培训课件(医疗器械质量管理体系)

1、质量管理体系认证标准l一般行业一般行业 GB/T 19001-2000 idt ISO 9001:2000 l医疗器械行业医疗器械行业 YY/T0287-2003 idt ISO 13485:2003 GB/T19001-2000 idt ISO 9001:2000 注1：YY/T 0287-2003可以单独使用，也可以与GB/T 19001-2000一起使用注2：YY/T 0287也可使用YY/T 0287-1996，但应与ISO 9001一起使用，使 用期限至2006.7YY/T 0287-2003 idt ISO 13485:2003的概况1、标准名称2、性质独立标准，不必与ISO 90

2、01一起使用。3、结构3.1.采用ISO 9001：2000的结构：u过程模式u9章(0引言，18正文) 3.2.引用ISO 9000:20004、内容删减了ISO 9001:2000的部分要求(顾客满意和持续改进)加入医疗器械行业要求取消YY/T 0288（ISO 13488）本企业的质量管理体系文件遵照YY/T 02872003 IDT ISO13485：2003医疗器械 质量管理体系 用于法规的要求及国家相关法规和标准的要求编制，由下列四个层次质量管理体系文件组成。1) 质量手册：形成文件的质量方针和质量目标，阐述本企业的质量管理体系，是本企业内部的质量法规性文件（即本手册）。2) 程序

3、文件：是质量手册的支持性文件，对质量管理体系要求的展开与落实，提供实施质量管理体系所需过程或活动的途径，规定了完成质量管理体系要求的各项质量活动过程的责任要求和方法。3) 标准操作规程文件：标准操作程序规程即为作业指导书，是详细描述质量活动的文件，包括有关操作、检验、工艺等技术文件。4) 记录：客观的反映质量活动和体系运行的实际情况，是验证质量管理体系符合性的见证性文件。本企业的文件层次示意图如下：质量手册：程序文件：标准操作程序规程：记录质量管理体系几个比较重要的术语几个比较重要的术语/ /概念概念 产品产品过程的结过程的结果，服务、软件、硬果，服务、软件、硬件、过程性材料件、过程性材料 策

4、划策划制定目标制定目标，并规定必要运行过程，并规定必要运行过程和相关资源以实现目标和相关资源以实现目标 不合格不合格未满足未满足标准标准/ /规定要求规定要求 质量质量固有特性固有特性满足要求的程度满足要求的程度让我们看一下一位家庭主妇怎么做饭的让我们看一下一位家庭主妇怎么做饭的老公：再接再厉，下次买钻石老公：再接再厉，下次买钻石但是但是“做饭恒久远，钻石就一颗做饭恒久远，钻石就一颗”老婆：老婆：老老 公公，你你想想要要吃吃什什么么我做菜，儿子我做菜，儿子洗菜、老公切菜洗菜、老公切菜偷偷尝一口咸淡；问偷偷尝一口咸淡；问一下老公好不好吃一下老公好不好吃柴米油柴米油盐钱锅盐钱锅采买采买老公：老公：

5、很好很好吃，吃，亲爱亲爱的，的，走，走，咱买咱买衣服衣服去去做菜做菜上菜上菜饭菜饭菜识别需求产品实现配备资源职责分工测量分析改进获得满意持续改进戴明环戴明环PDCA环环其实，质量管理体系就是这一张图其实，质量管理体系就是这一张图PDCA模式（戴明环）Plan(策划)Do(实施)Check(检查)Act(处置/改进)APCD质量手册 质量手册质量手册要点要点n主讲内容质量管理体系机构组织结构图质量方针和质量目标 18章基本内容n注：本组织质量手册按照YY/T 02872003 IDT ISO13485：2003医疗器械 质量管理体系 用于法规的要求的模式。质量手册质量管理体系机构组织结构图质量管

6、理体系机构组织结构图质量手册n 质量方针是公司对质量的承诺，在质量方面的关注焦点 规范操作 严谨管理 质量一流 服务领先质量方针和目标质量方针和目标 质量目标（中长期、年度、短期的）是公司质量发展上追求的目的地 设计研发完成率100 成品交付合格率100% 顾客满意率达95以上，每年递增0.5质量手册18章基本内容章基本内容n 1 范围n 2 引用标准n 3 术语及定义术语及定义n 4 质量管理体系质量管理体系（总要求、质量手册、文件控制、记录控制）n 5 管理职责管理职责（管理承诺、以顾客为关注焦点、质量方针和目标、职责权限和沟通等）n 6 资源管理资源管理（人力资源、基础设施、工作环境等）

7、n 7 产品实现产品实现（识别顾客需求、设计开发、采购、生产过程、标识、产品防护、监测设备控制等）n 8 测量、分析和改进测量、分析和改进（顾客满意、内部审核、产品监视和测量、不合格品控制、纠正和预防等）质量手册3 术语及定义医疗器械 medical device制造商的预期用途是为下列一个或多个特定目的用于人类的，不论单独使用或组合使用的仪器、设备、器具、机器、用具、植入物、体外试剂或校准物、软件、材料或者其他相似或相关物品。这些目的是：-疾病的诊断、预防、监护、治疗或者缓解；-损伤的诊断、监护、治疗、缓解或者补偿；-解剖或生理过程的研究、替代、调节或者支持；-支持或维持生命；-妊娠控制；-

8、医疗器械的消毒；-通过对取自人体的样本进行体外检查的方式来提供医疗信息。其作用于人体体表或体内的主要设计作用不是用药理学、免疫学或代谢的手段获得，但可能有这些手段参与并起一定辅助作用。质量手册3 术语及定义 医疗器械分类： 忠告性通知 产品交付后，为了纠正/预防措施以及符合法规要求， 组织发布的通知。 涉及产品的使用、改动、退回、销毁。顾客抱怨： 顾客以任何形式声称产品存在问题。标记/标签labelling 包括标识、技术/使用说明 不包括货运文件 无源 ;有源有源植入性植入性无菌体外诊断质量手册4 4 质量管理体系质量管理体系4.1总要求建立质量管理体系，形成文件。实施、保持保持有效性（IS

9、O 9001：持续改进）识别过程及其应用u 四大过程*管理活动 (标准的第5章：管理职责)*资源管理（标准的第6章：资源管理）*产品实现（标准的第7章：产品实现）*测量过程（标准的第8章：测量、分析和改进）u 过程识别：识别子过程和删减u 确定已识别的过程的顺序和接口u 确定过程控制的准则和方法u 确保资源和信息u 监视、测量和分析（8）u 保持有效性（ISO 9001持续改进）u 识别外包过程并明确控制要求。质量手册4 4 质量管理体系质量管理体系质量管理体系文件可分成四层次质量管理体系文件可分成四层次质量手册程序文件质量计划/作业指导书/操作规程/检验标准表格/记录/分析报告/档案等纲领文

10、件，表明意向及达到此目的的策略及方法说明由谁负责执行什么及什么情况下执行程序详细说明如何执行某些工作证明已按文件执行工作的证据4.2文件要求质量手册4 4 质量管理体系质量管理体系4.2.2 质量手册u质量手册： 规定质量管理体系的文件。u批准： 最高管理者。u内容： 质量手册的范围，包括删减和不适用的说明; 程序或对程序引用的； 过程之间相互作用的表述; 描述质量管理体系的文件结构。质量手册4 4 质量管理体系质量管理体系4.2.3 文件控制建立程序文件。发放前批准。 规定文件批准权限并授权; 授权人员对文件进行批准。必要时评审与更新，批准后更改。识别更改和现行修订状态; 版本; 修订标识。

11、发放： 确定发放范围。 发放到位并有记录。确保文件清晰、易于识别。外来文件：包括：* 法规;* 外来标准：国家标准、行业 标准、国际际标准、欧盟标准等; * 顾客来文;* 认证机构来文等。识别。控制分发。保存的作废文件应标识。作废的受控文件。 应保存; 保存期限; * 不短于产品寿命期; * 不短于记录的保存期限：或： * 按照法规要求的期限。文件更改： 由原审批部门审批; 否则应提供背景材料。质量手册4 4 质量管理体系质量管理体系4.2.4 记录控制建立程序范围： 证实产品符合要求的记录; * 如采购、生产和检验记录; 证实质量管理体系有效运行的记录; * 如内审记录、管理评审记录等。记录

12、应清晰、易于识别和检索标识: 名称; 编号。贮存： 环境。保护。检索。保存期限： 不短于产品寿命期; 至少2年（自产品交付之日 起）;或按照法规要求的期限;处置。质量手册5 管理职责管理职责5.1 管理承诺5.2 以顾客为关注焦点5.3 质量方针5.4 策划5.5 职责、权限与沟通5.6 管理评审质量手册传达意愿管理者承诺管理者承诺制定方针目标管理评审确保资源质量手册n确定过程控制的流程确定过程控制的流程策划策划过程识别和控制过程识别和控制 确定过程顺序和相互确定过程顺序和相互作用作用 识别过程识别过程 确定如何控制流程确定如何控制流程 形成文件，明确要求形成文件，明确要求 执行、记录、反馈、

13、更新执行、记录、反馈、更新质量手册管理评审管理评审 对质量方针、质量目标的评价内外审结果顾客反馈过程绩效和产品符合性预防措施和纠正措施以往管理评审跟踪措施可能影响体系的变更其他改进建议质量方针和质量目标的适宜性评价体系是否有效产品改进措施资源配置质量手册6 6 资源管理资源管理 能力 意识 培训设备 软件 通讯 温度 湿度 照明质量手册能力、意识和培训能力、意识和培训明确岗位能力要求：学历;培训;技能;工作经历;培训、招聘。评价措施的有效性。提高员工意识。保存记录。法规要求时，建立识别培训需求的程序。质量手册组织应确定、提供并维护为达到产品符合要求所需的基础设施。 建筑物。生产设备（包括软件）

14、、工装、工位器具。辅助设施： 水、电、气; 运输; 通讯。当维护活动影响产品质量时： 建立维护活动（包括频次）的文件要求; 做好维护记录。质量手册工作环境工作环境影响产品质量的工作环境因素：温湿度;洁净度;除静电;照度等。确定并提供工作环境。建立对人员健康、清洁和服装的文件要求。建立工作环境的文件要求以及环境监视和控制的程序 或作业指导书。在特殊环境临时工作人员应培训后或在监督下工作。适当时，对污染或潜在污染的产品的控制做出文件化的特殊 安排，以防止污染其它产品、环境和人员。质量手册7 7 产品实现产品实现7.1产品实现的策划产品实现的策划7.2与顾客有关的过程与顾客有关的过程（销售）销售）7

15、.3 设计和开发设计和开发（设计）（设计）7.4 采购采购（采购）（采购）7.5 生产和服务提供生产和服务提供（生产和服务）生产和服务）7.6 监视和测量装置的控制监视和测量装置的控制（计量）计量）质量手册7 7 产品实现产品实现 针对产品进行策划：确定产品质量目标、要求;确定过程、文件和资源需求;确定验证、确认、监视、检验和试验活动和产品接收准则;准备记录表格;产品实现的策划的输出：技术文件、质量计划等;在产品实现的全过程建立风险管理的文件化要求，并保存风险管理记录。风险管理标准：风险管理标准：YY/T 0316-ISO 14971。7.1产品实现的策划质量手册7 7 产品实现产品实现7.2

16、与顾客有关的过程（销售）7.2.1与产品有关的要求的确定7.2.2与产品有关的要求的评审7.2.3顾客沟通质量手册7 7 产品实现产品实现7.2.1与产品有关的要求的确定要求包括：p顾客规定的要求（明示）;p隐含要求（隐含）;p法律法规（必须履行）;p组织规定的附加要求（明示）。质量手册7 7 产品实现产品实现7.2.2与产品有关的要求的评审评审对象p 合同;p 订单，包括口头订货;p 标书。内容p 要求是否明确，并形成文件;p 如顾客要求未形成文件，应进行确认;p 是否有能力满足;p 如有变化，问题是否已解决。时机：p向顾客做出承诺前p（签订前、接受前、投标前、 变更前）方式：p核对;p会签

17、;p会议等。评审应有记录。变更应：p修改文件;p通知有关人员。质量手册7 7 产品实现产品实现7.2.2与产品有关的要求的评审评审对象p 合同;p 订单，包括口头订货;p 标书。内容p 要求是否明确，并形成文件;p 如顾客要求未形成文件，应进行确认;p 是否有能力满足;p 如有变化，问题是否已解决。时机：p向顾客做出承诺前p（签订前、接受前、投标前、 变更前）方式：p核对;p会签;p会议等。评审应有记录。变更应：p修改文件;p通知有关人员。质量手册7 7 产品实现产品实现7.2.3顾客沟通售前：p产品推介。售中：p跟踪顾客要求的变化。售后：p顾客意见、投放;p发布忠告性通知。质量手册7 7 产

18、品实现产品实现7.3 设计和开发（设计）质量手册7 7 产品实现产品实现7.3.1设计和开发的策划建立程序。对产品设计开发进行策划，规定：阶段;评审、验证、确认和转化（转换）活动;职责和权限。策划的输出应：形成文件（如开发计划）;及时更新。质量手册7 7 产品实现产品实现7.3.2设计和开发输入明确设计输入要求并评审和批准： 与预期用途有关的功能、性能和安全要求; 法规要求; 类似产品的信息; 其它要求; 风险管理的输出。质量手册7 7 产品实现产品实现7.3.3设计和开发输出设计和开发的输出：应批准;满足输入要求;给出采购、生产和服务提供的适当信息;包括/引用产品接收准则;规定安全和使用特性

19、;将设计结果形成文件/记录：产品标准;图纸等。质量手册7 7 产品实现产品实现7.3.4设计和开发评审目的：评价设计结果是否满足要求;发现问题，提出解决措施。结果：形成评审记录。参加人：有关部门代表;专家。方式：会议;文件会签。质量手册7 7 产品实现产品实现7.3.5设计和开发验证目的：确保设计输出/结果满足设计输入。结果：形成记录。方法：检测;对设计输出文件进行评审等。质量手册7 7 产品实现产品实现7.3.6设计和开发确认目的：确保产品满足使用/预期用途要求。结果：形成记录。方法：试用（如法规要求，应进行临床评价）;模拟。质量手册7 7 产品实现产品实现7.3.7设计和开发更改的控制适当

20、时，应评审、验证和确认。批准后方可更改。结果：形成记录。质量手册7 7 产品实现产品实现7.4 采购（采购）质量手册7 7 产品实现产品实现7.4.1 采购过程建立程序。对采购产品进行分类;对供方进行分类管理，应特别关 注提供外包的供方。根据能力评价和选择供方。建立选择、评价和重新评价的准 则。评价： 初次评价： * 初次确定供方前。 重新评价 * 出现重大质量问题时; * 正常情况下，一年一次。评价方法：产品试用;实地考察;要求认证;第2方审核等。保存评价和控制记录评价记录;合格供方名单;供方档案。质量手册7 7 产品实现产品实现7.4.2采购信息在采购文件中明确采购要求。采购文件：采购标准

21、;材料明细表;外加工图纸;材料标准;采购合同等。对有可追溯性要求的采购产品，保存采购信息(文件、 记录)，以备追溯主。质量手册7 7 产品实现产品实现7.4.3 采购产品的验证采取检验或试用等活动，确保采购产品满足 采购要求。需要在供方现场进行验证，应规定验证及放 行方式。保存验证记录。质量手册7 7 产品实现产品实现7.5 生产和服务提供（生产和服务）质量手册7 7 产品实现产品实现7.5.1 生产和服务提供的控制7.5.1.1总要求策划并在受控条件下进行生产和服务：提供产品特性信息，如产品标准、图纸;必要时，提供程序、文件化要求、作业指导书、参照测量程序和参照材料（如标准物质、样板）;生产

22、设备管理（采购、验收、建帐、维护保养）;检测设备（7.6）;放行、交付和售后服务;按规定实施标签和包装操作。建立批记录，并经过验证和批准，以实现追溯（见7.5.3）且识别生和批准销售的数量。7.5.1.2生产和服务提供的控制专用要求7.5.1.2.1 产品的清洁和污染的控制建立产品清洁程序。质量手册7 7 产品实现产品实现7.5.1 生产和服务提供的控制7.5.1.2.2安装活动适当时，建立安装及验证的文件化要求。如组织或代理商以外的人员安装，应提供安装和验证的文件化要求。保存安装和验证记录。7.5.1.2.3服务活动如果服务是规定要求，必要时，应建立程序、作业指导书、 参照测量程序和参照材料

23、（如标准物质、样板）以提供服务并验证 服务结果。保存服务记录。7.5.1.3灭菌医疗器械的专用要求保存每批灭菌产品的灭菌过程参数的记录。灭菌记录应能追溯至生产批。质量手册7 7 产品实现产品实现7.5.2生产和服务过程的确认7.5.2.1总要求对特殊过程（包括生产和服务过程）的能力进行确认。特殊过程不能通过监视或测量验证的过程，如：*清洗;*灭菌; *焊接;*热处理; *（有特殊要求的）表面处理。 产品使用或服务交付后问题才显现的过程，如：*铸造;安排确认过程，适用时包括：规定准则;设备认可;人员资格鉴定;方法和程序;记录要求;再确认;建立程序，对生产和服务提供使用的软件进行确认。确认应在初次

24、使用（包括更改后的初次使用）前进行。保存确认记录。质量手册7 7 产品实现产品实现7.5.2生产和服务过程的确认7.5.2.2灭菌医疗器械的专用要求建立程序，并在初次使用前对灭菌过程进行确认。保存确认记录。质量手册7 7 产品实现产品实现7.5.3标识和可追溯性7.5.3.1标识建立程序，在产品实现全过程识别产品。建立程序，确保返回产品得到识别并与合格产品区别开来; 隔离; 标识。7.5.3.2可追溯性7.5.3.2.1总则建立程序，规定可追溯性的范围以及记录要求。需要追溯时，控制和记录产品的唯一性标识。可追溯性举例：关键器材：追溯至供方、批号;生产过程：追溯至生产人员、检验员环境;最终产品：

25、追溯至顾客（第1收货人最终顾客）。质量手册7 7 产品实现产品实现7.5.3标识和可追溯性7.5.3.2可追溯性7.5.3.2.2对有源植入性产品和植入性产品的专用要求可追溯性记录应包括组件、材料和环境条件。应要求分销商保存分销记录。记录产品收件人的名址。7.5.3.3状态标识监督和测量状态：待检;待判;合格;不合格。识别产品状态。应确保只有检验合格的产品（或经授权放行的产品）才能交运、使用和安装。质量手册7 7 产品实现产品实现7.5.4顾客财产顾客财产（组织控制或使用的顾客财产）:顾客来料、来图;顾客提供设备;顾客知识产权;维修产品;保密的健康信息。识别、验证、保护、维护。出现问题应报告顾

26、客并记录。质量手册7 7 产品实现产品实现7.5.5产品防护建立程序或作业指导书，规定产品防护要求。防护范围：直至交付到目的地。防护用标识：如防潮等。搬运：如轻拿轻放等。包装：防潮、阻菌等。贮存：防超等。保护：防锈、防污染等。建立程序或作业指导书，控制贮存期限或特殊贮存条件（如温湿度） 的产品，并记录贮存条件。质量手册7 7 产品实现产品实现7.6 监视和测量装置的控制（计量）监视和测量装置：计量器具;检测设备;标准物质、样板、样件;试验软件：应确认。建立程序。建帐。编制检定/校准/标定计划。定期送检/校准/标定并保存证书/校准依据。如无国家/国际标准，记录检定/校准依据。状态标识。发现偏离，

27、应评价已检结果并采取措施。质量手册8 测量、分析和改进测量、分析和改进 8.1总则总则8.2监视和测量监视和测量8.3不合格品控制不合格品控制8.4数据分析数据分析8.5改进改进质量手册8 测量、分析和改进测量、分析和改进 8.1总则策划并实施以下方面所需的监视、测量、分析和改进过程;证明产品符合性;确保质量管理体系的符合性;保持质量管理体系的有效性;确定方法（包括统计技术）及其应用程度。法规可要求建立统计技术的实施和控制程序。常用的统计技术：因果图（鱼刺图）;排列图;工序控制图;方差分析;回归分析;FMEA(失效模式及其影响分析);FTA（故障树）等。质量手册8 测量、分析和改进测量、分析和

28、改进 8.2监视和测量质量手册8 测量、分析和改进测量、分析和改进 8.2.1 反馈（ISO9001：顾客满意）对是否满足顾客要求有关的信息进行监视。信息来源：顾客反馈;与顾客直接沟通;顾客意见调查;国家抽检结果等。建立反馈系统程序，对质量问题早期报警，并输入到纠正和预防措施。如法规要求对生产后阶段的经验进行评审，则该评审应构成反馈系统 的一部分。质量手册8 测量、分析和改进测量、分析和改进 8.2.2 内部审核对是否满足顾客要求有关的 信息进行监视。建立程序。目的：评价质量管理体系的符合性;有效性。策划审核方案：准则;范围;频次：每年不少于1次;方法。内审员要求：培训合格，持证;经授权;不得

29、审核自已的工作。对发现的问题应采取纠正措施并对纠 正措施进行跟踪。审核指南：GB/T 19011-2003 idt ISO 19011:2002质量手册8 测量、分析和改进测量、分析和改进 8.2.3过程的监视和测量目的：证实过程能力。方法：巡回检查;参数监控;过程确认;内审;目标/绩效考核;日常检查;发现问题，采取措施。质量手册8 测量、分析和改进测量、分析和改进 8.2.4产品的监视和测量8.2.4.1总要求按照策划（7.1）和程序（见7.5.1.1）对产品进行监视和测量：进货检验：检验：验证。过程检验：自检;互检;专检。 出厂检验应覆盖产品标准的出厂检验项目等。 型式试验：全性能检验。检

30、验员：持证;经授权。保存检验记录，记录应指明授权放行人员。策划的活动(见7.1)圆满完成前，不得放行产品和交付服务 (ISO 9001:得到批准可以放行)。质量手册8 测量、分析和改进测量、分析和改进 8.2.4产品的监视和测量8.2.4.2对有源植入性产品和植入性产品的专用要求记录检验人员的身份质量手册8 测量、分析和改进测量、分析和改进 8.3不合格品控制建立程序。控制范围：采购出现的不合格品;生产过程中出现的不合格;交付/使用后发现的不合格品。先评审后处置。处置：纠正（纠正后应重新检验）： 返工;返修;降级。让步：让步应符合法规;应经批准：由授权人员，适用时，经顾客批准。退货、报废。返工

31、应有作业指导书。对返工可能对产品造成的不利影响进行评审，并形成文件。质量手册8 测量、分析和改进测量、分析和改进 8.4数据分析建立程序。分析：反馈（ISO9001：顾客满意）产品质量水平：如合格率合格率;成品率成品率;一次交验合格率一次交验合格率;废品率废品率;退货率退货率;维修率。维修率。过程和产品特性和趋势:如工序控制图。如工序控制图。供方供货业绩保存数据分析的记录。质量手册8 测量、分析和改进测量、分析和改进 8.5改进质量手册8 测量、分析和改进测量、分析和改进 8.5.1总则（ISO9001：持续改进）利用以下途径识别和实施改进：质量方针、目标;审核结果;数据分析;纠正和预防措施;

32、管理评审。建立忠告性通知（通告）程序。对顾客意见进行调查和记录，不采取措施时，记录理由;与其它组织 有关时，向其传递相关信息。法规要求时，建立不良事件报告程序。质量手册8 测量、分析和改进测量、分析和改进 8.5.2纠正措施建立程序。流程：评审不合格（包括顾客抱怨）;分析原因;评价采取措施的需求;确定措施（包括更改文件）;记录实施结果;评价措施及其有效性。质量手册8 测量、分析和改进测量、分析和改进 8.5.3预防措施建立程序。流程：确定潜在的不合格;分析原因;评价采取措施的需求;确定措施（包括更改文件）;记录实施结果;评价措施及其有效性。区别区别 纠正纠正消除不合格（包括不合格和不合格项）的结果消除不合格（包括不合格和不合格项）的结果治标治标 纠正措施纠正措施消除已发生不合格的原因消除已发生不合格的原因治本治本 预防措施预防措施消防潜在