科研开发体系战略定位6

1、机械科学研究院（集团）机械科学研究院（集团）科研开发体系战略科研开发体系战略20042004年年7 7月月机械科学研究院（集团）战略规划报告第2页2022年3月18日保密文件，版权所有科研开发体系战略也需要回答三个问题科研开发体系战略也需要回答三个问题我们的客户是谁？科研为谁服务我们的客户是谁？科研为谁服务我们为客户提供什么服务？科研深度的选择我们为客户提供什么服务？科研深度的选择如何提供？科研体系发展的战略措施如何提供？科研体系发展的战略措施1 12 23 3机械科学研究院（集团）战略规划报告第3页2022年3月18日保密文件，版权所有目目 录录一、主要结论一、主要结论二、科研开发体系中存在

2、的问题二、科研开发体系中存在的问题三、科研开发体系资金来源分析三、科研开发体系资金来源分析四、科研开发体系战略定位四、科研开发体系战略定位五、科研开发体系运作模式设计五、科研开发体系运作模式设计六、科研开发人员考核激励模式设计六、科研开发人员考核激励模式设计机械科学研究院（集团）战略规划报告第4页2022年3月18日保密文件，版权所有结论一：未来结论一：未来5 5年研发战略框架年研发战略框架国家为主产业，行业为辅国家为主产业对科研的需求开始上升国家与产业相结合产品开发为主基础共性研究为辅产品开发为主应用研究逐渐增加应用研究与产品开发协调发展宏观：所一/二层级研发体系微观：课题承包制宏观：二/三

3、级研发部门并存微观：课题承包制结合项目运作制宏观：三级研发体系微观：项目运作制为主的运作方式建立集团研发中心引入项目运作制引入相关激励模式成立中央研究院在有条件的所推广项目运作制引入相关激励模式当前中短期中长期细分市场客户是谁？客户是谁？提供什么？提供什么？如何提供？如何提供？业务选择业务模式战略措施科研开发体系战略定位框架图科研开发体系战略定位框架图机械科学研究院（集团）战略规划报告第5页2022年3月18日保密文件，版权所有结论二结论二: :机械院未来的科研体系应逐步加大自身对应机械院未来的科研体系应逐步加大自身对应用研究地投入用研究地投入机械院行业机械院行业机械院科研机械院科研产品开发应

4、用研究应用研究技术服务、咨询当前中短期中长期通用行业通用产业通用科研机械院产业、科研和行业战略演进图产品开发产品开发应用研究机械院产业机械院产业技术服务、咨询机械科学研究院（集团）战略规划报告第6页2022年3月18日保密文件，版权所有研发资金来源分析研发资金来源分析未来未来3-53-5年研发资源的变化趋年研发资源的变化趋势势 随着自身产业的快速发展，未来机械院产业对于研发的需要将稳步增长，但可以预见，在未来1-3年的时间内，国家/政府的资源还将是集团进行前沿性、前瞻性、综合性和竞争前技术研发的主要资金来源。同时，随着我国机械行业的迅猛发展，行业内企业对于相关技术及产品的研究与开发也呈现上升趋

5、势，这些也为研发的 据此，新华信认为，未来三至五年集团整体研发在面向国家、行业和集团自身产业服务时，应遵循如下三条原则： 紧抓国家资源，厚积竞争前技术竞争前技术，为未来发展构筑坚实技术壁垒 开发行业资源，广布标准化技术标准化技术，为集团发展搭建互动沟通平台 固化产业资源，深研市场化技术市场化技术，为现有产业打造不沉航空母舰 大问号大问号机械科学研究院（集团）战略规划报告第7页2022年3月18日保密文件，版权所有研发资金来源分析研发资金来源分析未来未来3-53-5年研发资金来源变化年研发资金来源变化趋势趋势当前中短期中长期时间研发经费院院/所基金所基金数据来源：资料分析数据来源：资料分析国家投

6、入国家投入远期机械科学研究院（集团）战略规划报告第8页2022年3月18日保密文件，版权所有新华信认为，研发是机械院核心的竞争力所在，未来新华信认为，研发是机械院核心的竞争力所在，未来集团应建立起一套相对独立的科研开发体系集团应建立起一套相对独立的科研开发体系国家创新体系产业发展体系集团未来科研体系行业服务体系国家国家行业行业产业产业模糊的研发体系定位模糊的研发体系定位清晰的研发体系定位清晰的研发体系定位机械科学研究院（集团）战略规划报告第9页2022年3月18日保密文件，版权所有该科研体以服务自身产业发展体系为主，同时兼顾与该科研体以服务自身产业发展体系为主，同时兼顾与国家创新体系与行业服务

7、体系之间的协调国家创新体系与行业服务体系之间的协调国家创新体系产业发展体系集团未来科研体系行业服务体系项目导向，结合产业发展方向支撑动力客户与市场互动积累品牌树立权威外部客户外部客户内部客户内部客户机械科学研究院（集团）战略规划报告第10页2022年3月18日保密文件，版权所有机械院未来科研体系的定位原则机械院未来科研体系的定位原则科技创新体系科技创新体系行业服务体系行业服务体系产业发展体系产业发展体系成为国家科技创新体系中机械领域应用研究和基础应用研究的技术提供者，利用国家科技创新体系中的技术积累为产业发展提供前瞻性技术为产业发展体系持久、高速的发展提供市场需要的技术和产品针对行业内的大型企

8、业提供应用研究及产品开发类技术服务，针对行业内的中小型企业提供标准化、模块化的技术服务客户类型客户类型外部外部内部原则原则发挥优势争取资源发挥优势争取资源相互匹配协调发展关系定位关系定位机械科学研究院（集团）战略规划报告第11页2022年3月18日保密文件，版权所有运作模式设计在宏观层面上运作模式设计在宏观层面上建立机械院建立机械院/ /集团、各所集团、各所/ /子公司研究中心和各所子公司研究中心和各所/ /子公司产业部门的三级研发体系子公司产业部门的三级研发体系组织层级组织层级产业集团产业集团/院院产品事业部产品事业部/所所基层企业基层企业/生产部门生产部门研发组织研发组织功能定位功能定位中

9、央研究院技术中心技术中心技术开发部门技术开发部门技术开发部门技术开发部门主要负责基于新发明、新新发明、新技术技术的全新产品的研发及基于整个集团研发资源的综合性研发主要负责更新换代产品更新换代产品的研发主要负责现有产品质量、现有产品质量、工艺工艺的完善机械科学研究院（集团）战略规划报告第12页2022年3月18日保密文件，版权所有运作模式设计在微观层面上运作模式设计在微观层面上在中央研究院中用项在中央研究院中用项目运作制取代课题组承包制，并在适宜的时候进行推目运作制取代课题组承包制，并在适宜的时候进行推广广机械科学研究院（集团）战略规划报告第13页2022年3月18日保密文件，版权所有在对技术研

10、发人员的薪酬和激励中，强调用技术入股、在对技术研发人员的薪酬和激励中，强调用技术入股、股权股权/ /期权激励等的方式将薪酬与绩效挂钩期权激励等的方式将薪酬与绩效挂钩机械科学研究院（集团）战略规划报告第14页2022年3月18日保密文件，版权所有本报告分析结构图本报告分析结构图当前中短期中长期细分市场客户是谁？客户是谁？提供什么？提供什么？如何提供？如何提供？业务选择业务模式战略措施二、科研开发体系中存在的问题 三、科研开发体系资金来源分析 四、科研开发体系战略定位 五、科研开发体系运作模式设计 六、科研开发人员考核激励模式设计机械科学研究院（集团）战略规划报告第15页2022年3月18日保密文

11、件，版权所有目目 录录一、科研开发体系战略梗概一、科研开发体系战略梗概二、科研开发体系中存在的问题二、科研开发体系中存在的问题三、科研开发体系资金来源分析三、科研开发体系资金来源分析四、科研开发体系战略定位四、科研开发体系战略定位五、科研开发体系运作模式设计五、科研开发体系运作模式设计六、科研开发人员考核激励模式设计六、科研开发人员考核激励模式设计机械科学研究院（集团）战略规划报告第16页2022年3月18日保密文件，版权所有 新华信认为：在国家科技体制改革不断深新华信认为：在国家科技体制改革不断深入的过程中，机械院没有能及时地对自身的科入的过程中，机械院没有能及时地对自身的科研体系进行一个清

12、晰的定位，是导致导致自身研体系进行一个清晰的定位，是导致导致自身科研体系中一系列问题的结症科研体系中一系列问题的结症机械科学研究院（集团）战略规划报告第17页2022年3月18日保密文件，版权所有技术技术/ /研究人员比例高是我们区别于一般企业，甚至研究人员比例高是我们区别于一般企业，甚至是国内一些高科技企业的重要特征，也是我们多年来是国内一些高科技企业的重要特征，也是我们多年来的优势所在的优势所在数据来源：各二级单位送报的资料数据来源：各二级单位送报的资料机械院各二级单位研究人员比例对比图机械院各二级单位研究人员比例对比图技术技术/研究人员研究人员非技术非技术/研究人员研究人员机械科学研究院

13、（集团）战略规划报告第18页2022年3月18日保密文件，版权所有总体上看，机械院是典型的技术型总体上看，机械院是典型的技术型/ /高科技型企业高科技型企业机械院（共机械院（共3987人）人）华为（共华为（共22000人）人）非技术人员非技术人员非技术人员非技术人员资料来源：机械院资料来源：机械院2003年年报，华为年年报，华为2003年官方网站公布资料年官方网站公布资料技术人员技术人员技术人员技术人员机械科学研究院（集团）战略规划报告第19页2022年3月18日保密文件，版权所有较高的行业地位，是过去国家科技政策向科研院所倾较高的行业地位，是过去国家科技政策向科研院所倾斜的结果，也是多年积累

14、的雄厚研发实力的体现斜的结果，也是多年积累的雄厚研发实力的体现行业地位行业地位好好较好较好中等中等较差较差差差沈铸所哈焊所哈焊所郑州所机科股份自动化所试验场机电所武汉所一院生产力中心生产力中心机械院各二级单位行业地位评价机械院各二级单位行业地位评价数据来源：机械院访谈地地位位高高地地位位较较低低机械科学研究院（集团）战略规划报告第20页2022年3月18日保密文件，版权所有改制后，原有的研发体系又加上了发展自身产业的担改制后，原有的研发体系又加上了发展自身产业的担子，承担起同时为国家、行业和产业服务的三重角色子，承担起同时为国家、行业和产业服务的三重角色国家国家行业行业产业产业机械科学研究院（

15、集团）战略规划报告第21页2022年3月18日保密文件，版权所有“三重三重”身份一方面是对院研发实力的再度肯定，而身份一方面是对院研发实力的再度肯定，而另一方面，却导致了对研究开发体系的定位出现模糊另一方面，却导致了对研究开发体系的定位出现模糊中国制造装备业的国家队国家队行业行业发展的排头兵排头兵自身产业产业的缔造者缔造者？我们是我们是导致结果导致结果科研定位模糊，院/所层面对研发目的的认识混乱处理三者关系时顾此失彼，因追逐短期效应而忽略长期发展对研发服务的不同对象没有区别对待技术人员自我定位模糊，身份缺失多重身份多重身份？机械科学研究院（集团）战略规划报告第22页2022年3月18日保密文件

16、，版权所有这是因为在针对上述三者的服务中，各自在服务对象、这是因为在针对上述三者的服务中，各自在服务对象、服务形式及服务重心等方面均存在差异服务形式及服务重心等方面均存在差异科技研发体系科技研发体系国家国家行业行业产业产业服务对象是国家或政府，通常以基金课题的形式基金课题的形式资助，多是一些关系国计民生的重大项目，偏向基础基础性、前沿性和综合性技术性、前沿性和综合性技术的研究与开发，资源集中配给到全国的三大区域，研究成果见效慢服务对象是所处行业内的企业，包括大中小企业，通常以委托开发的形式以委托开发的形式合作，多是解决一些企业发展中遇到的技术难题技术难题，同时包含一些行业基础共性的研究与开发服

17、务对象是自身的产业，通常是包含在为客户提供的整体解决方案中的一部分，多是根据具体的客户需求进行个性化技术研究，要求研发与市场情况紧与市场情况紧密结合密结合的同时兼顾产业未来的长远发展兼顾产业未来的长远发展机械科学研究院（集团）战略规划报告第23页2022年3月18日保密文件，版权所有由于没有明确的研发体系定位加以指导，加上二级所由于没有明确的研发体系定位加以指导，加上二级所为保留学科完整性，导致多数所不愿也不能对已有研为保留学科完整性，导致多数所不愿也不能对已有研究方向进行取舍，技术研究方向多且零散究方向进行取舍，技术研究方向多且零散技技术术多多元元化化技技术术专专业业化化多元化程度高多元化程

18、度高12种以上核心技术多元化程度较高多元化程度较高612种核心技术专业化程度较高专业化程度较高35种核心技术专业化程度高专业化程度高12种核心技术机械院各二级单位技术专业化与多元化程度对比图机械院各二级单位技术专业化与多元化程度对比图数据来源：机械院访谈机械科学研究院（集团）战略规划报告第24页2022年3月18日保密文件，版权所有科研课题的提出主要来自客户和国家，按照总体战略科研课题的提出主要来自客户和国家，按照总体战略主动根据市场需求进行研发的意识不足主动根据市场需求进行研发的意识不足客户客户国家国家行业服务行业服务内部内部领导领导郑州所郑州所机科发展机科发展沈铸所沈铸所哈焊所哈焊所自动化

19、所自动化所试验场试验场机电所机电所武汉所武汉所一院一院生产力中心生产力中心机械院各二级单位科研课题来源情况汇总机械院各二级单位科研课题来源情况汇总数据来源：机械院访谈机械科学研究院（集团）战略规划报告第25页2022年3月18日保密文件，版权所有研发力量的分配在结构上有一定的断档，影响产业发研发力量的分配在结构上有一定的断档，影响产业发展的后劲展的后劲国家国家/政府政府行业服务行业服务自身产业自身产业基础研究应用研究产品开发生产/营销研发空挡研发空挡机械科学研究院（集团）战略规划报告第26页2022年3月18日保密文件，版权所有同时，各所之间存在的实验设备老化现象，亦将对未同时，各所之间存在的

20、实验设备老化现象，亦将对未来的实验来的实验/ /研究能力造成影响研究能力造成影响郑州所郑州所 近十年来没有对实验设备进行投资自动化所自动化所&试验场试验场多是80年代由国家拨款购置的设备，相比一些大型企业的研究所，显得陈旧落后沈铸所沈铸所现有设备不多，折旧后只有数百万，实验研究能力逐渐萎缩哈焊所哈焊所院士所负责的技术委员会有200多万的资金却因担心无法对此保值增值而将设备的购买计划一直搁置一院一院现有实验设备仪器主要是1984年左右由国家投入资金购买机科股份机科股份成立不久，于2002-2003年购入一批设备，状况较好设备老化设备老化数据来源：机械院访谈机械科学研究院（集团）战略规划报

21、告第27页2022年3月18日保密文件，版权所有各二级所多没有成立所级研发中心，多数技术人员已各二级所多没有成立所级研发中心，多数技术人员已进入产业部门进入产业部门成立专业所级研发所级研发中心中心为产业服务无所级研发中所级研发中心心 郑州所郑州所今年刚成立研发中心，主要为产业服务 沈铸所沈铸所自身研发中心所的课题，与产业结合较差。军工领域科研与产业的结合较为紧密，军工科研项目攻关后多能转化成以后的产业 哈焊所哈焊所研发与产业的结合一般，缺少近几年的研发，多是将以往的研发结果进行转化、改良 自动化所自动化所产业化强，产品开发能力强，但基础应用研究投入不够 试验场试验场主要业务是试验和认证服务，研

22、发方面有一些横向课题 机电所机电所产业化强，产品开发能力强，但基础应用研究投入不够武汉所:没有研发中心 机科股份机科股份没有专门的研究中心，把国家纵向项目投入作为技术储备 一院一院没有研发中心 生产力中心生产力中心没有研发中心资料来源：机械院访谈机械科学研究院（集团）战略规划报告第28页2022年3月18日保密文件，版权所有当前，机械院当前，机械院/ /集团尚没有建立起一套完整的与院集团尚没有建立起一套完整的与院/ /集集团体系相匹配的科研开发体系团体系相匹配的科研开发体系第一层次第一层次:院院/集团层面集团层面第二层次第二层次:所所/业务群层面业务群层面第三层次：业务单元层面第三层次：业务单

23、元层面无技术中心无技术开发部门技术开发部门技术开发部门技术开发部门现 状集团层面尚无研发机构部分二级所成立了技术中心，但多数没有成立研发力量多在储存在产业业务部门中机械科学研究院（集团）战略规划报告第29页2022年3月18日保密文件，版权所有从科研开发体系的微观运作基础来看，机械院从科研开发体系的微观运作基础来看，机械院/ /集团集团的当前运作模式仍是以课题承包制为主的当前运作模式仍是以课题承包制为主填报课题/项目申请资料课题申请项目管理成果审查技术成果转化 技术成果孵化 产业化 项目运作科研体系科研体系产业体系产业体系课题承包制课题承包制项目一项目一科研与产业科研与产业的转换体系的转换体系

24、课题承包制流程图课题承包制流程图机械科学研究院（集团）战略规划报告第30页2022年3月18日保密文件，版权所有承包制的优点承包制的优点 以课题组为考核单位，充分调动了个人的积极性 在一段时间和一定程度上发展了生产力 做产业的人多是该技术的课题负责人，对于做好技术类产品的生产和营销工作有着很好的基础机械科学研究院（集团）战略规划报告第31页2022年3月18日保密文件，版权所有课题承包制运作中出现的一些问题课题承包制运作中出现的一些问题规模难于扩大零散而缺乏全局观既抓技术又抓市场过程难于监管人才难于复制课题组长负责的课题承包制课题组长负责的课题承包制填报课题/项目申请资料课题申请项目管理成果审

25、查技术成果转化 技术成果孵化 产业化 项目运作机械科学研究院（集团）战略规划报告第32页2022年3月18日保密文件，版权所有存在问题小结存在问题小结科研开发体系科研开发体系定位模糊定位模糊集团科研体系构建集团科研体系构建研发方向研发方向课题运作模式课题运作模式科研投入科研投入所级科研体系构建所级科研体系构建人员激励人员激励多而散产品开发多是客户投入尚没有整体的考虑缺乏机制保障无研发力量缺乏专业化分工人治模式成果转化难应用研究多是国家投入被动课题多主动课题少与产业的地结合不够紧密人员下沉模式不一与公司整体利益脱节与小团体利益挂钩承包制设备陈旧为谁服务？机械科学研究院（集团）战略规划报告第33页

26、2022年3月18日保密文件，版权所有目目 录录一、科研开发体系战略梗概一、科研开发体系战略梗概二、科研开发体系中存在的问题二、科研开发体系中存在的问题三、科研开发体系资金来源分析三、科研开发体系资金来源分析四、科研开发体系战略定位四、科研开发体系战略定位五、科研开发体系运作模式设计五、科研开发体系运作模式设计六、科研开发人员考核激励模式设计六、科研开发人员考核激励模式设计机械科学研究院（集团）战略规划报告第34页2022年3月18日保密文件，版权所有机械院自身发展所需的研发资金投入主要来源于国家机械院自身发展所需的研发资金投入主要来源于国家/ /政府资政府资源，少量来自于院源，少量来自于院/

27、 /所科技开发基金所科技开发基金2003年机械院科研课题资金来源情况年机械院科研课题资金来源情况数据来源：机械院数据来源：机械院2003年年报年年报10.1倍倍单位：万元机械科学研究院（集团）战略规划报告第35页2022年3月18日保密文件，版权所有国家政府投入的科研经费资源分析国家政府投入的科研经费资源分析 R&D GDP GDP 科研院所R&D R&D 中央部属R&D 科研院所R&D 对机械院R&D 中央部属R&D 对机械院对机械院R&D投入投入 =机械院从国家机械院从国家/政府获取研发投入的计算模型政府获取研发投入的计算模型

28、机械科学研究院（集团）战略规划报告第36页2022年3月18日保密文件，版权所有我国我国GDPGDP近几年呈高速增长趋势近几年呈高速增长趋势总量中短期趋势 R&D GDP GDP 科研院所R&D R&D 中央部属R&D 科研院所R&D 对机械院R&D 中央部属R&D 对机械院对机械院R&D投入投入 =约约10万亿万亿呈上升趋势呈上升趋势中长期趋势上升减缓上升减缓我国GDP连续多年呈高速增长态势，世界范围内高速发展的国家中短期中，将持续增长，但增长速度将可能放缓机械科学研究院（集团）战略规划报告第37页2022年3月18日保密文件，

29、版权所有我国国民经济连续多年保持高速增长我国国民经济连续多年保持高速增长资料来源：资料来源：2003年中国科技统计年鉴年中国科技统计年鉴 （增长率没有去除物价因素）（增长率没有去除物价因素） 单位：万亿元我国近几年我国近几年GDP总量及增长速度总量及增长速度机械科学研究院（集团）战略规划报告第38页2022年3月18日保密文件，版权所有比例 R&D GDP GDP 科研院所R&D R&D 中央部属R&D 科研院所R&D 对机械院R&D 中央部属R&D 对机械院对机械院R&D投入投入 =约约1.2%呈上升趋势呈上升趋势上升减缓上升减

30、缓用于指导我国2000年到2020年国家科技投入的国家中长期科学技术发展纲领明确指出，“要提高科技投提高科技投资强度资强度”，“保证国家财政拨款稳步增长保证国家财政拨款稳步增长”我国现有的R&D/GDP比例虽然仍低于多数的工业化国家，但已经成为发展中国家中最高发展中国家中最高的国家中短期趋势中长期趋势R&DR&D占占GDPGDP中的比例也呈增长趋势中的比例也呈增长趋势机械科学研究院（集团）战略规划报告第39页2022年3月18日保密文件，版权所有总体来看，国家科研投入的总额逐年上升，其在国内总体来看，国家科研投入的总额逐年上升，其在国内生产总值中所占的比例亦不断攀升生产

31、总值中所占的比例亦不断攀升单位：亿元单位：亿元我国科研投入及其占当年我国科研投入及其占当年GDP比例关系图比例关系图资料来源：资料来源：2003年中国科技统计年鉴年中国科技统计年鉴机械科学研究院（集团）战略规划报告第40页2022年3月18日保密文件，版权所有但相比其他发达国家，我国的但相比其他发达国家，我国的R&DR&D与与GDPGDP的比例仍然较的比例仍然较低低资料来源：资料来源：OECD, MSTI database, May 2003. 1、2、3分别代表分别代表1999，2000和和 2001年的数据，其余为年的数据，其余为2002年年 科技强国科技强国处于中等偏下位

32、处于中等偏下位置，但已经成为置，但已经成为发展中国家最高发展中国家最高机械科学研究院（集团）战略规划报告第41页2022年3月18日保密文件，版权所有但是，科研院所但是，科研院所R&DR&D投入在全国投入在全国R&DR&D投入中所占的比例投入中所占的比例却呈明显下降趋势却呈明显下降趋势总量/比例 R&D GDP GDP 科研院所科研院所R&D R&D 中央部属R&D 科研院所R&D 对机械院R&D 中央部属R&D 对机械院对机械院R&D投入投入 =1999年8月20日中共中央国务院关于加强技术创新发

33、展高科技实现产业化的决定中明确指出要“促进企业促进企业成为技术创新的主体成为技术创新的主体”国家支持和鼓励大型企业集团提取一定数量的资金，集中用于共性、关键性和前沿性重大科技问题的研究开发和产业化投入”科研院所科研投入所占比例仍然明显高于明显高于其他工业发达国家有一定的差距中短期趋势约为约为27%呈下降趋势呈下降趋势中长期趋势呈下降趋势呈下降趋势机械科学研究院（集团）战略规划报告第42页2022年3月18日保密文件，版权所有科研院所投入科研院所投入R&DR&D的总额除的总额除20002000年外，一直保持上升年外，一直保持上升资料来源：中国科技统计信息中心资料来源：中国科技统计

34、信息中心 单位：亿元机械科学研究院（集团）战略规划报告第43页2022年3月18日保密文件，版权所有但随着国家科技体制改革的不断深入，科研院所在但随着国家科技体制改革的不断深入，科研院所在R&DR&D投入总投入总量中所占的比例逐年下降，其在我国量中所占的比例逐年下降，其在我国R&DR&D投入中所占的主导地投入中所占的主导地位已被企业取而代之位已被企业取而代之R&DR&D经费投入的部门构成经费投入的部门构成资料来源：中国科技统计信息中心资料来源：中国科技统计信息中心 机械科学研究院（集团）战略规划报告第44页2022年3月18日保密文件，版权所有横

35、向比较世界主要工业化国家的这一比例，我国的科横向比较世界主要工业化国家的这一比例，我国的科研院所在国家科研经费总投入中的比例仍显偏大研院所在国家科研经费总投入中的比例仍显偏大中国中国2002俄罗斯俄罗斯2001法国法国2001德国德国2002韩国韩国2001英国英国2001日本日本2001美国美国2002资料来源：除中国数据外，其他数据取自资料来源：除中国数据外，其他数据取自OECD 主要科学技术指标主要科学技术指标2003/1 部分国家部分国家R&D经费支出按执行部门分类经费支出按执行部门分类 受前苏联模受前苏联模式影响，科式影响，科研院所在科研院所在科研体系中的研体系中的比例比较大

36、比例比较大机械科学研究院（集团）战略规划报告第45页2022年3月18日保密文件，版权所有中央部门属的科研院所在全体科研院所研发投入中所占比例在中央部门属的科研院所在全体科研院所研发投入中所占比例在近期保持稳定，但从中长期来看，其第一的位置将可能被中科近期保持稳定，但从中长期来看，其第一的位置将可能被中科院所替代院所替代总量/比例 R&D GDP GDP 科研院所R&D R&D 中央部属中央部属R&D 科研院所科研院所R&D 对机械院R&D 中央部属R&D 对机械院对机械院R&D投入投入 =1999年8月20日中共中央国务院关于加

37、强技术创新发展高科技实现产业化的决定中明确指出：“政府将通过科技项目招标方式，继续对这些科技型企业从事的共继续对这些科技型企业从事的共性、关键性、前沿性产业技术研究活动予以支持性、关键性、前沿性产业技术研究活动予以支持”用于指导我国2000年到2020年国家科技投入的国家中长期科学技术发展纲领，在第二大点的“战略与方针”中的第8条中明确指出：“基础和应用基础研究要保持一支精干的高水平队伍一支精干的高水平队伍，国家应稳定地给予支持稳定地给予支持。要充分发挥中国科学院充分发挥中国科学院和高等院校的作用，加强两者的协调与合作，以利于培养人才，保持活力”中短期趋势约为约为35%保持稳定保持稳定中长期趋

38、势下降趋势下降趋势机械科学研究院（集团）战略规划报告第46页2022年3月18日保密文件，版权所有我国的科研院所又可按照其隶属对象的不同进一步划我国的科研院所又可按照其隶属对象的不同进一步划分为以下分为以下6 6大类大类科研院所科研院所中科院中科院中央部门属中央部门属省级部门属省级部门属地方部门属地方部门属地市级部门属地市级部门属计划单列市计划单列市部门属部门属机械科学研究院（集团）战略规划报告第47页2022年3月18日保密文件，版权所有近几年来，中央部门所属的科研院所和中科院所接收近几年来，中央部门所属的科研院所和中科院所接收的政府科技投入均有较大幅度的增长的政府科技投入均有较大幅度的增长

39、单位：亿元年份资料来源：国家科委资料来源：国家科委2003年科研机构调查资料年科研机构调查资料政府投入自然科学和技术领域的资金按科研院所隶属关系分类情况中央属中央属中科院中科院机械科学研究院（集团）战略规划报告第48页2022年3月18日保密文件，版权所有9797年后，中央部门属科研院所在政府对科研院所的投年后，中央部门属科研院所在政府对科研院所的投入中所占的比例基本持平，而中科院比例大幅上升入中所占的比例基本持平，而中科院比例大幅上升政府投入自然科学和技术领域的资金按科研院所隶属关系分类比例情况资料来源：国家科委资料来源：国家科委2003年科研机构调查资料年科研机构调查资料中央属中央属持平持

40、平中科院中科院大幅上升大幅上升年份机械科学研究院（集团）战略规划报告第49页2022年3月18日保密文件，版权所有机械院从国家接收到的机械院从国家接收到的R&DR&D在中央部门属科研院所整在中央部门属科研院所整体接收的体接收的R&DR&D中所占的比例基本保持在一个平稳水平中所占的比例基本保持在一个平稳水平总量/比例 R&D GDP GDP 科研院所R&D R&D 中央部属R&D 科研院所R&D 对机械院对机械院R&D 中央部属中央部属R&D 对机械院对机械院R&D投入投入 =机械院与其他中央部门属的

41、科研院所之间实力基本保持平衡中短期趋势约为约为0.5%保持稳定保持稳定中长期趋势保持稳定保持稳定机械科学研究院（集团）战略规划报告第50页2022年3月18日保密文件，版权所有从机械院角度看，从机械院角度看，9999年改制后，机械院从政府年改制后，机械院从政府/ /国家国家拿到的科研投入稳中有升拿到的科研投入稳中有升2000-2003年政府投入科研经费（合同额）年政府投入科研经费（合同额） 资料来源：机械院资料来源：机械院2003年年报年年报单位：万元机械科学研究院（集团）战略规划报告第51页2022年3月18日保密文件，版权所有机械院从政府科技投入中得到的科研经费在整个中央机械院从政府科技投

42、入中得到的科研经费在整个中央部属科研院所中所占的比例比较稳定部属科研院所中所占的比例比较稳定单位：亿元单位：百分比年份资料来源：机械院资料来源：机械院2003年年报，国家科委年年报，国家科委2003年科研机构调查资料年科研机构调查资料机械科学研究院（集团）战略规划报告第52页2022年3月18日保密文件，版权所有总量/比例中短期趋势小结：从整体上看，机械院从国家小结：从整体上看，机械院从国家/ /政府获取的研发政府获取的研发投入在中短期将呈上升趋势，中长期则下降投入在中短期将呈上升趋势，中长期则下降 R&D GDP GDP 科研院所R&D R&D 中央部属R&D

43、 科研院所R&D 对机械院R&D 中央部属R&D 对机械院对机械院R&D投入投入 =约为约为35%保持稳定保持稳定约为约为0.5%保持稳定保持稳定约为约为27%下降趋势下降趋势约为约为1%上升趋势上升趋势约约10万亿万亿上升趋势上升趋势中长期趋势下降趋势下降趋势保持稳定保持稳定下降趋势下降趋势上升减缓上升减缓上升减缓上升减缓机械科学研究院（集团）战略规划报告第53页2022年3月18日保密文件，版权所有结论一结论一根据上述分析，国家根据上述分析，国家/ /政府对于类似于机政府对于类似于机械院这样的科研院所的投入将可能在未来械院这样的科研院所的投入将可能在未来5

44、5年的时间年的时间里里“先升后降先升后降”当前中短期1-3年中长期3-5年时间研发经费国家投入国家投入机械科学研究院（集团）战略规划报告第54页2022年3月18日保密文件，版权所有人均研发投入与人均销售收入之间存在比较明显的正人均研发投入与人均销售收入之间存在比较明显的正相关关系相关关系资料来源：英国产业贸易部资料来源：英国产业贸易部 2003 R&D scoreboard人均研发投入人均研发投入 单位：千英镑/人人均销售收入人均销售收入 单位： 千英镑/人全球装备制造业（engineering and Machinery）人均研发投入与人均销售收入散点图机械科学研究院（集团）战略规

45、划报告第55页2022年3月18日保密文件，版权所有全球全球4747家机械装备供应商研发的平均投入比例为家机械装备供应商研发的平均投入比例为3.3%3.3%被调查企业研发被调查企业研发投入平均占销售投入平均占销售额水平额水平3.3%单位：千英镑单位：%全球47家机械装备主要供应商研发投入比例与销售收入折线关系图资料来源：英国产业贸易部资料来源：英国产业贸易部(DTI)2003年年R&D scoreboard机械科学研究院（集团）战略规划报告第56页2022年3月18日保密文件，版权所有而机械院目前的院而机械院目前的院/ /所基金投入占总收入的比例仅为所基金投入占总收入的比例仅为0.74

46、%0.74%单位：万元单位：万元7.5%0.74%数据来源：数据来源：2003年机械院年报，产业收入以当年技术转化的数额为主，政府投入科研经费为当年合同额年机械院年报，产业收入以当年技术转化的数额为主，政府投入科研经费为当年合同额机械科学研究院（集团）战略规划报告第57页2022年3月18日保密文件，版权所有因此，可以预见，随着国家研发投入的逐渐减少，机因此，可以预见，随着国家研发投入的逐渐减少，机械院若想在未来械院若想在未来3-53-5年内继续保持我们作为科技型企年内继续保持我们作为科技型企业的优势，自身对科研的投入将会逐渐增加业的优势，自身对科研的投入将会逐渐增加当前中短期中长期时间研发经

47、费*由于对未来行业服务中的技术服务，我们将采取产业化的模式来运作，故此处将行业服务于产业服务对于产由于对未来行业服务中的技术服务，我们将采取产业化的模式来运作，故此处将行业服务于产业服务对于产的要求放到了一起来计算的要求放到了一起来计算院院/所基金所基金机械科学研究院（集团）战略规划报告第58页2022年3月18日保密文件，版权所有目目 录录一、科研开发体系战略梗概一、科研开发体系战略梗概二、科研开发体系中存在的问题二、科研开发体系中存在的问题三、科研开发体系资金来源分析三、科研开发体系资金来源分析四、科研开发体系战略定位四、科研开发体系战略定位五、科研开发体系运作模式设计五、科研开发体系运作

48、模式设计六、科研开发人员考核激励模式设计六、科研开发人员考核激励模式设计机械科学研究院（集团）战略规划报告第59页2022年3月18日保密文件，版权所有新华信认为，集团未来的科研体系应相对独立新华信认为，集团未来的科研体系应相对独立国家创新体系产业发展体系集团未来科研体系行业服务体系国家国家行业行业产业产业模糊的研发体系定位模糊的研发体系定位清晰的研发体系定位清晰的研发体系定位机械科学研究院（集团）战略规划报告第60页2022年3月18日保密文件，版权所有同时，结合集团未来的产业发展战略，未来科研体系同时，结合集团未来的产业发展战略，未来科研体系应逐渐由为国家为行业服务转变为为产业服务应逐渐由

49、为国家为行业服务转变为为产业服务集团未来集团未来科研体系科研体系国家科技国家科技创新体系创新体系行业行业服务体系服务体系现状未来产业产业发展体系发展体系机械科学研究院（集团）战略规划报告第61页2022年3月18日保密文件，版权所有根据上述内外部的基本分析，新华信认为，未来集团根据上述内外部的基本分析，新华信认为，未来集团研发体系的定位应该遵照如下三个原则研发体系的定位应该遵照如下三个原则 紧抓国家资源，厚积竞争前技术竞争前技术，为未来发展构筑坚实技术壁垒 开发行业资源，广布标准化技术标准化技术，为集团发展搭建互动沟通平台 固化产业资源，深研市场化技术市场化技术，为现有产业打造不沉航空母舰 国

50、家创新体系产业发展体系集团未来科研体系行业服务体系机械科学研究院（集团）战略规划报告第62页2022年3月18日保密文件，版权所有根据国际通用的分类方法，人们将科学研究分为基础根据国际通用的分类方法，人们将科学研究分为基础研究、应用研究、产品开发三种类型。研究、应用研究、产品开发三种类型。基础研究基础研究是指为了增加科学知识发现和发现新的探索领域而进行的创造性活动。基础研究不考虑任何特定的商业目的，其成果常常对广泛的科学领域产生影响。是指运用基础研究所取得的科学知识，探索和寻找有实用目的新知识和可能的技术创新。是否考虑特定的商业目的是区分基础研究与应用研究的主要标志。又称发展研究，它是应用基础

51、研究和应用研究的知识和成果，寻找明确具体的技术创新的研究，其研究目的是取得生产中实际应用的新产品、新工艺、新设备、新材料等。应用研究应用研究产品开发产品开发机械科学研究院（集团）战略规划报告第63页2022年3月18日保密文件，版权所有科技体制改革前的国家科技创新体系中，科研院所占科技体制改革前的国家科技创新体系中，科研院所占据着重要的位置据着重要的位置国家/政府资金支持力度应用研究中科院高等学校技术型企业行业基础共性研究所基础研究产品开发工艺所产品所国家国家行业行业产业产业机械科学研究院（集团）战略规划报告第64页2022年3月18日保密文件，版权所有行业基础共性研究所中科院高等学校未来的集

52、团科研体系应继续保持在应用研究，特别是未来的集团科研体系应继续保持在应用研究，特别是基础共性研究领域的实力，努力在国家科技创新体系基础共性研究领域的实力，努力在国家科技创新体系中占有一席之地中占有一席之地国家/政府资金支持力度应用研究中科院高等学校技术型企业基础研究产品开发国家国家行业行业产业产业机械科学研究院（集团）战略规划报告第65页2022年3月18日保密文件，版权所有未来集团科研体系在国家科技创新体系中的定位应尽未来集团科研体系在国家科技创新体系中的定位应尽力定位于应用研究，应用基础研究领域，填补国家科力定位于应用研究，应用基础研究领域，填补国家科技创新体系中的真空地带技创新体系中的真

53、空地带国家国家/政府政府基础研究应用研究产品开发发挥集团长期的技术积累和品牌优势，着力争取国家/政府在应用应用研究领域研究领域，基础应用研究领域基础应用研究领域的项目，特别是那些与自身产业发展战略相匹配相匹配的项目机械科学研究院（集团）战略规划报告第66页2022年3月18日保密文件，版权所有未来集团科研体系在行业服务体系中的定位应定位于未来集团科研体系在行业服务体系中的定位应定位于应用研究的后端与产品开发的前端之间，避免与自身应用研究的后端与产品开发的前端之间，避免与自身产业相冲突产业相冲突科研通常是以技术服务、技术开发、技术转让等的形式对行业服务体系进行支持，这些不同的形式都没有对技术本身

54、进行封装，因此容易被客户所掌握，而可能与我们自身的产业形成竞争，故而，科研对于行业提供的服务应聚焦于一些行业共性的标准化聚焦于一些行业共性的标准化技术行业服务体系行业服务体系基础研究应用研究产品开发机械科学研究院（集团）战略规划报告第67页2022年3月18日保密文件，版权所有未来集团科研体系在产业服务体系中的定位应定位于未来集团科研体系在产业服务体系中的定位应定位于产品开发的全部和应用研究的中后端产品开发的全部和应用研究的中后端目前机械院的科研人员大多已下沉到产业部门，他们既是科研体系的基层人员，又是产业部门的一线人员，但是从长远来看，集团应加强对应用的研究，为自身产业发展提供持久动力产业发

55、展体系产业发展体系基础研究应用研究产品开发机械科学研究院（集团）战略规划报告第68页2022年3月18日保密文件，版权所有未来集团科研体系定位未来集团科研体系定位国家国家/政府政府基础研究应用研究产品开发行业服务体系行业服务体系产业发展体系产业发展体系集团总体集团总体机械科学研究院（集团）战略规划报告第69页2022年3月18日保密文件，版权所有目目 录录一、科研开发体系战略梗概一、科研开发体系战略梗概二、科研开发体系中存在的问题二、科研开发体系中存在的问题三、科研开发体系资金来源分析三、科研开发体系资金来源分析四、科研开发体系战略定位四、科研开发体系战略定位五、科研开发体系运作模式设计五、科

56、研开发体系运作模式设计六、科研开发人员考核激励模式设计六、科研开发人员考核激励模式设计机械科学研究院（集团）战略规划报告第70页2022年3月18日保密文件，版权所有科研开发体系运作模式设计包含两个方面的问题科研开发体系运作模式设计包含两个方面的问题科研开发体系运作模式的设计宏观层面微观层面科研职能在未来集团、各二级单位以及各二级单位产业部门之间的分工科研项目的具体运作模式机械科学研究院（集团）战略规划报告第71页2022年3月18日保密文件，版权所有同时，科研开发体系运作模式的设计应该遵照如下五同时，科研开发体系运作模式的设计应该遵照如下五大原则大原则科研体系在未来3-5年内要逐渐由主要为国

57、家服务转变为为国家和自身产业服务形成结构清晰的集团科研开发构架针对现有科研体系中存在的问题符合未来科研经费的变化趋势机械科学研究院（集团）战略规划报告第72页2022年3月18日保密文件，版权所有新华信认为，机械院在科研的宏观运作模式上，应分新华信认为，机械院在科研的宏观运作模式上，应分步适时地建立起包含集团中央研究院在内的三级研发步适时地建立起包含集团中央研究院在内的三级研发运作模式运作模式无技术中心无技术开发部门技术开发部门技术开发部门技术开发部门中央研究院技术中心技术中心技术开发部门技术开发部门技术开发部门技术开发部门宏观的三级研发运作模式宏观的三级研发运作模式机械科学研究院（集团）战略

58、规划报告第73页2022年3月18日保密文件，版权所有同时在微观层面上，逐步导入以项目运作为主的研发同时在微观层面上，逐步导入以项目运作为主的研发项目运作方式项目运作方式项目申请项目验审成果转化成果孵化产业化填报课题/项目申请资料课题申请项目管理成果审查技术成果转化 技术成果孵化 产业化 项目运作现行课题承包制现行课题承包制微观的项目运作模式微观的项目运作模式机械科学研究院（集团）战略规划报告第74页2022年3月18日保密文件，版权所有在科研院所进入推向市场前，课题承包制的整体流程在科研院所进入推向市场前，课题承包制的整体流程大致如下大致如下填报课题/项目申请资料课题申请项目管理成果审查项目

59、运作课题一课题一课题承包制课题承包制机械科学研究院（集团）战略规划报告第75页2022年3月18日保密文件，版权所有进入市场后，课题承包制逐渐从技术领域向下延伸到进入市场后，课题承包制逐渐从技术领域向下延伸到了生产和市场领域，成为科研开发体系，甚至是产业了生产和市场领域，成为科研开发体系，甚至是产业发展体系的微观运作基础发展体系的微观运作基础填报课题/项目申请资料课题申请项目管理成果审查技术成果转化 技术成果孵化 产业化 项目运作科研体系科研体系产业体系产业体系课题承包制课题承包制项目一项目一科研与产业科研与产业的转换体系的转换体系课题承包制流程图课题承包制流程图机械科学研究院（集团）战略规划

60、报告第76页2022年3月18日保密文件，版权所有以机科股份为例解读课题承包制（以机科股份为例解读课题承包制（1 1）填报课题/项目申请资料课题申请项目管理成果审查技术成果转化 技术成果孵化 产业化 项目运作由科研开发人员自行填报，然后交由其所在部门经理签字认可公司基本上不会对申报的资料进行审查，除非是某些重大课题，而对于这类课题的审查也主要是从合同金额和技术角度存在问题存在问题项目的申报由科研人员自发进行，具有很大的随意性随意性大部分项目内容由项目组成员进行起草确认，中间可能存在部分回扣或其他好处费机械科学研究院（集团）战略规划报告第77页2022年3月18日保密文件，版权所有以机科股份为例解读课题承包制（以机科股份为例解读课题承包制（2 2）填报课题/项目申请资料课题申请项目管理成果审查技术成果转化 技术成果孵化 产业化 项目运作多数以项目课题组负责人的名义，由公司统一申报少数重大课题以院名义进行申报存在问题存在问题是否需要进行有偿性的院无形资产使用课题申请的公司审批制度，大多形同虚设，一般是在合同已基本明确后才进入此环节技术基本掌握在项目组成员手中，审批只能依据项目组成员所谓的预计利润和可行性分析进行，未能有效规避风险机械科学研究院（集团）战略规划报告第78页2022年3月18日保密文件，版权所有以机科股份为例解读课题承包制（以机科股份为例解读课题承包制（3-