工程竣工技术资料编制、交付归档和验收实施细则

1、工程竣工技术资料编制、交付归档和验收实施细则QB攀枝花钢铁（集团）公司企业标准QG/PG051卜2004工程竣工技术资料编制、交付归档和验收实施细则2004-05-13实施2004-05-11发布攀枝花钢铁（集团）公司发布II1范围12规范性引用文件13术语、定义及缩写语24职责35管理内容与要求36检查与考核23附录A（规范性附录）工程竣工资料验收认可证明书24攀钢自成立以来形成了大量的工程竣工档案，这些宝贵的信息资源为攀钢的生产经营和改革发展发挥了巨大的作用。为进一步提高攀钢工程竣工技术资料的质量，确保工程竣工技术资料齐全、完整、系统、准确，以达到国家要求和满足生产建设使用的需要，根据建设

2、部和国家质量监督检验、检疫总局联合发布的建设工程文件归档整理规范（GB/T503282001）的要求，结合攀钢竣工资料编制和交付归档的实际，特制定本细则。本细则由攀钢（集团）公司提出。本细则由攀钢（集团）公司委托公司办公室档案处组织起草。本细则主要起草人：欧阳继元、黄合明、何琼梅。本细则为第一版本，没有历次变化记录。工程竣工技术资料编制、交付归档和验收实施细则1范围本细则规定了工程竣工技术资料编制、交付归档和验收等工作的管理职责、管理内容与要求（竣工技术资料组成、编制、移交、审查验收、认可程序、质量保证措施、工程结算）、检查与考核等。本细则适用于攀钢（集团）公司基本建设工程（包括工业和民用及各

3、种措施工程、技术改造工程、移地大修工程、基建转大修工程以及改造性大修工程）竣工技术资料的编制、交付归档和验收工作。各分（子）公司可直接引用或转化为本单位实施细则，在转化过程中应保持公司设置的管理控制流程和过程控制基本规则。2规范性引用文件下列文件通过本细则的引用而成为本细则条款，凡是未注明版本号的引用文件，其最新版本适用于本细则。GB/T50328建设工程文件归档整理规范3.1 QG/PG00563术语、定义及缩写语本细则采用以下术语、定义及缩写语公司一攀枝花钢铁（集团）公司XX部门一公司规定某项管理职能的主管部门。公司及分（子）公司对上述部门的确定和调整按相应的职责管理规定执行。3.2 建设

4、工程项目一经批准按照一个总体设计进行施工，经济上实行统一核算，行政上具有独立组织形式，实行统一管理的工程基本建设单位。它由一个或若干个具有内在联系的工程所组成。3.3 监理资料一监理单位在工程施工监理过程中形成的资料。3.4 施工资料一施工单位在工程施工过程中形成的资料。3.5 竣工图一工程竣工验收后，真实反映建设工程项目施工结果的图样。3.6 竣工验收文件一建设工程项目竣工验收活动中形成的文件。3.7 归档一文件形成单位完成其工作任务后，将形成的文件整理立卷后，按规定移交档案管理机构。4.1 4职责工程施工单位负责编制、整理和交付工程竣工技术资料。4.2 工程质量监督部门负责审查施工单位提交

5、的工程质保资料，并出具工程质量评定证书。4.3 工程监理单位负责编制、整理和交付工程监理技术资料，并审查施工单位提交的工程竣工技术资料（若工程为监理项目），在“工程竣工资料验收认可证明书”上签字认可。4.4 工程使用单位（包括使用单位的工程管理部门和档案管理部门）负责初审施工和监理单位提交的工程竣工技术资料，并在“工程竣工资料验收认可证明书”上签字认可。档案管理部门负责复审施工和监理单位提交的工程竣工技术资料，并在工程结算单和工程监理结算材料上签字盖章。4.5 财务部门负责工程竣工资料保证金的核算和管理，并为已办理完工程竣工技术资料验收认可手续的施工和监理单位办理工程结算。5.1.1 5管理内

6、容与要求工程竣工技术资料的组成工程竣工图。5.1.2 随机技术资料：包括引进设备及国内设备的出厂合格证、装箱单、开箱记录、说明书、操作规程（手册）、参数值表、设备图纸（含设备现场处理资料）等。 监理资料监理合同。.1 监理规划监理规划。.2 监理实施细则。.3 监理部总控制计划等。 监理月报中的有关质量问题。 监理会议纪要中的有关质量问题。.1 进度控制工程开工/复工审批表。.2 工程开工/复工及暂停令。.1 质量控制不合格项目通知。.2 质量事故报告及处

7、理意见。.1 造价控制预付款报审与支付。.2 月付款报审与支付。.3 设计变更、洽商费用报审与签认。.4 工程竣工决算意见书。.1 分包资质分包单位资质材料。.2 供货单位资质材料。.3 试验等单位资质材料。.1 监理通知有关进度控制的监理通知。.2 有关质量控制的监理通知。.3 有关造价控制的监理通知。0.1 合同与其他事项管理工程延期报告及审批。0.2 费用索赔报告及审批。0.3 合同争议、违约报告及处理意见。

8、0.4 合同变更材料。1.1 监理工作总结专题总结。1.2 月总结。1.3 工程竣工总结。1.4 质量评价意见报告。 工程建设过程中形成的全部技术文字材料（以下简称文字材料）一类文字材料：主要由设计变更材料（统称变更材料，后同）组成纪要。泉设计的电传等在廉累单初观涌鞍祭代替图、新期M的附肯W表现"料*设备制造单位派驻工-.基它楚洛勺变更材料15........85.1

9、.......4.2.15¥踽苗固敏初4218-而9OO5.15.13456lx.gw|ri（开工报审表）。铤计或施工方案。头口OOO口处理记录。录。记泉和检测记录。喷射混凝土的厚度、强度及锚施T"安囊见录（含水下作业及隐蔽工施工瑚和质量检查评定材料及工程爵I料及构件等的合格证、配合k5最广基础寸军、.4制收M55量鉴定及试.23量评定及检验批质量雕?佥莆整记录、试二以口施工控制测迦量逾、曹量事故处玉.255.1.

10、4.3也14寻1睥3.2应舌管鼬起。.皿的外、血、.各类机器设备安装工程的复测记录、测量应.3点崩峰籍飙髯成器、衡、顾x皇袍层、ihil解H麒蜘腥阶髓®在地一局国O项我fit分毫,§附柚皿 十 、工草通5.5祐川囊答调试、菖横向轧冬议纪要"Jfc聿日资金安手o可J氐高程、B中并%暮-W1SIMBxslwbowwwa了乙KL/a®。cwmmLSXH61Ml#HFI¥8S1JMss口Bssl一4Wr*田曹遍¥sftMmILU6I乙乙yB愤专归tirnhsM/二w-、：二二u?-wc、；I:.-

11、：t-?1TTIW3®-WWWE4TrwWWWRCOW、HTeswiwgRBWMLU旦Hmv一dMEPk/V/-lvtlrJdpp./L-LJU.Iku4o-?E±yt-一71/.3KV1卅。mJMrK¥?k-赫耳训1oM号sMl工-顶IWIHM1.01KSB#uw®w4Fk!l口如一Twsww弗MMWMWBWWBW一园毓箜建wu-9建建:siM-Mxaxnsoff-戒WitsiM-Mxaxn-"圣罗学了一-工zl:-一；-fsnfnil-flLHfbxJ.、/1f卜:二上NL-/二广LL吉身BES®5m_h#®b8S1哭T

12、w.彳或HWr匚.nMoffilaBW二*电¥tBK备f/f-f/f/-/f-1/-kI-;7-/-/-»-*<<*r/f-f->-/-*1HJrL-、-rR/L<-/一-¥9/Lo/一_XV'r-、<-，、-,、-V、-'J/''q!、'<-','/w'nw£*T<lsolsMlnsnxlfflwIssllAfMFzv3zfoi>z-/-/f.-If-H<vxr/-一'<-/-mlFF-wbb>WBWBO>M#

13、4L。48一TM;*了一M形Vo刁4T:一一>理K薜、。害野拳®HilaHz<§s-萼>?WT供¥Boww9d/9目录监理资料和竣工技术文字材料的装订要整齐、牢固，采用三孔一线（孔距为100mm,上下孔与上下边距各为48.5mnr）并一律以左侧（边距为20mnrr25mm以不压盖内容为原则）进行装订，装订物须使用棉线或蜡线。.1.1 竣工图的编制竣工图的要求每一套竣工图都必须有目录。.1.2 若有转化图，则既要提供原图又要提供转化图，两者合二为一。竣工图章.2.1竣工图章的式样如下:80mmJk竣工图15

14、施工单位k编制人审核人73技术负责人编制日期/监理单位7总监现场监理7.20mm亍.20mm.20mm*,20mm*F竣工图章尺寸为：50mrm80mmQG/PG05192004对竣工图章中的各项内容，在编制竣工图时必须填写齐全，不得代签。若几栏为同一人，请分栏签字。若无监理，则只签施工单位栏。每一张竣工图和每一张变更材料上都应加盖竣工图章，并一律盖在折叠后图纸背面的左下方。.3.1 整理好每一个图号的变更材料将每个图号的全部变更材料按图纸会审纪要、设计变更通知单、业务联系单（或工程洽商单）、材料代用单、设备处理委托单以及其它形式的变更材料排序，再按各自形成时间的先后顺序排列装订

15、成册，并为每张变更材料编上页号。.3.2 变更材料所附的除代替图和新增图以外的附图，一律随变更材料配套装订于变更材料册中。.3.3 若某一变更材料（含图纸会审纪要）涉及若干个整体图号的变更，则应备足相应份数，以确保每一个整体图号配套一份。.3.4 对于变更材料在施工中已实施和未实施两种情况必须明确指出，须加盖“已采用”和“未采用”两种图章进行区别。凡一张变更材料及其附图中的内容全部采用或未采用，只需在变更材料右上角的“有关图号”处盖章即可，其附图则在右下角图标栏的图号处盖章。凡一张变更材料及其附图中的内容部分采用的，须逐条加盖“已采用”或“未采用”章以

16、示区别，图章须盖在相应的序号上。若某一变更材料对前一变更材料作废，则对施工中最终实施的条款盖“已采用”章，对前一变更材料中的相应内容加盖“未采用”章。若某一变更材料（含图纸会审纪要）涉及若干个整体图号的变更，则“已采用”或“未采用”图章只须盖在与本图号相关的条款处。两种图章的式样如下：已采用未采用8mm8mm25mm20mmV给所有未标明图号、分图号的变更材料及其附图注明图号、分图号。若一张变更材料及其附图上的所有条款只针对一个分图号，只需将分图号标QG/PG05192004明在此张变更材料的右上角的有关图号处，其附图则标在图标栏的图号处；一张变更材料及其附图上的有关条款不只是针对一个分图号的

17、，则应将分图号逐条标明在每条变更内容的后面。.4.1 .4竣工图的处理凡是在施工中未发生设计变更的施工图，由施工单位盖上竣工图章，按规定填好章内各项内容后即可作为竣工图交付。.4.2 凡是在施工中发生过变更，又可以利用原施工图进行标改的图纸，应以施工中已采用的变更材料为依据，逐张逐条地将变更内容标于图面之上。对于经甲乙双方共同确认，由于施工中设计变更太多，根本无法利用原施工图进行标改的图纸，应重作竣工图。若因设计导致变更，则由设计单位出竣工图或代替图；若因其它原因造成，则应由施工单位编制。所作竣工图的编制说明中应注明所用变更材料的页号、条款，书写方式为

18、：“本图根据变更材料XX页XX条绘制，原图作废”，然后盖上竣工图章，填好章内各项内容即可。代替图则以通知单附图的形式下发，并指出原图和相应的原发通知单作废。所作的竣工图须得到甲方和设计部门的认可。.4.3 在进行图面标注时，一律使用碳素墨水，并且书写的文字和所绘图形应工整规范，严禁随手绘制，对于书写潦草的标注，一律换图重标。对图上的原有文字、线条和图形等，不得打黑“X”、黑“杠”和刮涂，但为了区别修改部位，对原图中作废的图形、线条，应打红色小“X”（用红蓝铅笔中的红色）。.4.4 各类变更材料在进行图面标注时，统一使用“变更材料”一词。图面标注所用变更材料页号，一律

19、为竣工资料中“变更材料册”自编页号。在更改时要使用更改章。具体式样如下：.4.7更改又耍将变重内零标注道楚血叫:lg黝变更部新战应5.2.344.8基窒II内容O11®In顼或体a：2,3.4"1隹噂臀霹田U茨矗n圭器据；*条偷瑟据场3卮取数据。茬更改奉中的崛详见"后填写：勺皮米+变豪数据难于嘉憧衣圜画/标荏时*依5枫即"芟龟（丕叫修改弗丁可以tfl9在右边，中间测§3!顷c.图081«2后将蟹&（英品案草直#位浪线处_-雁UW?涮凯725（、卞）嗦应ft:对"料代用的标注，除采用以上标注方法的同a.在

20、需修£Util单击嵯"r后主Th修或一一.由腕理建5.2%注时*不损-/,"、，叶笔作电"1»5煌并E钏5T"详以#1变更且图面较墨形手、体."章1（下5或IISi-容m商鲁上I一n、用、IV-）,章上（下）或左（右）填与:两st、拿尊辞输“:羊兄”启震莺：张变更材料的附图比较复杂，不便于在图上红框X修巳m、iv-)又c.荐更改章中啊'"详见吐后填写'：“1耳甲）若基一WffT!*".2然"E.4.&5作废图甄噩有舟白I.应UtlffiMfi徐鲫肘，套E*好

21、或左（右）攵,。5.2.344.8.4行了修改，其卷世熊1E前、两向蓉（IM'|/J、ILJ、J心HJ。523448.5变更材料附图为代替图、新增图以及"成修改纸*霜W详辱图岂d.图纸,一张或几滴部抽出,.与迭内容，。.要在段部萨""填居5.2.344.8.6E肴上萌确霜由变重部莅最信确定的检...7L重改章后上粉更"Hw右广文研究确定的*'5.2.344.8.1,、"、5.2所述"行标fSS直盖口埴与:5心图号幕说明菱n然后更正人签5.2.3

22、"如_I求鼬i施;容,I*h、，*/；E而料；'不涉及图中技术内,不改变原图纸设对"山、或、“也救计要iSo-一，乙后宣天一秋®醛S®里土丕嚣，向工程内容的）°M/XB,对于上祛w更或：未采用”斋正织,史故应标虬5.2A4411一工单位的咬工囹编制4、八片浒技麟妙蝠直湾嚅H;晰"3满|<S30mm4编制:T15mm年月日V审查：f15mm年月日注：边框线为0.5mm中间线为0.3mm5.3工程竣工技术资料的移交工程竣工技术资料的移交责任竣工图（5.1.1）和文字材料中的一类文字材料（）、二类文字材料（5.1

23、.4.2）和三类文字材料（）由施工单位形成并编制移交。文字材料中的工程建设前期资料（）至（）由建设单位各业务主管部门按归档要求组织归档。随机技术资料（5.1.2）要求在设备开箱时，通知设备产权单位的档案人员参加，随机技术资料由档案人员接收，并立即归档，有关单位使用时，严格履行借阅手续，用后立即归还，有条件时可提供随机技术资料的复印件，以避免在使用时损坏随机资料原件。 监理资料的移交：监理资料原则上由工程的监理单位负责按要求整理归档，同时按照川建发2002126号文关于四川省建设工程施工阶段监理资料管理与归档有关问题的通知精神，相应的监理资

24、料有监A表（共21张）、监B表（共8张）和监C表（共4张），其中监A01、09、12、16、17和监B、C表以及不能以表格形式反映的综合性监理资料由监理单位移交，其余的监A表由施工单位在交工程竣工技术资料时一并移交档案管理部门。 工程竣工技术资料的移交份数和移交程序除文字材料中的工程建设前期资料（）至（）和随机技术资料（5.1.2）只须移交一套外，竣工图（5.1.1）和文字材料中的一类文字材料（）、二类文字材料（）和三类文字材料（）以及监理资料的移交份数均为一式三套。工程竣工技术资料的移交程序和方式：工程竣工技

25、术资料由合同的乙方（含施工单位和监理单位，简称乙方，下同）按照本细则5.2的规定进行编制并经自审合格达到归档要求后移交。若该项目为监理项目，先由施工单位将竣工资料送监理单位审查，符合归档要求后送工程项目的使用单位审查，待使用单位审查合格并留存一套后，由施工单位将另外两套竣工资料送交公司档案馆审查归档；项目的监理资料先由监理单位送使用单位审查，待使用单位审查合格并留存一套后，再由监理单位将另外两套监理资料送公司档案馆审查归档。若该项目为非监理项目，则由乙方直接送使用单位审查，待使用单位审查合格并留存一套后，由乙方将另外两套竣工资料送交公司档案馆归档。 工程竣工技术资料的移交时间及处

26、罚措施凡工程项目竣工（竣工时间以实际竣工验收日期为准）后，乙方必须在45天内（其工程建安费在一千万元以上的项目可延长至60天）将经工程质量监督部门、监理单位和使用单位审查合格的工程竣工技术资料移交公司档案管理部门。 若乙方未按规定时间完成任务的，每拖延一天从竣工资料保证金中扣除1000元，超过10天加倍扣款，直至扣完竣工资料保证金。5.4.1 工程竣工技术资料的审查验收乙方对自己编制的工程竣工技术资料应做好自检工作，检查内容包括图号、图纸、文字材料是否齐全完整；竣工图的折叠和标注是否符合要求；资料与实物是否相符；资料的整理和装订是否规范等各方面，待符合本细则5.2的要求后方可交付

27、，否则，建设单位有权拒收。5.4.2 对于移交的工程竣工技术资料，建设、监理和工程的使用单位应当按照本细则5.2的要求做好审查验收工作。按照本细则5.3.2和5.3.3规定，在乙方将一式三套完整的工程竣工技术资料移交工程的使用单位后，由使用单位分管工程的领导负责，组织工程技术人员和档案人员对竣工资料的齐全完整程度和与现场实际相符情况以及竣工资料编制方式是否符合归档要求等方面进行审核，合格后按图号（监理资料按合同项目）在“工程竣工资料验收认可证明书”（附录A,QG/PG05192004规格为A4幅面）上签字认可。5.5工程竣工技术资料的认可程序需移交公司档案管理部门存档的工程竣工技术资料，由移交

28、单位办理“工程竣工资料验收认可证明书”后，方可移交。公司档案管理部门的竣工资料验收人员只有见到使用单位（实行监理的项目还需有监理单位）出具的“工程竣工资料验收认可证明书”后，方可接收另外两套竣工资料。公司档案管理部门接收到乙方移交的工程竣工技术资料后，要按照本细则5.2的规定严格审查，对接收的项目是否交清、图号是否交齐、竣工技术文字材料是否完整、变更材料的标注是否准确、竣工资料移交是否及时等逐一进行审查。审查完后，通知乙方及时进行整改、完善，直到符合公司档案管理部门的要求。对整改合格的乙方，公司档案管理部门在工程结算单和工程监理结算材料上签字盖章认可。工程竣工技术资料的质量保证措施为确保工程竣工技术资料的齐全、完整和移交及时，有关单位在同监理单位和施工单位签定监理合同和工程合同时，应明确从工程价款中预留工程监理费的3唏口工程建安费的1阮3%（具体根据合同价款的大小定）作为工程竣工资料保证金。5