风险管理计划表FM0012017001

1、风险识别及分析管理计划表执行过程识别出（潜在）的风险产生的原因风险的后果风险严重性风险可能性风险指数风险等级控制措施责任部门备注工程变更过程风险工程变更没有按流程操作人员流程操作错误质量、性能、安全不符合标准要求224低制度考核技术部客户变更信息未反馈人员责任心不到位1、 质量、性能、安全不符合标准要求没有及时变更或漏变更6424高制度考核技术部检验过程风险检验不到位。不合格产品流转人员责任心不到位不合格产品流入客户428低制度考核品质部产品防护过程风险产品放置的污染生产原因滞留产品质量不符合要求122极低及时反馈生产、仓库未防护212极低制度考核生产、仓库采购过程的风险材料使用后出现问题供方

2、材料免检产品质量不符合要求414低1、 供应商提供质保证书（合格证、检验报告、批次检测报告等）2、 供方现场质量评审采购部实验设备的检测过程检测出的报告不符合标准要求和不能保证合法性实验设备无校准检测的物料、成品不符合要求和合法性414低1、 按检定周期进行检定2、 制度考核品质部文件、记录运行过程文件：现场版本无效；现场文件缺失；文件内容不适宜人员责任心文件、记录不符合要求414低对文件、记录进行审核相关部门记录：保存期限不够；记录填写不完整；记录遗失；系统记录备份不及时人员责任心文件、记录不符合要求428低有文控或内审核员定期抽查各部门的文件相关部门.客户的资料不适宜人员责任心文件、记录不

3、符合要求24低有文控或内审核员定期抽查各部门的文件相关部门外来文件不适宜，未及时更新人员责任心文件、记录不符合要求428低由相关授权人把关签字确认相关部门物料、成品、半成品的储存产品储存的污染未保护产品质量部符合要求414低每年定期查询国家及国际标准是否有出新的版本号，若有新的及时通知相关部门替换生产、仓库储存环境影响414低及时反馈生产、仓库市场接单/评审过程订单的插单影响原排单计划造成交期达不成248低根据插单项目的大小及影响程度，由销售总经理决定是否接此单销售部订单评审没有评审到位特殊需要，前期未理解到位，未预算到成本里造成亏本428低特殊产品，由技术主任组织厂内各部门做特殊评审、成本核

4、算，避免不可预知情况而发生费用漏预算。销售部设计开发过程人员能力不够没有经过专项培训或对产品认识度不够造成不必要的损失6424高1、 新人培训上岗；2、工作分配时考虑人员经验；3、对经验不够人员加强审核；4、由经验丰富者做设计前指引。5、制作方案表达规范、指引技术部BOM漏预算、预算错物料人员责任心；流程不明确造成不必要的损失；产品质量不符合要求6424高制作及完善物料预算指引及规范技术部评审、验证不够充分；人员责任心；流程不明确造成不必要的损失；产品质量不符合要求4416高制作评审验证指引技术部既往经验、客户反馈未能储存及形成知识.人员责任心；流程不明确造成不必要的损失；产品质量不符合要求4

5、28低制作客户反馈、安装反馈问题分类收集及措施汇集册技术部编号：KY-FM-CXM001-001 批准： 日期： 编制： 风险识别及分析管理计划表（续表）执行过程识别出（潜在）的风险产生的原因风险的后果风险严重性风险可能性风险指数风险等级控制措施责任部门备注客户服务过程接收客户信息传达各部门时信息不到位，人员责任心造成补货248低与客户沟通的内容一一与客户确认，确认形式为纸质或邮件等，做到有据可依销售部内审过程内审员能力不够没有经过专项培训或没有经历过内审4416高由资深内审核员带领新内审核员一起审核；安排新内审核员陪同外审老师一起审核，学习审核经验及技能。体系运行不符合措施没有有效执行没有对

6、不符合项进采取行动和对不符合项进行措施监督4416高内审员严格把关，敢于暴露出问题，让相关部门研究改善体系运行管理评审过程措施未执行没有对措施进行监督4416高需要有人监督执行力度总经办人力资源：人力资源规划、招聘与配置、培训与开发、绩效管理、薪酬福利管理、员工关系管理应聘者提供假资料招聘人员未对应聘者证件核查造成不必要的损失224低背景调查人事行政负责人力资源的人员的经验不足没有从事过人力资源工作工作质量不符合要求；造成损失428低增加培训人力资源人员，或招聘有经验的人力资源人员人事行政人才的流失、招聘不及时、人员的意识、质量不足等4624高通过培训增强人员意识人事行政应聘者和招聘者的主观因

7、素等的制约4416高试用期人事行政制定了无效的岗位分析影响工作开展造成招聘效果不佳甚至是失败428低制定岗位分析，多方面考虑研究再决定人事行政设备与工装管理过程操作安全责任心不够工伤、财产损失6424高上岗前安全培训/不定期考核人事行政生产部设备待故障运行故障未发现产品质量不符合要求122极低定期保养周保养/月保养及年度检修计划生产部故障未处理212极低生产部新员工熟练度不够影响设备运作、生产效率工伤、财产损失4624高加强日常技能指导及重点的技能培训，结合日常工作多练多做生产部设备维修不及时影响设备运作、生产效率工伤、财产损失4624高培养培训现场员工自我保全做到简单问题自主维修生产部设备配

8、件订购周期过长影响设备运作、生产效率财产损失4416高与采购确认对周期采购长的设备配件提前购卖生产部设备维修效果不达标影响设备运作、生产效率工伤、财产损失4416高制定记录维修问题点积累设备合格关键指标降低维修不达标概率生产部设备过于老化影响设备运作、生产效率工伤、财产损失4416高跟据生产设备一览表定期排查达到报废期限的设备，及时上报更新升级需求生产部采购及供应商管理过程人员经验不够人员责任心6424高加强采购员培训采购部编号：KY-FM-CXM001-001 批准： 日期： 编制： 风险识别及分析管理计划表（续表）执行过程识别出（潜在）的风险产生的原因风险的后果风险严重性风险可能性风险指数

9、风险等级控制措施责任部门备注采购及供应商管理过程采购人员漏单，对物料特性不了解；人员责任心产品质量不符合要求、财产损失6424高落实抽查制度，出现漏单按部门奖惩制度处罚采购部 不了解市场，政策，质量，供应商资质把关不严谨，未履行合同，供应商倒闭；人员责任心、未按作业流程影响产品质量、财产损失6424高定期与供应商沟通，制定质量验收及环保协议，确定首检样板制度，避免因交期急交不了货采购部定期了解市场政策，对供应商定期现场评审，包括供应商现场管理，质量把控，侧面了解供应商实际情况。未履行合同尽量协商处理，必要法律途径。.供应商资质把关不严谨人员责任心、未按作业流程影响产品质量、财产损失224低制定

10、供应商管理程序，对供应商准入进行把关采购部供应商送货人员和车辆安全；人员责任心人员伤亡、火灾224低加强沟通与宣贯，签订协议采购部特殊物料及易燃易爆，挥发性物料采购管控人员责任心、未按作业流程影响产品质量、财产损失10220高化学类供应商要求提供有化学危险品运输资质证明，建立易燃易爆化学品仓采购部按以往经验操作，未能文件处理采购过程人员责任心、未按作业流程产品质量不符合要求、财产损失4416高严格按采购管理程序/供应商管理程序/委外加工管理程序执行采购部计量器具管理过程标准量块未校准；人员责任心、未按作业流程产品质量不符合要求、财产损失6212一般每年做计划时加强审核把关，避免遗漏品质部标准量

11、快防护不当人员责任心、未按作业流程产品质量不符合要求、财产损失8216高由接受过专业培训的人员严格按程序文件要求防护品质部内校方法不符合（审批结果报告） 人员责任心、未按作业流程产品质量不符合要求、财产损失6212一般培训合格的内校员品质部仪器防护不当人员责任心、未按作业流程产品质量不符合要求、财产损失6424高由接受过专业培训的人员来对使用仪器的人员进行培训，同时讲解仪器及量具的防护知识品质部资质不符（无资质，获取资质资质不符，资质确认） 人员责任心、未按作业流程产品质量不符合要求、财产损失8216高外校前需要对方提供资质文件来确认；内校员先培训合格后再上岗品质部外部机构不达标（获取证书，确

12、认范围）人员责任心、未按作业流程产品质量不符合要求、财产损失8216高外校前需要对方提供资质文件来确认品质部计量器具管理过程登记错误；贴错标签 人员责任心、未按作业流程产品质量不符合要求、财产损失428低加强检查把关品质部编号：KY-FM-CXM001-001 批准： 日期： 编制： 风险识别及分析管理计划表（续表）执行过程识别出（潜在）的风险产生的原因风险的后果风险严重性风险可能性风险指数风险等级控制措施责任部门备注计量器具管理过程校准结果不达标（校准结果验证）人员责任心、未按作业流程产品质量不符合要求、财产损失6212一般内校员需要特别留意外部出具的报告是否合格或测量误差是否超过我司允许的

13、范围品质部未按期校准人员责任心、未按作业流程产品质量不符合要求、财产损失6212一般制定计划，严格按计划落实品质部产品检验与不合格品管理过程受控资料相互之间矛盾人员责任心、未按作业流程产品质量不符合要求、财产损失6424高由品管直接与工程确认，事后补报告，便于工程修改相关资料。避免以后出现同样的问题品质部公司需要在体系运行部设立把关制度，保证下发的资料的统一性及完整性。特殊产品没有标准；标准不清人员责任心、未按作业流程产品质量不符合要求、财产损失6424高特别的货品，只能是先做样板或先做出1套，待客户检查或试装验证后确认一个标准品质部漏检人员责任心、未按作业流程产品质量不符合要求、财产损失44

14、16高1.生产送检多时，品管可以与生产协商哪个急先检查哪个单的货品（由生产排顺序）或请求品管不其他外援力量；2. 生产送检不多时，图纸尺寸太多，可以检查一个尺寸用铅笔标示，且重要的尺寸优先检查，有问题的先记录，避免出现漏测量品质部误判人员责任心、未按作业流程产品质量不符合要求、财产损失4416高需要改变思维方式（以前哪个领导让步放行出过货，本次出现同样的问题时，品管就没有再上报，以为也可以再放行-这个思维是错的，除非当时与领导确认好以后放行的标准）品质部人员不熟悉货品标准及货品放行的流程的风险及把关不严的风险人员责任心、未按作业流程产品质量不符合要求、财产损失4416高部门主管或助理培训品质部

15、漏登记人员责任心、未按作业流程产品质量不符合要求、财产损失248低品管以生产送检单为依据来检查及登记的，就算没有及时收到送检单，也需要按规定做现场检查记录，作为登记的依据品质部产品检验与不合格品管理过未检查人员责任心、未按作业流程产品质量不符合要求、财产损失4416高（上级安排的事情，没有特别理由或也不及时汇报就没有检查，让生产以为已检查了，是态度及方法问题）强化流程，品管没有检查，生产以何为依据来移交下工序品质部编号：KY-FM-CXM001-001 批准： 日期： 编制： 风险识别及分析管理计划表（续表）执行过程识别出（潜在）的风险产生的原因风险的后果风险严重性风险可能性风险指数风险等级控

16、制措施责任部门备注产品检验与不合格品管理过未检查出问题，无审批人员责任心、未按作业流程产品质量不符合要求、财产损失6424检验人员经验及技能品质部未按要求记人员责任心、未按作业流程产品质量不符合要求、财产损失248低由部门主管或助理培训品质部标签贴错人员责任心、未按作业流程产品质量不符合要求、财产损失6424高做品管的质量意识要强于普通员工，贴标签之间就要先核对好品质部不合格品的非正常使用人员责任心、未按作业流程产品质量不符合要求、财产损失5420高培训不合格品管程序文件；及时贴不合格标签品质部仓库管理过程人的经验不够人员责任心、未按作业流程产品质量不符合要求、财产损失248低对人员进行定期针

17、对性的培训及现场指导仓 库入库货品来货不准确人员责任心、未按作业流程产品质量不符合要求、财产损失428低 入库前对货品进行全盘清点，是否与入库单、送货单、采购单数量是否一致（如不一致拒绝收货入库）；对品检借用测试货品需急时催促归还。造成丢失、损坏的按仓库管理员绩效考核制度处理仓 库标识模糊、没有进行合理包装、防护人员责任心、未按作业流程产品质量不符合要求、财产损失2612一般仓管员在将货品入库前需检查其货品标识是否明确、包装方式是否合理，对标识不明确及模糊不清的拒绝入库，做退货处理。对已入库的货品需进行合理防护，并不定期进行检查，仓库管理员绩效考核制度处理仓 库未贴品检检验合格标识人员责任心、

18、未按作业流程产品质量不符合要求、财产损失224低入库前的货品必须需品检检验合格并贴上合格标识后方可入库。如无贴合格标识入库者按仓库管理制度及仓库管理员绩效考核制度处理仓 库产品多发、漏发、发错人员责任心、未按作业流程产品质量不符合要求、财产损失224低发货、领料数量核对仓 库仓库管理过程库存数量帐目不准人员责任心、未按作业流程产品质量不符合要求、财产损失6212一般做好帐务管理，所有出入库账务必须准确，单据传递须及时，要做到日清月结，每月月底必须进行自盘，次月3日前需提供盘点报表仓 库编号：KY-FM-CXM001-001 批准： 日期： 编制： 风险识别及分析管理计划表（续表）执行过程识别出（潜在）的风险产生的原因风险的后果风险严重性风险可能性风险指数风险等级控制措施责任部门备注仓库管理过程货品摆放不合理人员责任心、未按作业流程产品质量不符合要求、财产损失224低划定区域，