论学术行为调控

1、论学术行为调控    摘要 学术行为调控是自律调控与他律调控的统一。其中，自律调控就是要激发学术行为主体坚守学术道德的需要、提升学术人格境界的需要以及取得学术成就的需要，由此形成学术行为调控的内在动力。学术行为他律调控就是要坚持学术行为前的正确导向、学术行为过程中的民主监督以及学术行为后的奖惩，即建立学术行为自律需要的外在动力。内在动力与外在动力应形成和谐的合力，这样才能更有效地调控学术行为，以确保学术行为的道德性、生命力和创新力。关键词 学术行为调控 内在动力 外在动力学术行为调控是学术行为自律调控与他律调控的统一。自律调控就是激发科研人员的学术行为自

2、律的内在动力；他律调控就是建立科研人员的学术行为自律的外在动力。自律调控与他律调控相互联系、相互作用，形成合力，强有力地调控科研人员的学术行为，以确保学术行为的道德性、生命力和创新力。一、学术行为调控的必要性和重要性(一)学术行为调控的必要性学术行为调控是治理学术不端行为的需要。长期以来，我国广大科研人员能够遵循学术道德规范的必然性要求，为学术发展作出了应有的贡献。但是，在我国社会转型的背景下，由于市场经济的负面影响，以及学术行为调控不力等原因，有的科研人员未能做到学术行为自律，学术不端、学术失范事件屡有发生。大学教师学术不端行为在诸多方面均有表现。学术不端现已成为广为关注的社会问题之一。所渭

3、学术不端，指的是学者在学术中涉及的抄袭、伪造、剽窃、弄虚作假等不良行为。学术不端行为涉及方方面面，教育部关于严肃处理高等学校学术不端行为的通知中指出：学术不端行为有抄袭、剽窃、侵吞他人学术成果；篡改他人学术成果；伪造或者篡改数据、文献，捏造事实；伪造注释；未参加创作，在他人学术成果上署名；未经他人许可，不当使用他人署名，等等。学术不端造成严重的社会危害，败坏学术风气，严重污染学术环境，玷污科学，贻害学术，腐蚀学者，扼杀民族的创新力，阻碍学术发展和科学进步，引发社会道德危机，伤害中华民族的长远利益。同时，学术不端是一种违法违纪行为，它直接违反了着作权法等法律法规。为此，要治理学术不端，必须对学术

4、不端行为进行强有力的、标本兼治的、惩防并举的学术行为调控。这一调控在治理学术不端行为的过程中具有重要的作用，因为它不仅注重科研人员的学术行为自律，而且注重学术行为他律，强化学术行为前的导向教育，强化社会监督，主张对学术不端行为进行坚决的惩处。总之，它是当前治理学术不端行为的客观需要，应切实加强学术行为调控，以保障学术事业的健康发展。(二)学术行为调控的重要性1学术行为调控具有提升学术道德境界的价值所谓学术道德境界，是指科研人员在科学研究中，在一定人生价值观和道德观的指导下，在思想道德、学识、学术、情操等方面所进行的修养功夫和达到的水平。在现实社会中，我国科研人员的学术道德境界现状，除了极少数人

5、的学术不端的层次外，还存在着以下三种层次的学术道德境界。一是功利型的学术道德境界，即把科学研究仅作为个人挣钱、个人名誉、个人成就的工作，过分追求市场的功利，他们的学术行为往往为功利所驱动，有利的则干，无利的则不想干，缺少敬业精神。二是诚信型的学术道德境界，即从事科学研究诚实守信，不弄虚作假，对科学研究是勤奋和用功的，但在献身科学的境界上仍需努力。三是献身型的学术道德境界，即从事科学研究志存高远，具有优良的科学道德和学术素养，求真务实，脚踏实地，埋头苦干，开拓创新，不怕挫折，勇攀高峰，追求真理，追求科学，淡泊名利，无私奉献，在造福人民中实现个人的人生价值，此可谓之学术大师境界。如何帮助科研人员从

6、低层次的学术道德境界提升到高一层次的境界，如何使科研人员的学术道德境界不断地升华，其路径是多方面的，其中学术行为调控是重要的路径之一。因为学术行为调控通过激发科研人员自律的动力和强化他律的调控，不仅能够有效地治理学术不端行为，而且能有效地帮助科研人员加深对学术道德的认识、认同，自觉自主地培养学术道德的情感，增强学术道德意志，形成学术道德信念，正确处理科学研究中相关的个人利益与社会利益的关系，在长期的科学研究实践中形成和不断地升华学术道德境界。2学术行为调控具有维护学术尊严的价值学术尊严主要体现在学术研究的整个过程中，具体表现为：首先，科研人员从事的学术活动是一种极其高尚的理性和精神追求，是极富

7、探索性和挑战性的创新性工作，它的生命在于求真和创新，这种求真与创新是中华民族进步的灵魂，是国家兴旺发达的不竭动力；其次，学术活动是推动社会进步和造福于人类的神圣事业，它的本质在于对人类对社会的贡献；最后，学术活动是科研人员充分发挥自己的潜在才能，实现自己的人生价值，展示自己的职业人格和道德人格的极其严肃的一项工作。维护学术尊严，最主要的是科研人员必须有强烈的社会责任感，有学者的社会良心，内心真诚地信仰和践履学术规范和学术道德。为此，一方面，学术行为调控十分注重激发科研人员的自律动力，使科研人员自主自觉地加强学术道德修养，提升自身的学术道德素质，以自身模范的学术道德行为来维护学术道德尊严。另一方

8、面，学术行为调控注重建立行之有效的他律调控机制，促使学术不端者改邪归正，使这种他律调控机制成为维护学术尊严的外在动力。这样，学术行为调控就能够有效地帮助科研人员深刻地认识学术尊严的价值，提升科研人员的学术道德境界，使学术自律与学术他律达到高度的统一，学术尊严就能够得到强有力的维护。二、学术行为自律 激发学术行为自律主体需要的内在动力学术行为自律是学术行为调控的路径之一。它不仅内含着学术行为自律的要求，而且更重要的是注重激发学术行为自律主体需要的内在动力，即为学术行为自律提供一种动力源泉。其实质是有效地帮助科研人员形成和升华学术行为自律的境界。学术行为自律，是指科研人员的学术行为能够自主自觉地加

9、强学术道德修养，坚守学术道德规范，维护学术尊严，在科学研究的创新实践中不断提升自身的学术道德境界 可以说，科研人员学术行为自律的形成，是一个长期的学术活动与学术道德修养的过程。如何帮助科研人员形成学术行为自律的境界，最主要和最关键的是激发科研人员学术行为自律的主体需要。这种主体需要，包括坚守学术道德的需要、提升学术人格境界的需要和取得学术成就的需要。这些需要是科研人员学术行为发动的初始原因，也是学术行为持续进行和自主自觉能动地遵守学术道德及形成学术道德自律境界的动力源泉，即内在动力。(一)坚守学术道德的需要科研人员坚守学术道德的需要，主要是指科研人员对科研学术行为所涉及的个人与他人及社会之间利

10、益本质关系的道德价值的深刻认识，对学术道德具有个人发展动力价值的认同，自主自觉能动地遵守和履行学术道德规范必然性要求的一种需求。科研人员为什么有坚守学术道德的需要?从本质上来说，这是科研人员的根本利益的需要，是科研人员发展的需要，是科研人员生命活动的特殊的表现形式，是科研人员职业不可分割的重要内容。道德需要是人类共同发展与完善的需要，也是各个个人发展与完善的需要。道德是个人自我完善、自我发展的精神力量。自我完善、自我发展是人的一种本质追求。科研人员之所以有坚守学术道德的需要，一是因为坚守学术道德的需要事关科学技术发展和社会进步的共同利益。科研人员只有坚守学术道德规范的必然性要求，其所从事的科学

11、研究，才可能具有诚信的精神、创新的精神和科学的态度。事实上，科学研究是来不得半点的虚伪和作假的。科研人员只有把坚守学术道德作为自己的一种主体需要，才能够自主自觉能动地以诚信的精神、创新的精神和科学的态度去从事科学研究，才能够为科学技术发展和社会进步发挥应有的作用，作出应有的贡献。二是因为坚守学术道德的需要事关科研人员发展与完善的高层次需要。在科学研究工作事业中，没有科研人员的高层次发展与完善，科研人员的科学研究职责使命就无法很好地完成。科研人员为了能够胜任科学研究的职责，较好地完成科学研究的使命，同时也是为了实现自己的人生价值，就必须注重自身的高层次发展与完善。不言而喻，科研人员的这种自身的高

12、层次发展与完善，当然包括自身职业道德 学术道德的发展与完善。因此，坚守学术道德的需要，就是科研人员自身的高层次发展与完善不可分割地包括对学术道德的追求和渴望。这种追求和渴望就是科研人员自身的高层次发展与完善的主体需要，就是践履学术道德规范必然性要求的内在动力，即学术行为自律的动力。(二)提升学术人格境界的需要科研人员的学术人格境界，是指科研人员在科学研究的实践中，以一定的世界观、人生观和道德观为价值取向，在思想道德、学识、学术、情操等方面所进行的修养功夫和达到的水平。学术人格境界的形成，是科研人员经过长期的学习、实践、体验、内化、修养的过程，是主动追求与塑造的过程，是所处的社会环境与个人主观努

13、力相互作用的过程。学术人格境界的作用有三个方面：一是具有学术行为自律的价值定向功能；二是具有学术行为自律境界的升华功能；三是具有学术行为自律的长久坚持力的支撑功能。可以说，只要是具有进取心的科研人员，升华其学术人格境界，即是他们主动自觉能动的一种追求，是他们的一种主体需要。这种主体需要，就是科研人员学术行为自律的动力源泉。(三)取得学术成就的需要所谓取得学术成就的需要，指的是科研人员在科学研究的实践中，为科学研究取得实质性的创新进展、创新成效、创新成果，为科学技术的发展、社会的进步作出应有贡献的一种渴望和追求。科研人员要取得学术成就，需具备以下基本的条件：一是应有创新精神，应探索未知，追求真理

14、，创造出的新的成果、新的发明、新的方法，提出新的思想、新的见解，发掘出新的材料、新的证据，等等；二是应有严谨、勤奋、刻苦、求实、诚信的学风；三是应有科学的精神、科学的态度、科学的方法；四是应有合作的团队精神，与他人合作共事，密切合作，形成合力；五是应遵守国家的法律法规、社会公德和学术规范。只有具备这些基本条件，才有可能在某方面取得学术成就。由此可知，科研人员个体所从事的科学研究，在本性上是渴望和追求在某方面取得相应的学术成就。这种取得学术成就的需要，在本质上体现了学术道德的必然性要求，为科研人员的学术行为自律提供了坚实的基础和不竭的动力。三、学术行为他律 建立学术行为自律需要的外在动力通过学术

15、行为他律，建立学术行为自律需要的外在动力，是学术行为调控的又一条路径。学术行为他律，从形式来说，它是对科研人员学术行为调控的外在导向、外在要求、外在制约、外在制度、外在管理、外在环境、外在氛围等；就本质作用来说，它是学术行为自律需要的一种外在的推动力量，即外在动力。这种学术行为他律，具有多方面的作用：一是对科研人员的符合学术道德规范必然性要求的学术行为给予充分的保障和激励。二是对那些缺乏学术行为自律素质但能勉强服从学术行为他律的科研人员，不断地帮助他们实现从学术行为他律阶段向学术行为自律阶段的转变，以达致学术行为自律的境界。三是对科研人员不符合学术道德规范必然性要求的学术行为，给予强有力的约束

16、，促使科研人员重新调整学术行为的方向，使其符合学术道德规范的必然性要求。既然学术行为他律具有其不可替代的重要作用，那如何构建学术行为他律的机制呢?最主要的途径是：学术行为前导向、学术行为过程监督、学术行为后奖惩。(一)学术行为前导向所谓学术行为前导向，是指运用学术道德规范、行政规章、法律法规以及职业价值观、社会主义核心价值观等对科研人员的学术意识、学术行为进行导向和调控。加强这些方面的导向，就更具有针对性、层次性、全面性、适用性和有效性。它对科研人员学术行为自律的形成具有重要的作用。一方面，它有助于科研人员学术行为自律意识的形成，帮助科研人员塑造充实、和谐、高尚的内心世界，以形成学术行为自律意

17、识。另一方面，它有助于提高科研人员的学术行为选择能力。强化学术行为前导向，需明确以下方面：第一，提倡什么学术行为，反对什么学术行为；第二，坚持什么学术行为，节制什么学术行为；第三，激励什么学术行为，否定什么学术行为。在这种导向的环境与氛围中，使科研人员自主能动地进行思考、分析、评价、判断，扬善抑恶，选择符合学术道德规范必然性要求的行为。这无疑有助于科研人员学术行为选择能力的提高和学术行为自律的形成。那么，如何使学术行为前导向取得好的成效?一是学术行为前导向的载体应丰富多样，如开设讲座和利用报纸、电视、广播等社会传媒工具以及网络等，拓展学术行为前导向的新平台；二是学术行为前导向应与科研人员业务培

18、训相结合；三是学术行为前导向应根据科研人员的不同层次的学术道德境界进行；四是学术行为前导向应从理论与实践的结合上，关注和解决科研人员的思想热点、难点和困惑问题；五是应从学术文化建设方面拓展学术行为前导向的路径；六是学术行为前导向应“行不言之教”，管理者、领导者和学术大师的表率作用十分重要，它能起到一定的导向作用。(二)学术行为过程监督学术行为过程监督，是指通过单位的民主监督和社会舆论监督，对科研人员的学术行为过程进行评价与调控的一种方式。监督的对象是科研人员的学术行为。监督的主体是单位的同事、领导及社会群体。监督的载体为单位的工作评价、工作考核和社会舆论媒体。监督，对科研人员具有教育导向的作用

19、，对学术行为具有评价、调控的作用，对学术不端行为具有预防和补救的作用。监督的目的是营造一种促使科研人员能自主自觉地践履学术道德规范必然性要求的客观环境和氛围，形成良好的学术道德文化，促进科研人员形成和做到学术行为自律。那么，如何使学术行为过程监督发挥应有的作用呢?单位民主监督的实施，一是应增强监督主体的主人翁意识和民主监督的参与意识，并且应确保监督主体的监督权利；二是应建立健全单位民主监督的制度，使学术行为过程监督规范化、经常化、公开化和制度化；三是应注重监督的实效性，监督不能只图走过场、花架子和形式，应运用符合客观实际的行之有效的方式方法，使这一监督收到良好的效果。社会舆论对学术行为的监督具

20、有明显的优势，尤其是有组织的社会舆论，如报纸、刊物、广播、电视、网络等公众新闻媒体，它对学术行为的评价与调控具有无形的巨大作用，因为这种社会舆论具有监督主体的大众性、监督的广泛性及监督方式的多样性。为此，应该正确引导和把握社会舆论的导向，高度重视和发挥社会舆论对学术行为过程的监督作用，以促进科研人员自主自觉地践履学术道德规范必然性的要求。(三)学术行为后奖惩学术行为后奖惩，是指运用单位的行政奖惩、舆论褒贬及法律惩罚等方式对科研人员的学术行为给予评判和赏罚。由于科研人员学术行为具有现实性、可评性和责任性，这就决定了对科研人员的学术行为后奖惩的可行性、必要性和重要性。以重要性来说，它具有维护学术道

21、德规范发挥作用的功能，特别是对科研人员的学术行为具有强有力的调控的功能。因为，一方面，它对科研人员的符合学术道德规范必然性要求的行为给予积极肯定的奖励；另一方面，它对不符合学术道德规范必然性要求的行为给予否定、谴责，乃至惩罚。单位的行政奖惩，主要是单位根据学术道德规范的要求和相关的管理制度及奖惩办法，对科研人员的学术行为给予客观公正的评判和赏罚。法律惩罚，是国家机关对学术行为行使权利的一种方式。极个别学术道德素质低劣的科研人员，不在乎善意的教育、舆论的谴责及单位的处罚，而做出违反学术道德规范必然性要求的学术不端行为，干出违反相关法律的事，必须给予法律的惩罚。舆论褒贬，它是学术行为后奖惩的最主要的方式，依据学术道德规范要求的行为标准，对善的学术行为给予褒扬，对恶的则给予否定和谴责。四、学术行为自律需要的内在动力与外在动力的和谐统一学术行为调控能否充分发挥它应有的作用，关键点是科研人员学术行为自律的内在动力与外在动力能否和谐统一。那么，如何使内在动力与外在动力和谐统一?一是既应激发学术行为主体需要的内在动力，也应建立学术行为自律需要的外在动力，缺一不可。二是学术行为调控的所有对策，都应有利于激发学术行为自律主体需要的内在动力，建立的学术行为自律的外部动力是为激发内在动力服务的，并且促使科研