第二章经济发展的基本思路

1、1第二章第二章 经济发展的基本思路经济发展的基本思路2第一节 结构主义思路 第二节 新古典主义思路第三节 激进主义思路 第四节 新制度主义思路第五节 四种基本思路简析经济发展的基本思路3第一节 经济发展的新古典主义思路一、代表人物及产生背景& （一）代表人物 20世纪50年代，结构主义经济发展理论构成了发展经济学的主流，并对发展中国家产生了重大影响。然而，进入60年代以后，新古典主义经济理论在发展经济学中得以“复兴”，并逐渐占据主流地位。持新古典主义思路的发展经济学家有拉尔、鲍尔、瓦伊纳、哈伯勒、舒尔茨、约翰逊、明特、麦金农等人。& （二）产生背景 西方经济发展思想史在19世纪

2、中叶后出现了近100年的“静态的插曲”（1850年至20世纪40年代末）。 从20世纪60年代后期开始，新古典主义在一片批判“传统发展经济学”的浪潮中兴起。 4二、新古典主义思路的主要观点（一）对经济发展过程的基本看法（1）经济发展过程是一个渐进的、连续的过程。马歇尔：吸收了达尔文进化论思想，把经济看成是具有进化性、有机性的体系，并接收微分概念，认为经济因素的变化是微量和增量的变化。-微分观点和进化论思想（2）经济发展过程是一个和谐的、无冲突的过程，经济发展的结果是所有阶层都自然而然地均沾利益。经济体系有一种走向充分就业的趋势，短期的非均衡失业是可能的，但长期的均衡失业是不可能的。经济发展的提

3、高会引起劳动需求的减少，但该行业产品的价格将降低，从而刺激需求的增长并进而刺激对从事该行业的劳动力的需求增长；技术进步又会使整个社会生产力水平提高，从而使总收入提高，在经济发展过程中，各阶层的利益是无冲突的； （3）经济发展的前景是乐观的，经济的持续不断发展是可能的，经济的可持续发展是可能的，经济发展产生的利益会通过纵向的滴流效应和横向的扩散效应自动的分配到社会全体，经济自然地形成帕累托最优 5（二）对经济发展运行机制的基本看法密切注意个人作为决策者所表现的刺激-反应机制。从渐进的、连续的发展观出发，持新古典主义思路的发展经济学家自然认为，经济的进展是以边际调节来实现的，价格机制是经济调节的原

4、动力，因而也是经济发展的基本机制。用静态的局部均衡（即供求价格均衡）分析方法就足以分析经济发展问题。新古典主义者特别强调市场-价格机制对资源的良好配置的均衡作用。6（三）对国际贸易问题的基本看法推崇国际贸易如果对外贸易自由化，穷国和富国都会得利；富国向穷国投资，借方和贷方同样获利；富国向穷国传递技术和管理方法，双方都会有好处以静态分析方法研究国家贸易理论以资源禀赋理论为基础，认为各国根据各自不同的资源禀赋条件 ，出口的是使低廉投入要素比例大的产品，进口的是使用昂贵投入要素比例大的产品，这样的国际贸易分工可以使整个世界经济资源得到最佳配置7（四）对资本积累的看法新古典主义者虽然强调资本积累的重要

5、性，但是并不认为资本是经济增长的唯一源泉，而是更强调了技术进步、人力资本与物质资本的配合作用的重要性。他们反对古典主义者关于在结构转变过程中，劳动和资本保持固定不变的假设。他们认为，一方面劳动和资本是可以互相替代的，另一方面技术水平也是不断提高的。 8（五）对农业发展的认识新古典主义者纠正了对农业发展的歧视。他们强调了农业对工业化的贡献，认为如果不相应发展农业，工业化的进程势必由于粮食不足和原料短缺而受到阻碍。舒尔茨把歧视农业的原因解释为前一阶段盛行的“糟糕的”经济学误导的结果，而这种误导导致了农业中的经济潜力未能发挥出来 。9三、新古典主义思路的政策建议价格是经济发展的核心，但发展中国家的价

6、格扭曲现象，成为经济发展的最大制约。 （1）保护个人利益和私有财产。（2）反对国家干预，倡导自由竞争和自由放任。 （3）经济自由化。 （4）建议实行加强农业投资、教育投资和人力培训，以刺激技术进步的政策。（5）建议实行人口控制政策。10&代表人物：主要有罗森斯坦罗丹、纳克斯、刘易斯、钱纳里、莱宾斯坦、普雷维什、赫尔希曼、辛格和缪尔达尔20世纪5060年代有影响的发展经济学家，号称“发展经济学的先驱”。&产生背景：首先有古典主义影响，如对资本积累和工业化的重要性与必要性，以及经济发展是一个动态的长期过程的认识。凯恩斯非充分就业均衡分析、国家干预经济思想、列昂惕夫投入产出分析、库兹

7、涅茨经验实证主义分析，也构成结构主义思路渊源。 一、代表人物及产生背景第二节第二节 经济发展的结构主义思路经济发展的结构主义思路纳克斯 罗森斯坦罗丹钱纳里钱纳里11二、主要观点&（一）对新古典主义的认识（一）对新古典主义的认识u经济发展是一个非渐进的和非连续的过程：大规模的经济变化和重大的经济结构改造u经济发展是一个非和谐的过程：发展过程往往伴随着收入分配不公和利益冲突的加剧u经济发展是一个非乐观的过程：“供给的恶性循环”、“需求的恶性循环”形成多“因素的循环集群”&（二）对凯恩斯主义的认识（二）对凯恩斯主义的认识u凯恩斯把萧条时期失业和资本闲置归于储蓄过多，而发展中国家贫困和

8、失业重要原因是储蓄不足。u凯恩斯观察发达资本主义国家失业是周期性失业，而发展中国家劳动力过剩状况表现为持久性失业，还表现广泛就业不足、伪装失业和低生产率就业。u凯恩斯的分析是一种短期分析，他所考察的经济过程是在一系列静态的假设基础上。凯恩斯12&（三）强调经济发展过程中的非均衡状态 持结构主义思路的发展经济学家特别关注发展中国家的社会经济结构的刚性。在发展中国家，一个成熟和完善的经济体系远未形成，市场分散而零碎，有的市场已经存在，有的市场尚未出现或处于萌芽状态。 缪尔达尔的分析：由于结构刚性，增长的国民收入不可能自然地、自动地、均等地普及到各个阶层，用以缩小地区间和阶层间的贫富差距，相

9、反，经济的不均衡必然伴随着分配不均和贫富差距。经济增长的结构既然不一定带来普遍富裕，那么，经济增长过程就不会是利益和谐的过程，而是利益冲突的过程。总之，不是均衡而是冲突，不是平滑而是曲折，不是扩散效应或滴流效应而是回荡效应。缪尔达尔13拓展拓展v 扩散效应：所有位于经济扩张中心的周围地区，都会随着与扩张中心地区的基础设施的改善等情况，从中心地区获得资本、人才等，并被刺激促进本地区的发展，逐步赶上中心地区。v 滴流效应：当经济增长到一定程度之后，对穷困者所能提供的生产要素的需求会增加，导致这些生产要素价格提高，这样经济发展的成果最终会滴落到穷人身上。v 回荡效应：经济活动正在上升的地区，会吸引别

10、的地区的年轻人，这种人口流动就会有利于经济活跃的地区而不利于其他地区。资本的流动也表现出同样的情形，一些经济比较发达的地区，由于需求不断的增长，从而刺激了对那里的投资，而发达地区的投资增长同时也意味着别的地区的投资不足和发展迟滞。一个国家内部的回荡效应，而导致别的地区的衰落。14（四）对国际贸易的认识 结构主义者在同新古典主义者的论战中，推出了“贸易条件长期恶化”命题。辛格： 发达国家和发展中国家国力不同，投入发展中国家初级产品出口部门的外国资本，事实上是在代替投资国家建立前哨和飞地，与其他经济部门很少联系； 外国投资所获得的利润一般不转化为当地投资，而是回流到输出资本的国家； 发达国家与发展

11、中国家的国力大小不等，外国投资的利益必然向发达国家倾斜； 发展中国家因出口增长而导致的投资所需机器设备，往往因无法在国内生产而只好从发达国家进口。 总之，无论在金融、加工、销售和分配等环节的控制力量，还是在贸易中的讨价力量等任何方面，发展中国家都是弱者，导致外国投资的利益不归发展中国家而归输出资本的发达国家，在国际贸易中，贸易条件总是不利于发展中国家而有利于发达国家。辛格辛格15普雷威什：历史上技术进步传播的不平衡把世界划分为工业中心国家和外围国家，把发展中国家的贸易条件恶化归因于初级产品和制造因生产率提高而得到的利益在穷国和富国的分配不平等：制造业技术进步初级产品产业的技术进步制造品价格的下

12、降速度初级产品价格下降速度。发达国家制造品因生产率提高而得到的利益表现为发达国家利润和工资的提高而不表现为价格的下降；发展中国家的企业垄断性较低而工人又缺少组织，企业间的竞争和工人间的竞争使生产率提高的效果转化为价格的下降。v不发达国家贸易条件恶化的其他原因：技术变迁，市场容量、需求收入弹性差异（中心对外围初级商品进口需求收入弹性外围从中心进口工业品的需求收入弹性）中心所采取的保护本国初级产品的政策会强化这种弹性差异；技术密集性将强化贸易条件恶化趋向。对策：发展中国家应当实行进口替代工业化通过保护而实行的进口替代 “可以避免把多余的生产资源配置到初级产品生产中，并将其转向工业生产，从而抵消贸易

13、条件恶化的趋势”。 普雷威什普雷威什16v（1）一般政策：由政府担当起经济发展的具体任务，国家实行集中计划和直接干预调节的政策。v（2）国内政策：应从发展中国家居民收入结构的特点出发重新制定分配政策。不按传统理论把收入分解为工资收入和非工资收入的方法（不符合发展中国家的情况）。在不少发展中国家，处于最贫困阶层的小农、无地农民和城市的个体劳动者的收入并不决定于工资，而决定于能得到多少土地和资本以及一些非经济因素。因此，要求重新制定分配政策（但并不主张对现有的财产进行重新分配，而主张对收入增量的重新分配）。v（3）国外政策：结构主义者之间的分歧较大：普雷维什和辛格（基于发展中国家贸易条件恶化假说）

14、：以本国产消费品占领本国市场代替进口，进而过渡到本国生产资本品，最终改变国内经济结构的进口替代战略和相应的贸易保护政策；钱纳里： “两缺口”模式，积极利用外资，弥补本国储蓄和外汇不足；国家制订引进计划，调节外资引进流向、结构，达到有效利用；根据发展进程，不断对经济结构和经济体制进行改革。v（4）人口增长和人口流动：实行人口增长控制，促进人口流动。三、结构主义思路的政策建议17第三节第三节 经济发展的激进主义思路经济发展的激进主义思路一、代表人物及产生背景&（一）代表人物 持激进主义思路的发展经济学家有弗兰克、巴兰、阿明、桑托斯、桑克尔、伊曼纽尔、卡尔多索、普雷维什、马克和格里芬等。&a

15、mp;（二）产生背景 激进主义思路的产生背景同新古典主义复兴的背景基本相同。20世纪50年代，采用结构主义思路政策的拉美国家在经济发展过程中遇到了诸多问题。阿明巴兰18二、激进主义思路的主要观点（一）对发展的理解 “发达”与“不发达”取代了“传统”与“现代”，成为激进发展学派对发展的核心概念。 （二）认为依附是发展中国家经济落后的原因 激进主义者以“中心-外围”说为基点，提出了依附理论。即中心国家利用不平等的世界经济秩序对外围国家的经济进行控制和剥削，使发达国家获得发展优势，而不发达国家陷入不发达状态。（三）对社会阶级进行了细分 对社会阶级进行了细致划分，除资产阶级、无产阶级、封建地主阶级三大

16、集团外，还细分为城市工业资本家、进出口商人、农村土地所有者、政府官僚、城市居民、工人、农民等集团。（四）运用阶级观点分析发展中国家经济落后的原因 由于依附理论不具有一般性，尤其是20世纪 70年代后新兴工业化国家由于积极参与国际分工在经济发展方面获得的巨大成功，直接导致了依附理论的崩溃。衡量依附的办法是看贸易的重要性、性质和外国投资的水平，如果国家的收入大部分来自出口，如果出口集中在一中或两种商品上，如果经济中的要害部门为跨国公司所控制，那么就可以说该国的经济具有高度的依附性，因为其经济政策不能由该国控制而是由外国控制。认为许多发展中国家经济落后并不是因为市场不完善，也不是因为政府政策的失误，

17、而是因为政府常常不是基于全体人民的利益而是从维护统治阶级利益的角度出发制定国家政策，政府干预经济活动的范围越广泛，对经济造成的损害越大。19& 第一，对新古典经济学的批评，激进主义者比结构主义者更为尖锐，更为彻底。& 第二，激进主义者超越了结构主义者单纯从不平等力量的角度去观察发达国家与发展中国家的关系，而是通过发达国家与发展中国家的内部条件与外部条件，以及制度、历史与现状的分析对比，提出“支配-依附理论”& 第三，激进主义者一般都接受了马克思主义的思想和理论，但是，他们受马克思主义影响的程度有所不同：使用马克思主义方法分析国内关系；重视社会、政治、文化因素，对支配-依

18、附关系进行规范和实证；侧重传统的比较成本学说批判，提出不平等交换理论以解释支配-依附关系& 第四，尽管各个激进主义发展经济学家论证问题时各有侧重，但他们对不发展的性质和不发展根源却有比较一致观点：不能从表面上把不发展单纯看成一种状态获现象，而应认识到是世界资本主义发展体系中的一个组成部分，是世界资本积累过程的一个方面。他们有的从发展中国家国内的阶级关系和国际环境中帝国主义、殖民主义的势力，去分析支配依附关系；有的特别重视社会、政治、文化因素，对支配依附关系既作实证又作规范的分析；有的侧重对传统的比较成本学说批判，提出不平等交换理论以解释支配依附关系。20三、激进主义思路的政策建议（1）

19、建立社会主义体系。只有整个世界改造为国际社会主义体系，外围才能摆脱中心的依附，并获得发展。（2）与国际体系“脱钩”的政策：a.选择以本国资源为基础的自力更生的发展道路；b.优先考虑发展中国家的经济和合作一体化；c.建立国际经济新秩序，保证发展中国家的制造品能进入发达国家市场，并加速技术转化。（3）制度变革。主张消除不发达国家内部严重的制度障碍，并对经济结构和经济秩序进行改革，这是使国民经济获得迅速发展的前提条件。21第四节第四节 经济发展的新制度主义思路经济发展的新制度主义思路一、代表人物及产生背景&（一）代表人物 持新制度主义理论的主要代表人物包括：科斯、诺思、布坎南、拉坦、速水、克

20、鲁格、奥斯特罗姆、弗鲁博腾、林毅夫等人。&（二）产生背景 新制度主义是在对新古典主义的批判和发展中国家的发展实践中产生。20世纪60年代后期，新古典主义成为主流学派，但暴露了许多弱点。最致命的是就经济论经济，把个别经济范畴一般化、绝对化，而不考虑政治、法律等因素对经济的影响。科斯诺思林毅夫22二、新制度主义思路的主要观点（一）认为制度决定经济增长新制度主义认为，经济能否发展，取决于制度安排和经济组织(机制)的有效性。（二）对制度功能的认识（1）制度可以通过规则提高信息的透明度，使每个人对别人和社会的行为反应作出较准确的判断。（2）制度可以通过界定产权来形成发展的动力，从而促使私人收益率

21、与社会收益率相等。（3）制度可以通过法律、规则、道德规范等来影响市场，提高资源配置效率。（4）制度可以对财产和知识产权提供法律保护，激励创新。（三）运用“交易成本”解释企业产生 企业的活动是一种交易行为，交易双方为了达成交易而收集信息，举行谈判和签订合同，将市场行为转化为企业内部行为能减少上述活动产生的交易成本“用较长的契约替代较短期契约”、“用要素交易契约替代产品交易契约”，正因为各种交易成本的存在，就必须有制度、规则和组织等存在的必要。投资的增加、劳动投入量的扩张、技术进步等因素，并不是经济增长的原因，“它们乃是增长”，真正决定增长的是制度，是一种能够提供适当个人刺激的有效制度 就是在一定

22、的社会关系中，人们自愿交往、彼此合作达成交易所支付的成本，也即人人关系成本：搜寻成本：商品信息与交易对象信息的搜集；信息成本：取得交易对象信息与和交易对象进行信息交换所需的成本；议价成本：针对契约、价格、品质讨价还价的成本；决策成本：进行相关决策与签订契约所需的内部成本；监督成本：监督交易对象是否依照契约内容进行交易的成本，例如追踪产品、监督、验货等；违约成本：违约时所需付出的事后成本。23（四）创立了产权理论 生产要素并不仅仅是物，而是人们拥有对它行使的权利。产权明晰的作用：可以使外部性内在化，并产生降低交易成本的动力；可以提高对资源的利用效率，达到最优配置；因此，在经济发展中有产权制度比无

23、产权制度更有利于资源的最优配置和利用。（五）创立了寻租理论 新古典主义崇尚的市场自由化，在发展中国家的经济发展过程中带来了“权力”与“资本”的交换，“设租”与“寻租”现象普遍存在，而这种现象会极大地增加交易成本。24扩展：扩展：寻租理论：政府运用行政权力对企业和个人的经济活动进行干预和管制，妨碍了市场竞争的作用，从而创造了少数有特权者取得超额收入的机会。根据美国经济学家布坎南和A.克鲁格(Anne.Krueger)的论述，这种超额收入被称为“租金”（rent），谋求这种权力以获得资金的活动，被称作“寻租活动”，俗称“寻租”。寻租理论的思想最早萌芽于1967年图洛克的一篇论文。但作为一个理论概念是到1974年才由克鲁格在她探讨国际贸易中保护主义政策形成原因的一项研究中正式提出来的。25第五节 四种基本思路简析一、各种思路的特点新古典主义思路强调市场-价格机制的作用，主张自由竞争，反对国家干预，确认发