从FIDIC合同条款D-B模式与EPC模式风险分担的差异探讨工程总承包与工程项目管理企业的界定_工程管理

1、从FIDIC合同条款D-B模式与EPC模式风险分担的差异探讨工程总承包与工程项目管理企业的界定从FIDIC合同条款D-B模式与EPC模式风险分担的差异探讨工程总承包与工程项目管理企业的界定石亚西2022年，建设部颁发关于培育工程总承包和工程项目管理企业的指导看法(以下简称指导看法)，本文将结合FIDIC合同条款中D-B模式与EPC模式风险分担的不同方式，对工程总承包和工程项目管理所涉及的一些问题进行论述，以期工程总承包和工程项目管理企业能各自确定自己在市场中的定位。1.FIDIC合同条款中D-B模式与EPC模式风险分担的差异1.1在FIDIC合同条款中，阐述D-B模式的是黄皮书生产设备和设计-

2、施工合同条件(Condition of Contract for Plant and Design-Build)，阐述EPC模式的是银皮书设计选购施工(EPC)/交钥匙工程合同条件(Condition of Contract for EPC/Turnkey Projects)。该两种模式大致相近，其中最主要的差异在于承发包双方风险分担的方式不同。按17.3款的规定，雇主在D-B模式中比在EPC模式中多担当的风险为：1.1.1雇主使用或占用永久工程之任何部分，除非合同可能如此规定;1.1.2由雇仆人员或雇主对其负责的其他人员供应的工程任何部分的设计(假如有);1.1.3不行预见的，或不能合理预期

3、一个有阅历的承包商应已实行适当预防措施的任何自然力的作用。1.2正是由于承发包双方担当的风险不一样，FIDIC建议，有如下状况之一的，应采纳D-B模式，不采纳EPC模式：1.2.1假如投标人没有足够的时间或资料，以认真讨论和核查雇主要求，或进行他们的设计、风险评估和估算;1.2.2假如建设内容涉及相当数量的地下工程，或投标人未能调查的区域内的工程;1.2.3假如雇主要严密监督或掌握承包商的工作，或要审核大部分施工图纸;1.2.4假如每次期中付款的款额要经职员或其他中间人确定。1.3另说明，D-B模式中雇主的风险与我们熟识的FIDIC红皮书施工合同条件(Condition of Contract

4、 for Construction)是一样的。在此，假如仅从承发包双方担当的风险看，D-B模式更靠近C模式(施工承包)。1.4从本文1.1.3可以看出，FIDIC最主要的划分风险的原则(承包商担当风险的范围以一个有阅历的承包商能否合理预见为限)在EPC模式中失效。进一步，结合银皮书中的4.12款和5.2款看，实际上，EPC模式要求承包商对项目的可行性讨论负责，并担当由此而引起的风险。2.工程总承包企业的界定2.1指导看法对工程总承包的界定是：“指从事工程总承包的企业受业主的托付，根据合同商定对工程的勘察、设计、选购、施工、试运行(竣工验收)等实行全过程的或若干阶段的承包”。该概念界定存在如下问

5、题：2.1.1以工程总承包企业界定工程总承包，难免有概念循环之嫌。2.1.2全过程承包自然是工程总承包，若干阶段的承包就未必如此，比如，只承包勘察或设计或选购任务就很难被认定为总承包。2.2与总承包概念相对的是分承包。实际上，与FIDIC的银皮书、黄皮书和红皮书相对应的承包都是总承包，三者的共同点是承包方承包了施工。2.3建设项目绽开的阶段一般为：方案、设计、施工、运转。(此处的方案主要指可行性讨论，不包括勘察设计。)从今阶段划分看：2.3.1EPC模式承包的阶段包括方案、设计、施工;2.3.2D-B模式承包的阶段包括设计、施工;2.3.3本文1.3中的C模式(施工承包)仅包括施工。2.4应说

6、明，总承包概念简单引起的误会是人们喜爱将之等同于建设全过程承包，指导看法亦未能完全避开该误会。若立足于建设全过程，则唯有EPC模式可堪称总承包;若立足于项目的全过程，即考虑2.3中项目的运转，则可能只有BOT及其派生模式可堪称总承包。2.5因此，工程总承包的概念宜界定为：承包方受业主托付，按合同商定对项目的诸阶段方案、设计、施工、运转之全过程或至少包括施工的若干阶段的承包。除此之外的其他承包 可称为阶段或分项承包，但按承包的应有之义，只担当项目的可行性讨论任务不应属于专项承包。2.6与2.5相应，工程总承包企业可界定为：具备相应资质，能对项目的诸阶段方案、设计、施工、运转之全过程或至少包括施工

7、的若干阶段进行承包的企业。2.72.5中对工程总承包的界定与指导看法有所不同，按指导看法，不包含施工的承包，比如设计-选购(E-P)，也属于工程总承包之列。但是，这种不同不应当影响到工程总承包企业的界定(请参见本文4.2.2)。3.工程项目管理企业的界定3.1指导看法对工程项目管理的界定为：“指从事工程项目管理的企业受业主的托付，根据合同的商定，代表业主对工程项目的组织实施进行全过程的或若干阶段的管理和服务。” 该概念界定存在的问题如下：3.1.1与2.1.1相像的问题;3.1.2“代表业主对工程项目的组织实施进行全过程的或若干阶段的管理和服务”，并不能与指导看法对总承包的界定区分开来，比如，担当项目的方案设计或初步设计任务(指导看法中的项目管理承包PMC)，究竟是工程项目管理还是总承包?3.2在指导看法中，工程项目管理与工程总承包应是相对的，即工程项目管理总是在代表业主对工程总承包(指导看法中的总承包)进行管理。假如我们不这样理解，按指导看法对工程项目管理的界定，