04绩效考核管理制度和KPI考核指标

1、绩效考核制度编制：王建民审核：批准:受控状态：受控持有者:分发号:1、目的为了提高公司各部门的工作效率，规范合理的对各部门进行考核，特制定本办法。2、适应范围本制度适用于公司各部门。二、考核内容和方式（一）考核时间：每月1日至31日。（二）考核工资标准：各车间主任每月从个人工资中拿出10%元，作为每月部门月考核激励的总奖金，部门经理各拿出工资的10%，组长、文员、质检员从个人工资拿出8%，（三）考核内容：请参考各部门考核指标。（四）考核方式：实行分级考核，由直接上级考核直接下级，并由分管领导最终评定。即： 公司总经理考核总工、部门经理（其中，财务主管由财务总监考核）2、公司部门经理考核部门车间

2、主任及文员；3、车间主任考核车间所属员工，并由部门经理最终评定；4、财务部门人员由总经理或者财务总监负责考核，公司提供相关参考依据。三、考核流程由制定工作计划、执行工作计划及工作考核三部分组成，详见下页图表1。图表1四、考核结果及奖惩（一）对员工的考核1、考核结果考核结果以分数确定，最终转换为A、B、C、D四个等级，以分管领导最终评定为准。各个等级对应分数及基本标准如下（图表2）：A级：超额完成当月工作任务，综合表现突出，工作成绩优异；B级：全面完成当月工作任务，综合表现良好，工作成绩良好；C级：基本完成当月工作任务，综合表现合格，工作成绩一般，偶有工作失误；D级：未完成当月工作任务，综合表现

3、一般，工作成绩较差或有重大工作失误。最终考核分数等级91分以上A（优秀）81-90分B（良好）70-80分C（合格）69分以下D（不合格）图表22、奖惩办法当月考核结果直接与员工当月绩效工资的发放挂钩： 当月考核分数为95分以上（A等级）时），绩效工资=绩效工资*120%.（此项原则一部门一人），当年考核等级为A时，基本工资调整一个等级。 当考核发数为94分以下时所得绩效工资=绩效工资*本月所得分数考核中过程中，当月考核等级为D的，留任原职查看；累计达到4次的，转为试用员工；累计达到6次的，给予解聘或辞退。年度C级考核结果累计达到或超过6次的，根据其实际工作情况，给予适当惩处。当全年考核等级在

4、C以下时，不给予考虑调薪。此外，员工月度工作绩效考核结果，将作为年度优秀员工评选、年终考核和奖惩的重要参考依据。（二）对部门的考核1、考核标准依据KPI考核指标2、考核办法对部门的考核采用部门自评和分管领导考评的方式，以分管领导最终评定为准。3、考核结果和奖惩年终，公司将根据各部门全年总体表现情况，评选优秀部门，并根据公司当年效益情况，给予部门适当奖励。对于年终考评较差的部门，公司将根据实际情况，给予部门负责人降职、降薪或解聘处理。五、考核执行程序（一）计划制定和返回：1、员工月度工作计划：由员工制定员工月度工作计划表和车间生产计划表（详见附件1），交部门负责人审核后返回员工。2、部门月度工作

5、计划：每月28日，部门负责人制定下月部门月度工作计划表（详见附件2），交分管领导审定后返回部门。3、计划制定各阶段，应进行必要的沟通。（二）考核、汇总1、员工考核：员工考核由员工自评、部门考核、分管领导评定三个部分组成。（1）员工填写员工月度工作考核表，交部门负责人考核；（2）部门负责人考核完毕后，交分管领导评定；（3）考核各阶段，应进行必要的沟通和打分。（三）结果反馈（1）每月8日前，分管领导将部门及所属员工的考核下发综合部；（2）综合部根据考核结果填报员工月度考核汇总表（详见附件7），并于每月10日前交公司领导审批；（3）综合部将经公司领导审批后的考核结果反馈至各部门，并函告财务部；（4）

6、考核人根据实际情况和需要，与被考核人进行沟通，以改进和提高工作绩效。（5）年终，综合部将填报员工年度考核汇总表（详见附件8）和部门年度考核汇总表（详见附件9）,经公司领导审批后，反馈至各部门。六、其他事项（一）考核人员应坚持实事求是，客观公正地进行考核。被考核人认为考核结果严重不符合事实的，可以向综合部或有关领导提出申诉。经调查属实的，报公司领导同意后，可给予纠正，并对相关责任人进行处理。（二）本办法经公司董事长批准后，于2014年1月起执行。（三）本办法由综合部负责解释。附件1:员工月度工作计划表员工工作计划表姓名：岗位：填报时间：年月序号工作计划内容拟完成时间实际完成时间备注1234567

7、81112小计部门负责人审核签字：备注：1、本表由员工制定，部门负责人审核，作为员工月度考核参考依据;2、本表随员工绩效考核表一起上交。月部工作计划表人附件2:部门月度工作计划表填序号工作计划内容拟完成时间实际完成日期）责任人备注123456789101112131415小计分管领导审批：年月日3、考核指标3.1营销部责任部门营销部统计周期每月一次得分指标一月经营计划完成情况权重50评测工具订单的出货金额计算。数据来源财务部标准75%以下7580%8085%8590%9095%>96%得分0-1520304550指标二库存成品在库时间权重10计算标准库存成品（订单成品）在库时间（从入库日

8、期开始算）不得超过1个月，超出数量按金额计算每10000元扣1分。做库存（无订单）在库时间不得超过三个月，超出数量按金额计算每10000元扣1分数据来源财务部指标三客户订单交期回复及时率权重15计算标准电话回访客户，一次未给出明确的交货期扣2分，乱给交货期扣2分.数据来源综合管理部指标三回款及时率权重10计算标准实际回款额/到期（截止30日）应收回款额，达到95%（含95%为权重，每低2个百分点，扣5分。数据来源财务部指标四合同管理签订率和信用等级权重5计算标准财务每发现一次合冋未签订或者合冋条款责任不明确的扣1分。综合管理部查合同管理，如果没有建立合同档案扣2分，如果档案不全面扣1分数据来源

9、财务部指标五学习成长月组织学习时间（主要表现在给员工集体讲课）不得少于5小时权重5评测工具1、培训月平均累计时间大于4小于5，扣1分，小于4小时扣2分，小于2小时不得分。未组织培训扣全分数据来源各部门3.2生产部经理责任单位生产部统计周期每月一次得分指标一月生产计划达成率=（周生产计划达成率之后相加/4）权重35评测工具月按周生产计划计算。数据提供营销部75%以下75-80%以下80-90%以下90%以上0-202530指标二重大品质事故（公司损失大于10000兀以上）权重10计算标准目标全年重大品质事故为0数据提供品质部评分细则1、每发生一次扣5分，扣完为止2、全年2起以上，此项不得分指标三

10、车间6S管理权重10评测工具目标按每月的6S考核平均打分数据提供综合管理部74分以下75-84分85-90分91分以上05810指标五员工流失率权重5评测工具目标辞职人数/总人数6%数据来源综合管理部评分细则每高于目标1%扣1分，反之加1分指标六严重质量事故以上（公司损失在10000兀以上）权重10评测工具每发生一次扣5分数据来源品质部指标七生产安全事故权重10评测工具1、每发生一次扣3分。重大安全事故（评级7-10级扣5分，7级以下扣10分），二次（包含2次）伤残评级事故此项全年不得分2、每月最少对各车间一次安全培训。查记录文件，缺少一车间扣一分。数据来源综合管理部指标八库存产品在库时间（主

11、要指半成品库和成品库所有产品）权重15评测工具库存产品（包括原材料、半成品）在库时间（从入库日期开始算）不得超过1个月，超出数量按金额计算每10000元扣1分。做库存（无订单）在库时间，不得超过三个月，超出数量按金额计算每10000元扣1分数据来源财务部指标九学习成长月组织学习时间（主要表现在给员工集体讲课）不得少于5小时权重5评测工具1、培训月平均累计时间大于4小于5,扣1分，小于4小时扣2分，小于2小时不得分。未组织培训扣全分数据来源综合管理部3.3品质部经理责任部门品质部统计周期每月一次得分指标一品质良率权重40评测工具目标按每月既定良率目标数据来源品质部评分细则每低于目标1呀口2分，反

12、之加2分指标二客户投诉率、及时分析处理权重10评测工具每月投诉客户投诉率彳扣完为止。斥次数/当月出货次数氐于%得权重，每增加一个百分点扣2分，数据来源品质部如果未及时处理客户投诉一单扣5分，扣完为止（客诉必须在24小时内受理）；（备注：客户投诉指经我司认可的客户投诉）指标三重大品质事故（公司损失大于10000元以上）权重30评测工具每发生一次扣10分，扣完为止数据来源品质部指标六不合格品处理单处理及时性和有效性权重10评测工具十分钟内未给出处理意见，一单扣1分，扣完为止；（根据不合品处理单）重复性的质量问题出现，经确认属于质量部责任，一单扣2分，扣完为止；（根据不合品处理单）数据来源生产部指标

13、七学习成长月组织学习时间（主要表现在给员工集体讲课）不得少于5小时权重10评测工具1、培训月平均累计时间大于4小于5,扣1分，小于4小时扣2分，小于2小时不得分。未组织培训扣全分数据来源综合管理部3.3检验员责任部门品质部统计周期每月一次得分指标一品质良率权重30评测工具目标按每月既定良率目标数据来源品质部评分细则每低于目标1呀口2分，反之加2分指标二重大品质事故（公司损失大于10000元以上）权重30评测工具每发生一次扣10分，扣完为止数据来源品质部指标三记录单据填写（主要对不合品记录、首件、巡检、出厂检验记录）权重30评测工具按相关文件要求执行、每发现一条记录未填写或者重要数据未填写扣3分

14、，扣完为止.数据来源生产部指标四学习成长月组织学习时间（主要表现在给员工集体讲课）不得少于5小时权重10评测工具1、培训月平均累计时间大于4小于5,扣1分，小于4小时扣2分，小于2小时不得分。未组织培训扣全分数据来源综合管理部3.4采购部责任部门物流部统计周期每月一次得分指标一采购合格率权重15评测工具所采购的物品质量、数量、品种、规格、包装等采购合格率=总合格批次/总采购批次数据提供品质部指标二采购物料及时率（采购计划）权重40评测工具根据计划到料时间，未按时到料，每单每延后一天且通知生产部扣0.5分，延后未通知生产部扣1分。数据提供生产部指标三采购成本控制率=实成采购成本/预算采购成本权重

15、15评测工具每咼于目标10%2分，反之加2分。数据提供财务部指标四供应商价格管理和采购合同管理准确性权重15评测工具 每出现一次未签订采购合同扣1分 入库后价格确认单未上交财务部扣2分，扣完为止数据提供财务部指标八部门互评 （指部门间协作性和沟通及时性） （取所有部门互评分中的最低分，扣分原因先与考核部门进行沟通，得到考核部门确认后，然后提交行政部）；权重5评测工具一次合作或沟通出现问题扣1分，二次合作或沟通出现问题扣2分，以此类推。数据来源各部门3.5总工责任单位总工统计周期每月一次得分指标一产品开发计划、进度及合格率权重301.、以单计算，以每项止单最后书面批准时间为考核时间；每一单（含每

16、个立项单的所有关键时间点即T1，T2，T3时间，直到送样为止）超过一天扣1分，扣完为止，制程报废的重新列时间；由设计或样品制作过程中出现失误导致送样不合格的一次扣5分；数据来源营销部指标二批量设计缺陷事故权重25评测工具经过确认属于设计缺陷事故，每次扣5分，扣完为止。数据来源品质部指标三新产品培训权重15评测工具1、新产品上线相关技术员未组织培训，每发现一次扣10分.2、生产过程中生产部提出的冋题没有及时的答复，生产部每反应一次扣1分数据来源品质部、生产部指标四开发费用权重10评测工具所有开发费用超出目标值每1%扣1分，反之加1分数据来源财务部指标四学习成长月组织学习时间（主要表现在给员工集体

17、讲课）不得少于5小时权重10评测工具1、培训月平均累计时间大于4小于5，扣1分，小于4小时扣2分，小于2小时不得分。未组织培训扣全分数据来源综合管理部3.5总工责任单位总工统计周期每月一次得分指标一产品开发计划、进度及合格率权重401、新产品如未建立书面开发计划扣10分。时间不明确扣5分，责任人不明确扣5分，无相关人签字扣5分2、以单计算，以每项止单最后书面批准时间为考核时间；每一单（含每个立项单的所有关键时间点即T1，T2，T3时间，直到送样为止）超过一天扣1分，扣完为止，制程报废的重新列时间；3、由设计或样品制作过程中出现失误导致送样不合格的一次扣5分；数据来源营销部指标二严重质量事故以上

18、（公司损失在10000兀以上）权重15评测工具每发生一次扣5分数据来源品质部指标三成本控制率（实际生产成本/预计生产成本）权重30评测工具1、生产过程中因产品生产工艺未预测而造成实际成本>预计产品成本每发现每咼于目标1州口5分，2、产品投产前未向财务提供产品计划产品清单，每发次单只产品扣5分，扣完为止。数据来源财务部指标四权重10评测工具所有开发费用超出目标值每1%扣1分，反之加1分数据来源财务部指标六部门互评 （指部门间协作性和沟通及时性） （取所有部门互评分中的最低分，扣分原因先与考核部门进行沟通，得到考核部门确认后，然后提交行政部）；权重5评测工具一次合作或沟通出现问题扣1分，二次

19、合作或沟通出现问题扣2分，以此类推。数据来源各部门3.7财务部责任单位财务统计周期每月一次得分指标一经营计划报表准时性（每月15号前，节假日顺延，每迟天扣3分，每发现一次错误扣3分权重30评测工具每推迟一天扣2分数据来源财务总监指标二成本（销售费用、制造费用、管理费用）权重15评测工具费用达成率=当期实际发生费用/当期预算费用*100%数据来源总经理每增加1%扣2分，反之加1分指标三应收帐款安全性及回款率权重15计算标准1. 每新增一笔坏帐本项不得分2. 到期回款率达95%不扣分。3. 回款率85%-94呀口5分。4. 回款率75%-84呀口10分。5. 回款率65%-74%15分。数据提供总

20、经理指标四工资核算的准确性和发放的权重10评测工具经综合管理部核实，如有一处错误或不按制度执行，扣2分数据提供总经理指标五客户或者供应商对账的准确性权重10评测工具每发生一次错误扣5分数据提供销售部指标六仓库库存监督权重10评测工具每周最少两次对仓库进行现场抽查账、物、卡。每少于一次扣3分数据提供综合管理部指标四学习成长月组织学习时间（主要表现在给员工集体讲课）不得少于5小时权重10评测工具1、培训月平均累计时间大于4小于5，扣1分，小于4小时扣2分，小于2小时不得分。未组织培训扣全分数据来源综合管理部3.8综合管理部责任单位综合管理部统计周期每月一次得分指标一人员招聘及时性权重20评测工具以

21、公司批准时间为考核时间，每缺1人扣1分；（取所有部门打分中的最低分）提供数据各部门指标二员工培训权重15评测工具 职员培训：培训次数/月计划培训次数 职工培训：检查各部门每月培训计划具体实施、整理、保存，无检查则扣2分；提供数据各部门标准<85.0%85.0%-89.9%90.0%-94.9%95.0%-97.9%98.0%-99.9%100%得分0510151820指标三后勤管理权重15评测工具1制度执行监控情况，每发现一次扣1分，数据来源各部门指标四费用控制权重15评测工具 办公品费用 业务招待费提供数据财务部费用降低的达成情况，同月基准值比较（基准值由财务每个月给出），每超过一个百

22、分点扣3分；（水电、办公品物耗量、电话费）指标五数据核算准确性权重30评测工具3.工资核算准确性；每出现问题一次扣0.5分，如因部门提供资料导致的问题由部门承担，扣分标准相同。数据来源各部门指标六部门互评 （指部门间协作性和沟通及时性） （取所有部门互评分中的最低分，扣分原因先与考核部门进行沟通，得到考核部门确认后，然后提交行政部）；权重5评测工具一次合作或沟通出现问题扣1分，二次合作或沟通出现问题扣2分，以此类推。数据来源各部门3.8综合管理部责任单位行政助理统计周期每月一次得分指标一员工培训（新进员工按每周组织一次培训）权重20评测工具 职员培训：每周内未组织新员工培训，每发现一次扣5分

23、职工培训：检查各部门每月培训计划具体实施、整理、保存，无检查则扣2分；提供数据各部门指标二后勤管理（制度执行监控情况）权重20评测工具1 每天最少一次各车间员工巡查违返员工手册清况，并做好记录，每发现一天未执行扣2分.未记录扣1分。2 .每天一次车间巡查时检查车间楼梯间、厕所卫生情况。车间楼梯间坚持每天一清扫，第三天拖一次。厕所每天清扫。如发现人员投诉，经查实一次扣5分数据来源各部门指标三工伤管理权重10评测工具新进员工按先办理工伤再上岗的原则，如出一次工伤未及时办理工伤而造成工伤事故，扣10分。提供数据综合管理部经理和各部门指标四数据核算准确性权重10评测工具员工（全厂员工）考勤统计每月12

24、日之前张贴，每推迟天扣2分、每出错一次扣2分数据来源各部门指标五其它事宜权重30评测工具领导交待的任务没有按时的完成扣5分，未做扣8分.数据来源部门主管指标六文件管理工作权重101、所有文件的发放应有文件收发记录表单并且有相关人签字。如未实施扣2分2、车间回收的表单按月整理存放好。如未实施扣3分3、员工入职登记表、身份证复印件、员工培训记录应按车间整理成册，未整理，或者去失扣5分.数据来源部门主管3.9仓库主管责任部门仓库统计周期每月一次得分指标一收、发料的准确性权重20标准收料与送货单不符，经其他部门发现；对发料按打印的套料或零星领料单发料，每出现一次错误扣5分数据来源各部门指标二出入库的及

25、时率、准确性（日清日毕）权重20评测工具要求做到日清日毕，每发现一单据扣3分数据来源财务部和各部门指标三库存盘点帐实相符率权重40评测工具财务每周最少两次对仓库进行抽查，每查到一个产品扣2分数据来源财务部指标四仓库6S权重10评测工具低于85分，每低于5分扣2分，扣完为止数据提供综合管理部指标四学习成长月组织学习时间（主要表现在给员工或者班组长集体讲课）不得少于8小时.权重10评测工具1、培训月平均累计时间大于6>X<8，扣2分，6>X>4小时扣3分，4>X>2小时扣4分。X>2不得分数据来源综合管理部3.10装配车间主任责任单位生产部统计周期每月一次

26、得分指标一生产计划达成率权重30评测工具按月生产计划计算。数据提供营销部75%以下75-84%以下85-94%以下95%以上0-202530指标二品质良率权重15计算标准目标按每月既定良率目标数据提供品质部评分细则查成品入库检、巡检查到一个不合格单扣2分评分细则指标三车间6S执行情况权重20评测工具目标按每月的6S考核平均打分数据提供综合管理部74分以下75-84分85-90分91分以上05810指标五员工流失率权重5评测工具目标辞职人数/总人数<6%数据来源综合管理部评分细则每高于目标1%扣1分，反之加1分指标六严重质量事故以上（损失在10000元以上）权重10评测工具每发生一次扣5分

27、数据来源品质部指标七生产安全事故权重5评测工具每发生一次扣3分。重大安全事故（评级10级以下5分，另按制度承担责任）数据来源综合管理部指标四学习成长月组织学习时间（主要表现在给员工或者班组长集体讲课）不得少于8小时.权重10评测工具1、培训月平均累计时间大于6>X<8,扣2分，6>X>4小时扣3分，4>X>2小时扣4分。X>2不得分数据来源综合管理部3.11注塑车间责任单位生产部统计周期每月一次得分指标一生产计划达成率权重40评测工具按月生产计划计算。数据提供营销部75%以下75-85%以下85-94%以下95%以上0-202530指标二品质良率权重1

28、5计算标准目标按每月既定良率目标数据提供品质部评分细则每低于目标1%口2分，反之加2分评分细则每低于目标扣1分，反之加1分指标三6S执行情况权重10评测工具目标按每月的6S考核平均打分数据提供综合管理部或其它部门74分以下75-84分85-90分91分以上05810指标五员工流失率权重5评测工具目标辞职人数/车间正式员工总人数<6%数据来源综合管理部评分细则每高于目标1%扣1分，反之加1分指标六严重质量（公司损失5000元以上）事故以上权重10评测工具每发生一次扣5分数据来源品质部指标七生产安全事故权重10评测工具每发生一次扣5分。重大安全事故（评级10-5级扣10分，另按制度承担责任）

29、数据来源综合管理部指标四学习成长月组织学习时间（主要表现在给员工或者班组长集体讲课）不得少于8小时.权重10评测工具1、培训月平均累计时间大于6>X<8,扣2分，6>X>4小时扣3分，4>X>2小时扣4分。X>2不得分数据来源综合管理部3.11模具车间责任单位模具车间统计周期每月一次得分指标一生产计划达成率权重40评测工具按月生产计划计算。数据提供技术部75%以下75-85%以下85-94%以下95%以上0-202530指标二修模率权重15计算标准目标按每月既定良率目标数据提供品质部评分细则每低于目标1%口2分，反之加2分评分细则每低于目标扣1分，反之加1分指标三车间6S权重10评测工具目标按每月的6S考核平均打分数据提供综合管理部或其它部门74分