第七章_环境管制

1、 ECONOMICS OF REGULATION Ma Xin, North China Electric Power University (beijing) 内容提要第五章 环境管制外部性与效率损失外部性与效率损失科斯定理科斯定理外部性的非私人解决途径外部性的非私人解决途径排污标准管制排污标准管制排污费排污费管制管制可转让排污权交易可转让排污权交易我国环境管制现状我国环境管制现状 ECONOMICS OF REGULATION Ma Xin, North China Electric Power University (beijing) 一、外部性与效率损失外部性： 指个人（自然人、法人）

2、经济活动指个人（自然人、法人）经济活动对他人造成对他人造成影响影响而又而又未将这些影响计入市场交易的成本与未将这些影响计入市场交易的成本与价格之中价格之中。这种副作用被称为外部性。这种副作用被称为外部性。负外部性：私人成本社会成本，自然供给过剩 火车农田；风电火车农田；风电/电网电网正外部性：私人收益社会收益，自然供给不足 新技术的研究；新技术的研究； ECONOMICS OF REGULATION Ma Xin, North China Electric Power University (beijing) 外部性的特征独立于市场机制之外 产生于决策范围之外，而且具有伴随性 个人或企业未完全

3、承担其决策成本或不能充分享有其决策成效（Benefit），即成本或收益不能完全内生化具有一定的不可避免性 ECONOMICS OF REGULATION Ma Xin, North China Electric Power University (beijing) 负外部性和效率损失效率损失负外部性：导负外部性：导致市场均衡数致市场均衡数量大于社会最量大于社会最优产出水平优产出水平 ECONOMICS OF REGULATION Ma Xin, North China Electric Power University (beijing) 正外部性与效率损失效率损失正外部性：导正外部性：导致市

4、场均衡数致市场均衡数量小于社会最量小于社会最优产出水平优产出水平 ECONOMICS OF REGULATION Ma Xin, North China Electric Power University (beijing) 二、科斯定理 ECONOMICS OF REGULATION Ma Xin, North China Electric Power University (beijing) 已知：造纸厂安装污水处理设备的成本为100万美元村民污水净化的成本为300万美元 污水造成的环境损害成本为500万美元 ECONOMICS OF REGULATION Ma Xin, North Ch

5、ina Electric Power University (beijing) 情景1：村民拥有河流产权村民：可选方案？ 要求造纸厂安装废水处理设施或赔偿要求造纸厂安装废水处理设施或赔偿 最低要价最低要价300万美元。万美元。造纸厂：可选方案？ 给村民补偿给村民补偿vs自己安装废水处理设施自己安装废水处理设施 最高出价最高出价100万美元万美元 结果：无法成交，造纸厂安装废水处理设施。 ECONOMICS OF REGULATION Ma Xin, North China Electric Power University (beijing) 情景2：造纸厂拥有河流产权 村民：可选方案？ 出钱

6、请求造纸厂安装污水处理设备出钱请求造纸厂安装污水处理设备 最高出价最高出价300万美元。为什么？万美元。为什么？造纸厂：可选方案？ 造纸厂最低要价造纸厂最低要价100万美元万美元最高出价-最低要价=200万美元租 租的分配取决于讨价还价双方的谈判能力租的分配取决于讨价还价双方的谈判能力假设双方讨价环境能力相当，则租平均分配 结果：村民付给造纸厂结果：村民付给造纸厂200万美元，造纸厂安装废万美元，造纸厂安装废水处理设施。水处理设施。 ECONOMICS OF REGULATION Ma Xin, North China Electric Power University (beijing) E

7、CONOMICS OF REGULATION Ma Xin, North China Electric Power University (beijing) 交易成本各方在谈判及其遵守协议中所发生的成本 张五常张五常:交易成本交易成本“是一系列制度成是一系列制度成 本，其中本，其中包括信息成本、谈判成本、包括信息成本、谈判成本、 起草和实施合约的起草和实施合约的成本、界定和实施成本、界定和实施 产权的成本、监督管理的成产权的成本、监督管理的成本和改变本和改变 制度安排的成本。简言之，交易成本制度安排的成本。简言之，交易成本 包括包括一切不直接发生在物质生产过程一切不直接发生在物质生产过程 中的

8、中的成本成本” ECONOMICS OF REGULATION Ma Xin, North China Electric Power University (beijing) ECONOMICS OF REGULATION Ma Xin, North China Electric Power University (beijing) 外部性的私人解决方法 道德规范和社会约束自我约束 自我管制，自我管制，why?谈判协商 ECONOMICS OF REGULATION Ma Xin, North China Electric Power University (beijing) 三、外部性的非私

9、人解决途径私人解决何时失效？ 产权无法明确界定产权无法明确界定 交易成本过高以至于私人协议无法达成交易成本过高以至于私人协议无法达成私人解决失效时，你会怎么办？ ECONOMICS OF REGULATION Ma Xin, North China Electric Power University (beijing) 案例1、一次噪音纠纷楼上噪音带来的外部性实质上是两种具有合理性权利的矛盾： 一方面我应享有宁静夜晚的权利，一方面我应享有宁静夜晚的权利， 另一方面楼上同学也应有在他的住处开晚会和娱乐的另一方面楼上同学也应有在他的住处开晚会和娱乐的权利。权利。如何解决这类矛盾？ 有时可能通过协商

10、方式来解决，（如上楼去交涉的努有时可能通过协商方式来解决，（如上楼去交涉的努力）。力）。 然而，如果协商不能解决这类矛盾，你怎么办？然而，如果协商不能解决这类矛盾，你怎么办？ ECONOMICS OF REGULATION Ma Xin, North China Electric Power University (beijing) 英国的管制干预在12点以前，把权利赋予住户在家中娱乐的一方，但是在12点以后则把权利给予在家中得到宁静环境休息的一方如此界定是否有经济依据？ 干预依据：使外部性带来的负面影响最小化干预依据：使外部性带来的负面影响最小化 12点以前人们放弃宁静环境的成本比较小，而点

11、以前人们放弃宁静环境的成本比较小，而放弃娱乐的效用损失比较大；放弃娱乐的效用损失比较大； ECONOMICS OF REGULATION Ma Xin, North China Electric Power University (beijing) 案例2、全国首例飞机噪声侵权案 1997年年7月月27日，农用飞机超低空飞行，给辽宁省新日，农用飞机超低空飞行，给辽宁省新民市人民屯镇南岗村养鸡户张廷岩带来一场灾难：飞民市人民屯镇南岗村养鸡户张廷岩带来一场灾难：飞机巨大的噪声使机巨大的噪声使1000多只肉鸡受惊吓而死，多只肉鸡受惊吓而死，6000多只多只肉鸡平均体重下降，损失达肉鸡平均体重下降，损

12、失达10余万元，年饲养余万元，年饲养10余万余万只肉鸡的鸡厂遭受破产，全家人被迫举债度日。无奈只肉鸡的鸡厂遭受破产，全家人被迫举债度日。无奈之下诉之法院。之下诉之法院。 法院根据法院根据民事诉讼法民事诉讼法和和民用航空法民用航空法有关规定有关规定作出判决：被告苏家屯区农用航空服务站赔偿原告张作出判决：被告苏家屯区农用航空服务站赔偿原告张廷岩的廷岩的67只死鸡的经济损失只死鸡的经济损失1033.94元，案件受理费和元，案件受理费和其他费用其他费用5265元，由苏家屯区农用航空服务站承担元，由苏家屯区农用航空服务站承担201.35元，由张廷岩承担元，由张廷岩承担5063.69元。元。 ECONOM

13、ICS OF REGULATION Ma Xin, North China Electric Power University (beijing) 何时采取管制干预？何时诉诸法律？ 频发与偶发，why?政府环境管制的领域： 大气污染、水污染（河流污染、饮用水安全）、大气污染、水污染（河流污染、饮用水安全）、有毒物质的使用（如杀虫剂）、有害废物处理、有毒物质的使用（如杀虫剂）、有害废物处理、噪音污染等对人类健康和生态系统有不利影响噪音污染等对人类健康和生态系统有不利影响的领域的领域 ECONOMICS OF REGULATION Ma Xin, North China Electric Powe

14、r University (beijing) 环境管制的政策工具 命令-控制性管制 排放标准排放标准排放费和庇古税（Pigovian taxes） 用于纠正负外部性影响的税收被称为庇古税用于纠正负外部性影响的税收被称为庇古税可交易许可证 ECONOMICS OF REGULATION Ma Xin, North China Electric Power University (beijing) 管制消除效率损失的机理与福利效果市场需求市场需求曲线曲线DDQ*P*P1Q1汽车产量汽车产量汽 车 价汽 车 价格格0MSC=MC+MEC无管制均衡无管制均衡点点(P1,Q1)环境管制出发点：外部环境管

15、制出发点：外部成本内部化成本内部化管制均衡点管制均衡点(P*,Q*)管制对市场均衡的影响：产品价格上涨，均衡产出下降生产者剩余和消费生产者剩余和消费者剩余如何变化？者剩余如何变化？ ECONOMICS OF REGULATION Ma Xin, North China Electric Power University (beijing) 四、排污标准管制性质：命令-控制性管制 污染者为其超标的污染支付罚金，而由社会承担污染者为其超标的污染支付罚金，而由社会承担了其剩余污染的成本（残存的外部性）了其剩余污染的成本（残存的外部性） ECONOMICS OF REGULATION Ma Xin,

16、North China Electric Power University (beijing) 三大类标准 技术标准技术标准 基于现有技术水平可达到的降低污染的能力而制定 通常对被管制企业所采用的降低污染的技术措施做出明确规定 例如：燃用含硫量大于1煤且容量大于200MW的机组，建设烟气脱硫设施应重点考虑采用石灰石石膏湿法脱硫工艺技术 基于安全的标准基于安全的标准 以保障公众健康为原则，制定不会对人的健康产生危害的污染排放水平 基于绩效的标准基于绩效的标准 以管制的经济效益为基础，确定净收益最大化的污染排放水平 被管制企业可以自行选择达到标准所采用的技术 哪类标准效率最高？哪类标准效率最高？

17、ECONOMICS OF REGULATION Ma Xin, North China Electric Power University (beijing) 绩效标准/安全标准的比较污染减少量污染减少量A零排放零排放0成本成本MBMCEBDF安全标准安全标准绩效标准绩效标准最佳污染最佳污染治理水平治理水平 ECONOMICS OF REGULATION Ma Xin, North China Electric Power University (beijing) Multiple Pollution Source Regulation污染减少量污染减少量A零排放零排放0成本成本MBMC1BM

18、C2 ECONOMICS OF REGULATION Ma Xin, North China Electric Power University (beijing) 五、排污费与庇古税按照污染排放者排放的污染物种类和数量向其计征的污染排放费用性质：激励性管制 污染者为其全部污染支付罚金，从而将全部外污染者为其全部污染支付罚金，从而将全部外部成本内部化部成本内部化 企业负担重企业负担重 ECONOMICS OF REGULATION Ma Xin, North China Electric Power University (beijing) 排污费管制：污染减少量污染减少量0成本成本MDMCA

19、MCBA零排放零排放 ECONOMICS OF REGULATION Ma Xin, North China Electric Power University (beijing) 排污费管制：污染减少量污染减少量0成本成本MDMCAMCBA零排放零排放 ECONOMICS OF REGULATION Ma Xin, North China Electric Power University (beijing) 排污费管制下的企业决策目标：污染控制成本和污染物排放费支出总和最小化决策变量：最优污染物排放水平 ECONOMICS OF REGULATION Ma Xin, North China

20、 Electric Power University (beijing) A0成本MB2MCECB 排污费收费标准的影响GMB1DE污染减少量What is the cost changes with the fee increasing from MB1 to MB2? ECONOMICS OF REGULATION Ma Xin, North China Electric Power University (beijing) 六、可转让的排污权交易基本依据：当产权明晰时，在交易成本较小的情当产权明晰时，在交易成本较小的情况下，污染问题可以通过交易手段得况下，污染问题可以通过交易手段得以有效

21、的解决以有效的解决 ECONOMICS OF REGULATION Ma Xin, North China Electric Power University (beijing) 方法 创造出企业的排污产权，同时将这一产权进行分配，创造出企业的排污产权，同时将这一产权进行分配，使其可以交易使其可以交易 形成一个排污权市场形成一个排污权市场 卖方：污染治理成本低的企业 买方：污染治理成本高的企业 在供需双方的共同作用下，将形成排污权的市场清算价 排污企业将根据这一价格合理调整其污染物的排放以使总成本达到最低 整个市场覆盖范围内的污染排放总量则由国家管制机构控制（排放许可证的数量） ECONOMI

22、CS OF REGULATION Ma Xin, North China Electric Power University (beijing) 排污权市场 E2E1E0排放水平MCA1MCA2C1C2p可转让的排污权交易 ECONOMICS OF REGULATION Ma Xin, North China Electric Power University (beijing) 可转让的排污权交易特点政府通过发放排污许可证的数量实现污染总量控制，让市场机制决定每个企业应该减少多少污染物的排放排污许可证交易价格由排污权交易市场的供需状况决定排污企业部分外部成本内部化高度灵活性 ECONOMIC

23、S OF REGULATION Ma Xin, North China Electric Power University (beijing) 庇古税和污染许可证交易类比 ECONOMICS OF REGULATION Ma Xin, North China Electric Power University (beijing) 案例:美国的排污许可证交易 为了减少酸雨的罪魁祸首二氧化硫的排放,美国政府于1990年通过了清洁空气法案（Clean Air Act）。环境保护署（EPA）引进了污染排放配额制度其持有者有在1年内可以排放1吨二氧化硫的权利，这种定量配额可以定量交易，任何人都可以买卖它

24、，也可以储备起来作为将来之用。 ECONOMICS OF REGULATION Ma Xin, North China Electric Power University (beijing) 实践结果： 实际的污染物排放量比政府设定的控制量还要实际的污染物排放量比政府设定的控制量还要低低30 环境保护组织纷纷购买排污许可权，将其放环境保护组织纷纷购买排污许可权，将其放 置置起来，并且号召普通公民购买许可证。民起来，并且号召普通公民购买许可证。民 众的众的努力使环境污染量比政府规定的水平下努力使环境污染量比政府规定的水平下 降了近降了近一个百分点一个百分点 企业出售污染权给环保组织，还可以使之获

25、企业出售污染权给环保组织，还可以使之获 利。利。可以推定，企业出售的价格超过了治污可以推定，企业出售的价格超过了治污 的成本的成本 ECONOMICS OF REGULATION Ma Xin, North China Electric Power University (beijing) 实践结果： 污染物排放权配额市场，创造了信息，市场运污染物排放权配额市场，创造了信息，市场运作的结果是告诉了什么是成本最低的减少环境作的结果是告诉了什么是成本最低的减少环境污染的办法，以及控制环境污染到底需要花费污染的办法，以及控制环境污染到底需要花费多少成本多少成本 政府做不到：因为政府和企业的信息不对称政府做不到：因为政府和企业的信息不对称 更惊奇的是：许可证交易价格远远低于人们的更惊奇的是：许可证交易价格远远低于人们的预期。未采用这种方法之前，环保署估计减少预期。未采用这种方法之前，环保署估计减少1吨的成本为吨的成本为750美元，而火力发电公司称，他美元，而火力发电公司称，他们的花费将多达们的花费将多达1500美元。但是美元。但是19941999年期