我国自主创新战略形成

1、穆荣平穆荣平 研究员研究员中国科学院科技政策与管理科学研究所中国科学院科技政策与管理科学研究所3/18/202222一、引言二、我国自主创新战略形成三、鼓励自主创新的公共政策选择3/18/202233 新的科技革命和产业革命正在孕育之中。新的科技革命和产业革命正在孕育之中。科技革命将推动全球生产和生活方式发生深刻变革。科技革命将推动全球生产和生活方式发生深刻变革。 科技投入是最重要的公共战略性投资科技投入是最重要的公共战略性投资。 科技资源配置应更强调竞争、贡献与创新增值循环。科技资源配置应更强调竞争、贡献与创新增值循环。 科技发展应选择重点实现跨越进而带动整体发展科技发展应选择重点实现跨越进

2、而带动整体发展。 科技活动需要全社会更多的参与、理解和支持。科技活动需要全社会更多的参与、理解和支持。 3/18/202244 要从保障国家发展和国家安全的战略高度，坚持把推动科技自主创新摆在全部科技工作的突出位置，坚持把提高科技自主创新能力作为推进结构调整和提高国家竞争力的中心环节，加快建设中国特色国家创新体系。3/18/202255“十一十一”五五 立足科学发展，着力自主创新立足科学发展，着力自主创新发展方针：发展方针： 完善体制机制，促进社会和谐完善体制机制，促进社会和谐 着力自主创新，把提高自主创新能力作为促进增长着力自主创新，把提高自主创新能力作为促进增长方式转变和产业结构优化升级的

3、中心环节，作为科学技方式转变和产业结构优化升级的中心环节，作为科学技术发展的战略基点，大力提高原始创新能力、集成创新术发展的战略基点，大力提高原始创新能力、集成创新能力和引进消化吸收再创新能力。加快建立以企业为主能力和引进消化吸收再创新能力。加快建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系。体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系。 3/18/2022663/18/202277 数据来源数据来源中国科技指标中国科技指标20022002 中国中国2001美国美国1999日本日本1997法国法国1999韩国韩国1999全部制造业全部制造业2.6 8.27.9 7.14.5 高技术产业

4、高技术产业5.1 22.420.3 27.113.0 航空航天制造业航空航天制造业13.3 28.529.3 38.7医药制造业医药制造业2.7 20.719.0 28.33.9 计算机及办公设备制造业计算机及办公设备制造业2.5 25.534.3 14.67.0 电子及通信设备制造业电子及通信设备制造业6.5 14.516.2 31.717.9 医疗设备及仪器仪表制造业医疗设备及仪器仪表制造业2.7 33.321.9 16.64.1 3/18/202288中国中国2001美国美国1999日本日本1997英国英国1998法国法国1998全部制造业全部制造业26.4 36.5 36.637.7

5、32.3 高技术产业高技术产业25.2 43.0 36.1 36.4 30.1 航空航天航空航天26.4 37.1 39.8 33.4 22.1 计算机与办公设备计算机与办公设备19.6 56.1 49.0 42.0 32.8 电子与通信设备电子与通信设备23.5 32.8 24.5 26.0 29.9 医药医药35.4 49.5 36.6 37.6 28.5 我国高技术产业增加值率远低于发达国家我国高技术产业增加值率远低于发达国家3/18/2022990.0020.0040.0060.0080.00100.00199819992000200120022003年份固定资产所占比重工业总产值所占

6、比重出口值所占比重增加值所占比重我国高技术产业中三资企业的地位举足轻重我国高技术产业中三资企业的地位举足轻重经济安全的保障？经济安全的保障？高就业、出口、成长性高就业、出口、成长性经济安全的保障？经济安全的保障？成本（人、环境）优势消失后的外资的流出成本（人、环境）优势消失后的外资的流出3/18/2022101 0专利申请和授权数量稳步快速增长，发明专利授权非常有限。专利申请和授权数量稳步快速增长，发明专利授权非常有限。2004年国内发明专利最多企业是三资企业，不是华为和海尔。年国内发明专利最多企业是三资企业，不是华为和海尔。3/18/2022111 105000100001500020000

7、2500030000199519961997199819992000200120022003单位：件国内国外中国发明专利最多的领域：饮料、中药和食品外国则主要集中于高技术领域外国人获得的中国发明专利授权数显著上升3/18/2022121 2 20002000年获得美国发明专利授权数居前年获得美国发明专利授权数居前7 7位的国家或地位的国家或地区包括区包括: :日本日本( (占占19.87%)19.87%)、德国、德国( (占占6.50%)6.50%)、中国台湾、中国台湾( (占占2.65%)2.65%)、法国、法国( (占占2.42%)2.42%)、英国、英国( (占占2.33%)2.33%)

8、、加拿、加拿大大( (占占2.17%)2.17%)、韩国、韩国( (占占2.10%)2.10%)。 19901990年以来，中国台湾获得发明专利数量增长惊人，年以来，中国台湾获得发明专利数量增长惊人，20002000年跃居美国发明专利授权量第四位。中国获得的年跃居美国发明专利授权量第四位。中国获得的美国发明专利很少，美国发明专利很少，20002000年仅获得年仅获得119119件，同期中国件，同期中国香港地区获得香港地区获得179179件。件。3/18/2022131 3国家国家2001年年GDP(万亿美元万亿美元)排名排名2001年年专利授权量专利授权量排名排名美国美国10.02116603

9、81日本日本4.1421217422德国德国1.983482073英国英国1.424396495法国法国1.315429634中国中国1.1661629610意大利意大利1.09725130 7研究发现：研究发现：GDPGDP与专利授权量呈正相关与专利授权量呈正相关3/18/2022141 4Doubling time 4.7 years中国发表的SCI论文数3/18/2022151 5 中国发表的中国发表的SCISCI论文数量大体与我国论文数量大体与我国GDPGDP占世界的比例相当。占世界的比例相当。 3/18/2022161 60246810121416瑞士丹麦日本美国瑞典德国法国比利时英

10、国奥利地澳大利亚意大利加拿大捷克土耳其中国单位：0.0000000人/美元创造单位GDP所需R&D活动人员数创造单位GDP所需科学家与工程师数3/18/2022171 7R&D科学家和工程师在执行部门分布的国际比较科学家和工程师在执行部门分布的国际比较 3/18/2022181 8 制造业和高技术产业竞争力制造业和高技术产业竞争力主要依靠外资和成本比较优势， 成本上升可能导致资本外流成本上升可能导致资本外流外资由东向西转移，并且已开始流向成本更低的地区 外资开始流出的中国制造业外资开始流出的中国制造业迫切需要提升自主创新能力，支撑产业持续稳定发展 我国创新资源配置不尽合理我国创

11、新资源配置不尽合理技术资源配置水平低，科学资源配置相对充足3/18/2022191 9创新设计创新设计集成创新集成创新独立创新独立创新技术需求识别技术需求识别技术扫描技术扫描原始创新原始创新合作创新合作创新知识产权知识产权知识产权知识产权+商业化商业化二次创新二次创新市场需求市场需求引进技术引进技术商业化商业化3/18/2022202 0引进引进 消化吸收消化吸收改进改进 引进引进消化吸收消化吸收 改进改进创新创新技技术术能能力力演演进进时间时间技术发展阶段：导入期技术发展阶段：导入期 稳定期稳定期 成熟期成熟期 生产能力生产能力投资能力投资能力创新能力创新能力技术能力技术能力3/18/202

12、2212 1引进公司的战略与技术能力引进公司的战略与技术能力技术选择技术选择引进模式引进模式预期成本、风预期成本、风险和收益险和收益技术引进方的技术引进方的国家战略国家战略技术可获得性技术可获得性与技术定价与技术定价技术供方国家对技技术供方国家对技术流动限制或促进术流动限制或促进谈判与协议谈判与协议技术许可等技术许可等合资合作合资合作完全内部化完全内部化设备购买设备购买工厂建设工厂建设工厂设计工厂设计设备设计设备设计设备安装设备安装与试生产与试生产生产能力达产生产能力达产生产能力扩展生产能力扩展引进技术改引进技术改进和差异化进和差异化转让公司的意愿与技术能力转让公司的意愿与技术能力3/18/2

13、022222 2自主创新面临的政策问题自主创新面临的政策问题科技创新的总体投资科技创新的总体投资数量不充足数量不充足 国家创新资源的配置国家创新资源的配置数量不平衡数量不平衡科技创新的各类人才科技创新的各类人才质量质量不适应不适应企业研发机构的数量企业研发机构的数量有限且下降有限且下降知识产权战略的目标知识产权战略的目标重点不清晰重点不清晰专利和技术标准体系专利和技术标准体系缺有机联系缺有机联系3/18/2022232 33/18/2022242 4 政策要点政策要点： 围绕围绕“加大技术创新投入、完加大技术创新投入、完善技术创新体系、形成自主知善技术创新体系、形成自主知识产权、激励培养创新人

14、才识产权、激励培养创新人才”四方面，提出二十五条政策建四方面，提出二十五条政策建议。议。一、加大技术创新投入一、加大技术创新投入（一）鼓励企业增加技术开发投入（一）鼓励企业增加技术开发投入* *；（二）允许科研仪器设备加速折旧；（二）允许科研仪器设备加速折旧；（三）对科研仪器设备抵扣增值税；（三）对科研仪器设备抵扣增值税；（四）建立企业技术开发准备金；（四）建立企业技术开发准备金；（五）改善政府科技支出结构；（五）改善政府科技支出结构；（六）建立企业创新能力专项资金；（六）建立企业创新能力专项资金；（七）改革国家科技计划支持方式（七）改革国家科技计划支持方式* *；（八）将国有企业创新能力纳入

15、考核体系；（八）将国有企业创新能力纳入考核体系；3/18/2022252 5二、完善企业为主体的技术创新体系二、完善企业为主体的技术创新体系 （九）鼓励企业建立研究开发机构（九）鼓励企业建立研究开发机构* *；（十）加大对海外研发机构的支持；（十）加大对海外研发机构的支持；（十一）扶持技术创新中介服务机构（十一）扶持技术创新中介服务机构* *；（十二）扩大科技基础设施开放（十二）扩大科技基础设施开放* *；（十三）设立国家技术创新奖；（十三）设立国家技术创新奖；（十四）建立支持中小企业的投融资机制（十四）建立支持中小企业的投融资机制* *；（十五）对创业投资企业实行税收抵扣；（十五）对创业投资企业实行税收抵扣；3/18/2022262 6三、鼓励企业形成自主知识产权三、鼓励企业形成自主知识产权（十六）将产业共性关键技术纳入政府采购；（十六）将产业共性关键技术纳入政府采购；（十七）对自主产权高技术产品和装备实行首购；（十七）对自主产权高技术产品和装备实行首购；（十八）优先采购中小企业高技术产品；（十八）优先采购中小企业高技术产品；（十九）支持企业实施知识产权战略；（十九）支持企业实施知识产权战略；（二十）支持企业参与技术标准制定（二十）支持企业参与技术标准制定* *；3/18/2022272 7四、激励与