process review 固定收益部 internal

1、国泰君安固定收益业务国泰君安固定收益业务 债券投标及分销流程（债券投标及分销流程（1 1） 编号：编号：GTJAGTJAFI01FI01营业部、客营业部、客户户固定收益总部营销部固定收益总部营销部固定收益总部研究部固定收益总部研究部固定收益总部投标部固定收益总部投标部投标建议书及意向函汇总客户信息投标策略联络客户打印投标成功表打印中标信息是否买入结束否是投标分配客户额度分析市场、宏观经济、利率资金、客户需求特性客户定单客户客户固定证券总部营销部固定证券总部营销部总经理总经理部门财务部门财务总裁办公室总裁办公室风险控制办公室风险控制办公室法律事务总部法律事务总部口头咨询客户签署分销协议反馈信息向

2、总经理汇报传真件协议(盖部门章)盖章确认签署正式协议(一式两份)和合同审批单签字根据豁免制度登记登记盖章合同审批单传真正式协议盖章确认邮寄正式合同盖章确认正式合同寄回归档归档接收合同国泰君安固定收益业务国泰君安固定收益业务 债券投标及分销流程（债券投标及分销流程（2 2） 编号：编号：GTJAGTJAFI01FI01客户客户固定证券总部固定证券总部营销部营销部总经理总经理固定证券总固定证券总部投资部部投资部固定证券总部固定证券总部财务财务债券发行主体债券发行主体公司财务总部公司财务总部填写付款通知书到款情况审核、划款(承销款)发送债券过户指令否,催款债券过户列手续费明细付款传真债券过户指令通知

3、划拨手续费签字、划出划拨手续费结束收款收款银行间债券复核是是催款否是否,修改查询过户情况根据协议审核划款事项。有分销单位名称、手续费金额、帐号等国泰君安固定收益业务国泰君安固定收益业务 债券投标及分销流程（债券投标及分销流程（3 3） 编号：编号：GTJAGTJAFI01FI01营业部营业部、客户、客户中央中央登记登记公司公司固定证券总部固定证券总部营销部营销部总经总经理理固定证券固定证券总部总部财务部财务部公司财公司财务总部务总部公司法律公司法律事务部事务部公司风险控公司风险控制办公室制办公室公司总裁公司总裁办公室办公室发行主体发行主体领取托管凭证(一级、二级)签署分销协议传真件确认盖章确认

4、签署正式协议公司盖章审批单反馈审批签字登记登记盖章、审批单归档传真正式合同盖章确认、签字邮寄正式合同盖章确认、签字存档回传寄回合同通知到款通知到款口头询问口头通知清算寄送托管凭证(一级、二级)寄达结算划拨手续费接收划款接收划款口头通知列手续费明细划手续费存档审核单据是否与协议相符合国泰君安固定收益业务国泰君安固定收益业务 资金管理流程资金管理流程 编号：编号：GTJAGTJAFI02FI02客户客户固定收益债务固定收益债务融资项目部融资项目部公司风控、公司风控、法律办法律办固定收益业固定收益业务董事会议务董事会议固定收益固定收益总经理总经理与客户接洽，收集客户资料根据基本指标进行客户初选是否选

5、择资料存档，潜在对象立项建议书存档审核决定是否确定客户指定项目组培养开发审核审核承销意向书、口头承诺额度申报材料是否，修改是结束否否是分管副总裁分管副总裁业务董事会议讨论组织制作申报材料否，修改审核审核是存档接收培训是固定收益固定收益营销部营销部国家计委国家计委固定收益研固定收益研究部究部提出年度计划批复,下达指标否，修改是是发债建议书审核争取、额度审核否，修改否，修改否，修改是利率市场趋势、宏观形势是否、修改参见债券分销流程修改年度计划审批发行方案、路演签定承销协议审核审核审核审核否，修改否，修改否，修改否，修改是是是是进行投资项目选择参见课题研究流程参见课题研究流程参见课题研究流程是否，修

6、改国泰君安固定收益业务国泰君安固定收益业务 企业债券融资流程企业债券融资流程 编号：编号：GTJAGTJAFI03FI03固定收益财务部固定收益财务部固定收益投资部固定收益投资部部门决策委员会、副总部门决策委员会、副总总经理总经理分管副总裁分管副总裁提出年度计划批复,下达指标否，修改是指定收益标准提出动议,选择品种审核、确定是否，修改制定操作方案基金经理下指令操作内部风控交易清算(清算人员)形成报表(日、周、月报表)查看报表(日、周、月报表查看报表(日、周、月报表)结束投资规模、风险挖掘品种选择合规、规模，投资方向及预计收益国泰君安固定收益业务国泰君安固定收益业务 证券自营投资流程证券自营投资

7、流程 编号：编号：GTJAGTJAFI04FI04营业部、营业部、客户客户固定收益固定收益营销部营销部固定收益固定收益投资部投资部总经理总经理公司法律公司法律部部公司风控公司风控办办固定收益固定收益财务部财务部批复,下达指标否，修改是审核协议条款、是否接单否结束审阅、批复审阅、批复审阅、批复是是是否，修改否，修改否，修改归档固定收益投固定收益投资委员会资委员会是否部门客户否是是风险控制国泰君安固定收益业务国泰君安固定收益业务 证券理财投资流程证券理财投资流程 编号：编号：GTJAGTJAFI05FI05固定收益研发部固定收益研发部固定收益各个业务部固定收益各个业务部部门分管副总、总经理部门分管

8、副总、总经理是否列入当期研发计划备选研发库 结束否是否需要对外合作是否是是否同意是否会议讨论、确认否审批否是是否、符合要求否是使用是计划可行性，政策限制计划可行性市场对计划的认可程度国泰君安固定收益业务国泰君安固定收益业务 新产品研发流程新产品研发流程 编号：编号：GTJAGTJAFI06FI06固定收益研发部固定收益研发部固定收益债务融资部固定收益债务融资部固定收益营销部固定收益营销部固定收益投资部固定收益投资部研发信息库国泰君安固定收益业务国泰君安固定收益业务 信息收集流程信息收集流程 编号：编号：GTJAGTJAFI07FI07固定收益研发部固定收益研发部固定收益债务融资部固定收益债务融

9、资部固定收益营销部固定收益营销部固定收益投资部固定收益投资部部门领导部门领导是否同意否、修改是业务讨论通过?否是报告录入信息库存档企业债券融资流程国债投标及分销流程证券理财投资流程课题可行性国泰君安固定收益业务国泰君安固定收益业务 课题研究流程课题研究流程 编号：编号：GTJAGTJAFI08FI08固定收益投资部固定收益投资部固定收益决策固定收益决策委员会委员会部门主管副总部门主管副总、总经理、总经理固定收益财务部固定收益财务部公司财务总部公司财务总部审批 结束是否是否同意是否同意否,修改是否有资金拨付资金资金足进行交易项目结束项目结束项目总结归档本次操作撤消否,修改是是是否否是是否与部门整体计划是否一致、风险控制措施风险控制措施风险控制措施国泰君安固定收益业务国泰君安固定收益业务 银行间债券市场流程银行间债券市场流程 编号：编号：GTJAGTJAFI09FI09发行人、承销商发行人、承销商固定收益总部固定收益总部营