审查意见通知书的答复2012讲课版

1、1发明专利申请实质审查发明专利申请实质审查对审查意见通知书的答复对审查意见通知书的答复（意见陈述书和对专利申请文件的修（意见陈述书和对专利申请文件的修改）改）20122012年年7 7月月2讲讲 课课 内内 容容第一部分第一部分 与答复审查意见通知书有关与答复审查意见通知书有关 的专利基础知识简介的专利基础知识简介第二部分第二部分 对审查意见通知书的答复和对审查意见通知书的答复和 专利申请文件的修改专利申请文件的修改第三部分第三部分 案例案例3第一部分第一部分 与答复审查意见通知书有关的与答复审查意见通知书有关的 专利基础知识简介专利基础知识简介 第一节第一节 新颖性新颖性 第二节第二节 创造

2、性创造性 第三节第三节 单一性单一性4第一节第一节 新颖性新颖性1.新颖性定义新颖性定义 新专利法二十二条二款、新专利法二十二条二款、五款五款 指该发明或者实用新型不属于现有技术指该发明或者实用新型不属于现有技术即不属于申请即不属于申请日（有优先权的，为优先权日）以前（注意：不包括申请日）在日（有优先权的，为优先权日）以前（注意：不包括申请日）在国内外为公众所知的技术，也没有任何单位或者个人就同样的发国内外为公众所知的技术，也没有任何单位或者个人就同样的发明或实用新型在申请日（有优先权的，为优先权日）以前向国务明或实用新型在申请日（有优先权的，为优先权日）以前向国务院专利行政部门提出过申请，并

3、记载在申请日以后（注意：包括院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后（注意：包括申请日）公布的专利申请文件或者公告的专利文件中。申请日）公布的专利申请文件或者公告的专利文件中。 前一种情况为现有技术中没有公开过同样的发明或实用新型，后一种情况说明不存在该专利申请的抵触申请。一一 基本概念基本概念51.新颖性定义新颖性定义 原专利法二十二条二款原专利法二十二条二款 指在申请日（有优先权的，为优先权日）以前没有同样指在申请日（有优先权的，为优先权日）以前没有同样的发明或实用新型在国内外出版物上公开发表过、的发明或实用新型在国内外出版物上公开发表过、 在国内公开使用过或以其他方式为公众所知， 也

4、没有同样的发明或实用新型由他人向国家知识产权局提出过申请并且记载在申请日(有优先权的，为优先权日）以后公布的专利申请文件中。原专利法实施细则三十条 申请日 (有优先权的，指优先权日)前在国内外出版物上公开发表、在国内公开使用或以其他方式为公众所知的技术为现有技术。一一 基本概念基本概念61.新颖性定义新颖性定义 专利法二十二条二款、五专利法二十二条二款、五款款 指该发明或者实用新型不属于现有技术指该发明或者实用新型不属于现有技术即不属于申请日即不属于申请日（有优先权的，为优先权日）以前（注意：不包括申请日）在国（有优先权的，为优先权日）以前（注意：不包括申请日）在国内外为公众所知的技术，也没有

5、任何单位或者个人就同样的发明内外为公众所知的技术，也没有任何单位或者个人就同样的发明或实用新型在申请日（有优先权的，为优先权日）以前向国务院或实用新型在申请日（有优先权的，为优先权日）以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后（注意：包括申专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后（注意：包括申请日）公布的专利申请文件或者公告的专利文件中。请日）公布的专利申请文件或者公告的专利文件中。 前一种情况为现有技术中没有公开过同样的发明或实用新型，后一种情况说明不存在该专利申请的抵触申请。强调三点：强调三点： 1. 绝对新颖性概念绝对新颖性概念 2. 本条款的抵触申请包括申请人本人的在先申

6、请本条款的抵触申请包括申请人本人的在先申请 3. 本条款的本条款的“申请日以前申请日以前”不包括申请日，不包括申请日，“申请日以后申请日以后”包括申请日。包括申请日。一一 基本概念基本概念72.现有技术现有技术 现有技术是指申请日（有优先权的，指优先权日）现有技术是指申请日（有优先权的，指优先权日）以前在国内外为公众所知的技术，即申请日（有优先以前在国内外为公众所知的技术，即申请日（有优先权的，指优先权日）以前在国内外出版物上公开发表、权的，指优先权日）以前在国内外出版物上公开发表、在国内外公开使用或以其他方式为公众所知的技术为在国内外公开使用或以其他方式为公众所知的技术为现有技术。现有技术。

7、 专利法意义的现有技术应当是申请日以前公众能够得知的专利法意义的现有技术应当是申请日以前公众能够得知的技术内容。即现有技术应当在申请日以前处于能够为公众获得技术内容。即现有技术应当在申请日以前处于能够为公众获得的状态，并包含能够使公众从中得知实质性技术知识的内容。的状态，并包含能够使公众从中得知实质性技术知识的内容。 处于保密状态的技术内容不属于现有技术。所述保密状态处于保密状态的技术内容不属于现有技术。所述保密状态不仅包括受保密规定或协议约束的情形，还包括社会观念或者不仅包括受保密规定或协议约束的情形，还包括社会观念或者商业习惯上认为应承担保密义务的情形，即默契保密的情形。商业习惯上认为应承

8、担保密义务的情形，即默契保密的情形。 然而，负有保密义务的人违反规定、协议或者默契泄露秘然而，负有保密义务的人违反规定、协议或者默契泄露秘密，导致技术内容公开，使公众能够得知这些技术，这些技术密，导致技术内容公开，使公众能够得知这些技术，这些技术也就构成了现有技术的一部分。也就构成了现有技术的一部分。 一一 基本概念基本概念82.现有技术现有技术 按照新专利法，现有技术与时间和公开方式按照新专利法，现有技术与时间和公开方式有关。有关。公开方式公开方式 出版物出版物 除出版物外的公知公除出版物外的公知公用用 时间界限时间界限 申请日申请日(有优先权的，指优先权日有优先权的，指优先权日)前前无地域

9、限制无地域限制 即全世界范围均适用即全世界范围均适用 按照原专利法，现有技术与时间、地域和公开方式按照原专利法，现有技术与时间、地域和公开方式有关。有关。公开方式公开方式 出版物出版物 除出版物外的公知公用除出版物外的公知公用 时间界限时间界限 申请日申请日(有优先权的，指优先权日有优先权的，指优先权日)前前地域界限地域界限 全世界范围全世界范围 国内（不包括港澳台地区）国内（不包括港澳台地区） 一一 基本概念基本概念9出版物公开出版物公开 专利法意义上的出版物是指记载有技术或设计内容的独立专利法意义上的出版物是指记载有技术或设计内容的独立存在的传播载体，并且应当表明或者有其他证据证明其公开发

10、存在的传播载体，并且应当表明或者有其他证据证明其公开发表或出版的时间。表或出版的时间。 符合上述含义的出版物可以是各种印刷的、打字的纸符合上述含义的出版物可以是各种印刷的、打字的纸件，也可以是用电、光、磁、照相等方法制成的视听资料件，也可以是用电、光、磁、照相等方法制成的视听资料 ，还可以是以其他形式存在的资料，例如存在于互联网或其他在还可以是以其他形式存在的资料，例如存在于互联网或其他在线数据库中的资料等。线数据库中的资料等。 - -出版物不受地理位置、语言或者获得方式的限制；出版物不受地理位置、语言或者获得方式的限制；也不受年代的限制；也不受年代的限制； - -出版物的出版发行量多少、是否

11、有人阅读过、申请出版物的出版发行量多少、是否有人阅读过、申请人是否知道是无关紧要的；人是否知道是无关紧要的； - -对于印有对于印有“内部资料内部资料”、“内部发行内部发行”等字样的出等字样的出版物，确系特定范围内发行并要求保密的，不属于公开出版物；版物，确系特定范围内发行并要求保密的，不属于公开出版物； 出版物的印刷日视为公开日，有其他证据证明其公开出版物的印刷日视为公开日，有其他证据证明其公开日的除外。印刷日只写明年月或者年份的，以所写月份的最后日的除外。印刷日只写明年月或者年份的，以所写月份的最后一日或者所写年份的一日或者所写年份的1212月月31 31 日为公开日。日为公开日。一一 基

12、本概念基本概念10使用公开使用公开 由于使用而导致技术方案的公开，或者导致技术方案处于由于使用而导致技术方案的公开，或者导致技术方案处于公众可以得知的状态，这种公开方式称为使用公开。公众可以得知的状态，这种公开方式称为使用公开。 使用公开的方式包括能够使公众得知其技术内容的制造、使用公开的方式包括能够使公众得知其技术内容的制造、使用、销售、进口、交换、馈赠、演示、展出等方式。只要通使用、销售、进口、交换、馈赠、演示、展出等方式。只要通过上述方式使有关技术内容处于公众想得知就能够得知的状态过上述方式使有关技术内容处于公众想得知就能够得知的状态就构成使用公开，而不取决于是否有公众得知。就构成使用公

13、开，而不取决于是否有公众得知。 但是，未给出但是，未给出任何有关技术内容的说明，以致所属技术领域的技术人员无法任何有关技术内容的说明，以致所属技术领域的技术人员无法得知其结构和功能或材料成分的产品展示，不属于使用公开。得知其结构和功能或材料成分的产品展示，不属于使用公开。 如果使用公开的是一种产品，即使所使用的产品或者装置如果使用公开的是一种产品，即使所使用的产品或者装置需要经过破坏才能得知其结构和功能，也仍然属于使用公开。需要经过破坏才能得知其结构和功能，也仍然属于使用公开。 此外，使用公开还包括放置在展台上、橱窗内公众可以阅此外，使用公开还包括放置在展台上、橱窗内公众可以阅读的信息资料及直

14、观资料，例如招贴画、图纸、照片、样本、读的信息资料及直观资料，例如招贴画、图纸、照片、样本、样品等。样品等。 使用公开以公众能够得知该产品或者方法之日为公开日。使用公开以公众能够得知该产品或者方法之日为公开日。一一 基本概念基本概念11以其他方式公开以其他方式公开为公众所知的其他方式，主要指口头公开等为公众所知的其他方式，主要指口头公开等 例如：例如： 能使公众得知其技术内容的能使公众得知其技术内容的 口头交谈、报告、讨论会发言（以其发生之日为口头交谈、报告、讨论会发言（以其发生之日为公开日）公开日） 广播、电视和电影的报道（以其播放日为公开日）广播、电视和电影的报道（以其播放日为公开日）等等

15、 一一 基本概念基本概念123.抵触申请抵触申请 按照新专利法第二十二条二款，抵触申请是指任按照新专利法第二十二条二款，抵触申请是指任何单位或者个人就同样的发明或实用新型在申请日何单位或者个人就同样的发明或实用新型在申请日（有优先权的，为优先权日）以前（注意：不包括申（有优先权的，为优先权日）以前（注意：不包括申请日）向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在请日）向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后（注意：包括申请日）公布的专利申请文申请日以后（注意：包括申请日）公布的专利申请文件或者公告的专利文件中。件或者公告的专利文件中。 按照原专利法第二十二条二款，抵触申请是指他按照原专利

16、法第二十二条二款，抵触申请是指他人就同样的发明或实用新型在申请日（有优先权的，人就同样的发明或实用新型在申请日（有优先权的，为优先权日）以前（注意：不包括申请日）向国务院为优先权日）以前（注意：不包括申请日）向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后（注专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后（注意：包括申请日）公布的专利申请文件中。意：包括申请日）公布的专利申请文件中。一一 基本概念基本概念133.抵触申请抵触申请 按照新专利法的规定，构成抵触申请的专利文件按照新专利法的规定，构成抵触申请的专利文件或专利申请文件应当满足四个条件（按照修改前的专或专利申请文件应当满足四个条件（按照修

17、改前的专利法，还要增加一个申请人为他人的条件）利法，还要增加一个申请人为他人的条件） (1) 向中国国家知识产权局提出的申请向中国国家知识产权局提出的申请 (2) 在申请日前（注意：不包括申请日）提出申请在申请日前（注意：不包括申请日）提出申请 (3) 在申请日或申请日后公布或公告在申请日或申请日后公布或公告 (4) 披露了同样的发明或实用新型披露了同样的发明或实用新型注意：注意： (1) 仅满足前三个条件的，只能作为判断新颖性的对比文件，仅满足前三个条件的，只能作为判断新颖性的对比文件，不能作为判断创造性的对比文件。不能作为判断创造性的对比文件。 (2) 不仅包括他人在先向中国提出的专利申请

18、，也包括本人在不仅包括他人在先向中国提出的专利申请，也包括本人在先向中国提出的专利申请先向中国提出的专利申请 抵触申请还包括满足以下条件的进入了中国国家阶段的国际抵触申请还包括满足以下条件的进入了中国国家阶段的国际专利申请，即申请日以前（注意：不包括申请日）由任何单位或专利申请，即申请日以前（注意：不包括申请日）由任何单位或者个人提出、且在申请日前尚未作出国际公布、并在申请日以后者个人提出、且在申请日前尚未作出国际公布、并在申请日以后（含申请日）由专利局作出公布或公告的且为同样的发明或者实（含申请日）由专利局作出公布或公告的且为同样的发明或者实用新型的国际专利申请。用新型的国际专利申请。一一

19、基本概念基本概念144.对比文件对比文件 为判断发明或者实用新型是否具备新颖性为判断发明或者实用新型是否具备新颖性或创造性等所引用的相关文件，包括专利文件或创造性等所引用的相关文件，包括专利文件和非专利文件，统称为对比文件。和非专利文件，统称为对比文件。 引用对比文件判断发明或者实用新型的新颖性和创引用对比文件判断发明或者实用新型的新颖性和创造性等时，应当以对比文件公开的技术内容为准。造性等时，应当以对比文件公开的技术内容为准。 对比文件公开的技术内容不仅包括明确记载在对比对比文件公开的技术内容不仅包括明确记载在对比文件中的内容，而且包括对于所属技术领域的技术人员文件中的内容，而且包括对于所属

20、技术领域的技术人员来说，隐含的且可直接地、毫无疑义地确定的技术内容。来说，隐含的且可直接地、毫无疑义地确定的技术内容。但不得随意将对比文件的内容扩大或缩小。但不得随意将对比文件的内容扩大或缩小。 对于说明书的附图，只有能够从附图中直接地、毫对于说明书的附图，只有能够从附图中直接地、毫无疑义地确定的技术特征才属于公开的内容，由附图中无疑义地确定的技术特征才属于公开的内容，由附图中推测的内容，或者无文字说明、仅仅是从附图中测量得推测的内容，或者无文字说明、仅仅是从附图中测量得出的尺寸及其关系，不应当作为已公开的内容。出的尺寸及其关系，不应当作为已公开的内容。一一 基本概念基本概念15二二 审查原则

21、和审查基准审查原则和审查基准1.审查原则审查原则 (1)同样的发明或实用新型（后面具体说明）同样的发明或实用新型（后面具体说明）(2) 单独对比原则单独对比原则 将发明或者实用新型专利申请的每一项权利要求将发明或者实用新型专利申请的每一项权利要求分别与每一项现有技术或申请在先公布或公告在后的分别与每一项现有技术或申请在先公布或公告在后的发明或实用新型申请文件中相关的技术内容单独地进发明或实用新型申请文件中相关的技术内容单独地进行比较，不得将其与几项现有技术或者申请在先公布行比较，不得将其与几项现有技术或者申请在先公布或公告在后的发明或实用新型内容的组合、或者与一或公告在后的发明或实用新型内容的

22、组合、或者与一份对比文件中的多项技术方案的组合进行对比。份对比文件中的多项技术方案的组合进行对比。 注意：申请的一项权利要求与对比文件全文任注意：申请的一项权利要求与对比文件全文任何地方处的一项技术方案进行对比（也称作对比文件何地方处的一项技术方案进行对比（也称作对比文件全文比较方式）全文比较方式）第一节第一节 新颖性新颖性161.审查原则审查原则同样的发明或者实用新型同样的发明或者实用新型 被审查的发明或者实用新型专利申请与被审查的发明或者实用新型专利申请与现有技术或者与申请日前由任何单位或者个人现有技术或者与申请日前由任何单位或者个人向专利局提出申请、并在申请日后（含申请日）向专利局提出申

23、请、并在申请日后（含申请日）公布或公告的（以下简称申请在先公布或公告公布或公告的（以下简称申请在先公布或公告在后的）发明或者实用新型的相关内容相比，在后的）发明或者实用新型的相关内容相比，如果其技术领域、所解决的技术问题、技术方如果其技术领域、所解决的技术问题、技术方案和预期效果实质上相同，则认为两者为同样案和预期效果实质上相同，则认为两者为同样的发明或者实用新型。的发明或者实用新型。二二 审查原则和审查基准审查原则和审查基准172. 审查基准审查基准(1) 相同内容的发明或者实用新型相同内容的发明或者实用新型-专利法意义上的相同-专利申请请求保护的主题与对比文件所公开的技术内容完全相同或仅仅

24、是简单的文字变换-上述相同的内容应当理解为包括可以从对比文件中直接地、毫无疑义地确定的技术内容 例：一种电机转子铁心，所述铁心由钕铁硼永磁合金制成，所述钕铁硼永磁合金具有四方晶体结构并且主相是Nd2Fe14B金属间化合物对比文件公开：“采用钕铁硼磁体制成的电机转子铁心”二二 审查原则和审查基准审查原则和审查基准182. 审查基准审查基准 (2) 两者的区别仅在于采用上位概念的技术两者的区别仅在于采用上位概念的技术特征来代替现有技术或对比文件中的下位技特征来代替现有技术或对比文件中的下位技术手段术手段(3) 惯用手段的直接置换惯用手段的直接置换 该基准对于抵触申请情况尤其重要该基准对于抵触申请情

25、况尤其重要二二 审查原则和审查基准审查原则和审查基准192.审查基准审查基准 (4) 两者的区别仅在于采用了数值或以连续数两者的区别仅在于采用了数值或以连续数值变化范围限定的技术特征值变化范围限定的技术特征 对比文件公开的数值或数值范围落在上述限定的技术特征对比文件公开的数值或数值范围落在上述限定的技术特征的数值范围内，将破坏要求保护的发明或实用新型的新颖性。的数值范围内，将破坏要求保护的发明或实用新型的新颖性。 对比文件公开的数值范围与上述限定的技术特征的数值范对比文件公开的数值范围与上述限定的技术特征的数值范围部分重叠或者有一个共同的端点，将破坏要求保护的发明或围部分重叠或者有一个共同的端

26、点，将破坏要求保护的发明或者实用新型的新颖性。者实用新型的新颖性。 对比文件公开的数值范围的两个端点将破坏上述限定的技对比文件公开的数值范围的两个端点将破坏上述限定的技术特征为离散数值并且具有该两端点中任一个的发明或者实用术特征为离散数值并且具有该两端点中任一个的发明或者实用新型的新颖性，但不破坏上述限定的技术特征为该两端点之间新型的新颖性，但不破坏上述限定的技术特征为该两端点之间任一数值的发明或者实用新型的新颖性。任一数值的发明或者实用新型的新颖性。 上述限定的技术特征的数值或数值范围落在对比文件公开上述限定的技术特征的数值或数值范围落在对比文件公开的数值范围内，且与对比文件公开的数值范围没

27、有共同端点，的数值范围内，且与对比文件公开的数值范围没有共同端点，则对比文件不破坏要求保护的发明或者实用新型的新颖性。则对比文件不破坏要求保护的发明或者实用新型的新颖性。二二 审查原则和审查基准审查原则和审查基准202.审查基准审查基准 (4) 两者的区别仅在于采用了数值或以连两者的区别仅在于采用了数值或以连续数值变化范围限定的技术特征续数值变化范围限定的技术特征(续续) 简化的判断基准简化的判断基准 权利要求限定的技术特征为一离散数值，对比文权利要求限定的技术特征为一离散数值，对比文件直接披露该离散数值或披露了以该离散数值为一端值件直接披露该离散数值或披露了以该离散数值为一端值的连续数值范围

28、，则无新颖性，否则为有新颖性；的连续数值范围，则无新颖性，否则为有新颖性； 权利要求限定的技术特征为一连续数值范围，对权利要求限定的技术特征为一连续数值范围，对比文件披露了该连续数值范围中的一个离散数值比文件披露了该连续数值范围中的一个离散数值(包括端包括端值值)或者一个该数值范围内的较窄的数值范围或者一个有或者一个该数值范围内的较窄的数值范围或者一个有共同端值或部分重叠的数值范围，则无新颖性，否则为共同端值或部分重叠的数值范围，则无新颖性，否则为有新颖性。有新颖性。二二 审查原则和审查基准审查原则和审查基准21 权利要求中权利要求中 对比文件中披露对比文件中披露1.离散数值离散数值a1 a1

29、 a1-a2，a0-a1，2.数值范围数值范围a1-a4 a2、a1或或a4 a2-a3 a0-a1，a4-a5，a4-a10， a1-a10 a0-a2，a3-a5，a3-a103.数值范围数值范围a1-a4 a0，a5 a0-a10 二二 审查原则和审查基准审查原则和审查基准222.审查基准审查基准 (5)包含性能、参数、用途或制备方法包含性能、参数、用途或制备方法等特征的产品权利要求等特征的产品权利要求包含性能、参数特征的产品权利要求包含性能、参数特征的产品权利要求包含用途特征的产品权利要求包含用途特征的产品权利要求包含制备方法特征的产品权利要求包含制备方法特征的产品权利要求 二二 审查

30、原则和审查基准审查原则和审查基准23包含性能、参数特征的产品权利要求包含性能、参数特征的产品权利要求 对于这类权利要求，应当考虑权利要求中的性能、参数对于这类权利要求，应当考虑权利要求中的性能、参数特征是否隐含了要求保护的产品具有某种特定结构和特征是否隐含了要求保护的产品具有某种特定结构和/或组成。或组成。如果该性能、参数隐含了要求保护的产品具有区别于对比文件如果该性能、参数隐含了要求保护的产品具有区别于对比文件产品的结构和产品的结构和/或组成，则该权利要求具备新颖性；相反，如或组成，则该权利要求具备新颖性；相反，如果所属技术领域的技术人员根据该性能、参数无法将要求保护果所属技术领域的技术人员

31、根据该性能、参数无法将要求保护的产品与对比文件产品区分开，则可推定要求保护的产品与对的产品与对比文件产品区分开，则可推定要求保护的产品与对比文件产品相同，因此申请的权利要求不具备新颖性，除非申比文件产品相同，因此申请的权利要求不具备新颖性，除非申请人能够根据申请文件或现有技术证明权利要求中包含性能、请人能够根据申请文件或现有技术证明权利要求中包含性能、参数特征的产品与对比文件产品在结构和参数特征的产品与对比文件产品在结构和/或组成或组成 上不同。例上不同。例如，专利申请的权利要求为用如，专利申请的权利要求为用X衍射数据等多种参数表征的一衍射数据等多种参数表征的一种结晶形态的化合物种结晶形态的化

32、合物A，对比文件公开的也是结晶形态的化合，对比文件公开的也是结晶形态的化合物物A，如果根据对比文件公开的内容，难以将两者的结晶形态，如果根据对比文件公开的内容，难以将两者的结晶形态区分开，则可推定要求保护的产品与对比文件产品相同，该申区分开，则可推定要求保护的产品与对比文件产品相同，该申请的权利要求相对于对比文件而言不具备新颖性，除非申请人请的权利要求相对于对比文件而言不具备新颖性，除非申请人能够根据申请文件或现有技术证明，申请的权利要求所限定的能够根据申请文件或现有技术证明，申请的权利要求所限定的产品与对比文件公开的产品在结晶形态上的确不同。产品与对比文件公开的产品在结晶形态上的确不同。二二

33、 审查原则和审查基准审查原则和审查基准24二二 审查原则和审查基准审查原则和审查基准包含用途特征的产品权利要求包含用途特征的产品权利要求 对于这类权利要求，应当考虑权利要求中的用途特征是对于这类权利要求，应当考虑权利要求中的用途特征是否隐含了要求保护的产品具有某种特定结构和否隐含了要求保护的产品具有某种特定结构和/或组成。如果或组成。如果该用途由产品本身固有的特性决定，而且用途特征没有隐含该用途由产品本身固有的特性决定，而且用途特征没有隐含产品在结构和产品在结构和/或组成上发生变化，则该用途特征限定的产品或组成上发生变化，则该用途特征限定的产品权利要求相对于对比文件的产品不具有新颖性。例如，用

34、于权利要求相对于对比文件的产品不具有新颖性。例如，用于抗病毒的化合物抗病毒的化合物X的发明与用作催化剂的化合物的发明与用作催化剂的化合物X的对比文件的对比文件相比，虽然化合物相比，虽然化合物X用途改变，但决定其本质特性的化学结用途改变，但决定其本质特性的化学结构式并没有任何变化，因此用于抗病毒的化合物构式并没有任何变化，因此用于抗病毒的化合物X的发明不的发明不具备新颖性。但是如果该用途隐含了产品具有特定的结构和具备新颖性。但是如果该用途隐含了产品具有特定的结构和/或组成，即该用途表明产品结构和或组成，即该用途表明产品结构和/或组成发生改变，则该用或组成发生改变，则该用途作为产品的结构和途作为产

35、品的结构和/或组成的限定特征必须予以考虑。例如或组成的限定特征必须予以考虑。例如起重机用吊钩起重机用吊钩是指仅适用于起重机的尺寸和强度等结构的吊是指仅适用于起重机的尺寸和强度等结构的吊钩，其与具有同样形状的一般钓鱼者用的钩，其与具有同样形状的一般钓鱼者用的钓鱼用吊钩钓鱼用吊钩相比，相比，结构上不同，两者是不同的产品。结构上不同，两者是不同的产品。25包含制备方法特征的产品权利要求包含制备方法特征的产品权利要求 对于这类权利要求，应当考虑该制备方法是否导致产品具对于这类权利要求，应当考虑该制备方法是否导致产品具有某种特定结构和有某种特定结构和/或组成。如果所属技术领域的技术人员可以或组成。如果所

36、属技术领域的技术人员可以断定该方法必然使产品具有不同于对比文件产品的特定结构和断定该方法必然使产品具有不同于对比文件产品的特定结构和/或组成，则该权利要求具备新颖性；相反，如果申请的权利要或组成，则该权利要求具备新颖性；相反，如果申请的权利要求所限定的产品与对比文件产品相比，尽管所述方法不同，但求所限定的产品与对比文件产品相比，尽管所述方法不同，但产品的结构和组成相同，则该权利要求不具备新颖性，除非申产品的结构和组成相同，则该权利要求不具备新颖性，除非申请人能够根据申请文件或现有技术证明该方法导致产品在结构请人能够根据申请文件或现有技术证明该方法导致产品在结构和和/或组成上与对比文件不同，或者

37、该方法给产品带来了不同于或组成上与对比文件不同，或者该方法给产品带来了不同于对比文件产品的性能从而表明其结构和对比文件产品的性能从而表明其结构和/或组成已发生改变。例或组成已发生改变。例如，专利申请的权利要求为用如，专利申请的权利要求为用X方法制得的玻璃杯，对比文件方法制得的玻璃杯，对比文件公开的是用公开的是用Y方法制得的玻璃杯，如果两个方法制得的玻璃杯方法制得的玻璃杯，如果两个方法制得的玻璃杯的结构、形状和构成材料相同，则申请的权利要求不具备新颖的结构、形状和构成材料相同，则申请的权利要求不具备新颖性。相反，如果上述性。相反，如果上述X方法包含了对比文件中没有记载的在特方法包含了对比文件中没

38、有记载的在特定温度下退火的步骤，使得用该方法制得的玻璃杯在耐碎性上定温度下退火的步骤，使得用该方法制得的玻璃杯在耐碎性上比对比文件的玻璃杯有明显的提高，则表明要求保护的玻璃杯比对比文件的玻璃杯有明显的提高，则表明要求保护的玻璃杯因制备方法的不同而导致了微观结构的变化，具有了不同于对因制备方法的不同而导致了微观结构的变化，具有了不同于对比文件产品的内部结构，该权利要求具备新颖性。比文件产品的内部结构，该权利要求具备新颖性。 ” 二二 审查原则和审查基准审查原则和审查基准262.审查基准审查基准说明说明: 上述五种基准同样适用于创造性判断中上述五种基准同样适用于创造性判断中对该类技术特征是否相同的

39、对比判断对该类技术特征是否相同的对比判断 。 （但第（但第2个基准在创造性判断时会以等效个基准在创造性判断时会以等效手段来代替）手段来代替）二二 审查原则和审查基准审查原则和审查基准27三三 优先权优先权外国优先权外国优先权 专利法二十九条一款专利法二十九条一款 申请人自发明或者实用新型在外国第一次提出专申请人自发明或者实用新型在外国第一次提出专利申请之日起十二个月内，或者自外观设计在外国第利申请之日起十二个月内，或者自外观设计在外国第一次提出专利申请之日起六个月内，又在中国就相同一次提出专利申请之日起六个月内，又在中国就相同主题提出专利申请的，依照该外国同中国签订的协议主题提出专利申请的，依

40、照该外国同中国签订的协议或者共同参加的国际条约，或者依照相互承认优先权或者共同参加的国际条约，或者依照相互承认优先权的原则，可以享有优先权。的原则，可以享有优先权。本国优先权本国优先权 专利法二十九条二款专利法二十九条二款 申请人自发明或者实用新型在中国第一次申请人自发明或者实用新型在中国第一次提出专利申请之日起十二个月内，又向国务院专利行提出专利申请之日起十二个月内，又向国务院专利行政部门就相同主题提出专利申请的，可以享有优先权。政部门就相同主题提出专利申请的，可以享有优先权。第三节新颖性第三节新颖性281.外国优先权与本国优先权的主要区别外国优先权与本国优先权的主要区别 -对外国优先权来说

41、，三种专利申请均可享受优先权，而对本国优先权来说，外观设计专利申请不能享受优先权； -要求本国优先权的，在先申请自后一申请提出之日起即视为撤回，而对要求外国优先权的，在中国提出后一申请对其在先申请没有约束。三三 优先权优先权292.三种在先申请的主题不得作为本国优先权三种在先申请的主题不得作为本国优先权基础的情况基础的情况(专利法实施细则三十二条二款专利法实施细则三十二条二款)(1)该主题已经要求外国优先权或者本国优先权的，但该主题已经要求外国优先权或者本国优先权的，但要求过外国优先权或者本国优先权而未享有优先权的要求过外国优先权或者本国优先权而未享有优先权的除外；除外；（应当理解为：该主题已

42、经要求过另一个更早的在先（应当理解为：该主题已经要求过另一个更早的在先外国申请或本国申请的优先权的，但要求过优先权因外国申请或本国申请的优先权的，但要求过优先权因该主题并未记载在更早的在先申请内而未享有优先权该主题并未记载在更早的在先申请内而未享有优先权的除外）的除外）(2)该在先申请的主题已经被授予专利权；该在先申请的主题已经被授予专利权；(3)该主题属于按照规定（即细则第四十二条规定）提该主题属于按照规定（即细则第四十二条规定）提出的分案申请中记载的内容。出的分案申请中记载的内容。三三 优先权优先权303.可享受优先权的条件可享受优先权的条件(1)申请人相同或是在先申请的优先权受让人申请人

43、相同或是在先申请的优先权受让人(2)后一申请自在先申请的申请日起十二个月（对外观设计专后一申请自在先申请的申请日起十二个月（对外观设计专利来说为六个月）提出利来说为六个月）提出 (说明说明:后一申请与在先申请的类型要后一申请与在先申请的类型要求求)(3)在先申请是首次申请（例外情况）在先申请是首次申请（例外情况）(4)在先申请在与我国签有协议的国家或共同参加的国际条约在先申请在与我国签有协议的国家或共同参加的国际条约的成员国、或者相互承认优先权原则的国家提出的成员国、或者相互承认优先权原则的国家提出(5)后一申请与在先申请主题相同后一申请与在先申请主题相同(后面作重点说明后面作重点说明)(6)

44、提出后一申请时作出要求优先权的声明，并在三个月内提提出后一申请时作出要求优先权的声明，并在三个月内提交在先申请文件副本交在先申请文件副本(7)自提出后一申请的两个月内或者自收到后一申请受理通知自提出后一申请的两个月内或者自收到后一申请受理通知书之日起书之日起15日内缴纳优先权要求费日内缴纳优先权要求费三三 优先权优先权314.多项优先权与部分优先权多项优先权与部分优先权多项优先权多项优先权 如果后一申请包含有多项技术方案，而这几项如果后一申请包含有多项技术方案，而这几项技术方案分别在申请人的几项在先申请中第一次作出技术方案分别在申请人的几项在先申请中第一次作出记载，且后一申请的申请日与最早那项

45、在先申请的申记载，且后一申请的申请日与最早那项在先申请的申请日相隔不超过十二个月的情况下，该后一申请可以请日相隔不超过十二个月的情况下，该后一申请可以享受多项优先权。享受多项优先权。部分优先权部分优先权 要求优先权的后一申请中，除包括记载在作为要求优先权的后一申请中，除包括记载在作为优先权基础的在先申请文件中的技术方案外，还增加优先权基础的在先申请文件中的技术方案外，还增加了在先申请中未公开的技术方案，则记载在在先申请了在先申请中未公开的技术方案，则记载在在先申请文件中的技术方案可享受优先权，新增加的技术方案文件中的技术方案可享受优先权，新增加的技术方案不能享受优先权，这种情况称作享受部分优先

46、权。不能享受优先权，这种情况称作享受部分优先权。三三 优先权优先权325.优先权的效力优先权的效力 - -在优先权期限内提出的相同主题的发明创造在优先权期限内提出的相同主题的发明创造专利申请专利申请 ，都看作是在首次申请的申请日提出，都看作是在首次申请的申请日提出，不会因为在优先权期间内（即首次申请日与在后不会因为在优先权期间内（即首次申请日与在后申请的申请日之间）任何单位或者个人提出了相申请的申请日之间）任何单位或者个人提出了相同主题的申请、或者公布、利用这种发明创造而同主题的申请、或者公布、利用这种发明创造而失去效力。失去效力。 - -在优先权期间内，任何单位和个人可能会就在优先权期间内，

47、任何单位和个人可能会就相同主题的发明创造提出专利申请，由于优先权相同主题的发明创造提出专利申请，由于优先权的效力，任何单位或者个人在优先权期间内就相的效力，任何单位或者个人在优先权期间内就相同主题发明创造提出的专利申请将因失去新颖性同主题发明创造提出的专利申请将因失去新颖性而不能被授予专利权。而不能被授予专利权。三三 优先权优先权33 对比文件公开了与申请的主题相同或密切相关的内容，对比文件公开了与申请的主题相同或密切相关的内容，而且对比文件的公开日在申请日和所要求的优先权日之而且对比文件的公开日在申请日和所要求的优先权日之间，即该对比文件构成间，即该对比文件构成PXPX或或PYPY级文件。级

48、文件。对比文件：公开日对比文件：公开日本申请：优先权日申请日本申请：优先权日申请日6.优先权的核实（即可否享受优先权的判断）优先权的核实（即可否享受优先权的判断） (1)初审时并不对能否享受优先权作全面审查，初审时并不对能否享受优先权作全面审查，实审时仅仅在找到申请日和优先权日之间影响实审时仅仅在找到申请日和优先权日之间影响申请新颖性和创造性的对比文件时才核实后一申请新颖性和创造性的对比文件时才核实后一申请与在先申请的主题是否相同申请与在先申请的主题是否相同三三 优先权优先权34 任何单位或个人在专利局的申请所公开的内容与申请的任何单位或个人在专利局的申请所公开的内容与申请的全部主题相同，或者

49、与部分主题相同，前者的申请日在后全部主题相同，或者与部分主题相同，前者的申请日在后者的申请日和所要求的优先权日之间，而前者的公布日在者的申请日和所要求的优先权日之间，而前者的公布日在后者的申请日或申请日之后，即任何单位或个人在专利局后者的申请日或申请日之后，即任何单位或个人在专利局的申请构成的申请构成PEPE级文件。级文件。任何单位任何单位或个人申请：或个人申请： 申请日公布日申请日公布日本申请：本申请： 优先权日申请日优先权日申请日三三 优先权优先权35 任何单位或个人在专利局的申请所公开的内容与申请的任何单位或个人在专利局的申请所公开的内容与申请的全部主题相同，或者与部分主题相同，前者所要

50、求的优先全部主题相同，或者与部分主题相同，前者所要求的优先权日在后者的申请日和所要求的优先权日之间，而前者的权日在后者的申请日和所要求的优先权日之间，而前者的公布日在后者的申请日或申请日之后，即任何单位或个人公布日在后者的申请日或申请日之后，即任何单位或个人在专利局的申请构成在专利局的申请构成PE级文件。级文件。任何单位任何单位或个人申请：或个人申请： 优先权日公布日优先权日公布日 本申请：本申请： 优先权日申请日优先权日申请日三三 优先权优先权366.优先权的核实（即可否享受优先权的判断）优先权的核实（即可否享受优先权的判断）(2)(2)主题是否相同的判断原则主题是否相同的判断原则 - -将

51、后一申请权利要求的技术方案与整个在先申请将后一申请权利要求的技术方案与整个在先申请文件作比较文件作比较 在后申请的主题、即其在权利要求中限定的技术在后申请的主题、即其在权利要求中限定的技术方案，只要已记载在在先首次申请中就可享有该首次方案，只要已记载在在先首次申请中就可享有该首次申请的优先权，而不必要求其包含在该首次申请的权申请的优先权，而不必要求其包含在该首次申请的权利要求书中。（指南第二部分第三章）利要求书中。（指南第二部分第三章） 只要在先申请文件（不包括摘要）清楚地记载了只要在先申请文件（不包括摘要）清楚地记载了在后申请权利要求所述的技术方案，就应当认定该在在后申请权利要求所述的技术方

52、案，就应当认定该在先申请与在后申请涉及相同的主题，不得以在先申请先申请与在后申请涉及相同的主题，不得以在先申请的权利要求书中没有包含该技术方案为理由，而拒绝的权利要求书中没有包含该技术方案为理由，而拒绝给予优先权。（指南第二部分第八章）给予优先权。（指南第二部分第八章） 三三 优先权优先权376.优先权的核实（即可否享受优先权的判断）优先权的核实（即可否享受优先权的判断）(2)(2)主题是否相同的判断原则（续）主题是否相同的判断原则（续） 所谓清楚记载，并不要求在叙述方式上完全一所谓清楚记载，并不要求在叙述方式上完全一致，只要阐明了申请的权利要求所述的技术方案即致，只要阐明了申请的权利要求所述

53、的技术方案即可。但是，如果在先申请对上述技术方案中某一或可。但是，如果在先申请对上述技术方案中某一或者某些技术特征只作了笼统或者含糊的阐述，甚至者某些技术特征只作了笼统或者含糊的阐述，甚至仅仅只有暗示，而要求优先权的申请增加了对这一仅仅只有暗示，而要求优先权的申请增加了对这一或者这些技术特征的详细叙述，以致于所属技术领或者这些技术特征的详细叙述，以致于所属技术领域的技术人员认为该技术方案不能从在先申请中直域的技术人员认为该技术方案不能从在先申请中直接和毫无疑义地得出，则该在先申请不能作为在后接和毫无疑义地得出，则该在先申请不能作为在后申请要求优先权的基础。申请要求优先权的基础。 - -仅适用新

54、颖性判断基准中的第一种情况，即相仅适用新颖性判断基准中的第一种情况，即相同内容的发明或实用新型同内容的发明或实用新型三三 优先权优先权38四四 对同样的发明创造的处理对同样的发明创造的处理 法九条法九条 同样的发明创造只能授予一项专利权。但是，同样的发明创造只能授予一项专利权。但是，同一申请人同日对同样的发明创造既申请实用新型同一申请人同日对同样的发明创造既申请实用新型又申请发明专利，先获得的实用新型专利权尚未终又申请发明专利，先获得的实用新型专利权尚未终止，且申请人声明放弃该实用新型的，可以授予发止，且申请人声明放弃该实用新型的，可以授予发明专利权。明专利权。 两个以上的申请人分别就同样的发

55、明创造申请两个以上的申请人分别就同样的发明创造申请专利的，专利权授予最先申请的人。专利的，专利权授予最先申请的人。第一节第一节 新颖性新颖性39 细则四十一条细则四十一条 两个以上的申请人同日两个以上的申请人同日(指申请日；有优先权的，指申请日；有优先权的，指优先权日指优先权日)分别就同样的发明创造申请专利的，应当分别就同样的发明创造申请专利的，应当在收到国务院专利行政部门的通知后自行协商确定申在收到国务院专利行政部门的通知后自行协商确定申请人。请人。 同一申请人在同日同一申请人在同日(指申请日指申请日)对同样的发明创造既对同样的发明创造既申请实用新型专利又申请发明专利的，应在申请时分申请实用

56、新型专利又申请发明专利的，应在申请时分别说明对同样的发明创造已申请了另一专利；未作说别说明对同样的发明创造已申请了另一专利；未作说明的，依照专利法第九条第一款关于同样的发明创造明的，依照专利法第九条第一款关于同样的发明创造只能授予一项专利权的规定处理。只能授予一项专利权的规定处理。 国务院专利行政部门公告授予实用新型专利权，应当国务院专利行政部门公告授予实用新型专利权，应当公告申请人已依照本条第二款的规定同时申请了发明公告申请人已依照本条第二款的规定同时申请了发明专利的说明。专利的说明。 发明专利申请经审查没有发现驳回理由，国务院专利发明专利申请经审查没有发现驳回理由，国务院专利行政部门应当通

57、知申请人在规定期限内声明放弃实用行政部门应当通知申请人在规定期限内声明放弃实用新型专利权。申请人声明放弃的，国务院专利行政部新型专利权。申请人声明放弃的，国务院专利行政部门应当作出授予发明专利权的决定，并在公告授予发门应当作出授予发明专利权的决定，并在公告授予发明专利权时一并公告申请人放弃实用新型专利权声明。明专利权时一并公告申请人放弃实用新型专利权声明。申请人不同意放弃的，国务院专利行政部门应当驳回申请人不同意放弃的，国务院专利行政部门应当驳回该发明专利申请；申请人期满未答复的，视为撤回该该发明专利申请；申请人期满未答复的，视为撤回该发明专利申请。发明专利申请。 实用新型专利权自公告授予发明

58、专利权之日起终止。实用新型专利权自公告授予发明专利权之日起终止。四四 对同样的发明创造的处理对同样的发明创造的处理40四四 对同样的发明创造的处理对同样的发明创造的处理1. 判断原则判断原则 法法9条和细则条和细则41条所述的条所述的“同样的发明创同样的发明创造造”是指两件或两件以上申请（或专利）中是指两件或两件以上申请（或专利）中存在的保护范围相同的权利要求。在判断时，存在的保护范围相同的权利要求。在判断时，应当将两件发明或者实用新型专利申请或专应当将两件发明或者实用新型专利申请或专利的权利要求书的内容进行比较，而不是将利的权利要求书的内容进行比较，而不是将权利要求书与专利申请或专利文件的全

59、部内权利要求书与专利申请或专利文件的全部内容进行比较。容进行比较。 应当对两份申请或专利的各项权利要求应当对两份申请或专利的各项权利要求分别进行比较。如果一件专利申请或专利的分别进行比较。如果一件专利申请或专利的一项权利要求与另一件专利申请或专利的某一项权利要求与另一件专利申请或专利的某一项权利要求内容相同的，应当认为要求保一项权利要求内容相同的，应当认为要求保护的是同样的发明创造。护的是同样的发明创造。 两件专利申请或专利的说明书的内容相两件专利申请或专利的说明书的内容相同，但其权利要求的内容不同，应当认为所同，但其权利要求的内容不同，应当认为所要求保护的发明创造不同。要求保护的发明创造不同

60、。412.处理方式处理方式 (1) 对两件申请的处理对两件申请的处理 申请人相同申请人相同 对于同一申请人同日（指申请日，有优对于同一申请人同日（指申请日，有优先权的指优先权日）就同样的发明创造提出先权的指优先权日）就同样的发明创造提出两件专利申请，并且这两件申请符合授予专两件专利申请，并且这两件申请符合授予专利权的其他条件的，分别通知申请人选择或利权的其他条件的，分别通知申请人选择或修改。期满未答复，相应的申请被视为撤回。修改。期满未答复，相应的申请被视为撤回。经申请人陈述意见或者进行修改后仍不符合经申请人陈述意见或者进行修改后仍不符合法九条一款规定的，两份申请均予以驳回。法九条一款规定的，