20内部审核管理程序（知识产权贯标体系）

1、XXX有限公司文件编号：IP-P-9001版 本：A/0内部审核管理程序页 次：6/6生效日期：20XX年9月18日文件制订/修订履历版本日 期制/修订内容简述制/修订审 核批 准A/020XX.9.18首次发行1.0 目的 为了验证知识产权管理体系实施与持续运行的效果，确保体系达到标准要求及公司确定的知识产权管理体系要求并有效运行，以便及时发现问题采取改进措施，使体系持续有效地实施和保持。2.0 适用范围 本程序适用于公司知识产权管理体系覆盖范围的全过程。3.0 职责3.1 管理者代表负责任命内审组长。3.2 内核组长职责：3.2.1负责选择内审员，并组织成立知识产权管理体系内部审核小组，展

2、开内部审核工作；3.2.2 对审核全过程全权负责、对审核结果作最后决定；3.2.3 负责组织制定审核计划，并向管理者代表提交审核报告。3.3 内审员职责：3.3.1 配合并支持审核组长的工作；3.3.2 依据审核计划按部门编制内审检查表、遵守相应的审核要求、以客观公正的态度进行审核、保质保量的完成审核任务、做出审核评价，并向审核组长报告审核结果。3.4 受审核部门职责：提供内审员所需的各种记录、资料，并如实向内审员说明情况。4.0 业务程序4.1 审核组的组成4.1.1 审核组成员应是通过有资质的认证或咨询机构培训后并获得内审员资格的人员。4.1.2 审核组长在有资格的内审员中选定审核组成员，

3、其审核组成员的数量由审核任务而定。4.1.3 审核组的组长由管理者代表任命，任命方式是口头的或者书面的，审核组长需体现在审核计划中。4.2 审核策划4.2.1 审核依据4.2.1.1 GB/T29490-2013标准；4.2.1.2 本公司的知识产权管理手册及程序文件；4.2.1.3 法律法规、认证要求及其他相关要求。4.2.2 审核范围：包括公司的知识产权管理体系所有要素及体系所覆盖的所有部门。4.2.3 审核方法和频次4.2.3.1 知识产权管理体系审核采用滚动审核或集中审核，或滚动审核和集中审核相结合的方法；4.2.3.2 审核要求每年至少覆盖一次体系所覆盖的所有部门和过程。4.3 审核

4、的实施4.3.1 审核实施程序包括：举行首次会议 审核中的沟通信息的收集和证实形成审核发现准备审核结论举行末次会议。4.3.2 审核的实施包括文件审核和现场审核。4.3.3 审核组长在每次审核实施前组织编制知识产权管理体系内审计划，计划中应明确：审核日期、审核目的、审核依据、审核范围、审核组成员、审核日程安排等内容。4.3.4 内审员不允许审核本人的工作。4.3.5 被审核部门如有特殊原因需要调整内审计划的日程安排，该部门负责人要及时向审核组长说明情况，以便审核组长顺利调整计划。4.3.6 各内审员在现场审核前，编制本人要审核部门的知识产权管理体系内审检查表。4.3.7 在与被审核部门沟通过程

5、中，被审核部门负责人的言谈可作为审核证据，但被审核部门陪同人员的言谈不能作为审核证据。4.3.8 内审员在审核过程中要对照检查表，采取“现场询问”、“调阅有关文件和记录”、“现场观察”等方法实施现场审核，并记录审核发现。4.3.9 审核组长负责主持首次会议和末次会议，首次会议要确认审核计划、确认沟通渠道等，末次会议要提出审核中发现的不符合项和审核结论，明确不符合项整改完成最短时间。4.4 审核报告4.4.1 审核组长在现场审核结束后组织编制知识产权管理体系内部审核报告，审核报告应概述审核的结果并确定体系的有效性；4.4.2 审核报告须报管理者代表审批，审核报告可作为管理评审的输入内容。4.5

6、内审不符合项的处理4.5.1 内审过程中发现的不符合项包括严重不符合项和一般不符合项两种情况。4.5.1.1 严重不符合项包括：体系运行出现系统性失效、体系运行出现区域性失效、造成不能满足顾客要求和法律、法规要求或者潜在造成不能满足顾客要求和法律、法规要求等其中的一项或几项组合；4.5.1.2 一般不符合项包括：对满足知识产权管理体系要素或体系文件而言，是个别的、偶然性的、孤立的、性质轻微的不合格；对保证所审核区域的体系而言是个次要的问题；4.5.1.3 观察项：体系运行存在轻微缺陷或需进一步完善的事项。4.5.2 内审员根据审核记录，将不符合事实以书面的形式记入知识产权管理体系内部审核不符合项报告，报告应明确要求整改完成时间，并发送不符合项发现部门。4.5.3 知识产权管理体系内部审核不符合项报告经受审核部门责任人确认有关事实并填写改进措施后，交给开出不符合项的内审员，由该内审员跟踪改进措施的有效性。4.5.4 必要时，内审员可向有关责任人提出改进措施的要求。4.5.5 验证不符合要求的，被审核部门应采取进一步的改进措施确改进的长期性和有效性；需长时间才能落实的改进措施，在征得管理者代表的同意后，可在下一次审核时进行验证。5.0 引用/支持文件 GB/T294