设备缺陷管理制度(定稿版)

1、设备缺陷管理制度批准：李明成审核：徐公玉编写：杨中奎大唐鲁北发电有限责任公司2011-2-25设备缺陷管理制度1 目的 规范设备缺陷管理，建立设备缺陷定义、分类、发现、消除、验收、统计和考核的全过程管理机制；降低缺陷发生率，提高消缺质量和效率，逐步实现零缺陷目标。2 适用范围：鲁北发电有限责任公司下属各部门3 引用标准大唐鲁北发电有限责任公司生产设备设施划分制度 大唐鲁北发电有限责任公司技术监督管理制度 大唐鲁北发电有限责任公司无渗漏管理细则 大唐鲁北发电有限责任公司带压堵漏考核管理办法 大唐鲁北发电有限责任公司点检定修管理办法大唐鲁北发电有限责任公司不安全事件调查分析管理办法大唐鲁北发电有限

2、责任公司生产任务管理实施细则4 管理内容4.1 总则：设备缺陷是危及电力系统安全运行的重要因素之一。及时准确地发现、消除缺陷是保证安全生产的重要措施。为使设备缺陷从发现到消除的全过程实现闭环管理，而制订本制度。4.2设备缺陷定义：指生产设备在运行过程中发生影响安全、经济运行和环保要求的异常情况。如：泄露、温度异常升高、振动、卡涩、松动、断裂、变形、摩擦、缺油、计算机系统程序异常、偏离运行参数等情况。具有下列情况之一者，称有缺陷设备。设备零部件损坏、老化、缺少，技术性能不良，以致不能在额定参数下运行或安全构成威胁者；由于外界原因，形成威胁设备安全运行的现象；按设备定级不能评为一类设备者。

3、0;4.3根据设备缺陷的性质，对缺陷进行分类：即三类缺陷。凡是在设备运行中可以消除的缺陷，或须停止辅助设备运行而对主机出力不受影响，其退出备用消除缺陷时间不超出24小时的缺陷。即二类缺陷。凡是需停止主设备运行或停止辅助设备运行而影响主机出力才能消除的缺陷，以及虽不影响主机出力，但退出备用消除缺陷时间超出24小时的缺陷。即一类缺陷：即缺陷的技术性很强，需进行较大的设备改进、花费较大资金或需结合机组检修才能解决的缺陷。4.4文明生产缺陷：不满足下列情况之一者，称有文明生产缺陷：各单位所管辖的卫生分担区（包括仓库、办公室值班室楼梯走廊等）应符合防火要求，达到窗明几净，各种工器具、备品备件、台帐等定置

4、管理，摆放整齐。地面无痰迹、杂物，墙壁粉刷干净，无灰网。设备双重名称标志清晰、介质流向清楚、齐全，且与实际相符。设备见本色，安全防护措施符合要求，管道保温良好且规范。电源、仪表、保护控制盘等柜盘内外干净整洁，沟道、孔洞、盖板完好，遮栏、栏杆齐全，消防设施完整无缺。电缆沟内无杂物、积水。生产现场照明充足，照明线路、灯具安全可靠，无积灰，布置规范。机组检修和设备消缺现场做到无油迹、无积水、无积灰，拆下的零部件排放整齐，检修机具摆放整齐，材料备品堆放整齐。生产厂房外观整洁，墙面、门窗完好无损，排水设施完好，没有屋面漏水、地沟堵水的现象。4.5七漏缺陷：指发生的设备和系统漏油、漏水、漏风、漏粉、漏灰、

5、漏汽、漏煤缺陷。主要分为渗点、一般漏点、严重漏点：密封点有介质滴漏的为漏点；下述情况界定为严重漏点：4.5.3.1 油每分钟滴落1滴及以上；4.5.3.2 水每分钟滴落1滴及以上；转动机械（输送介质为水）的盘根每分钟滴落30滴及以上；4.5.3.3 蒸汽泄漏成线状或面状；4.5.3.4 煤每10分钟漏出50克及以上；4.5.3.5 煤粉每10分钟漏出10克及以上（或泄漏成线状、面状）；4.5.3.6 灰每10分钟漏出30克及以上（或泄漏成线状、面状）；4.5.3.7 漏风可听到明显声音或手感明显，4.6管理内容4.6.1设备缺陷管理的要求4.6.2设备缺陷管理考核办法5 管理目标 为了适应点检

6、定修体制，加强设备缺陷的管理，提高设备健康水平，确保设备安全、稳定、经济运行，使缺陷管理工作在我厂的安全文明生产中发挥更大的作用，特制定本制度。6 设备缺陷管理细则6.1缺陷管理的责任分工点检、检修人员尽快处理，同时应采取相应的措施，保证其安全运行；重大设备缺陷，应及时向生产领导汇报。输入缺陷时，缺陷名称一栏要写清设备地点、名称及内容，若无法判定缺陷的所属专业时，为保证缺陷的及时消除，经机组长或单元长同意后，可同时通知两个专业并下缺陷工单，待缺陷的所属专业落实后及时将错误的缺陷单废除。对于可能造成停机、机组降出力、主要辅助设备失去备用的缺陷，运行人员应及时通知设备点检员及点检长安排处理。监督设

7、备消缺的及时性；在点检对缺陷验收后，对现场进行验收，恢复设备系统正常状态。对达不到验收标准要求的缺陷有权向主管部门对点检提出考核意见。6.1.4点检员每日应根据点检计划及机组状态对自己所管辖的设备进行点检，发现缺陷及时与运行人员联系并通知检修部门，同时填写缺陷工单。6.1.5点检员根据缺陷性质及对运行设备造成的影响，确定缺陷类别。对要确定为二类缺陷的，需停止主设备运行、停止辅助设备运行而影响主机出力或导致系统运行方式做重要调整才能消除的缺陷，需经点检长签署意见后报生产副总或总工程师批准；对于虽不影响主机出力，但退出备用消除缺陷时间超出24小时的缺陷，需经点检长批准。 对频发性、重复发生和重大缺

8、陷组织技术分析，并采取相应的防范措施，修订点检计划，重点监控，对长期不能消除或技术性强的缺陷列入问题库，并做好相关记录；召开专业技术分析会进行技术攻关和督办，实行结案制管理。6.1.7 点检员应掌握设备的缺陷处理情况，对影响缺陷及时消除的责任单位进行考核；制定、审核机组或主要设备带缺陷运行的技术措施和重大设备缺陷处理技术方案。对于较大缺陷要进行异常分析，并记录到点检台帐的异常分析报告栏，经点检长审批存档。负责协调设备部相关专业和部门，完成消缺工作。点检员在缺陷消除后的验收时，应对文明生产不合格的不予验收通过，要求检修人员进行整改后再进行验收。6.1.8其他人员发现的缺陷应及时通知单元长或机组长

9、，经运行人员确认后填写缺陷工单。6.1.9 维护单位负责设备的消缺工作，根据运行人员或点检员下达的缺陷工单和任务单，及时进行排程处理，严格按照缺陷单和任务单要求安排工作，保证消缺的及时性和质量。按规定做好消缺工作的相关验收工作。应积极协调各专业的分工、配合工作，执行工序优先原则；参与消缺的技术方案制定。建立缺陷管理台账，总结消缺经验，并报设备部或点检专业。6.1.11设备部点检专业、检修车间每月对设备缺陷进行分析，查找缺陷发生的规律和暴露出的问题，提前安排设备检修，控制设备缺陷的发生。6.1.12严格执行缺陷汇报制：值长在每天生产会上对前一天发生的重点缺陷进行汇报，点检长和维护部门专业主任要对

10、重点缺陷的处理情况进行汇报；点检长和各专业主任要在每周周五生产会之前对上周的缺陷进行分析总结，在周五的生产会上对本专业一周的消缺情况进行总结汇报，并对重大缺陷和未消除缺陷进行汇报。6.1.13对于不能及时消除，且对机组安全稳定运行造成隐患的缺陷，点检员要及时汇报点检长，并制定出有效的预防措施，防止缺陷扩大化，报总工程师或生产副总批准。同时，点检长和专业主任要在每周周五生产会上对该缺陷情况进行汇报，提醒运行人员加强监视，总工程师和生产副总给予关注。4 月底各专业对每月的消缺率进行统计分析，消缺率低于95%的专业，要在每月初第一次生产会上做出具体分析汇报。6.1.15 设备部应及时修订大唐鲁北发电

11、有限责任公司设备缺陷管理制度并监督其执行；对频发性和重大缺陷组织技术分析，并采取相应的预防缺陷重复发生的防范措施；掌握设备的缺陷处理情况，安排有关单位及时进行设备缺陷的消除，对未及时消除的责任单位进行考核；负责编制、审核重大设备缺陷消除计划及机组小修、临修等的消缺计划；制定和审核机组或主要设备带缺陷运行的技术措施和重大设备缺陷处理技术方案；机组停运前汇总设备缺陷并安排消除；对缺陷发现的及时性、全面性，对设备消缺的及时性、质量等进行监督和考核。7 缺陷的处理程序7.1 设备缺陷管理流程运行人员或点检员发现缺陷后，登录生产运行管理系统填写缺陷，生成缺陷单。点检员也可在生产任务管理系统下达任务单，传

12、送至检修车间及班组，关于生产任务管理系统请见生产任务管理实施细则（以上缺陷单和任务单统称检修工单）。检修人员根据检修工单及时进行设备缺陷的消除。如对运行人员发出缺陷单存在异议，应及时与运行人员沟通，根据实际情况作出作废、维持不变或改变缺陷性质的处理。消缺工作完成后经运行人员验收合格，终结工作票。关闭工单，完成缺陷消除。如遇紧急情况，维护部门必须直接进行抢修，点检员随后按要求补填工单。维护单位或热控、继电保护专业对于运行人员和点检员电话和口头通知的紧急缺陷应立即安排处理，缺陷消除后填写消缺工单,并上报设备部。7.1.6维护单位要加强消缺管理工作，要建立缺陷管理台帐，记录消缺内容；维护单位建立缺陷

13、分析台帐，并认真记录。7.1.7点检员和热控、继电保护专业应建立缺陷台帐，重大缺陷应组织相关部门制定防止缺陷扩大或导致设备事故发生的技术措施。7.1.8对于涉及多专业或重要缺陷，维护单位要组织有关专业进行设备缺陷的消除，组织制定施工方案和安全措施。7.2缺陷单填写要求运行人员、点检人员在生产运行管理系统录入设备缺陷时，“设备名称”内容填写要统一，不得笼统、模糊；也不要填成零部件名称；缺陷录入中“机组名称”填写应统一使用“1号机”的格式，不得采用其他方式；口头通知的缺陷，事后也要及时补填缺陷工单，便于全面分析缺陷。缺陷录入时必须使用规范用语，禁止使用口头语。7.3设备缺陷消除要求维护部门（公司）

14、的班组应及时查阅我厂生产任务管理系统或生产运行管理系统中检修工单，按消缺要求消除设备缺陷（/完成任务）和填写消缺工单，并建立班组设备缺陷台帐，详细记录设备缺陷及其消除情况。维护部门（公司）的缺陷管理人员每天应查阅我厂生产任务管理系统或生产运行管理系统中缺陷报表，并对照各班组的消缺情况，督促、安排消除缺陷和正确填写消缺工单，努力提高缺陷消除和管理水平，使缺陷发生数量逐月下降。对于三类缺陷，要求在发现缺陷或接到缺陷通知后24小时内消除，如有特殊情况（如无备件、受运行方式影响、人员组织等）不能及时消除时，须经本专业点检长批准方可延期消除，同时对缺陷部位加强监视和采取临时措施防止缺陷扩大化。点检员应立

15、即采取必要的措施，督促维护部门在较短时间内将缺陷消除。7.3.4对于二类缺陷，运行人员发现后必须立即通知所属单位并采取必要措施。缺陷责任单位接到缺陷通知后，立即组织紧急消缺，不得中止、延误，直至缺陷消除。如需延期消除，必须制定详细的设备运行预案和消缺方案，经点检长批准后方可延期；如影响机组安全稳定运行或影响机组出力的缺陷，必须制定详细的设备运行预案和消缺方案，经点检长审批后报总工程师或副总经理批准后方可延期，且点检员和检修车间专工要对该缺陷进行跟踪，密切关注缺陷的发展趋势。7.3.5对于需待停机消除的缺陷和一类缺陷，应根据缺陷情况，由设备部牵头，组织发电部、项目部相关专业讨论制定处理方案和防范

16、预案，经主管领导、总工程师批准并落实资金后，并做好检修各项准备，遇有停机或机组大、小修机会立即消除。7.3.6对长期存在或涉及多专业、技术复杂的缺陷，以及存在重大安全隐患的缺陷，实行生产副总或总工挂牌督办制，每周定期汇报消除措施、方案、进度，直至缺陷消除。点检员应及时将问题纳入问题库，并组织方案，落实资金和备件，利用机组检修彻底消除缺陷或进行设备改进。7.3.7缺陷消除过程中如果有特殊规定的技术措施要求，则消缺时按有关技术措施要求执行。7.3.8维护部门（公司）要加强消缺管理工作，班组要建立缺陷管理台帐，记录消缺内容和总结消缺经验；车间建立缺陷分析台帐，提供消缺技术支持和强化消缺质量管理，提高

17、缺陷消除率，降低缺陷发生率。维护部门（公司）要提高检修质量，减少渗漏点，减少带压堵漏工作，需要带压堵漏的必须经发电部专工和点检长确定系统确实无法隔离，由点检员提出申请，点检长签署意见，报总工程师及以上领导批准。0点检员应建立缺陷台帐，制定一类、二类缺陷的消除技术预案，事故处理防范措施，报本部门主管领导批准实施。重大缺陷和一类缺陷应做好处理预案及资金预算、施工组织措施、安全组织措施报总工和生产副总审批，并做好备件和开工准备。1点检员（热控、继电保护班长、技术员）应根据每月缺陷消除情况进行分析、总结，对重复发生的缺陷制定处理方案，报主管领导审核、批准、执行。2各部门主要负责人、点检长每日要了解本专

18、业缺陷消除情况，经常深入现场，对三类缺陷、设备频发缺陷给予关注和技术上的支持。3发电部专工每日对缺陷进行分析（主要针对运行误操作和未严格执行运规等原因进行充分分析，并制定防范预案），重要缺陷汇报到生产调度会上及有关部门和领导。4发电部专责工程师每日要了解本专业缺陷情况，经常深入现场，对设备重大缺陷的消除给予技术上的支持，必要时提出技术措施（方案）和运行配合措施。7.4设备缺陷统计分析及要求设备部每月要对全厂缺陷消除情况进行分析和总结，通报消缺情况和消缺质量及考核情况，安排下一步消缺重点，确定设备检修方向。设备部各专业点检长每月25日前组织召开专业缺陷分析会，对本专业缺陷的发生数量、消除情况、发

19、生规律、二类、三类缺陷、设备频发缺陷、重复缺陷等进行分析，制定技术措施和消缺要求，将书面分析报告报主管部长和总工程师，并建立缺陷分析台帐（台帐内容主要包括：缺陷内容，缺陷产生的原因分析，缺陷对设备可能造成的危害，解决的具体方法，分析哪些设备还可能发生同类缺陷及采取的对策等）。维护部门各专业专工每周对本车间缺陷消除的及时性、准确性、消缺质量和水平进行分析、总结，提出消除要求，并报设备部。专业专工每月参加缺陷分析会，落实消缺要求。发电部专责工程师对设备运行和人员巡查情况进行分析、总结，提出要求和技术支持。由于运行调整、操作原因出现的缺陷，发电部专工要进行认真分析，制定技术措施。发电部专业专工每月参

20、加设备部组织的专业缺陷分析会，对设备重大缺陷的消除提出运行配合措施，对消缺过程采取措施的合理性进行判断、分析。点检员要通过举一反三讨论分析，以避免同类缺陷的发生，使检修人员在检修同类设备时有针对性地进行检修，防患于未然。对有问题的设备按设备缺陷分析总结出的具体解决办法进行治理，从而达到了发生一个缺陷解决一批设备隐患的效果。 对于需待停机消除的缺陷和一类缺陷，点检员和维护部门相关专业专工进行分析和讨论，分析清楚此缺陷发生的原因、对设备可能造成的危害、解决的具体方法、哪些设备还可能发生上述缺陷，对不能消除的缺陷采取的对策等。7.4.7对于典型的或跨专业的缺陷由点检负责组织有关人员进行设备缺陷分析，

21、对于每个一类以上的设备缺陷分析及防范预案应该由点检长及以上领导审核，对达不到要求的，重新进行分析，合格后领导签字批准。7.4.8对发生二类障碍以上的设备，按我厂的要求积极开展专题分析。设备缺陷分析和统计是掌握设备劣化规律和摸索出设备检修周期的一种行之有效的办法，起到指导检修工作和降低缺陷发生的作用。7.4.9按照我厂不安全事件调查分析管理办法，对于构成异常的缺陷，点检作为设备管理的主体，要积极组织相关部门进行分析，及时按照规定要求上报异常分析，并每月上报当月异常统计。0设备异常分析报告、设备异常统计报表作为设备档案由班组保存。1发电部和设备部汇总各班组每月设备异常统计报表，于下月5日前定期报表

22、于安监部备案。2月缺陷消除率及发生率的计算：2.1月缺陷消除率=（当月缺陷总数当月未消除缺陷总数）当月缺陷总数×100%2.2缺陷发生率=当月缺陷总数/上月缺陷总数×100%7.4.12.3重复发生缺陷：系指在周期内（一般为一个月）同样缺陷在同一设备上发生的次数。此指标主要考核设备消缺的质量。缺陷重复发生率 =（重复发生缺陷数当月缺陷总数）×100%7.5设备缺陷考核办法缺陷管理考核的目的是为了规范运行、点检、检修人员设备缺陷管理工作，确保及时准确发现和消除设备缺陷，加强缺陷分析和缺陷管理，提高设备健康水平。缺陷考核的依据为大唐鲁北发电有限责任公司经济责任制考核管

23、理办法。通过我厂生产运行管理系统缺陷管理部分对缺陷消除及时性自动进行考核。缺陷管理中缺陷状态表示方法为：黄色：已录入、未消除的缺陷工单，提起缺陷的责任单位注意。原色：在规定的24小时已内消除的缺陷。绿色：经有关领导批准，等备件处理的缺陷。蓝色：经批准、同意延期或停机处理的缺陷。红色：24小时内没有消除，也未办理任何延期手续的缺陷。缺陷条目变红同时，自动生成罚款单。设备部将根据具体情况，将罚款统一转至月度经济责任制中进行考核。对运行人员的考核运行人员对发现缺陷和输入缺陷工单的及时性、正确性、准确性负责。发生因缺陷填写不符合要求，填写混乱，影响缺陷分析和造成缺陷不明确的，扣罚责任人20-50元/次

24、。如果属于运行人员自己维护的缺陷出现在缺陷通知单上，扣罚责任人50-100元/次。当值没有发现的可能造成停机、机组降出力或主要辅助设备失去备用的缺陷，对责任人扣罚50-100元/次，造成严重后果的，视后果的严重程度进行相应的处罚。运行人员必须及时办理检修人员提出的消缺检修工作票，办票时间最长不可超过2小时，每超过半小时，扣罚责任人50元。因运行人员采取措施不力和不及时，造成缺陷扩大和消缺延误，扣罚责任人50-100元/次，造成严重后果的，视后果的严重程度进行相应的处罚。设备缺陷消除后，点检及运行人员必须到现场验收，确认缺陷确实消除且达到文明生产要求，方可签字注销缺陷工单，否则扣罚责任人50-1

25、00元/次。未及时落实缺陷责任单位、废除错误缺陷工单，扣罚责任人20-50元/张。对于运行人员未及时消除，且未和点检员交代未消原因，造成缺陷单变红的，扣罚责任人20-50元/张。对消缺单位的考核设备检修、维护人员对缺陷消除的正确性、及时性负责，应及时检查设备、发现缺陷、查阅缺陷工单，并安排、组织消除缺陷。当天没有发现的可能造成停机、机组降出力或主要辅助设备失去备用的缺陷，对设备责任人扣罚50元/次；无故延误缺陷消除，扣罚责任人100-200元/次，造成严重后果的，视后果的严重程度进行相应的处罚。缺陷消除完，检修班组未及时将缺陷单反馈，造成缺陷单变红的，扣罚检修责任人20-50元/张。缺陷消除完

26、，因点检员未及时将缺陷单反馈给运行人员造成单子变红的，考核责任点检员20-50元/张。在规定期限未完成缺陷消除，且未向点检提出延期申请，造成缺陷单变红的，扣罚检修责任人20-50元/张。在规定期限未完成缺陷消除，且向点检提出延期申请，由于点检员未及时提交延期申请，造成缺陷单变红的，扣罚责任人点检员20-50元/张。经生产副总或总工批准停机处理的缺陷不考核。经点检长及以上领导批准延期的缺陷不考核，但未在期限内完成的，要对维护部门相关检修责任专业和责任点检员各扣罚20-50元/张。因备件短缺延误消缺的，对责任点检员扣罚20-50元/张。按照不安全事件调查分析管理办法，构成异常的，考核责任单位50-

27、100元/次。未写设备异常分析报告和设备异常处理预案每次考核责任单位20-50元。未按时报表每次考核责任单位50-100元。消缺责任单位接到运行及点检人员缺陷通知后，应立即组织力量连续抢修，要求消缺人员20分钟（夜间30分钟）内赶到现场，每晚10分钟扣罚责任人50元。值班期间，设备部及检修车间值班人员应坚守岗位，积极组织消缺。打值班电话找不到人按脱岗论处，每次扣责任人100-200元，部门领导50-100元。确因值班力量不足或其它原因不能处理的缺陷，必须经厂值班领导批准，否则扣罚责任人100-200元/次。造成严重后果的，视后果的严重程度进行相应的处罚。需要停机处理的缺陷，必须经点检长认可签字

28、并由副总工程师以上领导批准签字，由运行人员在计算机网络上登记。对于24小时内不能消除、需延期处理的缺陷，需由本专业点检长批准。按领导批示，到期没有处理的考核设备责任人100-200元/张，造成严重后果的，视后果的严重程度进行相应的处罚。消除缺陷前后必须与运行人员联系，办理工作票或必要手续，否则扣罚责任人100-200元/次，造成严重后果的，视后果的严重程度进行相应的处罚。涉及到多个单位的缺陷，各单位接到缺陷通知后必须同时到现场积极消缺，不及时到现场的扣罚责任人100-200元/次，相互扯皮的，按分工确定责任单位后，扣罚责任人200-400元/次，造成严重后果的，视后果的严重程度进行相应的处罚。

29、对机组检修、临修中排定的消缺项目，相关检修专业必须按时完成，不能丢项、甩项，若因特殊原因不能完成，必须出具相应的说明材料（批准的项目变更单），对于没有得到批准而未完成的缺陷项目，按丢项算，每项扣罚200-1000元。对于消缺过程中需要停工待检的，必须出具停工待检单，联系设备部相关人员进行验收，对于未验收而结束工作者，可要求检修人员返工补验，同时扣罚50-100元；对于失去补验条件的，每项扣罚200-1000元，并由负责人承担因此发生的所有责任。因消缺工期安排不当、消缺质量不佳而影响机组出力，每项扣罚责任单位200-1000元；小修项目在开机后一星期内、大修项目在开机后一个月内出现质量问题，需要返工处理的缺陷，每项扣罚责任单位200-1000元；因人员操作不当造成设备缺陷的，对责任者每项扣罚50-200元；造成严重影响设备安全运行的缺陷者，另行严肃处理。因处理缺陷不及时而影响机组安全运行的，每次扣罚200-500元，并承担可能发生问题的相应责任。对检修工单要及时处理和反馈，消缺不及时按上述条款考核；消缺后工单返回不及时（超过3天），每次扣罚50-100元；处理缺陷拆下的仍能使用的零配件，要返回二级库或专业班组工具间存放，以备今后选择使用；无故丢弃的，一般件每件扣罚100元、贵重件（价值超过2000元的）每件扣罚200元