公司股权期权激励协议范本（标准版）

1、XXXXX有限公司（公司LOGO）名称期权激励计划文件编号发布日期版 次第3版受控状态受控(企业LOGO)*有限公司员工股权期权激励协议=本文档为Word版，下载后可任意编辑修改= XXX 年 XXX 月 XXX 日员工股权期权激励协议甲方：XXX乙方：XXX甲、乙双方本着自愿、公平、平等互利、诚实信用的原则，根据公司法、公司章程，甲乙双方就股权期权购买、持有、行权等有关事项达成如下协议：第一条、 甲方及公司基本状况甲方为 XXX公司（以下简称“公司”）的原始股东，公司设立时注册资本为人民币 XXX 元，甲方的出资额为人民币 XXX 元，本协议签订时甲方占公司注册资本的 XXX %，是公司的实

2、际控制人。甲方出于对公司长期发展的考虑，为激发人才，留住人才，甲方授权在乙方在符合本协议约定条件的情况下，有权以优惠价格认购甲方持有的公司 %股权。第二条、股权认购预备期乙方对甲方上述股权的认购预备期共为 XXX 年。乙方与公司建立劳动协议关系连续满 XXX 年并且符合本协议约定的考核标准，即开始进入认购预备期。第三条、股权认购行权期 乙方持有的股权认购权，自 XXX 年预备期满后即进入行权期。行权期限为 XXX 年。在行权期内乙方为认购甲方持有的公司股权的，乙方仍然享有预备期的股份分红权，但不具有股东资格，也不享有股东其他权利。超过本协议约定的行权期乙方不认购股权的，乙方丧失认购权，同时也不

3、再享受预备期的分红权待遇。 第四条、乙方的行权选择权 乙方所持有的股权认购权、在行权期间，可以选择行权，也可以选择放弃行权。甲方不得干预。 第五条、预备期及行权期的考核标准 1、乙方被公司聘任为董事、监事和高级管理人员的，应当保证公司经营管理状况良好，每年年度业务指标为： 。 2、甲方对乙方的考核每年进行一次，乙方如在预备期和行权期内每年均符合考核标准，即具备行权资格。具体考核办法、程序可有甲方授权公司董事会执行。第六条、乙方丧失行权资格的情形在本协议约定的行权期到来之前或者乙方尚未实际行使股权认购权（包括预备期及行权期），乙方出现下列情形之一，即丧失股权行权资格：1、因辞职、辞退、解雇、退休

4、、离职等原因与公司解除劳动协议关系的；2、丧失劳动能力或者民事行为能力或者死亡的；3、刑事犯罪被追究刑事责任的；4、执行职务时，存在违反公司法或者公司章程，损害公司利益的行为；5、执行职务时的错误行为，致使公司利益受到重大损失的；6、没有达到规定的业务指标、盈利业绩、或者经公司认定对公司亏损、经营业绩下降负有直接责任的；7、不符合本协议第六条约定的考核标准或者存在其他重大违反公司规章制度的行为。第七条、行权价格乙方同意在行权期内认购股权的，认购价格为:即每1%股权乙方必须付甲方认购款人民币 XXX 元第八条、股权转让协议乙方同意在行权期内认购股权的，甲乙双方应当签订正式的股权转让协议，乙方按本

5、协议约定向甲方支付股权认购款后，乙方成为公司的正式股东，依法享有相应的股东权利。甲乙双方应当向工商部门办理变更登记手续，公司向乙方签发股东权利证书。第九条、乙方转让股权的限制性规定乙方受让甲方股权成为公司股东后，其股权转让应当遵守以下规定：1、乙方转让其股权时，甲方具有优先购买权，即甲方拥有优先于公司其他股东及任何外部人员的权利，转让价格为：（1）在乙方受让甲方股权后，XXX年内（含XXX年）转让该股权的，股权转让价格依照第七条执行;（2）在乙方受让甲方股权后三年以上转让该股权的，每1%股权转让价格依公司上一个月财务报表中的每股净资产状况为准。2、甲方放弃优先购买权的，公司其他股东有权按前述价

6、格购买，其他股东既不愿意购买的，乙方有权向股东以外的人转让，转让价格由乙方与受让人自行协商，甲方及公司均不得干涉。3、甲方及其他股东接到乙方的股权转让事项书面通知之日起满三十日未答复的，视为放弃优先购买权。4、乙方不得以任何方式将公司股权用于设定抵押、质押、担保、交换、还债。乙方股权如被人民法院依法强制执行的，参照公司法第七十三条规定执行。第十条、关于聘用关系的声明甲方与乙方签署本协议不构成甲方或公司对乙方聘用期限和聘用关系的任何承诺，公司对乙方的聘用关系仍按劳动协议的有关约定执行。第十一条、关于免责的声明属于下列情形之一的，甲、乙双方均不承担违约责任：1、甲、乙双方签订本股权期协议是依照协议

7、签订时的国家现行政策、法律法规制定的。如果本协议履行过程中遇法律、政策等的变化致使甲方无法履行本协议的，甲方不负任何法律责任；2、本协议约定的行权期到来之前或者乙方尚未实际行使股权认购权，公司因破产、解散、注销、吊销营业执照等原因丧失民事主体资格或者不能继续营业的，本协议可不再履行；3、公司因并购、重组、改制、分立、合并、注册资本增减等原因致使甲方丧失公司实际控制人地位的，本协议可不再履行。第十二条、争议的解决本协议在履行过程中如果发生任何纠纷，甲乙双方应友好协商解决，协商不成，任何一方均可向公司住所地的人民法院日期诉讼。第十三条、附则1、本协议自双方签章之日起生效。2、本协议未尽事宜由双方另

8、行签订补充协议，补充协议与本协议具有同等效力。3、本协议一式三份，甲乙双方各执一份，公司保存一份，三分具有同等效力。以下无正文未签署页甲方（盖章）： 乙方（盖章）：联系电话：XXX 联系电话：XXX签订日期：XXX 签订日期：XXX(公司LOGO)XXXXXX有限公司增资扩股协议（第X次）经XXXX有限公司 XXXX 年 XX 月 XX 日召开的 XXXX 年第 XXXX 次股东大会审议通过股份认购合同甲方：【XX】公司 住所：【XX】法定代表人：【XX】 乙方：【XX】公司 （或自然人）住所：【XX】法定代表人：【XX】鉴于：1、甲方是一家依法设立并有效存续的中国境内上市公司，【XX】年【X

9、X】月向社会公众公开发行的人民币普通股（以下称“A股”）并在xx证券交易所挂牌交易，股票代码为“【XX】”。截至本合同签署之日，甲方共发行股份总数【XX】万股，每股面值人民币1元。2、乙方系一家依当时适用之法律、法规及规范性文件成立并有效存续的有限责任公司（如是自然人：乙方系甲方的股东，目前持有甲方的股份数额为【XX】股，持股比例为【XX】%）。截至本合同签署之日，乙方持有甲方【XX】万股，占乙方总股本的【XX】%。3、因业务发展需要，甲方拟非公开发行人民币普通股（A 股）股票，每股面值1元，发行的股份数量上限不超过【XX】万股（含【XX】万股），下限不少于【XX】万股（含【XX】万股）；在该

10、区间内，甲方股东大会授权董事会视发行时市场情况等因素与保荐机构（主承销商）协商确定最终发行数量。4、为支持甲方的发展，乙方同意以现金认购甲方发行的股份，认购比例不低于本次非公开发行实际发行股份总数的【XX】%（含【XX】%）,不超过【XX】%（含【】%）。5、根据证券法、公司法、合同法、上市公司证券发行管理办法、上市公司非公开发行股票实施细则等法律、法规和规范性文件的相关规定，基于平等、自愿、公平、诚实信用的原则，本合同双方就乙方认购甲方本次发行的部分股份的事宜，经充分协商，订立本合同，并共同遵照履行： 第一条 认购股份数量 乙方认购甲方本次非公开发行股份,认购比例不低于本次非公开发行实际发行

11、股份总数的【XX】%（含【XX】%）,不超过【XX】%（含【XX】%）。如果认购的股份数出现非整数（不足1股整数时）情况，则四舍五入。 乙方能否成为认购对象及最终认购数量按照其参与竞价情况而定。第二条 认购方式、认购价格、限售期及支付方式 1、认购方式：乙方以人民币现金方式认购甲方发行的股份。 2、认购价格：乙方的认购价格不低于甲方本次非公开发行股份董事会决议公告日前二十个交易日乙方股票交易均价的【XX】%。具体认购价格将在取得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发行核准批文后，根据发行对象申购报价情况，遵循价格优先的原则，以市场竞价方式确定。 如果甲方股票在董事会决议公告日至本次

12、非公开发行的股票发行日期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息事项，则乙方本次认购价格和认购数量将作相应调整。 如果甲方根据上市公司非公开发行股票实施细则第十三条、第十六条对发行方案、发行价格、发行数量等作出调整的，上述认购数量、认购价格相应进行调整。3、限售期：乙方认购的甲方股份自甲方本次非公开发行结束之日起【】个月内不得转让。4、支付方式：在甲方本次非公开发行股票取得中国证监会核准批文后，乙方按照甲方与保荐机构（主承销商）确定的具体缴款日期将认购非公开发行股票的认股款足额汇入保荐机构（主承销商）为本次发行专门开立的账户。验资完毕后，保荐机构（主承销商）扣除保荐承销费用后再划入甲方募

13、集资金专项存储账户。5、其他约定：甲方在收到乙方及其他投资者缴纳的本次发行的认股款后，应当聘请具有证券相关从业资格的会计师事务所进行验资，并及时办理相应的工商变更登记手续和中国证券登记结算有限责任公司的股份变更登记手续。第三条 合同生效条件 1、本合同由甲乙双方签署，并且在下述条件全部满足时生效：（1）甲方董事会及股东大会批准本次非公开发行及股份认购合同；（2）有权国有资产管理部门批准甲方本次非公开发行股票方案；（3）甲方本次非公开发行股票已经获得中国证监会的核准。 2、上述条件均满足后，以最后一个条件的满足日为合同生效日。第四条 合同附带的保留条款、前置条件除本合同第三条所述的合同生效条件外

14、，本合同未附带其他任何保留条款、前置条件。第五条 声明、承诺与保证1、甲方声明、承诺及保证如下：（1）甲方是合法设立且有效存续的企业法人，具有签署及履行本合同项下义务的合法主体资格，并已取得现阶段所必须的授权或批准，本合同系甲方真实的意思表示；（2）甲方签署及履行本合同不会导致甲方违反有关法律、法规、规范性文件以及甲方的公司章程，也不存在与甲方既往已签订的合同或已经向其他第三方所作出的任何陈述、声明、承诺或保证等相冲突之情形；（3）甲方最近36个月无重大违法行为，亦无足以妨碍或影响本次非公开发行的重大诉讼、仲裁、行政处罚及或有负债事项；（4）甲方将按照有关法律、法规及规范性文件的规定，与乙方共

15、同妥善处理本合同签署及履行过程中的任何未尽事宜。2、乙方声明、承诺与保证如下：【乙方为法人的情况下】（1）乙方是合法设立且有效存续的企业法人，具有签署及履行本合同项下义务的合法主体资格，并已取得现阶段所必须的授权或批准，本合同系乙方真实的意思表示；（2）乙方签署及履行本合同不会导致乙方违反有关法律、法规、规范性文件以及乙方的公司章程，也不存在与乙方既往已签订的合同或已经向其他第三方所作出的任何陈述、声明、承诺或保证等相冲突之情形；（3）乙方将按照有关法律、法规及规范性文件的规定，与甲方共同妥善处理本合同签署及履行过程中的任何未尽事宜；（4）乙方在本合同生效后严格按照合同约定履行本合同的义务；（

16、5）本合同项下乙方获得的甲方股份自甲方本次非公开发行结束之日起12个月内不转让。【乙方为自然人情况下】（1）乙方具备完全的民事权利能力和行为能力。（2）乙方按照本合同的约定，及时、足额地缴纳本次认购股份的款项。（3）乙方不在本合同所约定的限售期内转让本次认购的股份。（4）乙方不存在也不会利用作为甲方控股股东的地位而损害甲方的利益。（5）乙方不存在最近36 个月内受到过中国证监会的行政处罚，或最近12个月内受到过深圳证券交易所公开谴责。（6）乙方不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查的情形。（7）因违反本合同的约定以及相关法律法规的规定，乙方将承担相应的法律责任

17、。第六条 保密1、鉴于本合同项下交易可能引起甲方股票价格波动，为避免过早透露、泄露有关信息而对本次交易产生不利影响，双方同意并承诺对本合同有关事宜采取严格的保密措施。有关本次交易的信息披露事宜将严格依据有关法律、法规及中国证监会、深圳证券交易所的有关规定进行。2、双方均应对因本次交易相互了解之有关各方的商业秘密及其他文档资料采取严格的保密措施；除履行法定的信息披露义务及本次发行聘请的已做出保密承诺的中介机构调查外，未经对方许可，本合同任何一方不得向任何其他方透露。第七条 违约责任 任何一方违反本合同的，或违反本合同所作承诺或保证的，或所作承诺或保证存在虚假、重大遗漏的，视为违约，违约方应依法承

18、担相应的违约责任。除本合同另有约定或法律另有规定外，本合同任何一方未履行本合同项下的义务或者履行义务不符合本合同的相关约定，守约方均有权要求违约方继续履行或采取补救措施，并要求违约方赔偿因此给守约方造成的实际损失。第八条 适用法律和争议解决1、本合同受有关法律法规的管辖并据其进行解释。2、双方在履行本合同过程中的一切争议，均应通过友好协商解决；如协商不成，任何一方可向有管辖权的人民法院提起诉讼。第九条 本合同的解除或终止1、因不可抗力致使本合同不可履行，经双方书面确认后本合同终止；2、本合同的一方严重违反本合同，致使对方不能实现合同目的，对方有权解除本合同； 3、本合同的解除，不影响一方向违约方追究违约责任；4、双方协商一致终止本合同。第十条 其它1、本合同双方应当严格按照我国相关法律、法规和规章的规定，就本合同履行相关的信息披露义务。2、自甲方股东大会审议通过本次发行的议案之日起一年，本合同仍未履行完毕，除非双方另有约定，则本合同终止。3、对于本合同未尽事宜，双方应及时