风险控制评估专家工作要求

1、风险控制评估专家工作要求风险控制评估专家工作要求马立军 2015年1月张家口内内 容容 提提 要要u一、2014年外审主要问题分析（查评人员要求方面）u二、风险控制评估职责u三、风险控制评估专家应当具备的基本技能u四、外审报告的内容及标准格式u五、查评依据的积累与持续改进一、一、20142014年外审问题分析（查评人员方面）年外审问题分析（查评人员方面）u（一）、内外审评估差距巨大u1、19家外审单位平均风险度为25.9%，内审自评风险度11.8%，内外审风险度差值最小的为2.41%，最大的达到35.7%。u表1：内外审风险度对比表u2、原因分析心理因素与站位专业知识与技能差异一、一、2014

2、2014年外审问题分析（查评人员方面）年外审问题分析（查评人员方面）u（二）外审代替内审问题1、突出表现：没有按照集团公司本质安全体系建设要求，定期开展企业内审；“0”分项占比较高，最低为3%，最高占12.9%，管理死角较多；表2：“0”分项统计报扣分项占比较高，最低34.4%，最高占49.8。表3：扣分项统计表一、一、20142014年外审问题分析（查评人员方面）年外审问题分析（查评人员方面）u（三）专家行为有待规范工作纪律知识技能职业道德工作协作专家评价表专家工作纪律二、风险控制评估职责二、风险控制评估职责u（一）外审组织结构发电企业分、子公司技术服务合同中介服务单位配合组组长项目经理人单

3、元机单元环单元管单元在职评估专家在职评估专家在职评估专家专职评估专家专职评估专家专职评估专家二、风险控制评估职责二、风险控制评估职责u（二）、相关方职责中国大唐集团公司发电企业风险控制评估管理办法实施细则分子公司与中介服务机构管理界面划分二、风险控制评估职责二、风险控制评估职责（三）、组长及单元组长的职责1、组长负责编制总报告，对总报告质量负责。对于企业安全生产管控体系运行总体情况和企业存在的重点问题及对策措施确保在总报告中客观、准确分析和描述；2、主持专家内部协调会，协调专业间共性问题和重点问题；3、负责对专家组人员按要求进行客观、公正的评价；4、单元组长负责对所属单元报告质量负责；5、负责

4、对本单元专家进行客观、公正评价。二、风险控制评估职责二、风险控制评估职责（四）、查评专家职责1、负责按专家组长明确的编制要求和查评要求开展查评工作，编制查评报告；2、负责按照中唐电公司关于风险管控的动态要求，不断努力提高报告编制质量；3、负责按时、保质完成编写的报告，对个人编制的报告质量负责；负责解答查评范围内企业针对风险控制评估指导手册中条款的疑问。无法解决的争议，由专家组长进行裁定。二、风险控制评估职责二、风险控制评估职责4、负责代表专家组成员出席与风险管控项目相关的会议等活动，但在各类公开场合中的结论性、表态性发言应取得项目经理认可；5、配合项目经理完成在项目执行期间的管理工作，有权利对

5、项目执行期间的各项管理工作提出建议；6、在项目结束后，根据PDCA原则编制上报风险控制评估手册修订建议。7、在项目结束后，有权利将项目执行过程中的各种问题据实汇总，以电子邮件或电话形式报北京中唐电设备监理公司经理（联系方式）。二、风险控制评估职责二、风险控制评估职责u（五）内审1、内审组织（1）企业应建立内审领导组和工作组。领导组由安全第一责任人担任组长，分管生产副职担任副组长，工作组由总工程师或生产副职担任组长。（2）安监部牵头组织管理和环境单元内审，设备部牵头组织设备单元内审，发电部牵头组织人员单元内审，人资部、总经部等其他部门按责任分工负责相关要素内审。安监部

6、负责内审的归口管理。二、风险控制评估职责二、风险控制评估职责（3）工作组下设内审小组。其中，管理、人员和环境单元按要素组成内审小组；设备单元按要素和专业分出小组，每小组至少2名专业骨干。（4）每个评审要素（节点或检查项）应结合企业机构设置、职责分工设置A、B角。（5）内审组织机构和职责分工每年以正式文件形式发布。二、风险控制评估职责二、风险控制评估职责2、内审管理要求（1）企业应开展而未开展的项目为扣分项，不得列为不参评项，如点检。（2）内审无问题的检查项要写出管控效果评估；扣分项必须有实际存在的问题，要依据指导手册中的标准进行扣分，不得人为提升或压低分值。二、风险控制评估职责二、风险控制评估

7、职责（3）内审期间，工作组组长至少每周组织召开一次内审工作协调会，安全第一责任人每月至少参加一次，掌握内审工作进度、存在问题，协调解决相关事项。（4）分、子公司要安排专人（或专家）对所属企业内审工作进行现场监督和指导。二、风险控制评估职责二、风险控制评估职责u（六）外审准备工作1、分、子公司提前一周将接受外审企业的内审报告提交外审专家组。（企业则应更早前报分、子公司）2、外审前，企业应审阅外审方案，方案应包括评审企业的状况、评审范围（确定不参评项）、评审时间、评审过程控制等内容，并经外审企业的上级公司批准。二、风险控制评估职责二、风险控制评估职责3、企业根据外审方案和专家行程安排做好迎检工作，

8、并提供相关记录、资料和规章制度。4、接受外审的企业按专业一对一安排配合人员，确保外审期间资料提供及时性和外审工作连续性。三、风险控制评估专家应当具备的基本技能三、风险控制评估专家应当具备的基本技能u（一）、技能形成模型知识经验训练操练学习养成习惯应用实践出真知任务理论基础态度过程与方法问题分析应对三、风险控制评估专家应当具备的基本技能三、风险控制评估专家应当具备的基本技能u（二）、外审专家理论基础1、国家的法律、法规、国标、行标、企标2、电力标准化依据3、建设项目安全设施“三同时”安全预评价依据4、建设项目安全设施“三同时”安全验收评价依据5、风险控制评估管理单元依据6、风险控制评估人员单元依据7、风险控制评估环境单元依据三、风险控制评估专家应当具备的基本技能三、风险控制评估专家应当具备的基本技能u（三）、过程与方法安全检查表法与符合性评价的完善三、风险控制评估专家应当具备的基本技能三、风险控制评估专家应当具备的基本技能u（四）工作态度（1）主动自发（2）注重细节（3）为人诚信（4）责任心强，对工作投入（5）敢于负责，善于应变（6）专业，上虞分析判断（7）乐于学习，创新意识强（8）善于沟通，有韧性（9）有团队精神，人际关系良好（1