国际贸易理论与实务 第五章世界贸易组织

1、国际贸易理论与实务国际贸易理论与实务国际贸易理论与实务国际贸易理论与实务第一节 世界贸易组织概述从从GATT到到WTOu关贸总协定于1947年10月30日在日内 瓦签订并于1948年正式生效u关贸总协定的初始签订国有23个国家， 完成使命时，成员方增至117个u1995年1月1日世界贸易组织正式成立u2012年8月24世界贸易组织成员数达 147个，观察员27个WTO标志标志世贸大厦世贸大厦国际贸易理论与实务国际贸易理论与实务时 间涉及议题地 点参加国第一轮1947.410关税瑞士日内瓦23第二轮1949.410关税法国安纳西33第三轮1950.91951.4关税英国托尔基32第四轮1956.

2、15关税瑞士日内瓦33第五轮狄龙回合1960.91962.7关税、关税同盟瑞士日内瓦45第六轮肯尼迪回合1964.51967.6关税、反倾销协议和“非互惠原则”瑞士日内瓦54第七轮东京回合1973.91979.4关税、非关税措施和“框架”协议瑞士日内瓦102第八轮乌拉圭回合1986.91994.4关税、非关税措施、规则、服务贸易、知识产权、争端解决、纺织品和服装乌拉圭埃斯特角城117GATT框架下的多边贸易谈判国际贸易理论与实务国际贸易理论与实务世界贸易组织目标和宗旨世界贸易组织目标和宗旨u世贸组织的目标是建立一个完整的包括货物、服务、与贸易有关的投资及知识产权等更具活力、更持久的多边贸易体系

3、，以包括关贸总协定贸易自由化的成果和乌拉圭回合多边贸易谈判的所有成果。u世界贸易组织的宗旨是“缔约各国政府认为在处理其贸易和经济事务的关系方面，应以提高生活水平，保证充分就业，保证实际收入和有效需求的巨大持续增长，扩大世界资源的充分利用以及发展商品生产与交换为目的，导致大幅度地削减关税和其他贸易障碍，取消国际贸易中的歧视待遇，并对上述目的作出贡献”。国际贸易理论与实务国际贸易理论与实务世界贸易组织结构世界贸易组织结构u部长会议（ Ministerial Conference ） 世界贸易组织的最高决策机构立法权准司法权豁免某个成员在特定情况下的义务批准非世界贸易组织成员提出的取得世界贸易组织观

4、察员资格申请的请示u总理事会（General Council）u各专门委员会（Committees）秘书处(Secretariat of the WTO)与总干事(Director-General)国际贸易理论与实务国际贸易理论与实务部长会议部长会议总理事会总理事会总理事会会议作为争端争端解决机构解决机构上诉机构上诉机构争端解决专家小组争端解决专家小组总理事会会议作为贸易贸易政策审议机构政策审议机构委员会：委员会：贸易与环境委员会贸易与发展委员会最不发达国家小组委员会区域贸易协定委员会国际收支限制委员会预算、财务和行政委员会工作组：工作组：加入WTO工作组工作小组：工作小组：贸易、债务和金融工

5、作小组贸易和技术转移工作小组（非活动小组：非活动小组：贸易与投资关系工作小组贸易与竞争相互关系工作小组政府采购透明度工作小组）货物贸易理事会货物贸易理事会与贸易有关的知识产与贸易有关的知识产权理事会权理事会服务贸易理事会服务贸易理事会诸边贸易协议诸边贸易协议信息技术协议委员会委员会：委员会：市场准入委员会农业委员会动植物卫生检疫措施委员会技术性贸易壁垒委员会补贴与反补贴措施委员会反倾销措施委员会海关估价委员会原产地规则委员会进口许可程序委员会与贸易有关的投资措施委员会保障措施委员会工作组：工作组：国营贸易企业工作组委员会：委员会：金融服务委员会具体承诺委员会工作组：工作组：国内法规工作组GAT

6、S规则工作组诸边贸易协议：诸边贸易协议：民用航空器委员会政府采购委员会多哈发展的议程：多哈发展的议程：TNC及其机构及其机构贸易谈判委员会特殊议程特殊议程服务委员会/TRIPS委员会/争端解决机构/农业委员会和棉花小组委员会/贸易和发展委员会/贸易和环境委员会谈判组谈判组市场准入/规则/贸易便利化国际贸易理论与实务国际贸易理论与实务世界贸易组织法律框架世界贸易组织法律框架u由序言和16条正文组成，它主要是对世界贸易组织的宗旨、目标、原则、职能、组织结构、成员资格、法律地位和决策机制等作了规定。 u附件一有A、B、C三部分。u附件二是关于争端解决规则与程序的谅解协定。u附件三是贸易政策审议机制。

7、u附件四是政府采购协议、民用航空器贸易协议、国际奶制品协议和国际牛肉协议。国际贸易理论与实务国际贸易理论与实务世界贸易组织的法律框架世界贸易组织的法律框架国际贸易理论与实务国际贸易理论与实务世界贸易组织运行机制世界贸易组织运行机制u决策机制一般性的决策，沿袭1947年关贸总协定采取的“协商一 致”做出决策(若不能达成共识，以多数票为准)世界贸易组织协定、协议相关条款做出解释的决策(3/4多数) 行使豁免权的决策 (3/4多数通过)修改协定、协议的决策(2/3多数通过)u加入和退出机制WTO的加入 取得成员资格的方式 加入WTO程序WTO的退出国际贸易理论与实务国际贸易理论与实务u争端解决机制世

8、界贸易组织争端解决机制的目标争端解决机制的程序 专家小组程序 上诉程序 执行程序u贸易政策审议机制贸易政策审议机制创立于乌拉圭回合谈判，是建立在1979年东京回合谈判达成的关于通知、磋商、争端解决和监督的谅解的基础上。在此协议下，世贸组织同意对贸易体制的发展进行定期和系统的审议。 世贸组织的贸易政策审议是基于一成员政府提供的详细叙述其贸易政策的报告和世贸组织秘书处所独立准备的一份详细的报告进行的。国际贸易理论与实务国际贸易理论与实务第二节 WTO的基本原则非歧视性原则非歧视性原则（Without Discrimination）u最惠国待遇原则指WTO任一成员在货物、服务贸易和知识产权领域给予任

9、何其他一方的优惠待遇，应立即和无条件地给予其他各成员。（自动性、同一性、相互性、普遍性自动性、同一性、相互性、普遍性）货物贸易方面的最惠国待遇服务贸易方面的最惠国待遇与贸易有关的知识产权方面的最惠国待遇u国民待遇原则 具体指一个国家给予在其国境内的外国公民、企业和商船民事权利方面的待遇不低于其国内公民、企业、商船所享有的待遇，即专指外国自然人、法人、商船等在民商事方面而非政治方面的待遇。(适用对象、“不低于”意味着可以“超过”)国际贸易理论与实务国际贸易理论与实务市场准入原则（市场准入原则（Market Access）u市场准入原则是指WTO一成员允许另一成员的货物、服务与资本参与本国市场的程

10、度，增强各成员对外贸易体制的透明度。 u市场准入原则旨在通过增强各成员对外贸易体制的透明度，减少和取消关税、数量限制和其他各种强制性限制市场准入的非关税壁垒，以及通过各成员对开放其特定市场所作出的具体承诺，切实改善各成员市场准入条件，使各成员在一定的期限内逐步放宽市场开放的领域，加深开放市场的程度，从而达到促进世界贸易增长，保证各成员的商品、资本和服务可以在世界市场上公平自由竞争的目的。国际贸易理论与实务国际贸易理论与实务透明度原则（透明度原则（Transparency）u透明度原则是指WTO成员应公布所制定和实施的贸易 措施及其变化情况（如修改、增补、废除），没有公布 的措施不得实施，同时还

11、应将这些贸易措施及其变化情 况通知世贸组织。 u作用是可以增加市场的可预见性以及减少政府暗箱操作u国民待遇原则、最惠国待遇原则和透明度原则是建立世 界统一市场经济体系的三大重要法律原则。国际贸易理论与实务国际贸易理论与实务l逐步实现贸易自由化原则逐步实现贸易自由化原则（ Freer Trade: Gradually, Through Negotiation ）u1994年关贸总协定要求各成员逐步开放市场u 其他货物贸易协议也要求各成员逐步开放市场u服务贸易总协定要求各成员逐步开放服务市场 自由贸易原则包含的要点：自由贸易原则包含的要点： 1.以共同准则为基础 2.以多边谈判为手段 3.以争端解

12、决为保障 4.以贸易救济为安全阀 5.以过渡方式体现差别待遇国际贸易理论与实务国际贸易理论与实务促进公平竞争原则（促进公平竞争原则（Promoting Fair Competition）u公平竞争原则是指WTO成员应避免采取扭曲市场竞争 的措施，努力纠正不公平贸易行为，在货物贸易、服务 贸易和与贸易有关的知识产权领域，创造和维护公平、 公开、公正的市场环境。公平贸易是市场经济顺利运行 的保障。u公平竞争原则体现在货物贸易领域、服务贸易领域和与贸易有关的知识产权领域u公平竞争原则既涉及成员的政府行为，也涉及成员的企业行为u公平竞争原则要求成员维护产品、服务或服务提供者在本国市场的公平竞争，不论他

13、们来自本国或其他任何成员国际贸易理论与实务国际贸易理论与实务鼓励发展和经济改革原则鼓励发展和经济改革原则（Encouraging development and economic reform）u关于政府对经济发展的援助u关于贸易与发展非互惠原则发达国家尽量承担义务原则建立贸易和发展委员会u授权条款发达国家给予发展中国家出口产品的普遍优惠制待遇多边贸易谈判达成的非关税措施协议发展中国家之间区域性或全球性的优惠关税安排对最不发达国家的特殊待遇国际贸易理论与实务国际贸易理论与实务倾销和反倾销倾销和反倾销u倾销的定义价格定义 市场经济国家倾销的价格定义，是在出口市场上的销售价格低 于国内市场上的销售

14、价格。 “非市场经济”国家倾销的价格定义，是选择一个第三国，即市 场经济的国家的同类产品，在该市场上或者在其他国家市场上 的销售价格作为公平价值，凡低于该公平价值即被认为倾销。 成本定义市场经济国家倾销的成本定义，是在出口市场上以低于成本的价格销售商品。 “非市场经济”国家倾销的成本定义，是选择一个市场经济的国家作为替代国，并以替代国同类产品的成本作为标准条件。凡在出口市场上的销售价格低于标准成本就视为倾销。 第三节 贸易救济措施协议国际贸易理论与实务国际贸易理论与实务u构成倾销的条件来自外国的出口产品以低于正常价格在本国市场上销售，即 存在倾销的幅度。所谓正常价格是指相同产品在出口国用于 国

15、内消费时在正常情况下的可比价格。如果没有这种国内价 格，则是相同产品在正常贸易情况下向第三国出口的最高可 比价格；或产品在原产国的生产成本加合理的推销费用和利润。被倾销国同类产品工业造成了严重或实质性损害，或形成了 实质性损害威胁，或实质性阻碍某项新兴工业的建立；倾销与损害之间存在因果关系。u中国反倾销制度中华人民共和国反倾销条例反倾销措施 临时反倾销措施 出口商作出价格承诺 向进口商征收反倾销税国际贸易理论与实务国际贸易理论与实务补贴与反补贴补贴与反补贴u补贴定义 补贴是一种政府行为，一种财政措施，给予对象是国内生产者和 销售者，为国内企业带来好处。u补贴的分类与反补贴争端解决禁止性补贴(Prohibitive Subsidy) 成员既不得授予也不得维持的补贴。 可申诉补贴(Actionable Subsidy) 成员根据自己的政治和经济发展需要，在一定范围内对生产者 或销售者进行的补贴。 不可申诉补贴(Unactionable Subsidy) 成员政府为鼓励研究活动、发展落后地区经济、保护环境而实 施的补贴，及其他普遍实施的非专向性的补贴。中国的反补贴制度 反补贴条例 临时反补贴措施、承诺和征收反补贴税国际贸易理论与实务国际贸易理论与实务保障措施制度保障措施制度u保障措施 WTO允许其成员在国内某一产业由于进口增长而受到损害