理部门保持紧密联系，遇电力/蒸汽紧张时，提前做好准备212加强废弃物处理、排放的监管，按要求进行处理或存放，等待相关人员进行处理414定期考核检验员，校检测量仪器414按刀具管制规定领用刀具，对刀具的领用、发放进行记录；管理人员巡查是否有落实414按要求检验。313按要求检验。111营销

19、部产销助理定期检查供货进度表,确保交期达成；仓管员在出货前,必须认真核对检查,按客户订单要求交货。313定期送外第三方检测313规定运输搬运方法，使用专用的包装材料包装并检查包装，检验产品是否符合要求313措施結果采取的措施DEL按国家法律法规与公司管理制度控制414按国家法律法规与公司管理制度控制414按国家法律法规与公司管理制度控制（与非普通员工签订保密协议）414用工政策或管理措施符合国家及本地法律、法规414依据培训管理控制程序每年按计划培养公司管理人员，同时提高管理人员待遇或从外聘请管理人员212对员工培训工伤等安全方面的知识，设立急救人员在车间设急救箱和必备药品313用工政策或管理措施符合国家及本地法律、法规414定期进行工资级别分析，需要时调整，按公司管理制度每月发放薪资313招聘申请时，详细写招聘要求，求职者达到要求时才能录用；313按国家和本地法律法规执行公司用工制度212措施結果采取的措施DEL按